百勝餐飲上游供應(yīng)上評價表(附評價表評估準(zhǔn)則,即評價方法和評分標(biāo)準(zhǔn))

1、百勝餐飲上游供應(yīng)上評價表(附評價表評估準(zhǔn)則,即評價方法和評分標(biāo)準(zhǔn))供應(yīng)商資料：公司：工廠地址：檢查日期：檢查者簽名：供應(yīng)商代表簽名：上游供應(yīng)商管理得分備注1 對所有原料供應(yīng)商建立了開發(fā)，批準(zhǔn),審核及管理程序(程序-文件-記錄) （）10（）7 （）3 （）0 （）NA2 對所有包裝材料供應(yīng)商（包括果蔬加工中心的蔬菜種植基地所使用的農(nóng)資）建立了開發(fā)，批準(zhǔn)審核及管理程序(程序-文件-記錄) （）10（）7 （）3 （）0 （）NA3 建立所有上游供應(yīng)商的管理程序并保留年度審核記錄.(程序-記錄) （）10（）7 （）3 （）0 （）NA4 制定追蹤上游供應(yīng)商績效的程序，保存記錄(程序-記錄) （）

2、10（）7 （）3 （）0 （）NA5 所有批準(zhǔn)的上游供應(yīng)商在正式啟用前都應(yīng)進(jìn)行樣品質(zhì)量確認(rèn)，并保存記錄 (程序-記錄) （）10（）7 （）3 （）0 （）NA6 保存所有原料和包裝材料的上游供應(yīng)商質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)/質(zhì)量要求(文件) （）10（）7 （）3 （）0 （）NA7 制定原料和包裝材料的檢查、批準(zhǔn)和處理的程序(程序) （）10（）7 （）3 （）0 （）NA8 工廠實驗室檢驗記錄或COA證明，所有接收的原料均來自于合格供應(yīng)商并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。 保存了所有供應(yīng)商的擔(dān)保書。(記錄)（）20（）15 （）6 （）0 （）NA9 生產(chǎn)所用的原料和包裝材料均得到批準(zhǔn)放行，并且是來自認(rèn)可的供應(yīng)商 .(觀

3、察) （）10（）7 （）3 （）0 （）NA應(yīng)得分?jǐn)?shù)總分上游供應(yīng)商管理評估準(zhǔn)則1 對所有原料供應(yīng)商建立了開發(fā)，批準(zhǔn)，審核及管理程序（程序文件-記錄）滿分（10分）：建立供應(yīng)商開發(fā)，批準(zhǔn)，審核及管理程序。包括：制定供應(yīng)商分類管理程序，至少包括對所有原料的食品安全及質(zhì)量風(fēng)險評估、分類和管理。清晰定義原料供應(yīng)商開發(fā)批準(zhǔn)及年度審核程序，至少包括對于產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全的要求。現(xiàn)行的合格供應(yīng)商名單取消供應(yīng)商資格的標(biāo)準(zhǔn)依照供應(yīng)商分類管理程序，對供應(yīng)商實行管理。對主要及關(guān)鍵原料的上游供應(yīng)商至少每年實施一次食品安全及質(zhì)量風(fēng)險的評估。評估可以由供應(yīng)商自己實施或由第三方實施，必須提供評估報告。建立了模擬回收程序并

4、進(jìn)行內(nèi)部年度模擬回收，包括評估者確認(rèn)其上游供應(yīng)商能在2小時內(nèi)完成追蹤至第一個外部客戶的模擬回收?；厥章食晒β蔬_(dá)100%。依照供應(yīng)商類型，選擇下列1.11.4的審核內(nèi)容.1.1 加工型供應(yīng)商審核內(nèi)容應(yīng)包括：o食品安全和質(zhì)量管理體系的審核，包括：病蟲害防治，衛(wèi)生控制，HACCP、產(chǎn)品模擬回收及產(chǎn)品質(zhì)量控制對上游供應(yīng)商的批準(zhǔn)、審核流程對廠房和周圍環(huán)境設(shè)施狀況進(jìn)行評估對其所提供的產(chǎn)品建立QAP計劃并驗證其有效實施（適用于年度審核）異物控制實驗室檢測能力o建立了HACCP程序，應(yīng)包括：工藝流程圖，并在工藝流程圖上確定關(guān)鍵控制點（CCP點）對每一個CCP點確定控制極限（control limits）對每一

5、個CCP點，確定監(jiān)控程序（monitoring procedures）對每一個CCP點，確定超出控制極限的糾正行動(correctiveaction)對每一個CCP點，必須保存記錄并存檔審核員應(yīng)檢查每個CCP 點自上次審核以來10%的記錄，并確認(rèn)所有CCP點均有效控制HACCP 程序年度回顧和更新HACCP培訓(xùn)程序（至少每年一次）1.2 小麥供應(yīng)商開發(fā)管理程序應(yīng)至少包括以下內(nèi)容（適合國內(nèi)外貿(mào)易采購）：制定所有應(yīng)用于百勝產(chǎn)品的小麥新供應(yīng)商的批準(zhǔn)、審核流程，包括：對貿(mào)易供應(yīng)商進(jìn)行信譽的評估對貿(mào)易供應(yīng)商的合法性的調(diào)查對貿(mào)易供應(yīng)商的倉儲條件、環(huán)境設(shè)施狀況進(jìn)行評估對供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行農(nóng)殘、重金屬和相關(guān)

6、質(zhì)量指標(biāo)的檢測，確認(rèn)其供應(yīng)的小麥符合既定的質(zhì)量要求（糧食的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2715-2005）。無論是上游供應(yīng)商還是供應(yīng)商自己送檢取得的報告都是可以接受的。實驗室小樣的實驗內(nèi)容建立小麥留樣制度，包括保留有小麥品種、產(chǎn)地等信息保存小麥供應(yīng)商的開發(fā)管理評審記錄.過氧化苯甲酰的生產(chǎn)資質(zhì)必須經(jīng)過省級管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn).1.3 果蔬加工中心的蔬菜種植基地的開發(fā)管理程序應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：z制定所有上游供應(yīng)商的批準(zhǔn)、審核流程z應(yīng)對種植基地周圍環(huán)境設(shè)施狀況進(jìn)行評估，確認(rèn)基地環(huán)境、氣候、土壤、水源、交通等各方面的基礎(chǔ)條件適合蔬菜種植。包括：-種植地及周邊1公里內(nèi)無工業(yè)廢水、廢渣、廢氣，生活區(qū)和果園-種植地周邊整潔，無

7、明顯污染物（如油脂、糞便、廢棄袋等）和任意滋生的雜草 -設(shè)有隔離網(wǎng)阻隔畜禽在種植地塊之外，對非操作人員進(jìn)入生產(chǎn)地有明顯的標(biāo)志和提示-檢測生產(chǎn)地土壤中殺蟲劑和重金屬殘留引起的化學(xué)污染，提供三年內(nèi)的有效的評估報告-水井井口離地面30CM以上，并有防護(hù)措施，提供三年內(nèi)的有效的水質(zhì)、空氣質(zhì)量-第三方檢測報告-確認(rèn)基地所在區(qū)域近3年內(nèi)的氣象資料(積溫、雹帶、溫差等)適合蔬菜種植-確認(rèn)具備基本的交通、電力、排灌運輸設(shè)施-具備固定的農(nóng)資存放場所，配備有專用的農(nóng)藥噴灑用具-繪制有田塊分布圖-油脂，機(jī)油，柴油和農(nóng)場機(jī)械與農(nóng)產(chǎn)品的貯運區(qū)域有安全間隔距離或隔斷，以免造成對產(chǎn)品的污染z廢棄物存放，廢水和其他系統(tǒng)的設(shè)計

8、和建設(shè)不會對產(chǎn)品造成污染的風(fēng)險z所有批準(zhǔn)的上游供應(yīng)商都保存有其開發(fā)管理評審記錄，并有批準(zhǔn)的在有效期內(nèi)的蔬菜種植基地清單13 備注：1.3 針對的是上游蔬菜種植基地，YUM供應(yīng)商不管向上追溯幾層，只要所有的資料能切實追溯管理到蔬菜種植基地都是可以的，否則就不能得分。程序文件如果只是全文照抄上述條款，沒有自己的理解和展開細(xì)化，則判為較大不符。1.4雞肉加工供應(yīng)商對于毛雞原料部分還需包括：供應(yīng)商應(yīng)建立完善的“肉雞飼養(yǎng)管理”流程針對原料毛雞部分，應(yīng)把養(yǎng)殖戶（自養(yǎng)場、合同戶）、公司放養(yǎng)部門、獸醫(yī)服務(wù)部門等相關(guān)部門一起納入上游管理范疇對雞舍和周圍環(huán)境設(shè)施狀況進(jìn)行評估：包括地面、料線、水線、墊料、光照、屋頂

9、、空氣、窗戶、風(fēng)機(jī)、供暖設(shè)備等.生物安全體系及衛(wèi)生控制：制定防止疾病、病原體微生物滋生、傳播的程序例如：全進(jìn)全出的飼養(yǎng)程序雞場外來人員、車輛的消毒、走訪路線程序不得飼養(yǎng)家禽、家畜，控制鼠類、野鳥、蒼蠅等蟲鼠害控制定期進(jìn)行飼料、水源、環(huán)境監(jiān)測雞舍、環(huán)境等的衛(wèi)生、消毒程序獸醫(yī)等專業(yè)人員的配備、執(zhí)行情況、實驗室的檢測能力對上游供應(yīng)商的批準(zhǔn)、審核流程上游供應(yīng)商包括：雞雛、飼料、獸藥、免疫藥品、消毒藥品等.建立毛雞飼養(yǎng)的GAP 、QAP管理控制計劃并驗證其有效實施 雞肉供應(yīng)商對于毛雞的模擬回收可將公司的放養(yǎng)部門作為模擬回收的主體，確定某一個養(yǎng)殖場、或某一天出欄的毛雞，在2小時內(nèi)完成從進(jìn)雛到毛雞出欄并追蹤

10、到屠宰加工廠的模擬回收總注：1. 執(zhí)行上游供應(yīng)商審核的人員應(yīng)具備至少3年工廠質(zhì)量管理經(jīng)驗。2. 新供應(yīng)商是指從上次審核到這次審核期間新開發(fā)的供應(yīng)商。3. 上游供應(yīng)商是指向百勝供應(yīng)商提供原料和包裝材料的供應(yīng)商.4. 以上評估均應(yīng)以詳細(xì)的檢查表形式體現(xiàn)，籠統(tǒng)的”好”,”較好”的表達(dá)形式是不可接受的較小不符（7 分）：下列之一將構(gòu)成較小不符合供應(yīng)商開發(fā)，批準(zhǔn)審核程序缺少以上一項要求或有一項要求不完全。合格供應(yīng)商名單與現(xiàn)行實際情況不符單個供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄中有兩到三個疏漏或不完整缺少一個供應(yīng)商的開發(fā)審核或年度審核記錄較大不符（3 分）：下列之一將構(gòu)成較大不符合供應(yīng)商批準(zhǔn)程序缺少以上兩項要求。

11、供應(yīng)商名單中仍含有已取消資格的供應(yīng)商對供應(yīng)商進(jìn)行了評估但沒有合格供應(yīng)商名單表蔬菜種植基地開發(fā)管理程序中1個要點下有4個小點沒有成文。一到三個供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄中有三個以上疏漏或不完整兩到三個供應(yīng)商的開發(fā)審核或年度審核記錄缺失零分：如果遇到下列任何一項，將判給零分供應(yīng)商批準(zhǔn)程序缺少多于兩項以上要求沒有程序有程序，但沒有執(zhí)行蔬菜種植基地開發(fā)管理程序中超過兩項要點不完整或超過一項要點沒有成文或超過四個小點沒有成文。三個以上供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄中有三個以上疏漏或不完整三個以上供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄缺失沒有審核記錄執(zhí)行年度上游供應(yīng)商工廠審核的人員不具注1 中的資質(zhì)要求2. 對所有

12、包裝材料供應(yīng)商建立了開發(fā)，批準(zhǔn)審核及管理程序（包括果蔬加工中心的蔬菜種植基地所使用的農(nóng)資）(程序-文件-記錄)滿分（10分）建立上游包材供應(yīng)商開發(fā)，批準(zhǔn)和考核程序，對上游供應(yīng)商劃分不同風(fēng)險、重要度等級，并實施分級管理，程序中應(yīng)包括：z對上游包材供應(yīng)商實施年度上游供應(yīng)商工廠審核，審核內(nèi)容應(yīng)包括證照、衛(wèi)生、食品安全和質(zhì)量管理體系等方面z確定如何監(jiān)督和跟蹤供應(yīng)商的日常到貨質(zhì)量表現(xiàn)的規(guī)程z上游包材供應(yīng)商應(yīng)建立模擬回收程序并進(jìn)行內(nèi)部年度模擬回收z確定供應(yīng)商表現(xiàn)有偏差時的校正行動z批準(zhǔn)的供應(yīng)商清單，現(xiàn)行有效z取消供應(yīng)商資格的標(biāo)準(zhǔn)z內(nèi)包材建立了HACCP程序，包括：工藝流程圖，并在工藝流程圖上確定關(guān)鍵控制點

13、（CCP點）對每一個CCP點確定控制極限（control limits）對每一個CCP點，確定監(jiān)控程序（monitoring procedures）對每一個CCP點，確定超出控制極限的糾正行動(corrective action) 對每一個CCP點，必須保存記錄并存檔審核員應(yīng)檢查每個CCP 點自上次審核以來10%的記錄，并確認(rèn)所有CCP點均有效控制 HACCP 程序年度回顧和更新 HACCP培訓(xùn)程序（至少每年一次）z對于果蔬加工中心的蔬菜種植基地所使用的農(nóng)資還需建立管理程序，包括對種子、肥料、農(nóng)藥的統(tǒng)一確定、采購、儲存、發(fā)放和使用。至少每半年審核一次。程序至少包括:*種植基地是否有準(zhǔn)用藥名錄和

14、肥料供應(yīng)商名錄，并有三企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)號、生產(chǎn)許可證、農(nóng)藥登記證。專人依照準(zhǔn)用的農(nóng)藥和肥料名錄采購。*所有種子、肥料、農(nóng)藥均由國家認(rèn)可的渠道購買，具有正式發(fā)票或證明。*供應(yīng)商是否有單獨的種子、肥料和農(nóng)藥庫，并有準(zhǔn)確的進(jìn)出記錄。庫內(nèi)是否存放非準(zhǔn)用種子、肥料和農(nóng)藥。*是否由專人根據(jù)實際用量發(fā)放農(nóng)藥。負(fù)責(zé)農(nóng)基地農(nóng)藥使用的人員每年須經(jīng)過相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)并獲取合格證書。*具有連續(xù)的庫存清單或類似記錄，記錄包括農(nóng)藥名稱，采購日期，采購地點，數(shù)量，批號，有效期，生產(chǎn)日期。每年至少清理農(nóng)藥庫存一次，并做好棄置農(nóng)藥的有關(guān)記錄（至少包括農(nóng)藥品名、時間、經(jīng)手人、處理方法）。*施藥器械完好、足量，以保證使用效果。若維修或校準(zhǔn)，

15、有維修和校準(zhǔn)時間及經(jīng)手人的記錄。較小不符合（7分）：下列之一將構(gòu)成較小不符合以上程序包括2.1 和2.2中，有一項要素不完整或缺少合格供應(yīng)商名單與現(xiàn)行實際情況不符單個供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄中有兩到三個疏漏或不完整缺少一個供應(yīng)商的開發(fā)審核或年度審核記錄較大不符合（3分）：下列之一將構(gòu)成較大不符合以上程序包括2.1和2.2中, 有兩項要素不完整或缺少供應(yīng)商名單中仍含有已取消資格的供應(yīng)商對供應(yīng)商進(jìn)行了評估但沒有合格供應(yīng)商名單表一個到三個供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄中有三個以上疏漏或不完整兩到三個供應(yīng)商的開發(fā)審核或年度審核記錄缺失零分：如果遇到下列任何一項，將判給零分無程序缺少以上程序包括2.1

16、和2.2中兩項以上內(nèi)容三個以上供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄中有三個以上疏漏或不完整三個以上供應(yīng)商開發(fā)審核或年度審核記錄缺失沒有審核記錄執(zhí)行年度上游供應(yīng)商工廠審核的人員不具注1 中的資質(zhì)要求3. 建立所有上游供應(yīng)商的管理程序并保留年度審核記錄.(程序-記錄)滿分（10分）：建立批準(zhǔn)的上游供應(yīng)商年度考核程序，對上游供應(yīng)商劃分不同風(fēng)險、重要度等級，并實施分級管理，程序中應(yīng)至少包括：z年度審核：對主要及關(guān)鍵原料的上游供應(yīng)商至少每年實施一次食品安全及質(zhì)量風(fēng)險的評估。評估可以由供應(yīng)商自己實施或由第三方實施，必須提供評估報告。z產(chǎn)品模擬回收：上游供應(yīng)商應(yīng)建立模擬回收程序并進(jìn)行內(nèi)部年度模擬回收，評估者確認(rèn)其上

17、游供應(yīng)商能在2小時內(nèi)跟蹤和確認(rèn)100%的提供產(chǎn)品的原料至提供的最終產(chǎn)品，進(jìn)一步追蹤至第一個外部客戶z HACCP：加工型工廠，包括內(nèi)包材供應(yīng)商，實行HACCP體系的審核, HACCP 程序應(yīng)包括：1.對百勝產(chǎn)品的加工流程進(jìn)行危險分析和風(fēng)險評估，存檔以供復(fù)核2.有工藝流程圖，并在工藝流程圖上確定關(guān)鍵控制點（CCP點）3.對每一個CCP點確定控制極限（control limits）4.對每一個CCP點，確定監(jiān)控程序（monitoring procedures）5. 對每一個CCP點，確定超出控制極限的糾正行動(corrective action)6.建立對HACCP程序的檢查評價方法，以便在需要時

18、更新改進(jìn)7.對每一個CCP點，必須保存記錄并存檔8 HACCP培訓(xùn)程序（持續(xù)培訓(xùn)，至少每年一次）z確定如何監(jiān)督和跟蹤供應(yīng)商的日常到貨質(zhì)量表現(xiàn)的規(guī)程z確定供應(yīng)商表現(xiàn)有偏差時的校正行動z批準(zhǔn)的供應(yīng)商清單，現(xiàn)行有效z剝奪供應(yīng)商資格的條件z果蔬加工中心的蔬菜種植基地還應(yīng)建立翻地、起壟、底肥、育種、定植、追肥、灑藥、灌溉、采收等每個工序的SOP，并至少每半年審核一次種植記錄，并保存每半年的審核記錄.審核內(nèi)容包括:1.蔬菜種植基地各工序有書面的操作程序，并已存檔在百勝供應(yīng)商處且現(xiàn)行有效2. 作物生長期內(nèi)的農(nóng)藥施用記錄，至少包括以下細(xì)節(jié)：施用時間，農(nóng)藥名稱，稀釋倍數(shù)，施用方法，施用地域，病蟲害類型，停藥期，

19、經(jīng)手人3.正確使用肥料，具有完整的肥料施用記錄，包括種類，施用日期，施用地域，施用量和經(jīng)手人等4.備有作物生長期內(nèi)的灌溉記錄，至少包括以下細(xì)節(jié)：灌溉時間，面積，施用地域，經(jīng)手人等注1: 果蔬加工中心的原料供應(yīng)商審核時, 對于國家要求實行QS的28類產(chǎn)品（米、小麥粉、油、醬油、醋、調(diào)味品、淀粉、黃酒、肉制品、乳制品、罐頭等），如果產(chǎn)品有QS標(biāo)志，可以忽略HACCP體系審核。注2: 對于國家專賣的（如：鹽）或?qū)τ诎賱僦付ǖ脑o材料，也可以忽略此點。較小不符合（7 分）：下列之一將構(gòu)成較小不符合單個供應(yīng)商年度審核記錄中有兩到三個疏漏或不完整缺少一個供應(yīng)商的年度審核記錄蔬菜種植基地的SOP中, 發(fā)現(xiàn)3

20、個或3個以下的操作程序或?qū)徍擞涗浻羞z漏或過時（包括手寫改動）的事例較大不符合（3 分）：下列之一將構(gòu)成較大不符合一到三個供應(yīng)商年度審核記錄中有三個以上疏漏或不完整兩到三個供應(yīng)商的年度審核記錄缺失蔬菜種植基地的SOP中, 發(fā)現(xiàn)35個(含5個)的操作程序或?qū)徍擞涗浻羞z漏或過時（包括手寫改動）的事例零分：如果遇到下列任何一項，將判給零分：三個以上供應(yīng)商年度審核記錄中有三個以上疏漏或不完整三個以上供應(yīng)商年度審核記錄缺失沒有審核記錄執(zhí)行年度上游供應(yīng)商工廠審核的人員不具 1 中的資質(zhì)要求蔬菜種植基地的SOP中, 發(fā)現(xiàn)超過5個的操作程序或?qū)徍擞涗浻羞z漏或過時（包括手寫改動）的事例4 對上游供應(yīng)商績效進(jìn)行管理

21、，保存糾正措施記錄（程序-記錄）滿分（10分）：監(jiān)督、追蹤并記錄上游供應(yīng)商績效，記錄對發(fā)現(xiàn)的問題所采取的跟蹤/糾正措施，并確保有效。供應(yīng)商績效跟蹤程序和項目應(yīng)該至少包括：對如何對供應(yīng)商的績效進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤作出了詳細(xì)說明詳細(xì)說明如果供應(yīng)商績效存在問題，如何采取糾正措施所提供的原料與包裝材料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)投訴的數(shù)量運輸問題發(fā)生問題時的糾正措施對其上游供應(yīng)商進(jìn)行了食品安全審核。較小不符合（7 分）：下列之一將構(gòu)成較小不符合記錄有兩到三個遺漏有一個上游供應(yīng)商沒有進(jìn)行食品安全審核。較大不符合（3 分）：下列之一將構(gòu)成較大不符合供應(yīng)商績效考核記錄含有多于三個以上遺漏記錄的數(shù)據(jù)和程序要求的不一致發(fā)生問題時沒有

22、糾正措施兩到三個上游供應(yīng)商沒有進(jìn)行食品安全審核。零分：如果遇到下列任何一項，將判給零分無記錄沒有對供應(yīng)商的績效進(jìn)行監(jiān)督三個以上上游供應(yīng)商沒有進(jìn)行食品安全審核。經(jīng)監(jiān)督/審核，上游供應(yīng)商的工廠審核成績或日常表現(xiàn)已達(dá)到剝奪供應(yīng)商資格的條件，但仍列入當(dāng)年批準(zhǔn)供應(yīng)商名單.執(zhí)行上游供應(yīng)商的人員沒有具備1中資格要求.5 所有批準(zhǔn)的上游供應(yīng)商在正式啟用前都應(yīng)進(jìn)行樣品質(zhì)量確認(rèn)，并保存記錄（文件/記錄）滿分（10分）：供應(yīng)商需保存所有使用到原料/輔料的配料清單，如原料/輔料中有使用到添加劑時，應(yīng)注明使用的添加劑的具體名稱和作用，并應(yīng)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)上游供應(yīng)商在提供樣品的同時應(yīng)提供該產(chǎn)品的全性能檢測報告，或由供應(yīng)商

23、自己對產(chǎn)品的所有項目進(jìn)行檢測，合格后方可使用該產(chǎn)品小麥供應(yīng)商：對供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行農(nóng)殘、重金屬和相關(guān)質(zhì)量指標(biāo)的檢測，確認(rèn)其供應(yīng)的小麥符合既定的質(zhì)量要求（糧食的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB2715-2005）。無論是上游供應(yīng)商還是供應(yīng)商自己送檢取得的報告都是可以接受的。供應(yīng)商應(yīng)保留所有上游新供應(yīng)商的樣品確認(rèn)檢測報告注: 活禽類, 新鮮果蔬此部分不予評估.較小不符合（7分）：下列之一將構(gòu)成較小不符合一個上游供應(yīng)商的配料清單不完整一個上游供應(yīng)商的全性能檢測報告不完整一個上游供應(yīng)商的確認(rèn)樣品檢測報告缺失較大不符合（3分）：下列之一將構(gòu)成較大不符合兩到三個上游供應(yīng)商的配料清單不完整兩到三個上游供應(yīng)商的全性能檢測報告不

24、完整兩到三個上游供應(yīng)商的確認(rèn)樣品檢測報告缺失零分：如果遇到下列任何一項，將判給零分：三個以上上游供應(yīng)商的配料清單不完整三個以上上游供應(yīng)商的全性能檢測報告不完整三個以上上游供應(yīng)商的確認(rèn)樣品檢測報告缺失未要求上游供應(yīng)商提供配料清單或樣品未經(jīng)檢測確認(rèn)就啟用該產(chǎn)品6 保存所有原料和包裝材料的上游供應(yīng)商質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)/質(zhì)量要求（文件）滿分（10分）：確認(rèn)保存了最新版的上游供應(yīng)商原料標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量要求。及時更新并歸檔。審核員需要瀏覽用于百勝產(chǎn)品的主要原料清單并要求查看這些原料經(jīng)供應(yīng)商認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn). 所有上游供應(yīng)商提供的標(biāo)準(zhǔn)必須對重要指標(biāo)進(jìn)行明確規(guī)定（類似于KPIs）。這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該由供應(yīng)商建立并提供給他的上游供應(yīng)商

25、。原料標(biāo)準(zhǔn)至少三年更新一次注：原料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不得低于相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的要求對于由百勝指定的上游供應(yīng)商提供的特定原料，也要求供應(yīng)商保存原料標(biāo)準(zhǔn)。新鮮家禽類加工廠：由供應(yīng)商進(jìn)行加工的家禽應(yīng)有現(xiàn)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或KFC家禽加工手冊(KFC Poultry Manual)供應(yīng)商從外部收購的加工全禽應(yīng)保存有現(xiàn)行的產(chǎn)品接收質(zhì)量要求毛雞的質(zhì)量要求：健康、無疫病、無藥物殘留、無殘疾（符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)），均重大于XX公斤、日齡為XX天較小不符合（7分）：兩到三個原料標(biāo)準(zhǔn)遺漏，不正確或過期（包括手寫改動）的事例面粉供應(yīng)商: 一個原料標(biāo)準(zhǔn)遺漏，不正確或過期（包括手寫改動）的事例較大不符合（3分）：三個以上原料標(biāo)準(zhǔn)遺漏，不正確

26、或過期（包括手寫改動）的事例面粉供應(yīng)商: 二個原料標(biāo)準(zhǔn)遺漏，不正確或過期（包括手寫改動）的事例零分：沒有原料標(biāo)準(zhǔn)/質(zhì)量要求面粉供應(yīng)商: 三個及三個以上的原料或包材沒有標(biāo)準(zhǔn)7 制定原料和包裝材料的檢查、批準(zhǔn)和處理的程序（程序）滿分（10分）：供應(yīng)商應(yīng)建立以下程序：建立所有原料和包裝材料的接收程序，包括對運輸工具的衛(wèi)生要求，和原料的接收標(biāo)準(zhǔn).為了確認(rèn)原料是否滿足接收標(biāo)準(zhǔn)，可以通過查驗每批隨貨到達(dá)的質(zhì)量分析報告書（COA），或?qū)υ线M(jìn)行采樣分析。如果以COA作為判定原料是否合格的依據(jù)，則應(yīng)包括在批準(zhǔn)接收之前將COA檢測結(jié)果與驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核對的程序。詳細(xì)描述原料的采樣計劃，檢驗頻率和測試方法。建立原料

27、“暫存-放行”程序，包括待檢原料的存放規(guī)定，暫存原料必須經(jīng)QC檢驗合格才能轉(zhuǎn)入可使用狀態(tài)。待存程序必須包括如何避免原料在確認(rèn)合格前被釋放的規(guī)定。分析報告（COA）應(yīng)該由上游供應(yīng)商實驗室簽發(fā)，一個批次一份COA，包含該批原料的關(guān)鍵指標(biāo)檢驗結(jié)果。COA 通常應(yīng)隨貨送達(dá)，以表明該批次貨物已經(jīng)過測試并報告檢驗結(jié)果。如果以原料的COA作為原料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)并接收的依據(jù)，則每批貨物必須隨貨附帶COA。必須確認(rèn)，每批原料都對關(guān)鍵指標(biāo)做了檢驗并且符合標(biāo)準(zhǔn)。新鮮家禽類加工廠: 針對肉雞養(yǎng)殖部分，COA（質(zhì)量分析報告）需同時提供：飼養(yǎng)記錄：日期、飼料、死亡、淘汰、體重、料肉比、健康狀態(tài)等用藥記錄：日期、疫苗名稱、藥

28、物名稱、廠商、有效日期、使用量、使用方法等檢驗、檢疫合格證：地方動物檢驗檢疫部門、公司動物檢測實驗室提供的報告較小不符合（7分）：下列之一將構(gòu)成較小不符合有對主要原料的采樣程序，測試頻率和測試方法，但是不包括所有原料（例如，不包含腌泡料中的鹽）。這里的原料指所有配料和包裝材料。COA中有12項遺漏較大不符合（3分）：下列之一將構(gòu)成較大不符合缺少以上其中一條要求COA中遺漏檢測項目超過3項零分：以下任一項將導(dǎo)致零分：缺少多于一條以上的要求沒有建立程序8工廠實驗室檢驗記錄或COA證明，所有接收的原料均來自于合格供應(yīng)商并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，保存了所有供應(yīng)商的擔(dān)保書。（記錄）滿分（20 分）：本條是對記錄的檢查而不是觀察。收貨記錄證明所有使用的原料（食品原料和包裝材料）滿足以下要求：原料供應(yīng)商來自于合格供應(yīng)商名單實驗室檢驗結(jié)果或COA 證明滿足百勝標(biāo)準(zhǔn)和QAP要求當(dāng)COA被用來作為所接收的原料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)時，要有跡象表明原料在批準(zhǔn)接收使用前已將COA數(shù)據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)作了核對以確保滿足標(biāo)準(zhǔn)。每種原材料都有年度全性能檢測報告，并確認(rèn)符合標(biāo)準(zhǔn)。適當(dāng)時，報告內(nèi)容還應(yīng)包括農(nóng)殘、藥殘、抗生素殘留和添加劑含量要求保留每一個原料和包裝材料供應(yīng)商提供的擔(dān)保