政府規(guī)制研究 規(guī)制的制度安排及其效率

1、政府規(guī)制研究主講：孫 荃中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院7/18/20221第三章 規(guī)制的制度安排及其效率 為保持市場(chǎng)運(yùn)行的有效性和有序性，修正和維護(hù)市場(chǎng)本身運(yùn)行的機(jī)能，對(duì)市場(chǎng)失靈要進(jìn)行國(guó)家干預(yù)。然而現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家干預(yù)是以法律為依據(jù)的。因此，解決和矯正市場(chǎng)失靈問題，就需要制定某種法律制度。這種以最大的可能性矯正市場(chǎng)失靈為目的的法律制度的建立，就是所謂“制度設(shè)計(jì)”。（植草益，1992） 規(guī)制同任何一種國(guó)家干預(yù)政策一樣，需要這樣的制度設(shè)計(jì)。7/18/20222第三章 規(guī)制的制度安排及其效率1、規(guī)制制度安排理論2、規(guī)制制度安排的主要內(nèi)容3、規(guī)制彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的一般原則4、制度設(shè)計(jì)的效率分析7/18/20

2、223國(guó)家干預(yù)的一般策略包括：主要以保證公平分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)、防止發(fā)展出現(xiàn)較大波動(dòng)性為目的的經(jīng)濟(jì)政策。具體主要表現(xiàn)為宏觀財(cái)政、稅收、貨幣金融政策；主要以提供公共物品為目的（包括公共設(shè)施及公共服務(wù)）的公共投資政策。具體主要表現(xiàn)為公共事業(yè)投資，舉辦社會(huì)公共福利事業(yè)和提供福利性轉(zhuǎn)移支付等政策；主要與多樣化經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)發(fā)展市場(chǎng)失靈相關(guān)的政策。具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策和科學(xué)技術(shù)振興政策；7/18/20224主要以防止市場(chǎng)不公平競(jìng)爭(zhēng)、保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效率為目的的政策。具體表現(xiàn)為反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等；主要以處理自然壟斷弊端為目的的政策。主要表現(xiàn)為對(duì)公益事業(yè)等領(lǐng)域的進(jìn)入、退出、價(jià)格、投資等規(guī)制政策；主要以提高

3、市場(chǎng)交易效率、防止內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)為目的的政策。主要表現(xiàn)為對(duì)市場(chǎng)交易和產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)等方面管理的政策，如工商行政管理、市場(chǎng)合同管理、產(chǎn)品質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等；主要以處理信息偏差為目的的政策。主要表現(xiàn)為保護(hù)消費(fèi)者利益的各項(xiàng)法規(guī)規(guī)定，公開信息，檢查廣告，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)賦予等；主要以打擊非價(jià)值性物品和防止外部不經(jīng)濟(jì)為目的的政策。主要表現(xiàn)為防止和緩解在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生各種社會(huì)問題的規(guī)制政策；7/18/20225主要以生產(chǎn)要素有效配置、保證資源配置效益為目的的政策。主要表現(xiàn)為勞動(dòng)政策和土地、自然資源利用相關(guān)的政策。在上述的政府干預(yù)政策中：屬宏觀經(jīng)濟(jì)政策屬公共供給政策屬公共引導(dǎo)政策屬公共規(guī)制政策屬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和

4、發(fā)展政策7/18/202261、規(guī)制制度安排理論一、國(guó)家干預(yù)的一般策略1、反托拉斯政策2、鼓勵(lì)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的政策3、規(guī)制4、國(guó)家壟斷5、價(jià)格管制6、稅收7/18/202271.美國(guó)的謝爾曼反托拉斯法美國(guó)聯(lián)邦第一個(gè)反托拉斯法，也是美國(guó)歷史上第一個(gè)授權(quán)聯(lián)邦政府控制、 干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法案， 是1890年國(guó)會(huì)制定的謝爾曼反托拉斯法，因由參議員約翰謝爾曼提出而得名，正式名稱是保護(hù)貿(mào)易及商業(yè)免受非法限制及壟斷法。該法是美國(guó)反托拉斯法中最基本的一部法律，全文共8條，其主要內(nèi)容規(guī)定在第1條和第2條中。 該法奠定了反壟斷法的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，至今仍然是美國(guó)反壟斷的基本準(zhǔn)則。但是，該法對(duì)什么是壟斷行為、什么是限制貿(mào)易活動(dòng)沒做出明

5、確解釋，為司法解釋留下了廣泛的空間，而且這種司法解釋要受到經(jīng)濟(jì)背景的深刻影響。 7/18/20228謝爾曼法（ Sherman Act 1890年） 第一條 任何契約、以托拉斯形式或其它形式的聯(lián)合、共謀，用來限制州際間或與外國(guó)之間的貿(mào)易或商業(yè)，是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯(lián)合或共謀，是嚴(yán)重犯罪。如果參與人是公司，將處以萬美元的罰款。如果參與人是個(gè)人，將處以不超過萬美元的罰款；如果參與人是個(gè)人，將處以萬美元以下罰款，或三年以下監(jiān)禁?；蛴煞ㄔ鹤们椴⒂脙煞N處罰。第二條 任何人壟斷或企圖壟斷，或與他人聯(lián)合、共謀壟斷州際間或與外國(guó)間的商業(yè)和貿(mào)易，是嚴(yán)重犯罪。如果參與人是公司，將處以不超過萬美元

6、以下罰款；如果參與人是個(gè)人，將處以不超過萬美元以下的罰款，或三年以下監(jiān)禁。也可由法院酌情并用兩種處罰。7/18/20229謝爾曼法（ Sherman Act 1890年）第三條 任何契約、以托拉斯形式或其它形式的聯(lián)合、共謀、用來限制美國(guó)準(zhǔn)州內(nèi)、哥倫比亞區(qū)內(nèi)，準(zhǔn)州之間、準(zhǔn)州與各州之間、準(zhǔn)州與哥倫比亞區(qū)之間，哥倫比亞區(qū)同各州間，準(zhǔn)州、州、哥倫比亞區(qū)與外國(guó)間的貿(mào)易或商業(yè)是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯(lián)合或共謀，是嚴(yán)重犯罪。如果參與人是公司，將處以不超過萬美元的罰款；如果參與人是個(gè)人，將處以萬美元以下的罰款，或三年以下監(jiān)禁，或由法院酌情兩種處罰并用。第四條 授權(quán)美國(guó)區(qū)法院司法管轄權(quán)，以防止、限

7、制違反本法；各區(qū)的檢察官，依司法部長(zhǎng)的指示，在其各自區(qū)內(nèi)提起衡平訴訟，以防止和限制違反本法行為。起訴可以訴狀形式，要求禁止違反本法行為。當(dāng)訴狀已送達(dá)被起訴人時(shí)，法院要盡快予以審理和判決。在訴狀審理期間和禁令發(fā)出之前，法院可隨時(shí)發(fā)出在該案中公正的暫時(shí)禁止令或限制令。第五條 依據(jù)本法第四條提起的訴訟尚在審理中時(shí)，若該案的公正判決需其它人出庭時(shí)，不管其它人是否居住在該法院所在區(qū)內(nèi)，法院都可將其傳訊。傳票由法院執(zhí)行官送達(dá)。7/18/202210謝爾曼法（ Sherman Act 1890年）第六條 依據(jù)本法第一條的契約，聯(lián)合、共謀所擁有的財(cái)產(chǎn)，若正由一州運(yùn)往另一州，或運(yùn)往國(guó)外時(shí)，將予以沒收，收歸國(guó)有，

8、并可予以扣押及沒收，其程序與沒收、扣押違法運(yùn)入美國(guó)財(cái)產(chǎn)的程序相同。第七條 任何因反托拉斯法所禁止的事項(xiàng)而遭受財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)損害的人，可在被告居住的、被發(fā)現(xiàn)或有代理機(jī)構(gòu)的區(qū)向美國(guó)區(qū)法院提起訴訟，不論損害大小，一律給予其損害額的三倍賠償及訴訟費(fèi)和合理的律師費(fèi)。第七條 無論何時(shí)，美國(guó)因反托拉斯法所禁止的事項(xiàng)而遭受財(cái)產(chǎn)及事業(yè)的損害時(shí)，美國(guó)可在被告居住的、被發(fā)現(xiàn)的、或有其代理機(jī)構(gòu)的地區(qū)，向美國(guó)區(qū)法院起訴，不論損害數(shù)額大小，一律予以賠償其遭受的實(shí)際損失和訴訟費(fèi)。第八條 本法提到的“人”，包括依據(jù)美國(guó)聯(lián)邦法律、州法、準(zhǔn)州法或外國(guó)法律成立的，經(jīng)上述法律授權(quán)的現(xiàn)存公司及聯(lián)合會(huì)。7/18/202211克萊頓法（191

9、4年）克萊頓法于1914年5月6日生效，它正是對(duì)謝爾曼法的補(bǔ)充。通過克萊頓法是為了澄清和強(qiáng)化謝爾曼法，該法禁止捆綁性契約（在這種契約中，如果顧客想要購(gòu)買A，就要被迫購(gòu)買B），規(guī)定價(jià)格歧視和排他性經(jīng)營(yíng)法，該法還禁止連鎖董事會(huì)（同一產(chǎn)業(yè)中的某個(gè)人同時(shí)是幾個(gè)公司的董事），并禁止通過收購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司的普通股來經(jīng)行兼并。這些行動(dòng)本身并不一定違法，但是當(dāng)這類行動(dòng)實(shí)際上在減少競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，它們就違法了，克萊頓法既強(qiáng)調(diào)懲罰也強(qiáng)調(diào)預(yù)防，而它的另一項(xiàng)重要內(nèi)容就是特別為工會(huì)的活動(dòng)提供了反托拉斯法的豁免權(quán)。7/18/2022121914年的克萊頓法（Clayton Act） 第2條 從事商業(yè)的人在其商業(yè)過程中，直接或間接地

10、對(duì)同一等級(jí)和質(zhì)量商品的買者實(shí)行價(jià)格岐視，如果價(jià)格歧視的結(jié)果實(shí)質(zhì)上競(jìng)爭(zhēng)或旨在形成對(duì)商業(yè)的壟斷，或妨害、破壞、阻止同那些準(zhǔn)許或故意接受該歧視利益的人之間的競(jìng)爭(zhēng)，或者是同他們的顧客之間的競(jìng)爭(zhēng)，是非法的。 第3條 商人在其商業(yè)過程中，不管商品是否受予專利，商品是為了在美國(guó)內(nèi)準(zhǔn)州內(nèi)、哥倫比亞區(qū)及美國(guó)司法管轄權(quán)下的屬地及其它地域內(nèi)使用、消費(fèi)或零售、出租、銷售或簽訂銷售合同，是以承租人、買者不使用其競(jìng)爭(zhēng)者的商品作為條件，予以固定價(jià)格，給予回扣，折扣，如果該行為實(shí)質(zhì)上減少競(jìng)爭(zhēng)或旨在形成商業(yè)壟斷，是非法的。7/18/202213聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)1914年成立，簡(jiǎn)稱FTC，以禁止“不公平的競(jìng)爭(zhēng)手段”，并向那些違背競(jìng)

11、爭(zhēng)的兼并行為發(fā)出警告。1938年，F(xiàn)TC還被授權(quán)禁止欺騙性的不真實(shí)的廣告。為實(shí)施權(quán)力，F(xiàn)TC可以進(jìn)行調(diào)查、舉行聽證會(huì)以及發(fā)布“終止停止”命令。7/18/202214聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法 第5條 商業(yè)領(lǐng)域的不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平或欺詐行為或做法， 均視為非法。 （年月日頒布） 7/18/202215反托拉斯政策 反托拉斯政策的框架是由幾個(gè)主要法律以及一個(gè)世紀(jì)以來的判斷積累而成的。 近年來，借助經(jīng)濟(jì)學(xué)家的探索，反托拉斯政策從“大的就是壞的”的哲學(xué)，發(fā)展到用經(jīng)濟(jì)方法反托拉斯。在強(qiáng)調(diào)寡頭的內(nèi)在對(duì)抗性的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)分析認(rèn)為，只有在一個(gè)解除管制的世界里，大企業(yè)才最有降低價(jià)格和改進(jìn)質(zhì)量的動(dòng)力。而解除管制意味著對(duì)于

12、進(jìn)入該市場(chǎng)的限制很少，而且市場(chǎng)對(duì)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者全都開放。 就此而言，反托拉斯政策之所以還應(yīng)該保留，是因?yàn)檫€需要對(duì)付那種最惡劣的濫用市場(chǎng)力量的情況。7/18/2022162、鼓勵(lì)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的政策 最早對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行定義的是1883年的巴黎公約，該公約第十條規(guī)定：“凡在工業(yè)商業(yè)活動(dòng)中違反誠(chéng)實(shí)信用的競(jìng)爭(zhēng)行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為”，首次對(duì)這種行為進(jìn)行概括試描述。 1896年德國(guó)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法定義為“在營(yíng)業(yè)中為競(jìng)爭(zhēng)的目的采取違反善良風(fēng)俗的行為”，后來各國(guó)立法有具體列舉各類行為。7/18/2022172、鼓勵(lì)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的政策 與反壟斷法的關(guān)系：反壟斷的對(duì)象以大企業(yè)為主，而反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)象以中小企業(yè)為主；壟

13、斷行為大都有隱蔽性，而不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為多為公開的；壟斷行為的受害者一般不象不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為那樣特定具體；反壟斷直接關(guān)系到國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策及宏觀調(diào)控，直接關(guān)系到社會(huì)整體利益，而反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家、社會(huì)整體利益的聯(lián)系相比之下較為間接。7/18/2022183、規(guī)制 規(guī)制作為具體的制度安排，是“政府對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的管理或制約”，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，以矯正和改善市場(chǎng)機(jī)制內(nèi)在的問題為目的，政府干預(yù)和干涉經(jīng)濟(jì)主體（特別是企業(yè)）活動(dòng)的行為，“包容了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府幾乎所有的旨在克服廣義市場(chǎng)失敗現(xiàn)象的法律制度以及以法律為基礎(chǔ)的對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行某種干預(yù)、限制或約束的行為”。 7/18/2022194、國(guó)家壟斷 過度壟

14、斷的國(guó)企制造了腐敗、貧富差距，造成了巨大的浪費(fèi)，破壞了法治，而極大地?fù)p害了中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民主政治、和諧社會(huì)的健康發(fā)展。 過度的壟斷形成了分配不公，擴(kuò)大了貧富差距。壟斷國(guó)企的職工占全國(guó)職工的8%，但其工資總額卻占全國(guó)的65%。國(guó)有壟斷的金融、銀行只給大企業(yè)、跨國(guó)公司貸款，難以給中小企業(yè)、個(gè)人、農(nóng)民融資，造成了企業(yè)的兩極分化肥得流油的壟斷國(guó)企與朝不保夕的私企并存。同時(shí)，壟斷國(guó)企對(duì)私人企業(yè)產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，民營(yíng)企業(yè)面臨著越來越惡化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境. 國(guó)有壟斷導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)低效率。據(jù)美國(guó)財(cái)富雜志：盡管中石油、中石化在2009年世界500強(qiáng)中名列前茅，但他們的效率只有美國(guó)?？松梨诠镜?/23。7/18/202

15、2205、價(jià)格管制從古至今，政府一直在試圖設(shè)置價(jià)格上限與價(jià)格下限。舊約禁止在放貸時(shí)收取利息，中世紀(jì)的政府固定了面包的價(jià)格上限，而40年前的美國(guó)政府固定了汽油的價(jià)格、紐約市的房租以及最低工資等等。 雖然價(jià)格管制常常被使用，雖然表面上對(duì)價(jià)格管制的呼吁是有邏輯可言的，但除非在短暫的緊急時(shí)期，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都反對(duì)價(jià)格管制。原因是價(jià)格管制扭曲了資源的分配。用米爾頓弗里德曼（Milton Friedman）的話說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能知道的不多，但他們確實(shí)知道如何制造過剩和短缺。用來防止價(jià)格高出某一特定水平的價(jià)格天花板，會(huì)造成短缺。而用來防止價(jià)格低于某一特定水平的價(jià)格地板，會(huì)造成過剩。 7/18/2022216、

16、稅收稅收政策是政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的要求而確定的指導(dǎo)制定稅收法令制度和開展稅收工作的基本方針和基本準(zhǔn)則。稅收政策是和預(yù)算政策一起發(fā)展的。稅收政策的核心問題是稅收負(fù)擔(dān)問題。7/18/202222二、規(guī)制制度安排與競(jìng)爭(zhēng)制度安排1、規(guī)制制度與競(jìng)爭(zhēng)制度的比較規(guī)制制度指以規(guī)制原則實(shí)行的制度安排， 表現(xiàn)為以規(guī)制為目的的法律制定與實(shí)施；競(jìng)爭(zhēng)制度是指以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)原則實(shí)行的制度安排，表現(xiàn)為以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)為目的的法律制定與實(shí)施。兩者的區(qū)別突出表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：控制權(quán)和控制程序上監(jiān)控的時(shí)間上信息結(jié)構(gòu)上機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性上7/18/202223在控制權(quán)和控制程序方面、規(guī)制機(jī)構(gòu)比競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)有更為廣泛的權(quán)力和規(guī)制的范圍；、規(guī)制程序

17、與反壟斷程序有類似的地方；、二者干預(yù)機(jī)構(gòu)的作用有較大區(qū)別：a.在反壟斷制度中，企業(yè)處主動(dòng)地位；在規(guī)制過程中，企業(yè)處被動(dòng)地位；b.利益集團(tuán)對(duì)規(guī)制過程進(jìn)行干預(yù)是希望修改某項(xiàng)規(guī)制政策；而到法庭上訴是為了改變企業(yè)行為；c.在反壟斷過程中，調(diào)查與判決是分開進(jìn)行的；而規(guī)制機(jī)構(gòu)既舉辦規(guī)制聽證會(huì)，同時(shí)也進(jìn)行判決。、規(guī)制機(jī)構(gòu)與法庭都要求決策的一致性。7/18/202224在監(jiān)控的時(shí)間方面規(guī)制是一種事前干預(yù)行為；反壟斷是一種事后行為。因而規(guī)制決策比反壟斷決策要快。事先干預(yù)的優(yōu)點(diǎn)是：減少干預(yù)活動(dòng)的不確定性；事先干預(yù)往往建立在一定承諾基礎(chǔ)上；可減少交易成本；促使企業(yè)披露一定信息。事先干預(yù)的缺點(diǎn)是：干預(yù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間容

18、易達(dá)成合謀協(xié)議；7/18/202225在信息結(jié)構(gòu)方面規(guī)制決策有很強(qiáng)的專業(yè)性：規(guī)制機(jī)構(gòu)比競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)更為了解某個(gè)特定的企業(yè)。規(guī)制機(jī)構(gòu)與受規(guī)制企業(yè)是建立在一個(gè)長(zhǎng)期關(guān)系的基礎(chǔ)上；規(guī)制機(jī)構(gòu)人員多，對(duì)企業(yè)的監(jiān)督是連續(xù)性的，而不是偶然行為；規(guī)制機(jī)構(gòu)常常規(guī)定企業(yè)實(shí)行特定的核算規(guī)則。7/18/202226在機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性方面通常競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)比規(guī)制機(jī)構(gòu)相對(duì)于政治權(quán)力具有更多的獨(dú)立性。當(dāng)前規(guī)制機(jī)構(gòu)也要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。7/18/2022272、競(jìng)爭(zhēng)政策與規(guī)制政策：、競(jìng)爭(zhēng)政策是否會(huì)代替規(guī)制、規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)是相互替代還是相互補(bǔ)充7/18/202228三、規(guī)制目標(biāo)理論1、傳統(tǒng)的政府規(guī)制公共利益理論 Public interes

19、t theory of regulation2、政府規(guī)制俘虜理論 Capture theory of regulation7/18/202229 傳統(tǒng)的規(guī)制理論是基于規(guī)范分析的方法，因而具有理想的色彩。 斯蒂格勒1962年發(fā)表規(guī)制者能規(guī)制什么一文，通過對(duì)電力產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)制根本沒有收到降低電費(fèi)的預(yù)期效果，這可能是由于交易費(fèi)用和信息不對(duì)稱問題的存在，被規(guī)制企業(yè)可以通過向規(guī)制機(jī)構(gòu)提供有利于自己的虛假信息來誤導(dǎo)規(guī)制機(jī)構(gòu)，做出有利于自己的規(guī)制政策，或者是由于規(guī)制機(jī)構(gòu)不能控制企業(yè)的日常運(yùn)行，或者是由于規(guī)制的理由并不能成立，而規(guī)制反倒能使其能定高價(jià)； 1972年在經(jīng)濟(jì)規(guī)制論中進(jìn)一步明確指出，政

20、府規(guī)制通常是某一產(chǎn)業(yè)或利益集團(tuán)自己通過用金錢或?qū)嵨锏母?jìng)選向政治家購(gòu)買的，因此，規(guī)制的設(shè)計(jì)和實(shí)施便主要是為了受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的。7/18/202230利益集團(tuán)與政府規(guī)制利益集團(tuán)：具有相同利益的組織和個(gè)人形成一個(gè)利益集團(tuán)（interest group)，各種利益集團(tuán)都會(huì)對(duì)政府規(guī)制產(chǎn)生一定的影響。規(guī)制機(jī)構(gòu)的制度安排和規(guī)制權(quán)限等對(duì)規(guī)制者的約束機(jī)制也會(huì)影響各種利益集團(tuán)對(duì)政府規(guī)制的作用方式。7/18/202231小規(guī)模集團(tuán)對(duì)政府規(guī)制的特殊影響力 規(guī)制者往往更偏重那些對(duì)規(guī)制政策敏感的小利益集團(tuán)的利益，而犧牲對(duì)規(guī)制政策反應(yīng)較弱的大利益集團(tuán)的利益。 因?yàn)槔婕瘓F(tuán)的規(guī)模越小，由于每個(gè)集團(tuán)成員的努力對(duì)整個(gè)利益集

21、團(tuán)有較大影響，其個(gè)人成本和收益的不對(duì)稱性相對(duì)較小，這使“搭便車效應(yīng)”（freerider effect)明顯減弱。7/18/202232政府規(guī)制者的追求目標(biāo)政治家們既追求政治權(quán)力、地位，也追求私利。規(guī)制者目標(biāo)直接間接短期：收入最大化長(zhǎng)期：離任后的安排非金錢利益企業(yè)尋租活動(dòng)7/18/202233政府規(guī)制俘虜理論 Capture theory of regulation企業(yè)作為一種利益集團(tuán)，對(duì)政府規(guī)制有特殊的影響力；而政府規(guī)制者有著各種利已的動(dòng)機(jī)。這兩者相結(jié)合便為政府規(guī)制俘虜理論提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。政府規(guī)制俘虜理論認(rèn)為：政府規(guī)制是為了滿足產(chǎn)業(yè)對(duì)規(guī)制的需要而產(chǎn)生的（即立法者被產(chǎn)業(yè)所俘虜），而規(guī)制機(jī)構(gòu)最終

22、會(huì)被產(chǎn)業(yè)所控制（即執(zhí)法者被產(chǎn)業(yè)所俘虜）。喬治施蒂格勒（George Stigler)7/18/202234關(guān)于佩爾茲曼（Peltzman)模型 利潤(rùn) V1 V2 B A D O 價(jià)格 規(guī)制均衡模型（Peltzman)模型7/18/202235 由上可知，政府規(guī)制俘虜理論的核心內(nèi)容是：具有特殊影響力的利益集團(tuán)被規(guī)制企業(yè)，針對(duì)規(guī)制者的自利動(dòng)機(jī)進(jìn)行尋租活動(dòng)，使規(guī)制者成為被規(guī)制者的“俘虜”，并參與共同分享壟斷利潤(rùn)。這使得政府規(guī)制成為企業(yè)追求壟斷利潤(rùn)的一種手段。 因此，從對(duì)規(guī)制目標(biāo)的認(rèn)識(shí)，已由傳統(tǒng)的認(rèn)為是純粹保護(hù)公益利益的觀點(diǎn)轉(zhuǎn)變到現(xiàn)代觀點(diǎn)，即規(guī)制的政策目標(biāo)其實(shí)是各個(gè)利益集團(tuán)相互之間的力量斗爭(zhēng)的結(jié)果。這

23、種現(xiàn)代規(guī)制目標(biāo)理論給了我們很多有益的啟示。7/18/2022362、規(guī)制制度安排的主要內(nèi)容一、規(guī)制的內(nèi)涵 規(guī)制的基本內(nèi)容在形式上的理解一般是指政府法律條文及各種規(guī)則、批件的制定和設(shè)計(jì)市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，從而控制廠商的價(jià)格、銷售或生產(chǎn)等決策的市場(chǎng)活動(dòng)。 準(zhǔn)確地實(shí)施規(guī)則，基于對(duì)規(guī)制內(nèi)涵的準(zhǔn)確理解。7/18/2022371、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵 規(guī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵是隨著規(guī)制的實(shí)踐而不斷發(fā)展的。 1970年以前，規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論一般強(qiáng)調(diào)公共事業(yè)的定價(jià)問題，既規(guī)模技術(shù)遞增收益情況下的定價(jià)問題：如何選擇能保證公用事業(yè)的資本投資有一定特殊回報(bào)率的價(jià)格，以及維持成本最低化的激勵(lì)等； 1970年后，規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論擴(kuò)展至環(huán)境質(zhì)量

24、、產(chǎn)品安全及工作場(chǎng)所安全等“社會(huì)性規(guī)制”方面。7/18/2022381、規(guī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來理解的規(guī)制，就是通過運(yùn)用針對(duì)市場(chǎng)失靈的法律法規(guī)，以促進(jìn)效率（包括經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)效率）為目標(biāo)，規(guī)范企業(yè)的過度市場(chǎng)行為和市場(chǎng)缺損行為，從而來控制市場(chǎng)的交易過程、關(guān)系及其結(jié)果，使市場(chǎng)效率和社會(huì)福利狀態(tài)不斷得到改進(jìn)。7/18/2022392、規(guī)制的法學(xué)內(nèi)涵 從法學(xué)的角度看，規(guī)制研究的對(duì)象是各種可替代的政府干預(yù)市場(chǎng)形式的復(fù)雜特征及其后果。并通過研究市場(chǎng)失靈的內(nèi)在機(jī)制，制定糾正這些失靈的法律規(guī)則，并根據(jù)這些規(guī)則監(jiān)督市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的行為和規(guī)制機(jī)構(gòu)的行政程序，以保證規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。7/18/2022403、規(guī)

25、制的政治學(xué)內(nèi)涵 從政治學(xué)角度來看的規(guī)制內(nèi)涵可以理解為是政府控制居民、公司或準(zhǔn)政府組織行為的任何企圖，是政治家尋求政治目的的有關(guān)的政治過程。由此，規(guī)制是由政府官員、議會(huì)議員及利益集團(tuán)組成的子系統(tǒng)。 規(guī)制機(jī)構(gòu)是滿足于操縱該子系統(tǒng)，還是僅僅消極地調(diào)停那些活躍的利益集團(tuán)之間的爭(zhēng)端，決定于規(guī)制機(jī)構(gòu)的偏好。7/18/202241結(jié)論：規(guī)制是由公共行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為；規(guī)制的過程是由被規(guī)制市場(chǎng)中的消費(fèi)者和企業(yè)、消費(fèi)者偏好和企業(yè)技術(shù)、可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合來界定的一種博奕；規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)則是研究市場(chǎng)失靈下的規(guī)制過程和規(guī)制存在下的市場(chǎng)均衡。7/

26、18/202242二、規(guī)制的一般形式 規(guī)制的形式也就是規(guī)制的政策工具，根據(jù)市場(chǎng)失靈的情況和規(guī)制的內(nèi)涵，規(guī)制的一般形式主要有以下內(nèi)容：1、限價(jià)2、費(fèi)率制定3、進(jìn)入限制4、產(chǎn)品特征限制5、企業(yè)投入和技術(shù)規(guī)制6、作業(yè)場(chǎng)所健康和安全規(guī)制7、環(huán)境規(guī)制8、合同條款規(guī)制7/18/202243 2009年成品石油價(jià)格調(diào)整情況:第一次調(diào)價(jià)：1月15日，汽、柴油價(jià)格每噸分別降低140元和160元。 第二次調(diào)價(jià)：3月25日，汽、柴油價(jià)格每噸分別提高290元和180元。 第三次調(diào)價(jià)：6月1日，汽油和柴油價(jià)格每噸分別提高400元。 第四次調(diào)價(jià)：6月30日,汽油和柴油等成品油價(jià)格每噸均提高600元。 第五次調(diào)價(jià)：7月29

27、日,零時(shí)起國(guó)內(nèi)汽柴油價(jià)格每噸降低220元。 第六次調(diào)價(jià)：9月2日,凌晨起國(guó)內(nèi)汽柴油價(jià)格每噸上漲300元。 第七次調(diào)價(jià)：9月30日，發(fā)改委決定將汽柴油價(jià)格每噸下調(diào)190元。 第八次調(diào)價(jià)：11月10日起,零時(shí)起國(guó)內(nèi)汽柴油價(jià)格每噸上漲480元。7/18/202244美國(guó)的汽油裸價(jià)是5.86RMB， 中國(guó)是6.05RMB！ 美國(guó)的平均價(jià)格為每加侖3.89美元，1加侖=4.5461升，那么每升就是0.8557美元，當(dāng)然這是裸價(jià)，加之30的燃油稅將是1.112美元！ 折合人民幣（且以6.85計(jì)算）為7.26元人民幣！且不論中國(guó)的油品質(zhì)量不如人家，我國(guó)的93號(hào)油也已經(jīng)是6.05/升。那么我們把兩個(gè)國(guó)家的油品

28、裸價(jià)對(duì)比一下美國(guó)是5.86RMB/L，而我國(guó)是6.05/L，在裸價(jià)上已經(jīng)比人家貴！ 2009-11-107/18/202245三、規(guī)制的政策手段1、法律手段法律準(zhǔn)法律規(guī)則2、行政手段許可證(license)命令（order)處罰（sanction)援助（relief)3、勸告手段7/18/2022463、規(guī)制彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的一般原則一、公共物品原則二、受益者負(fù)擔(dān)原則三、當(dāng)事人直接交涉原則四、合并的原則7/18/202247一、公共物品原則1、公共物品的特征2、公共物品的不同種類 規(guī)制公共物品的原則就是為了保證公共物品的供給效率，政府在必須干預(yù)公共物品供給的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)公共物品特許權(quán)經(jīng)營(yíng)的法律和一

29、般行政管理的規(guī)范并在運(yùn)營(yíng)中對(duì)規(guī)范與規(guī)范的實(shí)施進(jìn)行規(guī)制。7/18/202248二、受益者負(fù)擔(dān)原則 受益者負(fù)擔(dān)原則的本質(zhì)是使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)體現(xiàn)市場(chǎng)效率，使一些缺乏市場(chǎng)、缺損市場(chǎng)的現(xiàn)象向市場(chǎng)機(jī)制內(nèi)部化的政策。1、公共物品中的受益者負(fù)擔(dān)原則；2、外部性問題中的受益者負(fù)擔(dān)原則7/18/202249三、當(dāng)事人直接交涉原則 在出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)的場(chǎng)合，通過一定的途徑和方法使當(dāng)事人直接交涉，來解決外部不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。1、產(chǎn)權(quán)未界定時(shí)的當(dāng)事人直接交涉原則；2、產(chǎn)權(quán)已界定時(shí)的當(dāng)事人直接交涉原則。7/18/202250四、合并的原則 合并的原則是指能夠使外部性的產(chǎn)生者和其受益或受害者的經(jīng)濟(jì)關(guān)系由原來的相互獨(dú)立改變?yōu)橄嗷ト诤?，使外部性問題通過企業(yè)等社會(huì)組織的合并轉(zhuǎn)為內(nèi)部化。1、縱向合并2、橫向合并7/18/2022514、制度設(shè)計(jì)的效率分析一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)制的制度效率分析二、沉淀成本規(guī)制的制度效率分析三、信息不對(duì)稱規(guī)制的制度效率分析四