集團(tuán)新三板掛牌專項(xiàng)法律服務(wù)合同

1、集團(tuán)新三板掛牌專項(xiàng)法律服務(wù)合同合同編號(hào)：hsh2015013專項(xiàng)法律服務(wù)合同本協(xié)議由以下各方于2015年【】月【】日在*市簽訂： 甲方：*集團(tuán)有限公司乙方：北京市*（*）律師事務(wù)所鑒于：1 甲方擬進(jìn)行股改并申請(qǐng)其股份在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）。2 甲方特委托乙方擔(dān)任本項(xiàng)目的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，辦理本項(xiàng)目的法法律事務(wù)，乙方同意接受此此委托。為此，本合同各各方經(jīng)平等協(xié)商，茲訂立以以下條款共同遵守：第 1 條 委托事項(xiàng)1.1 甲甲方同意聘請(qǐng)乙方為本項(xiàng)目目提供專項(xiàng)法律服務(wù)；乙方方同意接受委托，并指派具具有相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師為為甲方提供上述法律服務(wù)。第 2 條 服服務(wù)內(nèi)容

2、2.1 乙方就本項(xiàng)目為為甲方提供的法律服務(wù)內(nèi)容容包括： 對(duì)甲方及其關(guān)聯(lián)方方的主體資格、設(shè)立、變更更、股本演變、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)產(chǎn)、資質(zhì)、重大合同、債權(quán)權(quán)債務(wù)、獨(dú)立性以及相關(guān)各各種政府審批、登記、備案案等基本事項(xiàng)從合法合規(guī)性性角度進(jìn)行初步法律盡職調(diào)調(diào)查； 根據(jù)盡職調(diào)查相關(guān)情情況以及新三板掛牌之目的的，就重大事項(xiàng)向甲方出具具備忘錄； 為甲方與關(guān)聯(lián)方方的重組提供咨詢和論證意意見(jiàn)，根據(jù)中介機(jī)構(gòu)與甲方方和/或甲方實(shí)際控制人共共同擬定的重組方案，協(xié)助助擬定、修改、調(diào)整相關(guān)重重組文件（如需）；2.1.4 就本項(xiàng)項(xiàng)目掛牌前之融資，協(xié)助甲甲方和/或其股東擬定融資資方案、同相關(guān)投資方進(jìn)行行商業(yè)談判，參加相關(guān)工作作會(huì)議，

3、參與討論投資交易易方案，并協(xié)助審閱、修改改投資備忘錄、投資協(xié)議、增資協(xié)議以及其他融資相相關(guān)法律文件（如需）； 協(xié)助助甲方完成國(guó)有產(chǎn)權(quán)界定的的工作，為甲方改制為股份份公司的改制方案提供供咨詢和論證意見(jiàn)，擬訂、修改、調(diào)整改制方案、職工安置方案、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案； 為為甲方報(bào)批的改制方案、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案出具法律意見(jiàn)書(shū)； 協(xié)協(xié)議草擬、修訂或?qū)徍思追椒焦筛乃璧陌l(fā)起人協(xié)議、股份公司章程、股東大會(huì)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)規(guī)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作作制度（如需）等公司治理理文件及其他相關(guān)文件； 協(xié)助助甲方起草有關(guān)本次掛牌的的董事會(huì)、股東大會(huì)等授權(quán)權(quán)文件； 參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)調(diào)會(huì)及法律事

4、項(xiàng)相關(guān)會(huì)議，參與討論與掛牌相關(guān)之法法律問(wèn)題并提出解決方案或或建議； 對(duì)甲方在在申請(qǐng)股份份掛牌過(guò)程中的重要活動(dòng)提提供法律見(jiàn)證（如需）； 協(xié)助助準(zhǔn)備相關(guān)掛牌申報(bào)申請(qǐng)文文件，并提供法律意見(jiàn)； 根據(jù)據(jù)需要，對(duì)甲方申報(bào)文件出出具鑒證意見(jiàn)；2.1.13 參與討論和修修改公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)； 依依照法律法規(guī)的要求，為本本項(xiàng)目出具法律意見(jiàn)書(shū)；2.1.15 在對(duì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及其摘要進(jìn)行閱讀的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，出具確認(rèn)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓讓說(shuō)明書(shū)及其摘要與本所所出具的法律意見(jiàn)書(shū)一致的的律師聲明；#2.11.16 協(xié)助甲方就就全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)公司對(duì)申報(bào)材料的反饋饋意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)；2.11.17 應(yīng)甲方要求求審閱甲方與其為本項(xiàng)目而

5、而聘請(qǐng)的其他中介/服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)之間的服務(wù)/聘用協(xié)議議、保密協(xié)議等文件并就本本項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題提供咨詢意意見(jiàn)； 完成其他應(yīng)甲方及其主主辦券商要求的屬于通常此此類項(xiàng)目申請(qǐng)人律師應(yīng)承擔(dān)擔(dān)的工作。第 3 條 服務(wù)費(fèi)用3.1 甲方就乙方方提供本協(xié)議項(xiàng)下第2條之之法律服務(wù)（不包含2.11.4），應(yīng)向乙方支付專專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)人民幣 貳拾萬(wàn)元整 （rmb2200,000.00），具體按如下方式支付： 本本協(xié)議簽訂并生效之日起77日內(nèi)，支付總費(fèi)用的255%即人民幣伍萬(wàn)元整（rrmb50,000.000）； 甲方成功改制為股份份有限公司（以工商登記為為準(zhǔn)）之日起7日內(nèi)，支付付總費(fèi)用的25%即人民幣幣伍萬(wàn)元整（rmb50

6、,000.00）；3.1.3 乙方向甲方出出具掛牌申請(qǐng)所需的正式法律意見(jiàn)書(shū)之日起7日日內(nèi)，支付總費(fèi)用的25%即人民幣伍萬(wàn)元整（rmmb50,000.00）；3.1.4 甲方的的公開(kāi)掛牌申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)且且成功掛牌之日起7日內(nèi)，付清余款人民幣伍萬(wàn)元整整（rmb50,000.00）。 每次付款前，乙方須向向甲方提供相應(yīng)金額的合法法發(fā)票。否則，甲方有權(quán)延延期支付。3.2 如甲方要求乙乙方完成2.1.4所述之之法律服務(wù)，甲方應(yīng)另行支支付法律服務(wù)費(fèi)伍萬(wàn)元整（rmb50,000.000），自投資協(xié)議或或其他類似法律文件簽署之之日起五個(gè)工作日起支付相相應(yīng)律師費(fèi)。3.3 如本項(xiàng)目自自合同生效之日起一年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有完成

7、，則甲方同意根據(jù)據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際工作量的情況況另外適當(dāng)向乙方支付一定定的律師服務(wù)費(fèi)用，具體數(shù)數(shù)額雙方另行商定。3.4 乙方方為本項(xiàng)目代理甲方從事查查詢、征詢、調(diào)查、審批申申請(qǐng)等活動(dòng)而向第三方支付付的相關(guān)費(fèi)用（如有）由甲甲方承擔(dān)（可由乙方先行墊墊付，按月向甲方結(jié)算）。3.5 如項(xiàng)目需要到*市外外出差，則乙方所有工作人人員為本項(xiàng)目所發(fā)生的相關(guān)關(guān)差旅費(fèi)用（含交通、食宿宿）由甲方安排并承擔(dān)。3.6 本條服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)支支付至以下賬號(hào)： 開(kāi)戶名稱：北京市市*（*）律師事務(wù)所所賬 號(hào)：74433 9001 8260 0105 935開(kāi)戶戶銀行全稱：中信銀行*花園支行第 4 條 外出工作的約定4.1 根根據(jù)甲

8、方需要，乙方應(yīng)派出出專業(yè)律師到甲方指定的地地點(diǎn)進(jìn)行工作。4.2 乙方的工工作人員到甲方指定地點(diǎn)外外出工作時(shí)，甲方應(yīng)提供或或協(xié)調(diào)相關(guān)方提供下列工作作條件： 指定專人負(fù)責(zé)配合合乙方律師工作；4.22.2 提供必要要的辦公場(chǎng)地和辦公用品，包括但不限于通訊、打印印等設(shè)備； 提供交通及食宿宿（本市僅需提供午餐）。第 5 條 甲甲方義務(wù)5.1 為便于開(kāi)展工作作，甲方應(yīng)指派專門的聯(lián)絡(luò)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與乙方的日常業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系，如指派的專門聯(lián)聯(lián)絡(luò)人因故中途離任或離開(kāi)開(kāi)崗位，甲方應(yīng)另行指派聯(lián)聯(lián)絡(luò)人并及時(shí)通知乙方。5.2 甲方應(yīng)提供乙方要求的為為完成本協(xié)議約定服務(wù)內(nèi)容容所需的各種文件和資料（該等文件和資料可能需包包括甲方和

9、/或其子公司、分公司、辦事處以及甲方方之關(guān)聯(lián)方等），并保證該該等文件、資料真實(shí)、準(zhǔn)確確和完整。5.3 對(duì)于某些涉及及判斷或從甲方和/或其子子公司、分公司、辦事處、關(guān)聯(lián)方等的資料中得不到到確認(rèn)的事項(xiàng)，乙方必須依依賴甲方和/或其子公司、分公司、辦事處管理層提提供的信息資料和相應(yīng)解釋釋。因此，乙方將依據(jù)工作作需要對(duì)甲方的董事長(zhǎng)及/或總經(jīng)理（或執(zhí)行董事）及/或財(cái)務(wù)總監(jiān)或其他相相關(guān)人士進(jìn)行訪談，或要求求該等人士簽署一份正式的的管理當(dāng)局聲明書(shū)，以確認(rèn)認(rèn)此類有關(guān)陳述。對(duì)此，甲甲方和/或其子公司、分公公司、辦事處等應(yīng)予以配合合。5.4 甲方應(yīng)按照本協(xié)議約約定向乙方支付專項(xiàng)法律服服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用。5.5 為確確

10、保外出工作的落實(shí)，甲方方如需乙方派員到外地出差差，原則上應(yīng)提前三個(gè)工作作日通知乙方，以便乙方預(yù)預(yù)先做好安排。5.6 甲方應(yīng)積積極配合乙方律師為甲方利利益而從事的各項(xiàng)工作，并并為乙方律師提供便利。第 6 條 乙方義義務(wù)6.1 乙方有義務(wù)按照本協(xié)協(xié)議的約定為甲方本項(xiàng)目提提供及時(shí)、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)務(wù)。為確保工作質(zhì)量，乙方方應(yīng)組建由合伙人牽頭的律律師團(tuán)隊(duì)組成項(xiàng)目組為甲方方本項(xiàng)目提供專項(xiàng)服務(wù)。6.2 乙乙方在項(xiàng)目過(guò)程中應(yīng)保持項(xiàng)項(xiàng)目組成員的基本穩(wěn)定性及及連續(xù)性，在未經(jīng)甲方同意意的情況下，不得擅自變更更項(xiàng)目組成員。6.3 乙方應(yīng)保保證其提供的法律服務(wù)符合合律師執(zhí)業(yè)勤勉、盡責(zé)的行行業(yè)慣例和標(biāo)準(zhǔn)。6.44 乙方保

11、保證為本項(xiàng)目制作的合同、協(xié)議、章程、會(huì)議決議等等文件符合或不違反現(xiàn)行法法律的要求，并符合最大程程度維護(hù)甲方合法權(quán)益的要要求。6.5 乙方應(yīng)按照甲方要要求通報(bào)工作進(jìn)展情況。6.6 乙方保證向甲方提供本協(xié)協(xié)議約定的及其他依據(jù)乙方方職業(yè)要求或法律規(guī)定需由由乙方提供的法律服務(wù)。第 7 條 保密7.1 保密信息指甲方以書(shū)面、口頭、有形或無(wú)形的形式式向乙方提供的與本項(xiàng)目有有關(guān)的甲方任何專有或非公公開(kāi)信息及其相關(guān)文件、資資料（以下簡(jiǎn)稱“保密信息息”），包括但不限于： 甲方方的股東、財(cái)務(wù)、人事、法法律、經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)等信息； 本項(xiàng)目的計(jì)劃方案、交易易結(jié)構(gòu)、交易價(jià)格、時(shí)間安安排等信息；7.1.33 其他與本項(xiàng)目目有

12、關(guān)，按照慣例需要保密密的信息。7.2 乙方對(duì)保密信信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)： 應(yīng)對(duì)保密信息進(jìn)行嚴(yán)格保保密及保管，不得將保密信信息用于本項(xiàng)目以外之任何何用途或目的；7.2.2 除為本項(xiàng)目目向甲方提供服務(wù)外，不使使用、依賴或以任何方式從從保密信息中獲得不當(dāng)利益益，或以任何損害甲方合法法權(quán)益的方式處理保密信息息； 本項(xiàng)目及保密信息的知知情人應(yīng)僅限于乙方項(xiàng)目組組成員，并限定在為本項(xiàng)目目提供法律服務(wù)需要的范圍圍內(nèi)；乙方并確保上述知情情人承擔(dān)本條約定的保密義義務(wù)，上述知情人違反本條條約定之保密義務(wù)，視同乙乙方違反保密義務(wù)。7.3 乙方方保密義務(wù)可因(1)法律律、法規(guī)要求；(2)法院院或政府機(jī)構(gòu)強(qiáng)制命令；(3

13、)甲方事先同意；(44)相關(guān)信息（非因乙方原原因）已成為公開(kāi)信息而解解除或減輕。第 88 條 責(zé)任承擔(dān)8.1 乙方方承擔(dān)因乙方在本項(xiàng)目執(zhí)業(yè)業(yè)中的重大過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方重重大經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任，甲方認(rèn)可乙方通過(guò)其所投投保的職業(yè)保險(xiǎn)向甲方承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任且乙方的賠償數(shù)數(shù)額以其收到的律師費(fèi)為限限。8.2 因甲方自身決策失誤誤或其他過(guò)錯(cuò)或其他中介機(jī)機(jī)構(gòu)、政府部門等非乙方原原因造成本項(xiàng)目未能完成或或延遲的，乙方不承擔(dān)責(zé)任任。第 9 條 合同生效及乙方的服務(wù)義義務(wù)期限9.1 本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方蓋蓋章并經(jīng)授權(quán)代表簽署后生生效。9.2 乙方的服務(wù)期限自本協(xié)議議生效之日起至本項(xiàng)目全部部工作完成（以甲方股票在在全國(guó)中小企

14、業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)掛牌為準(zhǔn)）之日止。保保密義務(wù)直至相關(guān)保密信息息非因乙方而公開(kāi)之日止。第 10 條 合同變更10.1 本本協(xié)議生效后，非經(jīng)雙方協(xié)協(xié)商一致，任何一方不得單單方面修改本協(xié)議。100.2 本協(xié)議議有效期內(nèi)，如甲方需要乙乙方律師從事本協(xié)議約定工工作范圍外的工作，乙方應(yīng)應(yīng)優(yōu)先安排，甲方需另行付付費(fèi)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由甲乙雙方方另議。第 11 條 合同同終止或解除11.1 乙方完成本協(xié)協(xié)議第2條約定之服務(wù)內(nèi)容容且甲方付清第3條所述費(fèi)費(fèi)用后，協(xié)議自行終止。11.2 協(xié)議議自行終止前，若甲方無(wú)故故終止委托，則甲方不得要要求乙方退還已收的費(fèi)用（并應(yīng)支付已到期律師費(fèi)），如乙方無(wú)故終止履行本本協(xié)議，乙方應(yīng)全部退還甲甲方已支付的律師費(fèi)用。第 12 條 爭(zhēng)議解決122