問責(zé)管理制度修改后

1、深圳市一起游戲科技有限公司職員問責(zé)制度編制日期二一 一年九月二日審核日期二一 一年九月二日批準(zhǔn)日期二一 一年九月二日人力資源部編制2011年9月第一版職員問責(zé)制度一、目的為進一步界定各級崗位工作及管理職責(zé)、嚴(yán)肅紀(jì)律，按照“獎優(yōu)、治庸、罰劣”的原則，促使公司各級職員培養(yǎng)成恪盡職守、嚴(yán)于律己的良好作風(fēng)。對公司人員在重大項目投資決策、大額度資金運作管理、用人決策、運營管理等方面，將“問責(zé)與效能提高，加強與過程相結(jié)合”，有責(zé)必問，有錯必究，實行規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)化管理，特制訂本制度。范圍適用于公司全體職員。問責(zé)對象是指公司對各級管理層干部、各崗位任職人員（以下統(tǒng)稱“問責(zé)對象” ），在產(chǎn)品質(zhì)量控制、安全管理、成

2、本控制、監(jiān)督檢查、授權(quán)執(zhí)行、客戶服務(wù)等工作職責(zé)范圍內(nèi)，因故意或者過失等原因，不履行或者不正確履行部門及崗位職責(zé)，導(dǎo)致影響正常工作秩序和工作效率，貽誤良機，甚至損害公司或其他部門（同事）的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為。 不履行部門及崗位職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；不正確履行部門和崗位職責(zé)，包括無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時限履行職責(zé)等情形。問責(zé)原則（一）核心原則1.制度面前人人平等原則；2.責(zé)任與權(quán)利對等原則；3.誰主管誰負責(zé)原則；4.實事求是、客觀、公平、公正原則?！皢栘?zé)制度”是依照部門主管“領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制”及員工“崗位承擔(dān)制”的工作原則，堅持“實事求是

3、、獎罰分明、追究過錯與責(zé)任相對應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合”的原則。在追究過錯責(zé)任的同時，應(yīng)當(dāng)主動糾正錯誤，以便及時采取補救措施，盡量減少和避免不良后果的發(fā)生。同時，堅持“問責(zé)與改進相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合”的管理原則。 職責(zé)劃分公司成立問責(zé)委員會：由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，公司運營總監(jiān)擔(dān)任副組長，各業(yè)務(wù)體系 主要負責(zé)人任職委員會成員。行政管理部負責(zé)牽頭，組織各項會議以及各項問責(zé)責(zé)任認(rèn)定及調(diào)查工作。公司任何部門和個人均有權(quán)向公司行政管理部及公司領(lǐng)導(dǎo)舉報被問責(zé)人不履行職責(zé)或 不正確履行職責(zé)的行為。行政管理部核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方案，上報問責(zé)委員會處理。（四） 公司財務(wù)及審計人員負責(zé)公司高級管理人員

4、、各部門負責(zé)人的離任審計工作，對其在任職期間對所在部門、單位財務(wù)收支的真實性、合法性、效益性以及資金往來應(yīng)負的直接責(zé)任、主要責(zé)任進行經(jīng)濟責(zé)任審計，并出據(jù)審計報告上交公司總經(jīng)理處。出現(xiàn)以下第六大條問責(zé)范圍內(nèi)的任何事項，公司都將依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定。問責(zé)范圍（一）問責(zé)對象有下列情形之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：1.公司各項會議決議及在討論中決定的重要工作任務(wù)，非因客觀原因，而是主觀工作不力未能完成的。2.不認(rèn)真執(zhí)行公司和領(lǐng)導(dǎo)的指示、決策和交辦的工作任務(wù)；不落實上級有關(guān)決議或決定事項；影響公司整體工作及對外形象的。3.工作過程中因疏漏、責(zé)任心不到位及瀆職等行為而造成公司客戶投訴、經(jīng)濟損失、聲譽受到影響的

5、。4.不認(rèn)真履行職責(zé)，因管理及責(zé)任心不到位，導(dǎo)致工作目標(biāo)任務(wù)不能完成，影響公司整體工作和全局發(fā)展的。5.對產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量特征、關(guān)鍵點、關(guān)鍵部位或重要影響因素，不設(shè)置質(zhì)量控制點，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不合格及客戶投訴和退貨超過三個批次的（同一種產(chǎn)品）。6.未依據(jù)公司規(guī)定的職責(zé)權(quán)限、程序和時限（特殊情況除外）而進行決策或?qū)徟?，造成決策延誤、工作貽誤或損失的。7.虛報、浮夸或瞞報、遲報，對工作造成不良影響或損失的。8.管理不嚴(yán)，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的。9.在抗御各種自然災(zāi)害、處理重特大事故中未按有關(guān)規(guī)定和上級要求及時、有效地處理，造成嚴(yán)重后果或損失

6、的。10.在公司采購、外協(xié)、招標(biāo)、銷售等經(jīng)濟活動中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊行為的。11.發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反財務(wù)紀(jì)律行為以及造成項目嚴(yán)重虧損、潛虧損的。12.在部門經(jīng)營及分公司運營過程中，出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)營性質(zhì)虧損的。13.依照公司下達的業(yè)績指標(biāo)及工作計劃未能按時完成和交付的。14.未能按時完成入職時承若的業(yè)績指標(biāo)及工作計劃和公司指令單所要求任務(wù)的。15.商務(wù)活動中因違反規(guī)定而造成重大損失的。16.問責(zé)過程中應(yīng)遵守回避制度要求而未回避者。17.公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。（二） 問責(zé)對象所管理部門或所管理的工作范圍內(nèi)有以下情形之一的，對問責(zé)對象追究責(zé)任（公司各級管理干部所屬管理范圍項問責(zé)條款）：1.發(fā)生重大責(zé)

7、任安全事故、重大案件或因決策不當(dāng)、措施不力，造成公司重大經(jīng)濟損失的。2.在日常工作過程中，違規(guī)招聘、采購、引進不符合公司條件者，導(dǎo)致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益、帶來不良后果的。3.在實施監(jiān)督檢查和處罰過程中，因不按既定職責(zé)、權(quán)限、程序和以事實為依據(jù)，而私自違規(guī)進行日常檢查和處罰。無具體事由，擅自實施檢查、設(shè)立處罰或擅自改變檢查、處罰額度以及其他違規(guī)行為，給公司造成不良影響，甚至給員工及合作伙伴造成人身利益侵害的。4.不接受所管轄范圍內(nèi)違規(guī)行為的投訴、舉報，對應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為不進行處理的。5.問責(zé)執(zhí)行部門應(yīng)按照回避要求而未回避，或問責(zé)工作不能公平公正處理的。6.在年度或月季度中本部門

8、/單位內(nèi)有被公司給予警告，而后續(xù)未按照要求在規(guī)定時間內(nèi)整改到位的。7.泄露公司商業(yè)、技術(shù)上等相關(guān)保密事項，從而造成公司損失的。8.公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的過錯行為。（三） 上述問責(zé)條件中的經(jīng)濟損失界定如下：5000元（含）以內(nèi)的損失屬工作失誤；20000 元（含）以內(nèi)的損失屬重大經(jīng)濟損失；20000元以上的損失屬嚴(yán)重經(jīng)濟損失。 備注：以上的經(jīng)濟損失所定性的損失種類，在問責(zé)處理工作環(huán)節(jié)中，將根據(jù)事態(tài)及過程中的實際情況和問責(zé)對象的態(tài)度、影響面的大小等情況將結(jié)合第七大項問責(zé)處罰條例進行處罰。所涉及到經(jīng)濟賠償和處罰部分，均由委員會會議決定。（四） 問責(zé)對象的問責(zé)，由行政管理部或問責(zé)委員會根據(jù)員工、客

9、戶、合作伙伴（含：股東、供應(yīng)商等）的檢舉、投訴、控告或工作考核評估結(jié)果或以實際工作情況提出。由行政管理部組織人員進行調(diào)查并核實，匯總書面報告提交問責(zé)委員會審批，由公司進行責(zé)任追究。七、問責(zé)處罰 問責(zé)處罰的原則1.責(zé)任的核定要追求過程與結(jié)果并重原則。在問責(zé)情況產(chǎn)生后，不單注重事態(tài)的結(jié)果，同時注重于員工處理事情過程中的態(tài)度和行為表現(xiàn)是否及時、努力和負責(zé)。2.處罰客觀原則。問責(zé)程序嚴(yán)肅并公開化，力求以事實為依據(jù)，堅決維護問責(zé)的嚴(yán)肅性。 問責(zé)的形式及種類1.責(zé)令改正并作檢討；2.通報批評；3.留用察看；4.降職、降薪；5.調(diào)離崗位、停薪留職、撤職；6.責(zé)令辭職；7.承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償金；8.依據(jù)人員獎

10、勵與處罰管理規(guī)定中的有關(guān)規(guī)定處理。9.以上追究方式可單獨適用或合并適用。10.當(dāng)公司高級管理人員、各部門主要負責(zé)人，出現(xiàn)問責(zé)范圍內(nèi)的事項時，公司在進行上述處罰的同時可附帶經(jīng)濟處罰，處罰金額由問責(zé)委員會視事件情況進行具體確定。 因故意造成經(jīng)濟損失的，被問責(zé)人需承擔(dān)全部經(jīng)濟責(zé)任。（四） 因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)嚴(yán)重性按比例承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任；具體金額由問責(zé)委員會會議確定。（五） 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：1.情節(jié)輕微，未造成不良后果和嚴(yán)重影響的；2.主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的；3.確因意外和自然因素造成的；4.非主觀因素且未造成重大影響的；5.因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提

11、出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（六） 有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：1.情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確因個人主觀因素所造成的；2.拒不承認(rèn)錯誤的；3.事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；4.造成重大經(jīng)濟損失且無法補救的。（七） 每一年度中問責(zé)對象被問責(zé)1次的，個人將不能參與公司及部門的優(yōu)秀員工評比，并取消被問責(zé)者當(dāng)月所有經(jīng)濟補貼；年度內(nèi)被問責(zé)2次（含）以上的，取消年度加薪資格，并取消本年度內(nèi)公司所給予的各項經(jīng)濟補貼；年度內(nèi)被問責(zé)3次或兩年內(nèi)累計問責(zé)5次的，根據(jù)前述第七條第（二）條重復(fù)合并處理，情節(jié)嚴(yán)重者將直解除勞動合同，追究其經(jīng)濟賠償責(zé)任，并

12、追究法律責(zé)任。八、 回避原則及申訴處理（一）問責(zé)調(diào)查處理實行回避制度。工作人員或問責(zé)委員會成員與被問責(zé)者有親戚、上下級關(guān)系或其他利害關(guān)系者，有可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行提出回避請示。（二） 問責(zé)委員會及工作人員在做出問責(zé)處理決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取被問責(zé)者當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)以書面形式直接交由當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說明錯誤事實、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人整改要求和整改完成期限。（三） 被問責(zé)者出現(xiàn)過失后，應(yīng)做出產(chǎn)生過失的文字說明及避免今后工作中再發(fā)生過的防范措施和改正計劃，防范類似過失重復(fù)發(fā)生。（四） 被問責(zé)者應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊、報復(fù)、檢舉、舉報的單位或個人。否則將依據(jù)有關(guān)管理規(guī)定直接嚴(yán)肅處理， 情節(jié)嚴(yán)重者將直接解除勞動合同。（五）公司宣布問責(zé)決定時，由行政管理部和當(dāng)事人上級共同與被問責(zé)當(dāng)事人談話，并將問責(zé)書直接交由被問責(zé)者。問責(zé)的材料存入員工個人檔案。（六）被問責(zé)當(dāng)事人對問責(zé)處理有疑義的，可至接到問責(zé)處理決定時起15日內(nèi)向公司行政管理部申請復(fù)核。其中對處分不服的，按內(nèi)部溝通程序提出申請，在復(fù)核期間，問責(zé)處理決定不停止執(zhí)行；復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯誤，應(yīng)當(dāng)及時糾正。（七）問責(zé)處理應(yīng)同時要求責(zé)任人分析事件原因，提出解決方案以及后期預(yù)案，并書面報告給公司問責(zé)委員會會