煙臺萬華合成革集團有限公司外派監(jiān)事管理規(guī)章制度

1、PAGE15 / NUMPAGES17機密煙臺萬華合成革集團有限公司外派監(jiān)事治理制度北京新華信治理顧問有限公司2003年11月目 錄 TOC o 2-2 h z 第一章總則1第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)1第三章聘任2第四章工作方式、內(nèi)容和報告4第五章考核和薪酬5第六章解聘、辭職和離任6第七章附則7附一：萬華集團公司外派監(jiān)事任命書8附表二：萬華集團公司外派監(jiān)事工作報表9附三：萬華集團公司外派監(jiān)事解聘書10外派監(jiān)事治理制度總則為建立和完善萬華集團法人治理機制，科學(xué)有效地治理外派監(jiān)事，依照公司法、上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)法律法規(guī)和萬華集團章程，制定本制度。外派監(jiān)事是指萬華集團公司對外投資時，由萬華集團公司提

2、名并代表萬華集團公司在被投資企業(yè)出任監(jiān)事的職員。外派監(jiān)事按照是否在萬華集團公司兼任經(jīng)營治理職位分為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在萬華集團不兼任經(jīng)營治理職位的外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是指在萬華集團兼任經(jīng)營治理職位的外派監(jiān)事。本制度中，除專門注明之外，“集團”是指萬華集團，“集團公司”是指萬華合成革集團有限公司，“權(quán)屬公司”是指萬華合成革集團有限公司擁有實際操縱權(quán)的對外投資企業(yè)。職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)集團公司通過外派監(jiān)事對權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營層經(jīng)營治理進行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴格履行其職責(zé)。外派監(jiān)事的職責(zé)包括：參與檢查權(quán)屬公司財務(wù)，并及時向集團公司匯報權(quán)屬公司的財務(wù)現(xiàn)狀；參與監(jiān)督權(quán)屬公司董事、經(jīng)營層成員

3、在經(jīng)營治理中是否合法合規(guī)，當(dāng)權(quán)屬公司董事、經(jīng)營層成員的行為損害公司利益時，要求其予以糾正，并及時向集團公司匯報；集團公司給予的其他職責(zé)。外派監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派監(jiān)事的權(quán)利包括：獲知權(quán)屬公司各類經(jīng)營治理信息的權(quán)利；獲知集團公司有關(guān)其任職權(quán)屬公司經(jīng)營治理信息的權(quán)利；列席集團公司有關(guān)其任職權(quán)屬公司經(jīng)營治理決策會議的權(quán)利；出席權(quán)屬公司的監(jiān)事會的權(quán)利；在權(quán)屬公司監(jiān)事會上對所議事項進行表決的權(quán)利；列席權(quán)屬公司董事會的權(quán)利；提議召開權(quán)屬公司董事會的權(quán)利；提議召開權(quán)屬公司臨時股東大會的權(quán)利；集團公司給予的其他權(quán)利。外派監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派監(jiān)事的差不多義務(wù)包括：遵守集

4、團公司章程，忠實履行職務(wù)，維護集團公司利益，不得利用監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團公司的財產(chǎn)；不得泄露集團公司秘密；作為集團公司的對權(quán)屬公司經(jīng)營治理的監(jiān)督者，在權(quán)屬公司監(jiān)事會進行表決時，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團公司利益；外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進行交易。聘任集團公司在選派和任命外派監(jiān)事時，要遵循程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。外派監(jiān)事的差不多任職資格包括：依照國家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司監(jiān)事的資格；承認并信守集團公司章程，承諾依照公司章程及有關(guān)的治理制度忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)；具備現(xiàn)代公司治理的差不多知識，熟悉相關(guān)

5、法律法規(guī)和內(nèi)部治理制度；具備一定的治理能力和專業(yè)能力，治理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達能力等；年富力強，有足夠的時刻和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)；外派監(jiān)事的選拔和任命流程如下：集團公司董事局依照權(quán)屬公司的實際情況，向人力資源部提出委派外派監(jiān)事的需求打算；人力資源部依照外派監(jiān)事需求打算組織初步選拔，依照初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候選人名單（23人）；人事副總裁對外派監(jiān)事候選人名單進行審議，并提出意見；總裁對外派監(jiān)事候選人名單進行審核，必要時召集總裁辦公會進行審議，并提出外派監(jiān)事提名議案（1人）；集團公司董事局對總裁（總裁辦公會）審議通過的外派監(jiān)事提名

6、議案進行審核，并形成集團公司的決議；集團公司董事局主席依照董事局決議，在權(quán)屬公司股東大會上對外派監(jiān)事提名議案進行表決；外派監(jiān)事提名議案通過權(quán)屬公司股東大會表決通過之后，由董事局主席簽發(fā)外派監(jiān)事任命書（參看附一萬華集團公司外派監(jiān)事任命書）；外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書之后前往權(quán)屬公司就職。外派監(jiān)事既能夠是專職監(jiān)事，也能夠是兼職監(jiān)事。外派監(jiān)事應(yīng)該要保證有充分的時刻和精力來切實履行其職責(zé)，專職監(jiān)事最多能夠同時在不超出4家權(quán)屬公司擔(dān)任外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事最多能夠同時在不超出2家權(quán)屬公司擔(dān)任外派監(jiān)事。工作方式、內(nèi)容和報告兼職外派監(jiān)事的日常辦公地點在集團公司。專職外派監(jiān)事的日常辦公地點依照實際情況來確定，既能

7、夠在集團公司辦公，也能夠在權(quán)屬公司辦公。外派監(jiān)事假如在集團公司辦公，應(yīng)該遵守集團公司的日常治理制度，假如在權(quán)屬公司辦公，應(yīng)該遵守權(quán)屬公司的日常治理制度。外派監(jiān)事應(yīng)該按照權(quán)屬公司監(jiān)事會會議通知準(zhǔn)時出席監(jiān)事會，假如由于客觀因素不能出席監(jiān)事會，應(yīng)該以書面形式托付集團公司其他外派監(jiān)事代為投票，并及時向集團公司匯報。外派監(jiān)事在出席權(quán)屬公司監(jiān)事會之前，要做好充分的預(yù)備工作，包括：主動向權(quán)屬公司其他監(jiān)事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獵取監(jiān)事會議題的相關(guān)信息；對監(jiān)事會擬審議的議題，外派監(jiān)事之間要及時進行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案，及時把決策議案向集團公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報并聽取指示；外派監(jiān)事應(yīng)該大力

8、配合集團公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審議的議題進行審議和決策，必要時列席集團公司總裁辦公會和董事局會議。外派監(jiān)事依照集團公司的決議，代表集團公司在權(quán)屬公司監(jiān)事會上進行表決，并及時把表決結(jié)果向集團公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行匯報。外派監(jiān)事在權(quán)屬公司監(jiān)事會進行表決時，必須遵循集團公司的決議。外派監(jiān)事在權(quán)屬公司監(jiān)事會閉會期間的要緊工作內(nèi)容包括：了解權(quán)屬公司財務(wù)現(xiàn)狀及其存在的問題，并及時把相關(guān)信息反饋到集團公司；監(jiān)督權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會和監(jiān)事會的各項決議；檢查權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營班子經(jīng)營治理的合法性和合規(guī)性；配合集團公司審計監(jiān)察部對權(quán)屬公司進行審計；集團公司安排的其他工作。集團公司外派監(jiān)事實行工作匯報制度，具

9、體安排如下：每月匯報一次，通過列席總裁辦公會進行匯報；對重大事項，依照實際情況進行不定期匯報，既能夠是單獨對總裁進行匯報，也能夠列席總裁辦公會進行匯報；外派監(jiān)事工作匯報的要緊內(nèi)容包括：匯報期內(nèi)個人要緊的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績；匯報期內(nèi)權(quán)屬公司財務(wù)現(xiàn)狀及其存在的問題；匯報期內(nèi)權(quán)屬公司對股東大會決議和監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；匯報期內(nèi)權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營層在經(jīng)營治理中存在的問題；集團公司所要求的其他匯報內(nèi)容。外派監(jiān)事列席集團公司董事會進行年度述職報告，年度述職報告是對外派監(jiān)事進行考核的重要依據(jù)。外派監(jiān)事工作匯報既要按要求進行當(dāng)面的述職匯報，也要提交書面的工作報表，書面工作報表（參看附表二萬華集團公

10、司外派監(jiān)事工作報表）是對外派監(jiān)事進行考核的重要依據(jù)?？己撕托匠昙瘓F公司對外派監(jiān)事實施定期考核，詳細的考核方法詳見萬華集團公司職員考核治理方法和萬華集團職員考核標(biāo)準(zhǔn)。集團公司實施外派監(jiān)事補貼制度，外派執(zhí)行監(jiān)事補貼標(biāo)準(zhǔn)由集團公司發(fā)放，在集團公司治理費用列支。外派監(jiān)事年度補貼標(biāo)準(zhǔn)為XXXXX元，同時兼任多家公司的外派監(jiān)事每增加一家公司年度補貼增加XXXX元。外派監(jiān)事補貼在監(jiān)事任期滿整年時以現(xiàn)金形式發(fā)放。任期不滿整年的外派監(jiān)事假如是正常離任，補貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進行折算；假如是非正常離任，取消當(dāng)期的補貼。解聘、辭職和離任外派監(jiān)事實行任期制，具體任期由其所任職的權(quán)屬公司依照公司章程確定。外派監(jiān)事假如不能勝

11、任工作，集團公司應(yīng)該及時予以解聘。外派監(jiān)事解聘方案由集團公司人力資源部提出，報集團公司總裁辦公會和董事會審核通過，提交集團公司股東大會審批，具體的流程如下：人力資源部依照外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考核結(jié)果，關(guān)于不能勝任工作需要的外派監(jiān)事提出解聘方案；人事副總裁對外派監(jiān)事解聘方案進行審議，并提出意見；總裁辦公會對外派監(jiān)事解聘方案進行審議，并提出集團公司關(guān)于外派監(jiān)事解聘議案；集團公司董事局對外派監(jiān)事解聘議案進行審核，并形成集團公司關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議；集團公司董事局主席依照董事局決議，在權(quán)屬公司股東大會上對外派監(jiān)事解聘決議進行表決；外派監(jiān)事解聘決議通過權(quán)屬公司股東大會表決通過之后，由董事局主席簽發(fā)外派監(jiān)

12、事解聘書（參看附三萬華集團公司外派監(jiān)事解聘書）；外派監(jiān)事在任期內(nèi)能夠提出辭職，然而辭職申請須經(jīng)集團公司審核通過之后提交權(quán)屬公司股東大會審批，具體流程如下： 外派監(jiān)事提出辭職申請；集團公司人力資源部對外派監(jiān)事辭職緣故進行調(diào)查，并提出專業(yè)意見；集團公司人力資源副總裁批閱辭職申請，并出示意見；集團公司總裁辦公會審議辭職申請，并出示意見集團公司董事局審議辭職申請，并形成集團公司關(guān)于辭職申請的決議；集團公司董事局主席依照集團公司決議在權(quán)屬公司股東大會上進行表決。外派監(jiān)事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動辭職而離任，其他情況均為正常離任。外派監(jiān)事離任時，由審計監(jiān)察部對其進行離任審計。外派監(jiān)事離任前要把有關(guān)檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問題全部移交。附則本制度由集團公司人力資源部起草和修訂，由集團公司總裁（辦公會）審議，集團公司董事局審批后公布。本制度自公布之日起施行。本制度由萬華集團公司人力資源部負責(zé)解釋。附一：萬華集團公司外派監(jiān)事任命書 先生（女士）：經(jīng)集團公司總裁辦公會研究，經(jīng)集團公司董事局審議，并由 公司股東大會表決通過，決定由你自 年 月 日起開始擔(dān)任 公司監(jiān)事職務(wù)，任期 年。特此