有色金屬國際貿(mào)易操作實(shí)務(wù)教學(xué)內(nèi)容

1、有色金屬國際貿(mào)易操作實(shí)務(wù)Parti :電解銅金屬貿(mào)易的含義與操作流程詳解:各操作環(huán)節(jié)的注意事項(xiàng)及問題匯總:進(jìn)口報(bào)關(guān)與轉(zhuǎn)賣銷售:各類型貿(mào)易實(shí)例Part5:合同執(zhí)行中的其它情況典型的貿(mào)易方案貿(mào)易商的類型與定位電解銅外貿(mào)業(yè)務(wù)也就是我們俗稱的轉(zhuǎn)口 ”貿(mào)易，指的是貨物不經(jīng)過報(bào)關(guān)，海運(yùn)/倉庫貨物在保稅狀態(tài)下，以美金為結(jié)算貨幣進(jìn)行的貿(mào)易。它的基本特點(diǎn)如下：不報(bào)關(guān)，不涉及增值稅部分;美金為計(jì)價貨幣；定價方式為點(diǎn)價；合同標(biāo)的物為標(biāo)準(zhǔn)件：國際金屬貿(mào)易流程圖進(jìn)口流程如右圖所示，以信用證項(xiàng)下交易為例，主要包含：確定合同，付款，交貨結(jié)算，報(bào)關(guān)銷售/入庫，五個部分。這里重點(diǎn)說明一下點(diǎn)價方式以及外貿(mào)的價格構(gòu)成。點(diǎn)價：合同買

2、方在獲得點(diǎn)價權(quán)之后，在合同約定的點(diǎn)價期之內(nèi)依照倫銅定價格，如該時間3個月價選點(diǎn)有對應(yīng)成交量則可以成交。國際金屬貿(mào)易的操作流程第一部分一訂貨.買賣雙方通過電話/書面詢盤和報(bào)盤確定供需意向。.制作外貿(mào)合同；合同包括如下五大信息點(diǎn)：.貨物信息（包括：品牌，數(shù)量，產(chǎn)地，對應(yīng)單據(jù)）. premium ;.貨物的交貨時間，即：倉庫貨物的交貨時間/海運(yùn)貨物船期，到港時間.點(diǎn)價期點(diǎn)價期即買方有權(quán)點(diǎn)價的時間段。點(diǎn)價權(quán)的先決條件，賣方收到買方開立的全額可用信用證或者收到買方支付的點(diǎn)價保證金以后，買方獲得點(diǎn)價權(quán).付款方式國際金屬貿(mào)易中付款方式常用的有四種類型：信用證付款買方通過銀行額度開立美元/人民幣信用證付款，也

3、是國際金屬貿(mào)易中最普遍的付款方式。DP付款賣方將物權(quán)單據(jù)托收到買方指定的托收行，銀行收到單據(jù)以后通知買方付款贖單。T/T付款T/T付款即為電匯付款，如合同以T/T為付款條件，則進(jìn)口商需按照付款條款約定， 將貨款電匯到供應(yīng)商指定賬戶，進(jìn)行付款。類似國內(nèi)現(xiàn)貨貿(mào)易的現(xiàn)款現(xiàn)貨交易方式。倉庫/銀行有條件放貨（現(xiàn)金電匯形式）買方付款到賣方指定銀行，銀行收到款后賣方指令物權(quán)所屬銀行/倉庫將貨物物權(quán)轉(zhuǎn)給買方。這種付款方式的特點(diǎn)是同時兼具1c的安全性與T/T付款的快捷性，是現(xiàn)在金屬外貿(mào)中安全性較高，速度相 對快的付款方式。第二部分一開證/交單合同的買賣雙方根據(jù)合同約定的貨物和付款信息，買方開立信用證，雙方提前商

4、定 交單價格，賣方將相應(yīng)的單據(jù)交到銀行審核。一，開證所需要的各種資料：買賣雙方簽訂的合同（copy即可）貨物物權(quán)（提單/倉單，copy即可）海運(yùn)貨物一保單；倉庫貨物一清潔的進(jìn)境貨物備案清單（如需求）其他銀行需要的單據(jù) 二，交單所需要的各種單據(jù)：物權(quán)單據(jù)（倉單/提單正本）裝箱單商業(yè)發(fā)票質(zhì)量/重量認(rèn)證書三，交單的流程：按照付款方式的不同，交單的流程也有所不同。1.信用證項(xiàng)下交單美元信用證交單優(yōu)勢：常規(guī)做法，銀行接受度廣人民幣信用證交單人民幣國際信用證在開立時內(nèi)容與美金信用證除幣種不同之外，還有幾項(xiàng)在開立信用證之前需要與客戶確認(rèn)的要素優(yōu)勢：時間長，通常為半年或一年，沒有外匯管制，可以回避“先支后收”

5、限定。A.鎖定某日匯率或鎖定某天做NDF （可選，視收益而定）B.利息收取的比率C. NDF收益分配情況D .臨時交單價格D/P項(xiàng)下交單T/T項(xiàng)下交單銀行在收到買賣雙方的相應(yīng)單據(jù)以后對單據(jù)進(jìn)行審查，依據(jù)“單證相符”的原則出單一將物 權(quán)全套單據(jù)郵遞給買方；同時為賣方做信用證貼現(xiàn)。由此實(shí)現(xiàn)貨權(quán)和錢款的轉(zhuǎn)移。交單完成之后，買方將收到賣方通知行郵遞的全套物權(quán)單據(jù)。買方可以憑此套單據(jù)進(jìn)行后續(xù)的 轉(zhuǎn)賣或者入庫，報(bào)關(guān)等各項(xiàng)操作。第三部分一作價作價環(huán)節(jié)和交單環(huán)節(jié)是相對獨(dú)立的，可以同時也可以分開進(jìn)行。買方作價的先決條件是點(diǎn)價權(quán)，在買方獲得點(diǎn)價權(quán)以后，可以依照倫銅3個月價格對合同標(biāo)的貨物進(jìn)行點(diǎn)價。（點(diǎn)價的基礎(chǔ)數(shù)量

6、是“手?jǐn)?shù)”，一手為25mt，即最小的點(diǎn)價數(shù)量為25mt ）價格構(gòu)成公式：LME銅3個月價格+premium+基差止損價概念：交單和點(diǎn)價操作都會產(chǎn)生止損價這個概念。止損對買賣雙方來說都是一個中性的概念。止損價是賣方根據(jù)買方的交單金額和點(diǎn)價保證金（如果有）為買方設(shè)立的。當(dāng)價格達(dá)到（或者接近）止損價時，買方將有權(quán)對合同標(biāo)的貨物進(jìn)行止損平倉處理。買方可依照對市場價格的判斷在市場價格到達(dá)止損位置之前追加保證金或者更改付款金額，來提高止損空間。止損價包括上止損和下止損兩個概念上止損價：賣方收到買方開立信用證以后進(jìn)行交單，如買方尚未點(diǎn)價，則賣方為買方設(shè)置上止損價。當(dāng)倫銅價格上漲至此位置時，將對相應(yīng)頭寸進(jìn)行止

7、 損。下止損價：買方尚未開立信用證丹支付了點(diǎn)價保證金并完成點(diǎn)價以后，賣方將為買方設(shè)置下止損價。當(dāng)倫銅價格下跌至此位置時，將對相應(yīng)頭寸進(jìn)行止 損。第四部分一尾款處理（如果有）當(dāng)一單業(yè)務(wù)完成了交單和點(diǎn)價操作以后，如果交單價格和最后的點(diǎn)價價格不同，則會產(chǎn)生尾款。賣方將根據(jù)具體業(yè)務(wù)的情況出具最終發(fā)票，欠款方將尾款金額電匯至對方指定賬戶。至此完整的一單國際金屬貿(mào)易執(zhí)行完畢。第五部分一質(zhì)量和重量爭議的處理（如果有）.重量爭議的處理：重量爭議處理的先決條件是貨物磅差超過了合同允許范圍（國際慣例中合理磅差是千分之二）當(dāng)貨物進(jìn)行重量爭議處理時，貨物不能分裝，拆捆，需要保持外包裝完好。然后申請第三方進(jìn)行稱重檢測，

8、認(rèn)定磅差。依據(jù)第三方出具的磅差報(bào)告，責(zé)任方進(jìn)行相應(yīng)的費(fèi)用賠付。.質(zhì)量爭議的處理：由于注冊A級電解銅均為標(biāo)準(zhǔn)件，其品牌在LME/shfe注冊的時候已經(jīng)確定了其品質(zhì)。從某種程度上 說，注冊品牌就是其產(chǎn)品的質(zhì)量保證。因此出現(xiàn)質(zhì)量爭議的情況極少。如果有的話，也參照重量爭議進(jìn)行處理，只是其中的仲裁第三方需為國際檢驗(yàn)組織。認(rèn)定過程比較長， 時間為物力消耗也較大。Part 2流程各環(huán)節(jié)要點(diǎn)匯總.合同條款中的要點(diǎn)如果是海運(yùn)貨物，則及時跟蹤貨物到港日期，散貨或者集裝箱貨，是否需要 留港；注意銀行的貼現(xiàn)和回款的時間開證行級別較低時，需先向銀行先申請額度。Ps.加強(qiáng)溝通，銀行的時間可以擠壓（包括開證和交單）.信用證

9、上的不符點(diǎn)一般出現(xiàn)以下情況：客戶在給我們信用證草本確認(rèn)時，我們手頭沒有對應(yīng)的提單保單copy ，只能根據(jù)大致的條款讓客戶先開出信用證正本以下是近些年來實(shí)際操作中出現(xiàn)概率最高的不符點(diǎn):提單方面：.信用證要求：提單 consignee : make out to order正本提單上顯示：consignee ： make out to order of the royal bank of Scotland plc 造成不符點(diǎn) 的原因：客戶開證前無提單copy可參考解決辦法：開證時讓客戶開成：consignee ： make out to order orto order of theroyal b

10、ank of Scotland plc，但是一般開證行都不允許提單這么開.少數(shù)正本提單上顯示錯誤的合同號 造成不符點(diǎn)的原因：客戶開證前無提單copy可參考解決辦法：在信用證附件條款補(bǔ)充：B/L showing incorrect contract no. is allowed但是很多情況下客戶和開證 行不愿意將這附加條款開在信用證里。.少數(shù)正本提單上顯示西班牙文造成不符點(diǎn)原因：信用證要求：all docs must be issued in English解決辦法：刪除all docs must be issued in English現(xiàn)在基本上信用證無顯示這一條，除非銀行硬性規(guī)定.少數(shù)正本提

11、單“ clean on board旁邊”不注明date and vessel name造成不符點(diǎn)原因：客戶開 證前無提單copy可參考解決辦法：信用證附力口條款力口一句：B/L on board notation without date or vessel name is allowed，但是開證行基本不接受這附加條款.正本提單SHIPPER背書跟提單不一致，一般情況下，是不會產(chǎn)生這個情況的，不一致也是多一個字 母之類的，這個不符點(diǎn)要產(chǎn)生那是無法避免的。.信用證要求：提單notify party the applicant正本提單上顯示：notify party XXXX造成不符點(diǎn)的 原因：

12、客戶開證前無提單copy可參考解決辦法：開證時讓客戶去倒這一點(diǎn)，一般信用證都無notify party the applicant保單方面：很多情況下我們都要求客戶不開在信用證里，但也有客戶和開證行需要保單的，保單的不符點(diǎn) 一般歸為以下幾點(diǎn)：.正本保單上無顯示總的份數(shù)造成原因：信用證要求： “full set of orig inal insurance policy”解決方法：信用證附力口條款力口一句 u insurance policy not showing the number of originals isallowed，一”般客戶可以接受這條款.正本保單上有錯誤的合同號和發(fā)票號造成

13、原因：開證行不同意保單有錯誤的合同號和發(fā)票號解決方法：信用證附力口條款力口一句 * insurance policy not showing the differ contractno. and invoice no. is allowed 一般”客戶可以接受這條款.保單金額不足造成原因：110%的保額是客戶和開證行都要求的解決方法：insurance /policy showing amount less than 110% of invoice amount but not lessthan 100% invoice amount is allowed .如果貨物已到港，客戶可以接受低 保

14、.保單無顯示 “ CLAIMS PAYABLE IN DESTIATION IN USD .COVERING ALL RISKS ,WAR RISKS”造成原因：目前有一些保單無顯示這一字句，但是銀行審單需要字字相符的倉單方面：1.信用證規(guī)定：price term: exw bonded sha nghai china，而正本倉單無“ bon ded 字，樣造成原因：開證行硬性規(guī)定，或者開證前無倉單copy做參考解決辦法:price term:free trade zone shanghai china or exw bondedShanghai china （世天威，運(yùn)亞的倉單都有“ bon

15、ded，” GKE,理資堂一般沒有“ bonded） ”3.費(fèi)用費(fèi)用主要包括以下幾個部分：一，銀行費(fèi)用.開證費(fèi)用發(fā)生在買方與買方開證行之間，通常計(jì)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)是依照開證金額的按比例收?。灰灿邪凑展潭ㄙM(fèi)率收取 的。具體收費(fèi)的多少由買方與買方開證行溝通決定。.信用證利息信用證利息是以信用證交單金額依照合同約定的利率收取的。利率的大小由合同簽訂時買賣雙方溝通決定。二，倉庫/港口費(fèi)用.倉庫費(fèi)用（倉庫貨物）包括：出/入庫費(fèi)用和倉儲費(fèi)，出入庫費(fèi)用每個倉庫不同，倉儲費(fèi)不同倉庫按照不同的報(bào)價按日收取。. 港口費(fèi)用（海運(yùn)貨物）包括：集裝箱費(fèi)用，留港/疏港費(fèi)用.運(yùn)輸費(fèi)用車隊(duì)運(yùn)輸費(fèi)用對電銅貿(mào)易影響較大的幾個政策和國際因

16、素1.2011.4.1公布的先支后收政策2.2010年第四季度開始，銀行系統(tǒng)推廣人民幣跨境結(jié)算業(yè)務(wù)。3.2011.8.3香港金管局暫停兩家大型銀行的360天人民幣信用證跨境結(jié)算業(yè)務(wù).歐債危機(jī)，QE，系統(tǒng)風(fēng)險對銅價的影響，進(jìn)而影響比價，影響進(jìn)口.2011年下半年開始，銀行開證對倉庫清潔備案清單的要求。.國家對房地產(chǎn)的調(diào)控政策。.部分地區(qū)銀行對倉單拒開信用證。Part 3進(jìn)口報(bào)關(guān)及轉(zhuǎn)賣銷售進(jìn)口報(bào)關(guān)總述：進(jìn)口報(bào)關(guān)貨物分為海運(yùn)貨物和保稅庫貨物，其中海運(yùn)貨物又有集裝箱貨物和拼箱貨、散貨的方式，以下為進(jìn)口報(bào)關(guān)的流程和操作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。報(bào)關(guān)需提供單據(jù)：物權(quán)，合同，發(fā)票，箱單，報(bào)關(guān)委托書，報(bào)檢委托書（保稅

17、庫貨物無需提供），點(diǎn)價單，K線圖，進(jìn)口 許可證。前期準(zhǔn)備一-合同備案.公式定價備案，提單將已簽訂未定價的合同的作價公式和作價期以書面形式提供給海關(guān)，價格確定后 將按照此公式確定最終價格。.非公式定價，無需備案。即點(diǎn)價后，將確定后的價格顯示在合同上。一，提單貨物報(bào)關(guān)流程：.物權(quán)信息A 拿到提單（或者復(fù)印件）后，第一時間確認(rèn)貨物具體的到港日期。B 確認(rèn)集裝箱貨，散貨。散貨免堆期4天，從第五天開始收港口的堆存費(fèi)，如果是集裝箱貨物，免堆期 7天，7天之后將會疏港，產(chǎn)生疏港費(fèi)。如果不能及時提貨，需要留港。不論是散貨還是集裝箱貨物，貨 物到港后第14天滯報(bào)。.申報(bào)A 在提單背面蓋公章和法人章。所有報(bào)關(guān)文件

18、蓋公章。交給報(bào)關(guān)行去船公司換單。B 預(yù)錄C 大通關(guān)，海關(guān)根據(jù)船公司提供的數(shù)據(jù)和報(bào)關(guān)單位提交的文件進(jìn)行審核。D .核價，繳納進(jìn)口增值稅（貨物總價值的17% ）。如果貨物申報(bào)時最終價格尚未確定，可交保證金（約 當(dāng)時市場價110%）。待最終價格確定后，將點(diǎn)價單和最終發(fā)票向海關(guān)申報(bào)，退保轉(zhuǎn)稅。E.繳稅后，核準(zhǔn)放行。F.動衛(wèi)檢計(jì)劃和運(yùn)輸。注：區(qū)域通關(guān)的情況下，只需貨代將換單出來的提單傳真給所在地，待所在地公司繳稅放行之后，將失單 傳真給上海地區(qū)的報(bào)關(guān)行，即可做二次放行。其余步驟一致。費(fèi)用：碼頭費(fèi)用集裝箱貨物（FCL，F(xiàn)ull Container Load ）收費(fèi)項(xiàng)目20尺集裝箱40尺集裝箱港務(wù)費(fèi)40元8

19、0元搬移費(fèi)（如留港，貨代承擔(dān)第一次，其余我司 承擔(dān)）49.5元/4天74.3元/4天進(jìn)口重箱堆存費(fèi)（515天）4元8元衛(wèi)檢費(fèi)100元滯箱費(fèi)100元 不等疏港費(fèi)430元-500元不等留港費(fèi)200元-300元壞污箱費(fèi)查驗(yàn)費(fèi)（抽查10個集裝箱或總箱數(shù) 1/2個）300元燃油附加費(fèi)（日，韓貨物）消毒費(fèi)3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒（20元/20 GP3 元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒40元/40, GPTHC475-610元散貨 /拼箱貨（LCL，Less Container Load ）港務(wù)費(fèi)3.3元/噸碼垛費(fèi)2.04元/噸消毒費(fèi)3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒（20元/20 , GF40

20、元/40 GP 衛(wèi)檢費(fèi) 50 元/20 , GP 75 元/40 GI 堆存費(fèi) 5-10 天：0.25 元 /噸*天 11- 20天：0.38元/噸*天21天一：0.50元/噸*天費(fèi)用說明： 進(jìn)口海運(yùn)貨物時，貨物到港14天產(chǎn)生滯報(bào)費(fèi)，費(fèi)率為報(bào)關(guān)貨物總金額的0.0005%/天，可選擇預(yù)錄入， 則可以延遲5個工作日的操作時間。進(jìn)口集裝箱貨物時，貨物到港后即收取堆存費(fèi)，每4天產(chǎn)生一次搬移費(fèi)，其中第一次搬移費(fèi)貨代承擔(dān)。如7天內(nèi)未安排提貨計(jì)劃的貨物將疏港，可以選擇提前留港，費(fèi)用將小于疏港費(fèi)。有 些港區(qū)由于貨物過多或其他原因，港區(qū)無法留港，或貨物到港后不足7天即疏港。集裝箱貨物的免箱期為貨物到港后7天，可以向供應(yīng)商申請延長免箱期至14天24