8_項目風險管理

1、二零一零年工程風險管理1內容提綱1. 工程風險概述2. 工程風險管理3. 十二條良好實踐2 1.1 風險定義 1.2 風險的特征 1.3 風險相對性 1.4 風險分類 1.5 工程不同階段的主要風險 1.6 不同類型工程的風險1. 工程風險概述31.1 工程風險定義與根本術語（1）什么是風險？人們對事物認識的程度：完全、不完全、完全不Websters Dictionary：風險是指遭受損失、傷害、破壞的可能性。風險是不利的情況（或損失）發(fā)生的不確定性（不期望發(fā)生的事件的客觀不確定性）。風險是在給定的情況下和特定的時間內，那些可能發(fā)生的與結果之間的差異，差異越大則風險越大。風險是指影響風險主體的

2、因素在未來的一段時間內發(fā)生始料未及的變化，而給風險主體帶來的損失。工程特點，決定工程一定有風險。41.1 工程風險定義與根本術語（2）工程風險 PMI：工程風險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，將對工程目標產生某種正面或負面影響。工程所處的環(huán)境和條件本身的不確定性工程干系人主觀上不能準確預見或控制的因素影響使工程的最終結果與當事者的期望產生背離的可能性。給工程干系人帶來損失、帶來機遇兩個方面的可能性。 工程風險產生的原因：人們認識能力有限信息本身的滯后性特性工程環(huán)境條件的開展變化工程信息資源和溝通管理51.1 工程風險定義與根本術語（3）風險的形式化定義在特定期間內，由于內部因素和外部因素的

3、變動結果，使特定主體可能發(fā)生的損失或時機。 Rf (P,C) R: 風險影響（risk effect） P：風險發(fā)生的可能性(risk probability) C：風險發(fā)生后的損失得失量(amount at stake)風險要素 包括風險事件、風險概率、得失量風險條件 包括工程環(huán)境中可能導致工程風險發(fā)生的某些因素，例如，不良的工程管理，或依賴于不能控制的外部參與方。61.1 工程風險定義與根本術語（4）風險的其他根本術語關鍵風險和非關鍵風險觸發(fā)器（trigger，風險征兆或風險預警信號） 表示風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生殘留風險 采取了風險應對措施后預留的風險。二次風險 風險承擔度 可接收的風險承

4、擔度是工程團隊衡量風險應對方案執(zhí)行效果的標準。風險效用（或風險容忍度） 指人們對風險的偏愛程度（從潛在的權衡中得到滿足或愉悅的程度）： risk averse；risk seeking；risk neutral71.1 工程風險定義與根本術語（4）風險的其他根本術語Potential payoff：潛在的時機或風險時機所等同的貨幣價值量8 1.2 工程風險的主要特征風險的普遍性 風險是普遍存在的，特別是目前我們的組織普遍地處于內外部的不確定環(huán)境下，風險的存在就具有普遍性。風險的隨機性 風險發(fā)生是偶然事件，發(fā)生時間、地點、形式和內容都是不可準確預知的。風險的相對性（風險與機遇） 同一風險對于不同

5、的組織、工程、不同的人，危險、處置、結果和承受能力都是不同的。風險的漸進性 大局部風險不是突然爆發(fā)的風險的階段性9 1.2 風險的特征風險的可管理性 風險作為一種事件，也是可預測、可識別、可分析、可跟蹤和可管理的；獲取相關的信息。不確定性(工程風險源于其不確定性)需求不確定；組織外部的不確定性（自然、政治、經(jīng)濟、法律、技術等的環(huán)境不確定）組織內部的不確定性認識能力工程的外部干系人的影響和作用不確定.10風險大小損失概率（可能性）風險增大高度風險區(qū)中度風險區(qū)低度風險區(qū)11降低風險的思路損失概率（可能性）風險增大高度風險區(qū)中度風險區(qū)低度風險區(qū)121.4 風險分類（1）有無預警信息純風險、商業(yè)風險（

6、損失或獲利）不同的管理方法（2）風險來源自然風險、人為風險（天災人禍）（3）是否被識別 （4）按風險屬性技術風險；管理風險；組織風險；經(jīng)濟風險、財務風險；外部風險(市場、政策、法規(guī)等)風險類別風險識別風險特征（可能性、危害）KnownUnKnown部分預測部分已知UnKnownUnKnown不可預測全部未知131.5工程生命周期不同階段的主要風險全生命周期個階段每個階段典型風險事件工程批準工程出示方案和詳細方案執(zhí)行結束風險風險投資總額總體工程風險風險投資總額缺乏主要專家問題定義不明無可行性研究目標不明確購置（通過競標）沒有風險管理方案方案草率缺乏準確參數(shù)傳播不準確角色定義不明確團隊缺乏經(jīng)驗員工

7、缺乏技能材料可獲得性罷工天氣范圍變更進度變更管理制度要求無適宜的控制系統(tǒng)質量差客戶不接受基建規(guī)模更改現(xiàn)金流問題得失量影響最高期141.6 不同類型工程的風險半開放項目開放項目項目起點項目終點半封閉項目封閉項目信息缺口152.工程風險管理工程風險管理 是對工程風險進行識別、評估和應對的系統(tǒng)的過程。它包括把對于工程目標而言正面事件的概率和影響結果最大化和把負面事件的概率和影響最小化。工程風險階段風險潛在階段 識別風險并預見其后果，做好風險躲避。風險發(fā)生階段 采用風險轉化與化解的方法對風險進行控制與管理，做好風險化解。風險后果階段 采用消除工程風險后果的措施消除和減少工程風險所造成的影響。 16 風

8、險管理的目的1.試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對工程方案（質量、預算、進度、資源分配等）的威脅2.通過風險的管理變被動的面對風險，即由消防狀態(tài)變?yōu)橹鲃用鎸︼L險，即釣魚狀態(tài)。3.知道什么是緊急事件，即用FIRST THING FIRST 的原則處理緊急事件2.工程風險管理172.工程風險管理2.1 風險管理方案2.2 風險識別2.3 風險定性分析2.4 風險定量分析2.5 風險應對方案2.6 風險監(jiān)控182.工程風險管理工程風險的監(jiān)控工程風險管理方案編制工程風險應對方案編制工程風險的度量（定性、定量）工程風險的識別工程結束結束？否是192.1 風險管理方案編制風險管理方案 定義工程風險管理過程、決定

9、風險管理活動所用的方法、技術和標準，為各項活動分配相應的資源，以及明確各項活動的人員角色和責任。結果是工程風險管理方案書，是一個指導性文件。風險管理方案描述了： 整個工程生命周期內，工程團隊如何組織和開展工程風險識別、度量、應對和監(jiān)控等工程風險管理活動。風險管理方案的主要任務制定工程風險管理的一般性指導原則制定工程風險應對的方案和原則202.1 風險管理方案編制風險管理方案的主要內容工程風險管理方法包括工具和技術及相關規(guī)定。風險管理角色和責任工程團隊及個人責任規(guī)定。工程風險預算工程風險管理的資源和預算安排。時間安排工程風險管理的時間和循環(huán)周期安排。工程風險度量方法包括風險/后果/時間進程等。工

10、程風險臨界值（征兆）-對風險采取措施的界限。工程風險跟蹤的方法和要求。工程風險管理方案的修訂212.1 風險管理方案編制輸入（依據(jù)）.工程章程.風險管理策略.定義角色和任務.工程干系人風險承受限度. WBS. 組織過程資產工具與技術方案編制會議（頭腦風暴）輸出風險管理方案(1)方法論(2)崗位職責(3)預算(4)評分和解釋(5)承受度(6)頻率(7)報告格式(8)跟蹤222.2 風險識別風險識別是指認識和鑒別工程存在哪些風險及其特征，以及對工程可能產生的影響，并形成文檔。風險識別是一種全過程、持續(xù)的和系統(tǒng)性的工作。參與人員 工程經(jīng)理、團隊主要成員、有經(jīng)驗的專家和其他干系人風險識別的主要工作和內

11、容識別并確定工程有哪些潛在的風險？引起風險的主要原因是什么？這些風險所引起的后果及嚴重程度如何？232.2 風險識別輸入（依據(jù)）.風險管理方案.工程產出物的描述文件.工程方案信息.歷史工程資料（含團隊經(jīng)驗）工具與技術.假設條件分析.文檔審核.訪談法.頭腦風暴.德爾非法（Delphi）.SWOT.風險識別清單.流程圖法輸出（成果）.風險登記單.觸發(fā)器.其他過程所需要的輸出工程風險識別過程242.2 風險識別工程風險登記單25工程各階段典型風險事件風險價值各階段典型風險事件時間啟動階段計劃階段執(zhí)行階段收尾階段機會和風險得失量風險發(fā)生最高時期風險影響最高時期.缺少相應專業(yè)的專家.對需求界定不清.沒有

12、做可行性研究.目標不清.沒有風險管理計劃.倉促計劃.缺少管理層支持.職能界定差.項目隊伍缺乏經(jīng)驗.人員技能不夠.材料短缺.人員誤工.天氣影響.范圍改變.項目進度改變.環(huán)境要求.沒有適當?shù)目刂企w系.產品或服務質量差.客戶不能接受成果.現(xiàn)金流出現(xiàn)問題26風險識別過程框圖確認不確定性的存在建立初步清單確定風險事件并推測其結果制定風險預測圖進行風險分類建立風險目錄摘要27風險識別：不同維度目標維：本錢、進度、質量、平安時間維：不同階段，規(guī)劃采購，設計實施因素維：市場、財務、技術、人員、結構或過程風險。282.3 風險定性分析風險定性分析是評估已經(jīng)識別出的風險發(fā)生的可能性及其影響，以及確定它們的重要性和

13、優(yōu)先級。風險定性的目的根據(jù)各類風險對工程目標的潛在影響，對風險進行排序通過比較風險值確定工程總體風險級別指導風險應對方案制定和開展工程風險控制定性分析的描述風險概率 5級：百分比；自然語言；數(shù)字風險影響 自然語言；數(shù)字時間階段 292.3 風險定性分析風險定性分析方法之一：影響與概論矩陣302.3 風險定性分析風險定性分析方法之二：前十大風險條目跟蹤法 能幫助識別風險，并通過監(jiān)測風險使人們在整個工程周期內保有風險意識。312.3 風險定性分析輸入（依據(jù)）.風險管理方案.已識別的風險.工程狀態(tài)和階段.工程類型.歷史數(shù)據(jù)的精度.組織過程資產.假設工具與技術.風險概率和影響分析.概率/影響風險等級評

14、價矩陣.前十大風險條目跟蹤法輸出（成果）.工程總體風險等級.風險優(yōu)先次序清單.需要進一步分析和管理的風險清單.風險定性分析結果中的趨勢32評估一個風險對工程主要目標的影響項目目標非常低.05低.1中.2高.4非常高.8成本不明顯的成本增加成本增加小于5%成本增加介于5-10%成本增加介于10-20%成本增加大于20%進度不明顯的進度拖延進度拖延小于5%項目整體進度拖延5-10%項目整體進度拖延介于10-20%項目整體進度拖延大于20%范圍范圍減少幾乎察覺不到范圍的次要部分受到影響范圍的主要部分受到影響項目的減少不被業(yè)主接受項目最終產品實際上沒用質量質量等級降低幾乎察覺不到只有某些非?？燎蟮墓ぷ?/p>

15、受到影響質量的降低需得到業(yè)主的批準質量的降低不被業(yè)主接受項目最終產品實際上不能使用332.4 風險定量分析風險定量分析是量化分析每一風險的概率及其對工程目標造成的后果，也分析工程總體風險的程度。風險定量的目的測定實現(xiàn)某一特定工程目標的概率。量化工程的風險暴露，決定工程可能需要的本錢和時間的應急儲藏通過量化各風險對工程目標的影響程度，甄別出最需要關注的風險識別現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的本錢、進度及范圍目標342.4 風險定量分析風險定量分析方法之一：決策樹法 用于在未來結果不確定的情況下輔助選擇最優(yōu)的行動。一般都是自上而下的來生成的；每個決策或事件都可能引出兩個或多個事件，導致不同的結果，把這種決策分支畫

16、成圖形很像一棵樹的枝干，故稱決策樹。 352.4 風險定量分析風險定量分析方法之二：靈敏度分析法 用于查看改變一個或多個變量對結果的影響。例如盈虧平衡點分析。362.4 風險定量分析風險定量分析方法之三：概率估計注：1.合同工期為12個月，每月工程款按總價除以工期月數(shù)概算。 2.損失費包括因付款誤期導致承包商借款從而增加借款利息，借款利息按月息1%計算例如：業(yè)主付款拖期損失概率分布平均拖期月數(shù)發(fā)生概率（ % ）期望損失（萬美元）按時付款拖期1 月拖期2月拖期3月1020502000.170.830.50合計1001.5037風險定量分析方法之四：專家判斷法（德爾菲法）2.4 風險定量分析38輸

17、入（依據(jù)）.1風險管理方案.2已識別的風險.3風險優(yōu)先次序清單.4需要進一步分析和管理的風險清單.5歷史信息.6其他方案編制的輸出工具與技術.1 訪談.2 專家判斷.3敏感性分析.3決策樹分析.4模擬仿真.5概率估計輸出（成果）.1經(jīng)量化的優(yōu)先次序清單.2工程可能性分析.3完成工程本錢和時間目標的概率.4風險定量分析結果中的趨勢2.4 風險定量分析392.5 風險應對方案 組織在識別和度量之后，必須對風險作出適當?shù)膽?，以最小化負面風險，最大化正面風險。負面風險的應對策略風險回避 通過消除風險條件來消除特定的威脅風險接受 一旦發(fā)生，承擔其后果風險轉移 把管理的風險和責任轉移給第三方風險緩解（控制

18、） 通過降低風險事件發(fā)生的概率，從而減低風險事件的影響。（可采用2/8定律） 正面風險的應對策略 風險開發(fā)，風險共擔，風險增大，風險接受402.5 風險應對方案輸入.風險管理方案. 風險優(yōu)先次序清單. 工程風險排序.定量化的風險優(yōu)先次序清單.工程可能性分析.到達工程本錢和時間目標的概率.潛在的應對措施清單.風險承擔者.共同風險成因.風險定量和定性分析結果中的趨勢工具與技術.1風險回避.2風險轉移.3風險緩解.4風險接受輸出.1風險應對方案.2剩余風險.3合同協(xié)議.4需要的應急儲藏.5對工程方案修訂的輸入41風險應對、風險躲避策略回避轉移控制接受 應對風險，可以從改變風險后果的性質、風險發(fā)生的概率或風險后果大小3個方面，提出多種策略。具體采取哪一種或幾種，取決于工程的風險形勢。422.6 風險監(jiān)控風險監(jiān)控就是對工程的風險進行監(jiān)督和控制，它包括：跟蹤已識別的風險、監(jiān)視剩余風險和識別新的風險保證風險管理方案和風險應對方案的執(zhí)行與實施評估這些方案對減低風險的有效性。風險監(jiān)控在整個工程生命周期過程中，不斷持續(xù)進行432.6 風險監(jiān)控風險控制的目的風險應對方案（含風險應對措施）是否得到有效實施風險應對措施是否有效，是否需要制定新的應對方案和應對措施工程假設前提是否依然成立風險暴露水平與以前的狀態(tài)相比是否發(fā)生變化，并做出“趨勢分析某一風險觸發(fā)器征兆是否已經(jīng)發(fā)生適當?shù)慕M