中期公司總部績效考核指標(biāo)體系

1、目錄中期公司 KPI 指標(biāo)體系說明1業(yè)務(wù)發(fā)展部崗位 KPI 組成表4業(yè)務(wù)發(fā)展部崗位 KPI 組成表4業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理4主管7發(fā)展主管9交易與結(jié)算部崗位 KPI 組成表10交易結(jié)算部總經(jīng)理10交易管理專員13結(jié)算主管15結(jié)算員16技術(shù)支持員17財務(wù)與稽核部（合規(guī)經(jīng)營部）崗位 KPI 組成表18財務(wù)稽核部總經(jīng)理18出納20會計（業(yè)務(wù)）21會計（非業(yè)務(wù)）22審計主管23投資管理主管24合規(guī)稽查主管26人力資源與行政部 KPI 組成表27人力資源部總經(jīng)理27人力資源專員29薪酬福利專員31董事長. 32. 34法律事務(wù)主管36內(nèi)外勤37直屬營業(yè)部 KPI 組成表38營業(yè)部經(jīng)理38員40員42交易風(fēng)險財

2、務(wù)員43前臺. 44中期公司 KPI 指標(biāo)體系說明KPI 組成表：每個崗位的 KPI 指標(biāo)的集合，由此得出考核最終分?jǐn)?shù)考評周期：指的是考評的頻度，即多長時間考評一次。考核標(biāo)準(zhǔn)：指的是各考核項目采用何種考核指標(biāo)進行考核，一般有硬指標(biāo)與軟指標(biāo)之分，隨著崗位不同階段的工作內(nèi)容而變動,一般在年度考核后由薪酬績效根據(jù)本年度考核狀況通過。KPI 說明：對 KPI 指標(biāo)內(nèi)容的詳細介紹，考評人和被考評人在確定 KPI 指標(biāo)時需要就 KPI 內(nèi)容達成共識。KPI 權(quán)重：根據(jù)組成某崗位的 3-5 個 KPI 指標(biāo)對崗位業(yè)績影響的大小確定它們各自的權(quán)重，KPI 權(quán)重隨著不同階段工作重點而進行調(diào)整，為了使崗位員工投入

3、的資源開展某項工作，公司將加大該項工作的權(quán)重。KPI 權(quán)重通常在年度考核后由薪酬績效根據(jù)本年度考核狀況通過。計算方式指的是計算該崗位員工實際得分的方法，其中硬指標(biāo)在 KPI 組成表中直接列出記算方法，軟指標(biāo)計算相對復(fù)雜，由左側(cè)的評分標(biāo)準(zhǔn)乘右側(cè)的分?jǐn)?shù)得到單一指標(biāo)分?jǐn)?shù)信息來源指的是打分所依據(jù)的信息從哪里得到?？己四康囊粰诿魇究己嗽撝笜?biāo)使公司或部門在哪方面獲益。在軟指標(biāo)評分表中，評分表通常由被考核人的直接填寫，部分情況下由其他填寫，在組成表下有明確的填寫人注釋。人力資源部起到組織整個考核過程并整理備案及向被考核人提供反饋的作用。業(yè)務(wù)發(fā)展部崗位 KPI 組成表業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI

4、說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的保證金季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)公司半年平均月保證金余額增長率是否達到公司規(guī)劃目標(biāo)評分15%10 億 100 分每減少500 萬扣 1 分低于8 億 0 分結(jié)算數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動工作完成公司要求的保證金增量的指標(biāo)新業(yè)務(wù)收入季度硬指標(biāo)100 分部門新開展的業(yè)務(wù)收入是否達到公司要求15%與公司計劃持平 100 分每減少 10% 扣 10 分 低于60%為 0 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動工作完成公司要求的新業(yè)務(wù)收入的指標(biāo)總收入季度硬指標(biāo)100 分部門總收入金額是否達到公司計劃金額15%1 億 100 分每少100 萬扣 分低于萬 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動工作完成公司要求的

5、總收入的指標(biāo)新服務(wù)品種數(shù)量季度硬指標(biāo)分新品種開發(fā)數(shù)量是否符合公司發(fā)展目標(biāo)要求%與公司計劃數(shù)量持平 100 分每減少1 項扣20 分低于60 分計為0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理主動工作，及時有效地開發(fā)新服務(wù)品種，完成公司要求市場分析季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)部門提交的中長期、短期總結(jié)材料數(shù)目與反饋（客戶與經(jīng)紀(jì)人 ）評價其對業(yè)務(wù)的支持是否符合公司的要求10%分析材料數(shù)量30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理市場分析工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理主動工作使本部門市場 能力達到公司要求，有效支持業(yè)務(wù)發(fā)展反饋 35%35%目標(biāo)客戶增量季度硬指標(biāo)100 分目標(biāo)客戶在考核期內(nèi)的

6、人數(shù)、保證金額增長數(shù)量是否符合公司計劃要求15%人數(shù)占40%與公司計劃持平 100 分每減少 10% 減10 分 低于60 分計為 0 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動工作完成公司要求的目標(biāo)客戶增量的指標(biāo)保證金 占60%與公司計劃持平 100 分每減少 10% 減10 分 低于60 分計為 0 分客戶培訓(xùn)季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)培訓(xùn)規(guī)劃、完成狀況是否與公司要求相符合進行評分5%規(guī)劃合理 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理培訓(xùn)工作 與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理及時有效完成培訓(xùn)任務(wù)，達到公司要求的目標(biāo)數(shù)量 20%反饋 50%推廣活動的組織季度硬指標(biāo)100 分根據(jù) 推廣活動的次數(shù)與

7、組織情況，反饋評判是否符合公司計劃目標(biāo)要求15%計劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理推廣活動工作記錄與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理積極有效完成重大推廣活動的組織任務(wù)，符合公司要求活動頻率20%效果 50%主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的競爭對手分析季度硬指標(biāo)100 分對于競爭對手經(jīng)營內(nèi)外部策略的分析與建議20數(shù)據(jù)準(zhǔn)確 20%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分競爭對手分析總結(jié)材料把握對手動態(tài)，及時、適當(dāng)調(diào)整本公司策略分析 40%建議合理 40%網(wǎng)點建設(shè)季度硬指標(biāo)100 分、網(wǎng)點的建設(shè)與30布局合理35%整體滿意10

8、0部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分網(wǎng)絡(luò)總結(jié)材料確保網(wǎng)絡(luò)的合理拓展與進度30%實際數(shù)量 35%活動季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi)所進行的 活動的頻率、效果等分析總結(jié)40計劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分活動總結(jié)材料積極有效的開展活動，擴大公司知名度與美譽度活動頻率20%效果 50%信息收集合理有效性季度硬指標(biāo)100 分收集的信息量，信息有效程度，是否對工作產(chǎn)生密切作用10部門總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng)理鼓勵有效合理收集利用信息發(fā)展主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的投資分

9、析季度硬指標(biāo)100 分關(guān)于行情分析與30分析合理 40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分投資總結(jié)材料客戶與公司能更好把握行情，并據(jù)此作出判斷客戶滿意 30%有效 30%每月交易品種、分析、季度硬指標(biāo)100 分每月對于相關(guān)交易品種分析與研究，作出相應(yīng)預(yù)測30季度12 篇 100 分11 篇90 分10 篇70 分9 篇50 分 超過0 分每月交易品種、分析文章基本面與技術(shù)面研究季度硬指標(biāo)100 分短期內(nèi)對于行情分析與20分析合理 40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總結(jié)材料客戶滿意 30%有效 30%國內(nèi)外市場分析季度硬指標(biāo)100 分對國內(nèi)外短期

10、內(nèi)行情的分析總結(jié)材料20%分析合理 40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分國外市場分析總結(jié)材料提高質(zhì)量，準(zhǔn)確把我行情，為客戶與公司提供準(zhǔn)確有效的信息客戶滿意 30%有效 30%交易與結(jié)算部崗位 KPI 組成表交易結(jié)算部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的收入季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi) 業(yè)務(wù)手續(xù)費收入數(shù)額是否達到公司計劃目標(biāo)20%1 億 100 分每少100 萬扣 分低于萬 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動工作完成公司要求的收入指標(biāo)交易管理系統(tǒng)季度硬指標(biāo)分交易管理系統(tǒng)的建設(shè)進度、質(zhì)量、范圍是否達到公司計劃要求%進度 30%整體滿意100部分滿意80分

11、基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理及時有效地完成交易系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)，達到公司要求全面 35%穩(wěn)定 35%合并重組季度硬指標(biāo)100 分主管部門合并重組進度是否達到公司計劃要求5%重組進度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理及時有效地完成部門合并重組任務(wù)，達到公司要求部門反饋60%結(jié)算系統(tǒng)季度硬指標(biāo)100 分結(jié)算系統(tǒng)建立與完善進度是否與公司規(guī)劃進度合拍10%進度 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理及時有效地完成結(jié)算系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)，達到公司要求全面 35%穩(wěn)定 35%

12、總部監(jiān)察系統(tǒng)季度硬指標(biāo)100 分監(jiān)察系統(tǒng)建立與完善進度是否與公司規(guī)劃進度合拍10%進度 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理及時有效地總部監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)，達到公司要求全面 35%控制力度 35%交易風(fēng)險損失季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)交易風(fēng)險損失率是否符合公司規(guī)劃要求評分20%2% 100 分25% 80 分3%60 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理加強風(fēng)險控制，避免交易風(fēng)險帶來的損失結(jié)算差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分結(jié)算 各種帳目、核算的差錯次數(shù)5%1次 100 分2次 80 分60 分 超過 0 分總經(jīng)理激勵總經(jīng)理加強部門工作細致化，避免結(jié)算差錯帶來

13、的損失次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分由于對客戶的服務(wù)錯誤、態(tài)度等造成 敗訴次數(shù)10%0次 100 分1次 80 分2次 60 分總經(jīng)理激勵總經(jīng)理加強部門服務(wù)，達到客戶要求技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定性季度硬指標(biāo)100 分系統(tǒng)為原因造成的次數(shù)、維修的敗訴次數(shù)是否符合公司要求10%次數(shù) 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理激勵總經(jīng)理加強部門技術(shù)工作控制，使之符合公司要求敗訴 40%30%交易管理專員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的風(fēng)險報表差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分包括各種風(fēng)險日報、周報、月報與帳戶日報中的錯誤，除去信息確等非個人10平均0 次 100 分次分次

14、分次分 超過為 分季度保持低于 .5次 加10分報表，主管避免因報表差錯帶來的損失與工作延遲保證金調(diào)撥差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分保證金調(diào)撥方向、數(shù)額、合規(guī)、及時方面的錯誤300次 100 分1次 80 分2次 50 分超過0 分季度0 次加15 分主管確保保證金及時、合理、安全調(diào)撥客戶處理延遲次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分未及時處理業(yè)務(wù)部門 客戶處理申請，時限為 3 個工作時300次 100 分1次 50 分超過0 分季度0 次加分15 分主管，業(yè)務(wù)部門投訴加強風(fēng)險控制，避免發(fā)生損失交易業(yè)務(wù)分析季度硬指標(biāo)100 分每周、每月業(yè)務(wù)狀況總結(jié)材料20分析全面 40%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿

15、意60 分不滿意 0 分交易業(yè)務(wù)總結(jié)材料準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)狀況，并依據(jù)分析制定發(fā)展策略數(shù)據(jù)準(zhǔn)確 30%建議合理 30%統(tǒng)籌管理狀況季度硬指標(biāo)100 分經(jīng)紀(jì)人、席位管理及出市代表的管理10部門總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)資源的合理配置結(jié)算主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的帳單對帳結(jié)果差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分客戶帳單核對，在其他工作環(huán)節(jié)被發(fā)現(xiàn)差錯30期末余額差錯60平均三項共 3 次差錯100 分，4 次80 分5 次50 分 超過0 分 季度差錯小于等于3 次加10 分部門總經(jīng) 理 ，其他部門反 映，客戶投

16、訴減少客戶帳單差錯率，保證交易實施正常浮動盈虧差錯30保證金占用差錯10結(jié)算報表差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分主要計算報表給公司造成損失的差錯1000 元以上的次數(shù)25季度累計錯誤不超過1000 元為100 分超過1000 為80 分超過2000 元為60 分再有超過為0 分部門總經(jīng) 理準(zhǔn)確把握公司結(jié)算狀況，減少差錯次數(shù)手續(xù)費收繳差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分個人原因犯錯，剔除手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)變化、信息不全等原因20每月1 次 100 分2 次70 分3 次0 分季度每月小于等于1 次加10 分部門總經(jīng) 理 ，客戶減少差錯，提高服務(wù)質(zhì)量申報遞交審核及時性季度硬指標(biāo)100 分有關(guān) 申報在6 個工作時那必須

17、報給 審批完成完成15每月延遲0 次 100 分1次 90 分2次 70 分 超過為0 分部門總經(jīng) 理， 主管，相關(guān)投訴減少差錯，保證交易順利進行工作流程規(guī)范性季度硬指標(biāo)100 分工作是否遺漏流程環(huán)節(jié)10部門總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng) 理規(guī)范工作流程， 合規(guī)經(jīng)營，避免因之帶來的損失結(jié)算員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的帳單對帳結(jié)果差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分客戶帳單核對，在其他工作環(huán)節(jié)被發(fā)現(xiàn)差錯40期末余額差錯60平均三項共 3 次差錯100 分，4 次80 分5 次50 分 超過0 分 季度差錯小于等于3 次加

18、10 分總經(jīng)理記 錄，其他部門反映，客戶減少客戶帳單差錯率，保證交易實施正常浮動盈虧差錯30保證金占用差錯10手續(xù)費收繳差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分個人原因犯錯，剔除手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)變化、信息不全等原因25每月1 次 100 分2 次70 分3 次0 分季度每月小于等于1 次加10 分總經(jīng)理記 錄，客戶投訴減少差錯，提高服務(wù)質(zhì)量申報遞交審核及時性季度硬指標(biāo)100 分有關(guān) 申報在6 個工作時那必須報給 審批完成完成25每月延遲0 次 100 分3次 90 分4次 70 分5次 0 分總經(jīng)理總 經(jīng)理，主管，相關(guān)減少差錯，保證交易順利進行工作流程規(guī)范性季度硬指標(biāo)100 分工作是否遺漏流程環(huán)節(jié)10經(jīng)理直接打

19、分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門總經(jīng) 理規(guī)范工作流程， 合規(guī)經(jīng)營，避免因之帶來的損失技術(shù)支持員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的非不可抗力造成系統(tǒng)不正常季度硬指標(biāo)100 分除去軟件、服務(wù)提供商等不可抗力造成的系統(tǒng)不正常40%季度1 次100 分2 次 80 分3 次60 分超過0 分,打分保障交易系統(tǒng)正常，避免損失系統(tǒng)的響應(yīng)及時性季度硬指標(biāo)100 分對總部系統(tǒng)問題的應(yīng)答速度, 限期為30%季度1 次 902次 703次 0保障交易系統(tǒng)正常，避免損失對網(wǎng)上交易客戶系統(tǒng)反應(yīng)及時性季度硬指標(biāo)100 分時間限期為半小時20%季度1 次 902

20、次 703次 0保障交易系統(tǒng)正常，避免損失開發(fā)客戶或保證金收入季度硬指標(biāo)100 分客戶數(shù)目或保證金數(shù)目達到要求105 個客戶或25 萬 100 分每少1個客戶或每少5萬 減20分結(jié)算部發(fā)展網(wǎng)上交易客戶規(guī)模財務(wù)與稽核部（合規(guī)經(jīng)營部）崗位 KPI 組成表財務(wù)稽核部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的融資額季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi)融資額是否達到公司運營要求的數(shù)目10%100%每減少1%扣1 分70%以下計為0 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動工作完成公司要求的融資額指標(biāo)，保證現(xiàn)金流符合公司經(jīng)營要求合并重組季度硬指標(biāo)100 分部門合并重組的進度是否與公司要求進度合拍10%重組進

21、度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分副工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理合理及時地完成合并重組任務(wù)，達到公司要求部門反饋60%預(yù)算控制季度硬指標(biāo)100 分公司總體預(yù)算的是否控制在公司預(yù)期的數(shù)額范圍內(nèi)25%預(yù)算完成率 95%以內(nèi) 100 分 100% 90 分在此基礎(chǔ)上，每提高1%扣 10 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理積極有效地控制預(yù)算使用，達到公司成本控制目標(biāo)經(jīng)營活動分析控制季度硬指標(biāo)100 分根據(jù)每月超出預(yù)算的部門數(shù)量評分25%每月 1 個部門 100 分2 個部門 90 分3 個部門 70 分 超過3 個部門 0 分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動 所有部門預(yù)算費用使用狀況，控制成本費用未

22、審計出的問題次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分審計操作人員或部門發(fā)現(xiàn)的差錯出現(xiàn)次數(shù)15%0次 100 分1次 80 分2次 60 分 超過 0 分主管副工作激勵總經(jīng)理工作細致主動，避免造成的損失合規(guī)失察季度硬指標(biāo)100 分為 出公司不合規(guī)經(jīng)營活動造成損失的次數(shù)15%0次100 分1次80 分2次60 分 超過 0 分主管副工作激勵總經(jīng)理積極主動控制部門經(jīng)營規(guī)范，避免 造成的損失出納KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的票據(jù)差錯率季度硬指標(biāo)100 分與外部工作環(huán)節(jié)發(fā)生關(guān)系50%1%內(nèi) 100 分2% 90 分3% 70 分3%以上 0 分0 加20四舍五入， 收款方， 部門經(jīng)理，其他保

23、證公司財務(wù)票據(jù)正確,減少不必要時間損耗,降低風(fēng)險帳戶余額動態(tài)掌握差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分透支、提供錯誤信息給 調(diào)撥人20%1次 100 分2 次90 分3 次70 分3 次以上 0 分對照比較幅度為3 萬元出納上報的帳戶余額表保證調(diào)撥正確會計資料差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分所有由出納負責(zé)的會計資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、30%1 次100 分2次 90 分3次 70 超過 0 分各帳務(wù)提高帳目正確率會計（業(yè)務(wù)）KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的會計核算差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分各種會計處理的帳目核算在其他工作環(huán)節(jié)被發(fā)現(xiàn)出錯40%2 次 100 分3 次 90

24、分4 次 70 分4 次以上 0 分其他相關(guān)環(huán)節(jié)反映,經(jīng)理掌握提高帳目正確率,保障財務(wù)工作順利進行對外報送稅務(wù)報表延誤次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分對外稅務(wù)報表30%0次 100 分1次 70 分2次 0 分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰其他往來催收差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分其他往來催款帳目 、催收是否遺漏公司或出現(xiàn)錯誤20%2% 100 分3% 90 分4% 80 分超過 0 分經(jīng)理確保公司往來正常與安全會計資料差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分所有由出納負責(zé)的會計資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、10%0 次 100 分1 次 90 分2次 70超過 0 分各帳務(wù)保障財務(wù)工作順利進行會計（非業(yè)務(wù)）KPI

25、周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的會計核算差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分各種會計處理的帳目20%1 次 100 分2 次 90 分3 次 70 分3 次以上 0 分其他相關(guān)環(huán)節(jié)反映提高帳目正確率,保障財務(wù)工作順利進行對外報送稅務(wù)報表延誤次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分對外稅務(wù)報表20%0次100 分1 次70 分2 次 0 分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰會計資料差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分所有由出納負責(zé)的會計資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、20%1次100 分2次90 分3次70 超過 0 分各帳務(wù)保障財務(wù)工作順利進行非類財務(wù)分析季度硬指標(biāo)100 分每月每月 15 日之前40%分 析

26、全 面40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分非 類財務(wù)分析總結(jié)材料準(zhǔn)確把握非類業(yè)務(wù)財務(wù)狀況數(shù) 據(jù) 準(zhǔn) 確30%建 議 合 理30%審計主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的審計總結(jié)材料季度硬指標(biāo)100 分考核期內(nèi)被考評人提供的相關(guān)審計情況總結(jié)材料,包含考核期內(nèi)所作審計項目50次數(shù) 20%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分審計總結(jié)材料確保審計，過程真實、結(jié)果正確，準(zhǔn)確掌握被審計部門情況作出正確判斷效果 50%反饋 30%審計公正、真實性季度硬指標(biāo)100 分被 審計不公正、不真實的敗訴次數(shù)300 次100 分1 次50 分2 次

27、0 分相關(guān)方面投訴，部門總經(jīng)理確保審計真實性審計差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分審計主管認(rèn)定正確的內(nèi)容在別的工作環(huán)節(jié)被證實錯誤，計入錯誤被 時所在考核期內(nèi)考評20季度平均每個審計項目0 次 100 分1 次80 分2 次50 分 超過為0 分季度平均小于0.5 分加15 分其他工作環(huán)節(jié)，部門總經(jīng)理確保審計準(zhǔn)確性投資管理主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的調(diào)研總季度硬指標(biāo)100 分對下屬企業(yè)投資經(jīng)營等狀況的總結(jié)材料20財務(wù)分析35%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分調(diào)研總結(jié)材料，部門總經(jīng)理切實把握下屬企業(yè)狀況經(jīng)營分析35%合理建議30%考核體系季度硬指標(biāo)1

28、00 分對下屬企業(yè)經(jīng)營者進行考核情況的總結(jié)材料20計劃合理30%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分考核總結(jié)材料，部門總經(jīng)理激勵下屬企業(yè)工作進度 35%執(zhí)行效果 30%項目分析季度硬指標(biāo)100 分對正在進行 的投資項目 進行分析的 總結(jié)材料25數(shù)據(jù)全面 30%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分項目總結(jié)材料部門總經(jīng)理準(zhǔn)確把握進行中投資，修正方向，確保成功狀況分析40%合理建議30%投資報表差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分匯總非 企業(yè)上報的經(jīng)營報表時發(fā)生的差錯101次 100 分2次 90 分3次 70 分4次 50 分 超過 0 分投資報表確保報表數(shù)據(jù)正確投資申請可

29、行性分析季度硬指標(biāo)100 分對下屬企業(yè) 投資項目、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置、股權(quán)變更等事項 的 審議 工作總結(jié)材 料25數(shù)據(jù)全面 20%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意 0 分投資申請可行性分析總結(jié)材料避免盲目投資可行性分析50%合理建議 30%合規(guī)稽查主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的結(jié)果總結(jié)材料季度硬指標(biāo)100 分對員工工作流程是否合規(guī)進行 分析30%方法合理 35%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門經(jīng)理加強合規(guī)稽查的力度與效果稽核效果35%合理建議30%原則性季度硬指標(biāo)100 分工作中堅持原則性40%程序合理 40%整體滿意1

30、00部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門經(jīng)理激勵員工在進行合規(guī)稽查管理時堅持原則堅持標(biāo)準(zhǔn) 40%時間觀念 20%合規(guī)經(jīng)營意見書季度硬指標(biāo)100 分對 總結(jié)材料反映情況的匯總分析30%內(nèi) 容 代 表30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門經(jīng)理完善經(jīng)營合規(guī)體系，增強公司經(jīng)營合歸觀念分 析 準(zhǔn) 確30%意見合理40%人力資源與行政部 KPI 組成表人力資源部總經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的招聘成功率半年硬指標(biāo)100 分成功轉(zhuǎn)正占招聘的比例15%10% 為 100 分每減少1% 扣 10 分低于5% 為0 分人力資源檔案激勵總經(jīng)理積極

31、工作，高效率完成招聘工作骨干流失率半年硬指標(biāo)100 分月收入5000 元以上的年流失率25%10%為 100 分每增加10%減少10 分高于50%為 0 分人力資源統(tǒng)計激勵總經(jīng)理主動工作，避免骨干 的流失給公司造成的損失培訓(xùn)計劃半年硬指標(biāo)100 分根據(jù)培訓(xùn)規(guī)劃、完成狀況是否與公司要求相符合進行評分25%規(guī)劃合理 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理及時有效完成培訓(xùn)任務(wù)，達到公司要求的目標(biāo)數(shù)量 20%反饋 50%行政服務(wù)滿意半年硬指標(biāo)100 分根據(jù)公司內(nèi)部員工與外部客戶的敗訴次數(shù)評分15%0 次 100 分1次80 分2次60 分總經(jīng)理工作

32、激勵總經(jīng)理加強服務(wù)控制，滿足公司內(nèi)外部要求反饋的建立半年硬指標(biāo)100 分員工意見的反饋建設(shè)進度、質(zhì)量是否符合公司要求20%進度 30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分總經(jīng)理工作與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理及時有效建立反饋，符合公司要求暢通情況 40%被采納的員工建議數(shù)量 30%人力資源專員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方法數(shù)據(jù)來源考核目的招聘定期總結(jié)季度硬指標(biāo)100 分對于考核期內(nèi)招聘工作的總結(jié)分析20%招聘要素分析40%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分招聘定期總結(jié)總結(jié)材料提高招聘質(zhì)量問題總結(jié)分析30%合理建議 30%職位說明書修改的及時性

33、季度硬指標(biāo)100 分以部門經(jīng)理布置的時限為準(zhǔn)10%總經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分總經(jīng)理職位說明書的及時修改配置總結(jié)季度硬指標(biāo)100 分分析目前配置以及現(xiàn)狀，提出合理建議20%配置分析35%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分配置總結(jié)材料在公司內(nèi)部的合理配置現(xiàn)狀分析35%配置合理性 30%總結(jié)季度硬指標(biāo)100 分考核總結(jié)總結(jié)材料50%進度 20%整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分總結(jié)材料KPI 考核的組織的高效組織狀況 50%合理建議 30%薪酬福利專員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息

34、來源考核目的工資差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分以公司財務(wù)部、人力資源部經(jīng)理認(rèn)定為準(zhǔn)30%1次 100 分次 80 分次 50 分 超過 0 分由公司財務(wù)部、人力資源總經(jīng)理提供帳目表單保證公司工資按時準(zhǔn)確員工福利差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分以公司人力資源部經(jīng)理收集的差錯次數(shù)為準(zhǔn)25%0次 100 分1次 80 分2次 50 分超過 0 分部門總經(jīng)理保證員工福利工作開展順利勞動合同差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分以人力資源部經(jīng)理收集到的差錯次數(shù)為準(zhǔn)20%0次 100 分1次 80 分2次 50 分超過 0 分部門總經(jīng)理保證開發(fā)中心行政后勤管理工作順利進行管理季度硬指標(biāo)100 分部門經(jīng)理和其他10%0次

35、100 分次分分超過 分人力資源部經(jīng)理工作記錄保證基本資料的完整狀況分析總結(jié)材料季度硬指標(biāo)分綜合分析現(xiàn)有人員狀況以作出薪酬變更等判斷%基本狀況分析 35%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分部門總經(jīng)理協(xié)助部門經(jīng)理分析狀況分析狀況分析 35%合理建議 30%董事長KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的文件起草季度硬指標(biāo)100 分重要文件的起草、修訂、發(fā)布25直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分董事長提高文件質(zhì)量會議組織季度硬指標(biāo)100 分組織、協(xié)調(diào)公司的各種會議并形成文字文件30直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本

36、滿意60 分不滿意 0 分董事長合理協(xié)調(diào)會議安排，準(zhǔn)確記錄會議內(nèi)容管理能力季度硬指標(biāo)100 分對經(jīng)營管理提出自己的建議25直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分董事長提高管理能力由董事長直接考評，結(jié)果匯總?cè)肆Y源部文件管理差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分文件傳遞、保管差錯200次 100 分1次 90 分2次 70 分3次 50 分超過0 分董事長確保文件傳遞、保管安全KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的文件起草季度硬指標(biāo)100 分重要文件的起草、修訂、發(fā)布25直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分提高文件質(zhì)量機

37、要文件保管差錯季度硬指標(biāo)100 分機要文件室文件丟失、破損204次 100 分5次 90 分6次 70 分7次 50 分超過0 分確保文件傳遞、保管安全公章管理差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分總公司公章的使用安全合理250 次 100 分1 次 80 分2 次 50 分 超過2 次 0 分公章使用審批單確保公章使用安全合理交辦任務(wù)季度硬指標(biāo)100 分經(jīng)常性臨時交辦的任務(wù)30直接打分整體滿意100 部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分合理協(xié)調(diào)會議安排，準(zhǔn)確記錄會議內(nèi)容法律事務(wù)主管KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的合同文本管理差錯次數(shù)季度指標(biāo)100 分文檔丟失、遺漏、

38、損壞30%有備份 允許一次第二次 50 超過 0相關(guān)保證合同完善保存無備份 第一次 50第二次 0工作原則性季度硬指標(biāo)100 分工作中堅持原則性40%程序合法40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分經(jīng)理打分激勵員工在進行法律事務(wù)管理時堅持原則堅持原則40%時間觀念 20%法律事務(wù)處理季度硬指標(biāo)100 分處理事務(wù)的方法與原則30%合法30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意 0 分經(jīng)理打分保證處理法律事務(wù)的公正、有效嚴(yán)密 30%最大限度保護公司利益內(nèi)外勤KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的辦公設(shè)備管理差錯次數(shù)季度硬指標(biāo)100 分辦公區(qū)內(nèi)固

39、定資產(chǎn)、辦公用品的安全與其帳目正確與否30%0次 100 分1次 80 分2次 50 分 超過0 分辦公用品使用登記部門總經(jīng)理確保辦公設(shè)備安全與合理使用服務(wù)質(zhì)量季度硬指標(biāo)100 分對公司內(nèi)部或外部的服務(wù)20%1 次 100 分2次 90 次3次 704次 0季度內(nèi)為0 加10 分提高服務(wù)質(zhì)量安全與違章季度硬指標(biāo)100 分 般安全與違章，無事故25%次分次次分季度內(nèi)違章為 加 分安全違章記 錄保證行車安全電子眼統(tǒng)計保養(yǎng)季度硬指標(biāo)100 分對車輛的清潔、性能等15%部門經(jīng)理直接打分整體滿意100部分滿意80 分基本滿意60 分不滿意 0 分部門經(jīng)理提高員工對公司愛護程度交辦的其他任務(wù)季度硬指標(biāo)10

40、0 分交辦任務(wù)的完成狀況10部門經(jīng)理直接打分部門經(jīng)理提高任務(wù)完成質(zhì)量直屬營業(yè)部 KPI 組成表營業(yè)部經(jīng)理KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的業(yè)績;手續(xù)費收入保證金季度硬指標(biāo)100 分每周最后一日金額加總平均計算本月數(shù)額50%占總體60%每月15 萬 100 分,每減少1 萬減10 分,不足1 萬四舍五入季度每月皆高于等于15 萬元加分15結(jié)算部激勵業(yè)務(wù)部門工作積極性，帶動公司收入增長每周最后一日金額加總平均計算本月數(shù)額占總體40%每月1500 萬 100 分每減少10 萬減1 分不足10 5 萬為界四舍五入季度每月皆高于等于1500 萬元加分15結(jié)算部激勵業(yè)務(wù)部門工作積極

41、性，帶動公司收入增長風(fēng)險處理及時性季度硬指標(biāo)100 分對 帳戶的及時處理是否及時，是否給公司造成損失20%0 次100 分1次 502次 0季度每月皆0 次加分15主管規(guī)避營業(yè)風(fēng)險，保證交易正常進行每月新開發(fā)客戶數(shù)量或新進入保證金數(shù)季度硬指標(biāo)100 分入資 10000 以上客戶或本月新客戶入資的保證金（ 不計提出部分）20每月50 人或500 萬保證金100 分每少1 人或10 萬保證金減1 分保證金不足105 萬為界四舍五入季度每月皆高于等于50 人或 500萬加分15財務(wù)結(jié)算部激勵業(yè)務(wù)部門工作積極性，帶動公司收入增長季度硬指標(biāo)100 分以敗訴次數(shù)為準(zhǔn)%100 次100 分1 次80 分2 次60 分3 次0 分激勵業(yè)務(wù)部門工作積極性，帶動公司收入增長交易員KPI周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源考核目的下單錯誤率季度硬指標(biāo)100