投資監(jiān)督平臺白皮書

1、第 PAGE5 頁 共 NUMPAGES5 頁投資監(jiān)視平臺白皮書投資監(jiān)視管理系統(tǒng)工程背景作為企業(yè)年金受托人，在企業(yè)年金管理過程中，需要完成選擇、監(jiān)視托管人、投資管理人；制定企業(yè)年金基金投資策略；對企業(yè)年金基金管理進展監(jiān)視；承受委托人查詢，定期向委托人和有關監(jiān)管部門提供企業(yè)年金基金管理報告等職能。目前養(yǎng)老金公司在履行日常受托人職能時，由于沒有一套專門的受托效勞管理系統(tǒng)，其受托業(yè)務職能分散在各個系統(tǒng)中，人工工作量大，效率低，客戶體驗不是很好。在這種情況下，養(yǎng)老金公司受托管理部提出建立受托管理效勞平臺的設想，可以將受托管理部的日常業(yè)務在一套平臺上運行，包括：打通和客戶的渠道，更針對性的效勞好各級別客

2、戶，改善客戶體驗；將受托管理部日常業(yè)務電子化，在線處理，對投管人的投資情況進展跟蹤處理；給出各個企業(yè)年金的投資分析p 情況，給公司最終決策提供參考。系統(tǒng)簡介“受托投資監(jiān)視效勞平臺”從年金受托人的角度，對企業(yè)年金基金投資情況進展分析p 和管理。分析p 的內容包括單個企業(yè)年金方案及組合的資產配置、風險收益、業(yè)績歸因、合規(guī)情況；多個年金方案、投資管理人、組合之間投資狀況的比照分析p 情況。同時，系統(tǒng)還對企業(yè)年金基金管理中的各個角色生成相關管理任務，包括新增年金方案、投資管理人任務；投資違規(guī)、績效警報的實時提醒及處理任務；每期周、月、季、年度末投資分析p 報告的生成及發(fā)布任務；以及各類自定義任務等?！?/p>

3、受托投資監(jiān)視效勞平臺”由衡泰軟件對大量養(yǎng)老金公司進展調研的根底上，采用先進的IT架構開發(fā)而成。其主要模塊包括數(shù)據(jù)管理、組合管理、投資監(jiān)視管理、日常操作管理、非標申請管理、查詢模塊、報告管理、任務管理、系統(tǒng)管理。整體框架成功案例國壽養(yǎng)老、平安養(yǎng)老、泰康養(yǎng)老、人保養(yǎng)老、長江養(yǎng)老、太平養(yǎng)老系統(tǒng)特點強大的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)支持基金監(jiān)視需要的所有數(shù)據(jù)管理。針對外部可以導入的數(shù)據(jù)，例如估值數(shù)據(jù)、現(xiàn)金流數(shù)據(jù)、外圍系統(tǒng)其他數(shù)據(jù)等，系統(tǒng)可以靈敏定義數(shù)據(jù)導入腳本，連接不同格式的外部數(shù)據(jù)，進展數(shù)據(jù)導入；針對外部不可以直接導入的數(shù)據(jù)，例如合規(guī)條款、函件、比擬基準等，系統(tǒng)提供了數(shù)據(jù)定義及配置界面。針對不同格式、頻率的托管行數(shù)

4、據(jù)，系統(tǒng)提供自動的文件挪動，數(shù)據(jù)導入及清洗。標準化的投資政策管理標準化的組合方案新建流程。用戶可以根據(jù)投資政策流程上傳投資政策信息，根據(jù)組合方案新建流程完成組合方案根本信息，并線上生成投資監(jiān)視事項表；快速的業(yè)務定制合規(guī)條款定制系統(tǒng)支持合規(guī)條款自定義。用戶可以通過自定義合規(guī)邏輯表達式的方式自定義合規(guī)條款。系統(tǒng)邏輯表達式定義器支持對各類原始數(shù)據(jù)的引用，支持各類計算表達式，包括最大，最小，評級，排名，方差等多種函數(shù)計算，同時支持大于，等于，小于，IN，NOT，AND，OR等各種符號的計算。定制好的合規(guī)條款可以非常方便的運用于單個、全部年金方案，也可以根據(jù)組合不同，對條款的預警及違規(guī)值進展調整。非標申

5、請管理報告定制系統(tǒng)提供了一個強大的報表模板設計工具，可以幫助用戶靈敏選取適當?shù)膮?shù)和展現(xiàn)形式制作、生成各類報告。系統(tǒng)將計算結果按照報告模板的定義展現(xiàn)各指標，所有結果均可導出到Word，PDF格式。對于生成好的報告，用戶還可以在界面進展格式微調，以及輸入各類說明性文字。業(yè)務流程定制用戶可以自定義報告、違規(guī)等事項的發(fā)布前審核流程。用戶可以自定義流程涉及的相關人員、各自的操作，及流程的走向。任務定制用戶可以按日、周、月、季、年度等頻率定制各類任務。例如每日定時的合規(guī)檢查任務，按期的報告生成任務等。任務生成后，系統(tǒng)自動按時按條件運行，并在用戶登錄時任務池中看到需要處理的任務。靈敏的數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)除了提供一系列事先定義好的查詢方式以外，還提供客戶靈敏的自定義數(shù)據(jù)查詢方式。用戶可以自定義查詢的對象例如方案、投管人、組合、所有、查詢的內容以及表現(xiàn)方式。查詢的內容可以包括系統(tǒng)所有原始數(shù)據(jù)、計算指標，也可以對不同的