IATF16949審核資料準(zhǔn)備清單

1、IATF16949:2016體系審核資料準(zhǔn)備序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容主導(dǎo)部門(mén)責(zé)任人備注i經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（3-5年）/2018年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃總經(jīng)理江海珍董事長(zhǎng)簽名生效2SWOT分析表總經(jīng)理江海珍董事長(zhǎng)簽名生效3相關(guān)方的需求和期望清單管理部徐書(shū)強(qiáng)4過(guò)程烏龜圖IATF16949過(guò)程烏龜圖清單體系王少靜5管理者代表任命書(shū)顧客代表任命書(shū)質(zhì)量代表任命書(shū)過(guò)程策劃一覽表過(guò)程關(guān)系圖過(guò)程關(guān)聯(lián)矩陣圖體系王少靜董事長(zhǎng)簽名生效6質(zhì)量手冊(cè)程序文件體系王少靜7過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制清單品質(zhì)部任鴻志8方針、目標(biāo)公司級(jí)質(zhì)量方針、目標(biāo)管理層/管代任鴻志最近6個(gè)月9各職能部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)及過(guò)程目標(biāo)表現(xiàn)管理層/管代任鴻志最近6個(gè)月10公司組織架構(gòu)組織架構(gòu)

2、與實(shí)際一致、各部門(mén)組織機(jī)構(gòu)管理部徐書(shū)強(qiáng)11特殊崗位人員特殊崗位資質(zhì)證書(shū)、授權(quán)/任命書(shū)等（電工證內(nèi)審員證等）管理部12職責(zé)權(quán)限（部門(mén)、個(gè)人）部門(mén)職責(zé)與權(quán)限及各崗位說(shuō)明書(shū)完善管理部13管理評(píng)審2018年管理評(píng)審計(jì)劃、各部門(mén)輸入報(bào)告、評(píng)審記錄、評(píng)審報(bào)告、糾正預(yù)防措施管代王少靜管理評(píng)審包括IATF16949條款要求14內(nèi)部審核（含體系、過(guò)程、產(chǎn)品）內(nèi)審計(jì)劃、審核記錄、不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、不合格項(xiàng)分布、相關(guān)內(nèi)審員證書(shū)、產(chǎn)品審核、過(guò)程審核等相關(guān)記錄管代王少靜體系提交內(nèi)審過(guò)程/產(chǎn)品審核由品質(zhì)部提供15質(zhì)量成本管理內(nèi)部損失統(tǒng)計(jì)（月度、年度）、不良成本分析（月度、年度）財(cái)務(wù)部岳治屏最近6個(gè)月16文件控制受控

3、文件清單、文件發(fā)放、回收、作廢記錄、外來(lái)文件清單、外來(lái)文件管理、外來(lái)文件評(píng)審體系王少靜17記錄控制記錄清單、記錄保存期限、保存的記錄、記錄的填寫(xiě)體系王少靜18人力資源培訓(xùn)需求調(diào)查、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、崗位說(shuō)明書(shū)、培訓(xùn)考核、培訓(xùn)履歷、上崗資格評(píng)定表、特殊崗位一覽表、人員頂崗計(jì)劃管理部徐書(shū)強(qiáng)19上崗證、培訓(xùn)計(jì)劃完成率、招聘及時(shí)、流失率統(tǒng)計(jì)分析管理部最近6個(gè)月20員工激勵(lì)獎(jiǎng)懲管理制度、員工滿意度調(diào)查表、調(diào)查報(bào)告、合理化建議書(shū)、員工滿意度統(tǒng)計(jì)分析管理部徐書(shū)強(qiáng)最近6個(gè)月21培訓(xùn)教材受控清單（知識(shí)清單）管理部徐書(shū)強(qiáng)最近6個(gè)月22產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃產(chǎn)品APQP資料（至少準(zhǔn)備一套）。立項(xiàng)：（新產(chǎn)品可行性評(píng)估表、立項(xiàng)

4、申請(qǐng)表、信息反饋單、項(xiàng)目小組名單、項(xiàng)目計(jì)劃、設(shè)計(jì)目標(biāo)、產(chǎn)品保證計(jì)劃、初始材料清單及供應(yīng)商、初始過(guò)程流程圖、初始特殊特性、小組可行性承若第一階段：評(píng)審報(bào)告、樣件-控制計(jì)劃、新設(shè)備、工裝和設(shè)施清單第二階段：評(píng)審報(bào)告、量具實(shí)驗(yàn)設(shè)備清單、產(chǎn)品過(guò)程質(zhì)量檢杳清單、過(guò)程流程圖、過(guò)程流程圖檢杳清單、工廠平面布局圖、新設(shè)備、工裝實(shí)驗(yàn)設(shè)備檢杳清單、特性矩陣圖、pfmea、過(guò)程FMEA檢查清單、控制計(jì)劃?rùn)z查清單、測(cè)量系統(tǒng)分析計(jì)劃、初始過(guò)程能力研究計(jì)劃第三階段：評(píng)審報(bào)告、測(cè)量系統(tǒng)分析報(bào)告、制程能力分析報(bào)告、質(zhì)量策劃總結(jié)認(rèn)定報(bào)告、第四階段評(píng)審報(bào)告、改進(jìn)計(jì)劃等。工程部李志兵最近6個(gè)月23PPAP提交顧客的PPAP資料及P

5、SW等資料的完善（包含CPFMEASPC）品質(zhì)部任鴻志最近6個(gè)月24制造現(xiàn)場(chǎng)各區(qū)域劃分、SOP、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、機(jī)臺(tái)設(shè)備的點(diǎn)檢、7S、員工對(duì)崗位的熟悉操作生產(chǎn)部各部門(mén)看現(xiàn)場(chǎng)25生產(chǎn)計(jì)劃每日生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃完成率、訂單完成情況統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)部喻智勇最近6個(gè)月26供應(yīng)商管理合格/潛在供應(yīng)商名單（含資質(zhì)有關(guān)資料）供方ppap資料集psw資料完善（原材料）與客戶簽訂的質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議等其他相、相關(guān)協(xié)議采購(gòu)合同、協(xié)議、訂單、訂單的評(píng)審交付業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)采購(gòu)部趙偉偉最近6個(gè)月27合同評(píng)審合同、訂單的評(píng)審、訂單完成情況統(tǒng)計(jì)、合同管理臺(tái)賬商務(wù)部劉婧茹最近6個(gè)月28技術(shù)/質(zhì)量協(xié)議等與客戶簽訂的質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議等其他相、相關(guān)

6、協(xié)議商務(wù)部劉婧茹特別是汽車(chē)產(chǎn)品客戶29供應(yīng)商管理年度供方申核計(jì)劃、申核記錄、供應(yīng)商體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃、供方評(píng)定表、供應(yīng)商質(zhì)量體系審核表采購(gòu)部趙偉偉對(duì)照合格供應(yīng)商清單30設(shè)備設(shè)備驗(yàn)收單、全廠設(shè)備一覽表、預(yù)防性保養(yǎng)實(shí)施計(jì)劃、設(shè)備點(diǎn)檢記錄、設(shè)備維修記錄、設(shè)備保養(yǎng)記錄、關(guān)鍵設(shè)備易損件安全庫(kù)存量全廠生產(chǎn)設(shè)備履歷表關(guān)鍵設(shè)備TPM監(jiān)控表工廠設(shè)施和設(shè)備有效性評(píng)審表工廠設(shè)施和設(shè)備過(guò)程策劃有效性評(píng)價(jià)設(shè)備李剛最近6個(gè)月31工裝模具菲林發(fā)放記錄磨具/測(cè)試架清單外發(fā)維修申請(qǐng)單工程部李志兵最近6個(gè)月32顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn)一覽表商務(wù)部劉婧茹最近6個(gè)月33檢驗(yàn)和試驗(yàn)各類(lèi)（進(jìn)料、巡檢、成品、出貨）檢驗(yàn)記錄、報(bào)表、試驗(yàn)報(bào)告品質(zhì)部任鴻志最

7、近6個(gè)月34不合格品控制不合格品處置單（原材料、半成品、成品）、不合格品處置記錄/清單、特采申請(qǐng)單等、不合格品的標(biāo)識(shí)、處置等品質(zhì)部、生產(chǎn)部任鴻志最近6個(gè)月35監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備儀器校驗(yàn)計(jì)劃、校驗(yàn)記錄（內(nèi)校外校）、標(biāo)識(shí)、點(diǎn)檢記錄品質(zhì)部任鴻志最近6個(gè)月36倉(cāng)庫(kù)物流管理現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分、標(biāo)識(shí)、呆滯物料、每月盤(pán)點(diǎn)記錄，入庫(kù)，發(fā)貨記錄。倉(cāng)庫(kù)余立新最近6個(gè)月37標(biāo)識(shí)和可追溯性各區(qū)域標(biāo)識(shí)劃分、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)生產(chǎn)部各部門(mén)看現(xiàn)場(chǎng)38客戶投訴處理顧客投訴清單、客戶投訴統(tǒng)計(jì)分析、糾正預(yù)防措施（內(nèi)部）8D報(bào)告。品質(zhì)部任鴻志最近6個(gè)月備注：（注意事項(xiàng)）1、顧客特殊要求和體系關(guān)系矩陣必須建立，顧客特殊要求不是技術(shù)和圖紙要求；

8、如果沒(méi)有，審核時(shí)企業(yè)需提供顧客出具的書(shū)面證據(jù)；2、產(chǎn)品安全滿足13項(xiàng)要求，如，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)有安全標(biāo)識(shí)，追溯性必須100%有批次號(hào)，F(xiàn)MEA和CP必須有顧客的特殊批準(zhǔn)，變更需經(jīng)顧客批準(zhǔn)等;3、員工舉報(bào)電話必須建立，郵箱不接受；4、應(yīng)急計(jì)劃含常發(fā)自然災(zāi)害，最高管理者每年評(píng)審；5、風(fēng)險(xiǎn)分析不能按部門(mén)來(lái)做，必須按照過(guò)程，按照事件分析，風(fēng)險(xiǎn)需建立等級(jí)，制定預(yù)防措施；6、基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)價(jià)，須體現(xiàn)精益的原則；7、內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室，必須形成范圍清單，標(biāo)準(zhǔn)清單和實(shí)驗(yàn)設(shè)備清單；8、內(nèi)審員能力滿足5項(xiàng)要求，包含培訓(xùn)老師資格（IATF授權(quán)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)合格證明）必須保留；9、SQE除滿足內(nèi)審員5項(xiàng)要求，還需滿足FMEA和CP的能力要求；10、記錄保存：生產(chǎn)件批準(zhǔn)文件、工裝記錄（包括維護(hù)和所有權(quán)）、產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)記錄、采購(gòu)訂單（如適用）或者合同和修正，保存時(shí)間為產(chǎn)品在現(xiàn)行生產(chǎn)和服務(wù)中要求的有效期，再加一個(gè)日歷年；11、軟件（嵌入式）開(kāi)發(fā)應(yīng)有質(zhì)量保證過(guò)程，并納入內(nèi)審方案；12、供應(yīng)商必須爬坡提升，審核計(jì)劃形成文件；13、T