83383_第五章 投標報價

1、建設工程招投標與合同價款確實定本章概要1，介紹了工程招標的范圍、方式、程序和招標文件的編制；2，介紹了承包商投標報價的全過程，包括前期準備工作、投標詢價、投標估價、投標報價；3，介紹國內(nèi)和香港地區(qū)工程評標的一般程序，4，介紹我國工程合同的類型及合同選擇策略。12招標投標的概念建設工程招標是指招標人在發(fā)包建設工程之前，依據(jù)法定程序，以公開招標或邀請招標方式，鼓勵潛在的投標人依據(jù)招標文件參與競爭，通過評定以便擇優(yōu)選定得標人的一種經(jīng)濟活動。建設工程投標是指具有合法資格和能力的投標人，根據(jù)招標條件，在指定期限內(nèi)填寫標書，提出報價，并等候開標，決定能否中標的經(jīng)濟活動。3招投標的意義根本形成了由市場定價的

2、價格機制，使工程價格更加趨于合理。通過若干投標人之間的劇烈競爭確定出的工程價格趨于合理或下降，有利于節(jié)約投資、提高投資效益。能夠不斷降低社會平均勞動消耗水平，使工程價格得到有效控制，實現(xiàn)生產(chǎn)力資源的較優(yōu)配置和投標者的優(yōu)勝劣汰。便于供求雙方的相互選擇，使工程價格更加符合價值基礎，進而更好地控制工程造價。有利于標準價格行為，貫徹公開、公平、公正的原則。能夠減少交易費用，節(jié)省人力、物力、財力，進而使工程造價有所降低。4第一節(jié) 工程交易過程中的工程招標我國工程工程交易模式簡介施工總承包工程項目交易模式按建設管理體制劃分按承包方式劃分自營發(fā)、承包建設全過程總承包分包5二、工程招、投標交易方式1.工程工程

3、招標范圍及招標的種類.建設工程招標方式.建設工程招標程序6建設工程強制招標范圍大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公共平安的工程。全部或者局部使用國有資金投資或國家融資的工程。使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的工程。上述范圍內(nèi)的工程建設工程，包括工程的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，到達以下標準之一的，必須進行招標：施工單項合同價格在200萬元人民幣以上的；重要設備、材料等貨物的采購，單項合同價格在100萬元人民幣以上的；勘察、設計、監(jiān)理等效勞的采購，單項合同價格在50萬元人民幣以上的；單項合同價格低于上述三項規(guī)定的標準，但工程總投資額在3000萬

4、元人民幣以上的。7可以直接發(fā)包的情形（1）涉及國家平安和秘密的；（2）因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素，需緊急采購的；（3）人民生命財產(chǎn)遭受危險，需緊急采購的；（4）招標費用與工程價值相比，不值得的；（5）采購規(guī)格事先難以確定的；（6）我國駐境外機構在境外采購的；（7）財政部及省級人民政府認定的其他情形。8建設工程招標的種類建設工程工程總承包招標建設工程勘察招標建設工程設計招標建設工程施工招標建設工程監(jiān)理招標建設工程材料設備招標9建設工程招標方式從競爭的程度分為：公開招標、邀請招標。從招標的范圍費為：國際招標、國內(nèi)招標。10建設工程招標程序招標活動的準備工作招標公告和投標邀請書的編制與發(fā)布資格審

5、查編制和發(fā)售招標文件踏勘現(xiàn)場與召開投標預備會建設項目投標開標、評標和定標11招標活動的準備工作確定招標方式標段的劃分12招標公告和投標邀請書的編制與發(fā)布招標公告和投標邀請書的內(nèi)容公開招標工程招標公告的發(fā)布13資格審查發(fā)布資格預審公告。發(fā)出資格預審文件，包括根本資格審查和專業(yè)資格審查兩局部。對潛在投標人資格的審查和評定，重點是專業(yè)資格審查。發(fā)出資格預審合格通知書。14編制和出售招標文件招標文件的編制招標文件的出售與修改招標文件中的工程量清單的編制15踏勘現(xiàn)場與召開投標預備會踏勘現(xiàn)場召開投標預備會16建設工程投標投標前的準備投標文件的編制與遞交聯(lián)合體投標串通投標17開標、評標和定標1819建設工程

6、施工招標文件的編制按照我國的規(guī)定，招標文件應當包括工程的技術要求，對投標人資格審查的標準，投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求和條件，以及擬簽訂合同的主要條款。招標文件是由招標單位或其委托的咨詢機構編制發(fā)布的，它既是投標單位編制投標文件的依據(jù)，也是招標單位與將來中標單位簽訂工程承包合同的基礎。招標文件中提出的各項要求對整個招標工作乃至承發(fā)包雙方都有約束力。20建設工程施工招標文件的主要內(nèi)容投標須知。大致包括以下內(nèi)容:招標工程說明、資金來源、對投標人的資格要求、招標文件的目錄、招標文件的補充或修改、投標書格式、投標語言、投標報價和貨幣的規(guī)定、投標文件、投標擔保、投標截止時間、投標有效期、開標、

7、評標、投標文件的修改和撤回、授予合同。標準與圖紙工程量清單投標書格式合同條件與合同協(xié)議條款21第二節(jié) 工程量清單計價模式下的工程投標估價本節(jié)包括：一、工程量清單下承包商投標報價程序二、工程量清單下承包商投標報價的前期工作三、工程量清單下承包商的投標詢價工作四、工程量清單計價模式下承包商的投標估價工作五、工程量清單計價模式下承包商的投標報價工作22分部分項工程費措施項目費規(guī)費其他費稅金報價基礎標價調(diào)整標價報價決策投標報價估價通過資格預審并獲得招標文件組織投標報價班子研究招標文件工程現(xiàn)場調(diào)查確定其他因素復核工程量各種詢價計算直接費確定間接費前期工作詢價取得招標信息確定參加投標，準備資料一、工程量清

8、單下承包商投標報價程序23二、工程量清單下承包商投標報價的前期工作（一）通過資格預審并獲得招標文件（二）組織估價班子決策人估價與報價分析人員數(shù)據(jù)采集與配備人員估價班子的組織 24人員 人員的作用 企業(yè)決策人員 決定是否參加投標，指導、組織估價人員工作，商談資金，標價調(diào)整與決策 估價員 進行工程估價并管理估價全過程 工程計量人員 計算或復合分步分項工作量、措施項目數(shù)量 施工計劃員 編制施工計劃和制定施工方案 采購人員 提供材料、租賃設備或分包人報價資料，估算運輸費用 設備管理人員 提供公司現(xiàn)有設備的類型、型號、數(shù)量及技術性能，內(nèi)部機械租賃費用，分析設備維修費用 工地管理人員提供有關施工方法的建議

9、，擬定施工方法及說明；提供臨時工程的特性及有關預計費用參考建議 人事部門人員向估價部門提出有關可用的職員和關鍵人員建議，編制人員雇傭條件，協(xié)助計算現(xiàn)場監(jiān)理費用 估價班子的成員及其在報價編制過程中的作用25（三）研究招標文件1.投標須知2.合同分析合同背景分析合同形式分析合同條款分析技術標準分析圖紙分析26 （四）工程現(xiàn)場調(diào)查1自然條件調(diào)查2 施工條件調(diào)查3 其他條件調(diào)查27三、工程量清單下承包商投標的詢價工作（一）詢價的概念通過各種渠道，采用各種手段對工程所需各種材料、設備等資源的價格、質(zhì)量、供給時間、供給數(shù)量等各方面進行系統(tǒng)全面的了解，這一工作就稱為工程詢價。28（二）詢價渠道 (1) 直接

10、與生產(chǎn)廠商聯(lián)系。 (2) 通過生產(chǎn)廠商的代理人或從事該項業(yè)務的經(jīng)紀人。 (3) 經(jīng)營該項產(chǎn)品的銷售商。 (4) 咨詢公司。向咨詢公司進行詢價所得到的詢價資 料比較可靠，但需要支付一定的咨詢費用。 (5) 通過互聯(lián)網(wǎng)了解。 (6) 向同行或親朋好友了解。 (7) 自行進行市場調(diào)查或信函詢價。29（三）詢價的步驟收集投標信息復核工程量詢價進行投標信息的收集與分析。重新計算或復核工程量，與招標文件中所給的工程量進行比照“貨比三家30（四）生產(chǎn)要素的詢價材料詢價施工機械設備詢價勞務詢價了解市場最新價格信息在當?shù)刈赓U或采購，有必要進行施工機械設備的詢價通過詢價，了解各種技術等級工人的工資單價31（五）分

11、包詢價分包方式分包詢價的內(nèi)容分包詢價分析目的是想少承擔些風險。承包人將準備分包專業(yè)的資料送交選定的分包單位,請他們在約定的時間內(nèi)報價,以便進行比較選擇收到分包人的報價之后 , 對報價單進行比較分析 , 然后選擇適宜的分包人32（六）制定工程管理規(guī)劃33工程決策的籌劃在工程決策階段完成，為工程決策效勞。工程決策的籌劃要答復建設什么、為什么要建設的問題，又稱為工程決策評估；工程實施籌劃在工程實施階段的前期完成，為工程管理效勞，主要確定怎么建，又稱為工程實施評估；兩者統(tǒng)稱工程籌劃（工程規(guī)劃）。34工程決策籌劃的任務建設環(huán)境和條件的調(diào)查和分析工程建設目標論證與工程定義工程功能分析與面積分配與工程決策有

12、關的組織、管理和經(jīng)濟方面的論證與籌劃與工程決策有關的技術方面的論證與籌劃工程決策的風險分析35工程實施籌劃的任務工程實施的環(huán)境和條件的調(diào)查與分析；工程目標的分析和再論證；工程實施的組織籌劃；工程實施的管理籌劃；工程實施的合同籌劃；工程實施的經(jīng)濟籌劃；工程實施的技術籌劃；工程實施的風險分析與籌劃等。36例：工程環(huán)境調(diào)查與分析調(diào)查的工作內(nèi)容工程周邊自然環(huán)境和條件；工程開發(fā)時期的市場環(huán)境；宏觀經(jīng)濟環(huán)境；工程所在地政策環(huán)境；建設條件環(huán)境（能源、基礎設施等）；歷史、文化環(huán)境（包括風土人情等）；建筑環(huán)境（風格、主色調(diào)等）；其它相關問題。37工程環(huán)境調(diào)查與分析調(diào)查方法及成果現(xiàn)場實地考察相關部門走訪有關人員訪

13、談文獻調(diào)查與研究問卷調(diào)查成果包括：調(diào)查分析報告及有關附件38四、工程量清單計價模式下 承包商的投標估價工作承包商投標估價.承包商投標估價的概念.承包商投標估價的原則承包商投標估價的方法.工料單價法.綜合單價法39 工程量清單計價模式下的投標估價分類費 用 項 目分部分項工程費直接工程費人工費、材料費、施工機械使用費管理費管理人員工資、辦公費、差旅交通費、固定資產(chǎn)使用費、工具用具使用費、勞動保險費、工會經(jīng)費、職工教育經(jīng)費、財產(chǎn)保險費、財務費、稅金、其它等等。利潤施工企業(yè)完成所承包工程獲得的盈利。措施費環(huán)境保護費、文明施工費、安全施工費、臨時設施費、夜間施工增加費、二次搬運費、大型機械設備進出場及

14、安拆費、混凝土及鋼筋混凝土模板及支架費、腳手架費、已完工程及設備保護費、施工排水及降水費用等等。其它項目費除分部分項工程費、措施費以外，為完成項目施工可能發(fā)生的費用。規(guī)費工程排污費、工程定額測定費、社會保障費（養(yǎng)老保險費、失業(yè)保險費、醫(yī)療保險費）、住房公積金、危險作業(yè)意外傷害保險。稅金營業(yè)稅、城市建設維護稅、教育費附加。1 承包商投標估價的費用組成402.編制依據(jù)3.承包商投標估價的編制步驟準備階段編制試算階段復算收尾階段41我國工程量清單計價的根本過程統(tǒng)一的工程量清單計量規(guī)則統(tǒng)一的工程量清單項目設置規(guī)則統(tǒng)一的工程量清單標準格式招標要求和施工設計圖紙工程量清單工程造價各種信息、資料和指數(shù)國家、

15、地區(qū)或行業(yè)的定額資料企業(yè)定額建設項目的標底價格建設項目的投標報價424.承包商投標估價的程序投標總價工程項目總價表單項工程費匯總表單位工程費匯總表分部分項工程量清單計價表措施項目清單計價表其他項目清單計價表分部分項工程量清單綜合單價分析表措施項目費分析表零星工作費表435.工程量清單計價的表格形式（1）封面（2）投標報價表（3）工程工程總價表（4）單項工程費匯總表（5）單位工程費匯總表（6）分局部項工程量清單計價表44（7）措施工程清單計價表（8）其他工程清單計價表（9）零星工程工程計價表（10）分局部項工程量清單綜合單價分析表（11）措施工程費用分析表（12）主要材料價格表45工程量清單計價

16、模式下的 承包商投標估價計算分局部項工程費=(分局部項工程量分局部項工程量清單綜合單價)分局部項工程量是根據(jù)建設工程工程量清單計價標準(GB50500-2003)中的“工程工程量清單計價標準和設計施工圖、各類標準配件圖計算。分局部項工程量清單綜合單價. 分局部項工程量清單綜合單價=人工費材料費機械使用費管理費利潤46分局部項工程單價確定的步驟與方法確定計算依據(jù)分析每一清單工程的工程內(nèi)容計算工程內(nèi)容的工程數(shù)量與清單單位的含量分項工程人工、材料、機械費用分析計算綜合單價47措施工程費用的計算 (1)措施工程估算方法 (2)措施工程費用分析表3.規(guī)費的計算4.稅金的計算48五、工程量清單計價模式下

17、承包商的投標報價工作投標估價的調(diào)整 1.確定利潤 2.確定風險費49、投標報價策略1.根據(jù)招標工程的不同特點采用不同報價報價可高一些的情況 施工條件差的工程； 專業(yè)要求高的技術密集型工程，而本公司在這方面有專長，聲望也高； 總價低的小工程以及自己不愿做、又不方便不投標的工程； 特殊的王程，如港口碼頭、地下開挖工程等； 工期要求急的工程； 投標對手少的工程； 支付條件不理想的工程。50報價可低一些的情況施工條件好的工程；工作簡單、工程量大而一般公司都可以做的工程；本公司目前急于打入某一市場、某一地區(qū)，或在該地區(qū)面臨工程結束，機械設備等無工地轉移時；本公司在附近有工程，而本工程又可利用該工地的設備

18、、勞務，或有條件短期內(nèi)突擊完成的工程；投標對手多，競爭劇烈的工程；非急需工程；支付條件好的工程。51不平衡報價法序號信息類型變動趨勢不平衡結果1資金收入的時間早單價高晚單價低2清單工程量不準確需要增加單價高需要減少單價低3報價圖紙不明確可能增加工程量單價高可能減少工程量單價低4暫定工程自己承包的可能性高單價高自己承包的可能性低單價低5單價和包干混合制項目固定包干價格項目單價高單價項目單價低6單價組成分析表人工費和機械費單價高材料費單價低7議標時招標人要求壓低單價工程量大的項目單價小幅度降低工程量小的項目單價較大幅度降低8工程量不明確報單價的項目沒有工程量單價高有假定的工程量單價適中52 3.其

19、他報價策略多方案報價法突然降價法先虧后贏法開標升級法許諾優(yōu)惠條件爭取評標獎勵無利潤投標法53工程量清單計價方式中價格的形成過程投標總價54工程名稱:宿舍樓工程合計金額(元)單項工程名稱序號121#宿舍樓工程2#宿舍樓工程1235440.001000000.002235440.00工程工程總價表55工程名稱:1#宿舍樓工程合計金額(元)單位工程名稱序號建筑工程123裝飾裝修工程安裝工程535490.00411950.00214000.001235440.00單項工程費匯總表56工程名稱:合計金額(元)項目名稱序號12345分部分項工程量清單計價合計措施項目清單計價合計其他項目清單計價合計規(guī)費稅金

20、1#宿舍樓工程建筑工程167440.00149800.00108250.0090000.0020000.00535490.00單位工程費匯總表57分局部項工程量清單計價表58工程名稱:1#宿舍樓工程建筑工程合計金額(元)項目名稱序號12345臨時設施大型機械設備進場及安拆垂直運輸機械環(huán)境保護施工排水36000.003800.00100000.006000.004000.00149800.00措施工程清單計價表59工程名稱:1#宿舍樓工程建筑工程小計投標人部分2小計合計招標人部分金額(元)項目名稱序號1預留金100000.00100000.00零星工作項目費8250.008250.0010825

21、0.00其他工程清單計價表60分局部項工程量清單綜合單價分析表61措施工程費分析表62零星工作工程計價表63第三節(jié) 工程量清單計價模式下的評標方法一、國內(nèi)工程工程的評標概述（一）評標的原則以及保密性和獨立性（二）評標委員會的組建與對評標委員會成員的要求 1.評標委員會的組建 2.對評標委員會成員的要求 3. 評標委員會成員的根本行為要求64（三）評標的準備與初步評審1. 評標的準備2. 涉及外匯報價的處理3. 初步評審的內(nèi)容（1）投標文件的符合性評審（2）投標文件的技術性評審（3）投標文件的商務性評審654. 投標文件的澄清和說明5.投標偏差（1）重大偏差（2）細微偏差6. 有效投標過少的處理

22、66（四）詳細評審及其方法1. 概述2. 評標中的其他要求（1）關于投備選標問題（2）關于同時投多個單項合同（即多個標段）問題（3）評標的期限和延長投標有效期的處理673. 否決所有投標4. 編制評標報告、定標中標候選人確實定發(fā)出中標通知書并訂立書面合同68二、香港地區(qū)工程工程評標概述審核經(jīng)濟標的目的確保投標價在能滿足工程在時間、質(zhì)量及其他要求上是可行的投標人有否將投標價的大局部放在前期工程工程上投標人有否將投標價的大局部放在后期工程工程上有否過高或過低的單價69經(jīng)濟標審核的一般程序簽定合同以最近期類似工程的每單位價格跟最低數(shù)份投標價作比較 復核標書內(nèi)所有計算的準確性及單價的合理性 審查所提交

23、資料是否齊全如有需要，對最低數(shù)份標書作現(xiàn)值比較就計算失誤及不合理單價發(fā)信投標人要求解釋及是否維持投標投標人答復（不能修改投標價）；如有需要，與投標人開會討論結合技術標的審核結果，編制評標報告書及推薦中標人開標及記錄 發(fā)出中標通知書 回標70 評標方法71三、國內(nèi)工程工程的評標方法特點分析綜合評議法1 綜合評議法評審因素的設置標價（即投標報價）施工方案或施工組織設計質(zhì)量工期信譽和業(yè)績722 綜合評議法的分類定性綜合評議法定量綜合評議法3.綜合評估法的評標要求73 經(jīng)評審的最低投標價法1 經(jīng)評審的最低投標價法的概念2 評審的程序和原則3 經(jīng)評審的最低投標價法的適用范圍4 經(jīng)評審的最低投標價法的評標

24、修正因素74 采用工程量清單計價后評標方法的開展有無標底 名稱 特點 適用條件 有 綜合評議法綜合評議法需要綜合考慮投標書的各項內(nèi)容是否同招標文件所要求的各項文件、資料和技術要求一致。不僅要對價格因素進行評議，而且還要考慮對其他因素進行評議 適用廣泛 無最低價中標法對招標人和投標人風險均較大，對二者要求均較高。要求建筑市場是完全競爭的市場經(jīng)濟，招標人（或其委托人）有成熟的項目管理技術和反索賠經(jīng)驗。投標人有充分的市場信息、先進的施工技術、高超的成本控制和項目管理水平以及豐富的項目管理經(jīng)驗對技術難度不高、造價不大和管理難度較小的項目采用 無經(jīng)評審的最低投標價中標法評審過程中以標書的報價為基數(shù)，將該報價之外需要評定的要素按預先規(guī)定的折算方法換算為貨幣價值，按照招標書對招標人有利或不利的原則，在其報價上增加或減少一定金額，最終形成評標報價。評審價格最低的投標書為最優(yōu)的標書適用廣泛75四、合同類型及其選擇 （一）合同類型劃分合同類型固定價格合同固定總價合同固定單價合同可調(diào)價格合同可調(diào)總價合同可調(diào)單價合同成本加酬金合同成本加固定百分比酬金合同成本加固定金額酬金合同成本加獎罰合同最高限額成本加固定最大酬金合同76固定合同價合同確定的工程合同價在實施