制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度理論

1、New Institutional Economics Chapter2:制度(zhd)理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 共八十三頁(yè)知識(shí)點(diǎn)索引(suyn)第一節(jié) 制度的含義、特征與類型一、制度的含義二、制度的特征A:制度安排B:制度結(jié)構(gòu)三、制度的類型第二節(jié) 制度的形成一、制度形成的途徑 二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要(zhngyo)意義共八十三頁(yè)第三節(jié) 制度(zhd)的功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能二、我國(guó)學(xué)者對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)及評(píng)價(jià)1.張宇燕2.盧現(xiàn)祥3.觀點(diǎn)評(píng)價(jià)三、制度核心與具體功能的進(jìn)一步討論第四節(jié) 制度的效率 一、制度效率的含義 二、制度效率的決定 三、制度效率遞減規(guī)律 四

2、、制度效率標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)度 共八十三頁(yè)第一節(jié) 制度(zhd)的含義、類型與特征 一、制度的含義（一）制度的不同界定及評(píng)價(jià)（二）組織是不是制度？（三）制度可以定義為博弈的均衡(jnhng)解嗎？（四）與制度相關(guān)的兩個(gè)概念制度結(jié)構(gòu)與制度安排共八十三頁(yè)（一）制度的不同界定及評(píng)價(jià)A: 舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所由構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō)，可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度(ti du)或一種流行的生活理論本質(zhì):制度是“指導(dǎo)”個(gè)人的行為的各種非正式約束共八十三頁(yè)康芒斯“我們可以把

3、制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。集體行動(dòng)的種類和范圍很廣，從無(wú)組織的習(xí)俗到那許多有組織的所謂運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)，例如家庭、公司、控股公司、同業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行以及國(guó)家?！薄盀閭€(gè)人決定這些彼此有關(guān)的和交互的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的業(yè)務(wù)規(guī)則，可以由一個(gè)公司、一個(gè)卡特爾一個(gè)政黨或是國(guó)家本身規(guī)定和實(shí)行。業(yè)務(wù)規(guī)則有時(shí)候叫作行為(xngwi)的規(guī)則。不管它們有什么不同以及用什么不同的名義，卻有這一點(diǎn)相同：它們指出個(gè)人能或不能做，必須這樣或必須不這樣做，可以做或不可以做的事，由集體行動(dòng)使其實(shí)現(xiàn)?！惫舶耸?yè)B:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些(zhxi)規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們

4、包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所包含的規(guī)則，以及確立由市場(chǎng)資本主義或政府來(lái)分配資源與收入的規(guī)則?！?諾思“制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個(gè)人行為?！薄爸贫仁且粋€(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說(shuō)，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約?！?諾思本質(zhì)：一種“規(guī)范個(gè)人行為的規(guī)則”共八十三頁(yè)評(píng)價(jià)1.在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度無(wú)非是約束和規(guī)范個(gè)人行為的各種規(guī)則和約束僅把制度定義為約束個(gè)人行為的規(guī)則不全面2.制度的完整(wnzhng)定義：約束個(gè)人與組織行為的規(guī)則因?yàn)椴粌H個(gè)人會(huì)受到規(guī)則的約束，各種具體組織同樣

5、會(huì)受到規(guī)則的約束共八十三頁(yè)（二）組織是不是制度？A:認(rèn)為組織是制度的觀點(diǎn)康芒斯制度這三種類型的交易(jioy)（指買賣的交易(jioy)，管理的交易(jioy)和限額的交易(jioy)）合在一起成為經(jīng)濟(jì)研究上的一個(gè)較大的單位，根據(jù)英美的慣例，這叫做運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)這種運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)，有業(yè)務(wù)規(guī)則使得它們運(yùn)轉(zhuǎn)不停；這種組織，從家庭、公司、工會(huì)、同業(yè)協(xié)會(huì)、直到國(guó)家本身，我們稱為制度拉坦：制度概念包括組織的含義共八十三頁(yè)B:否認(rèn)組織是制度的觀點(diǎn)諾思要將制度與組織區(qū)分開(kāi)來(lái)組織是在基礎(chǔ)規(guī)則即制度約束(yush)下，為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)而創(chuàng)立的個(gè)人團(tuán)體制度類似于運(yùn)動(dòng)員的比賽規(guī)則，而組織則是運(yùn)動(dòng)員在該規(guī)則下為贏得比賽勝利

6、，把其策略和技能加以組織或模型化的方式柯武剛與史漫飛普通英語(yǔ)的習(xí)慣用法經(jīng)常將這里所定義的制度與組織混為一談。組織是對(duì)資源的系統(tǒng)安排，其目的在于實(shí)現(xiàn)一個(gè)共同目標(biāo)或目標(biāo)集。因此，公司、銀行、政府機(jī)構(gòu)是有目的的組織，而基督教的十誡和交通規(guī)則卻是制度共八十三頁(yè)C:組織與制度的區(qū)別1.各種( zhn)組織內(nèi)部雖然存在各種( zhn)各樣的作為規(guī)則的制度，但組織本身不是制度因?yàn)?，組織機(jī)構(gòu)往往是具體的。人們所以會(huì)將組織看作制度，主要是沒(méi)有將組織與組織制度區(qū)分開(kāi)來(lái)2.組織制度：有關(guān)組織這種主體的構(gòu)造形式或結(jié)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)則，它是不同組織區(qū)分開(kāi)來(lái)的依據(jù)例如：政治組織-經(jīng)濟(jì)組織盈利組織非盈利組織共八十三頁(yè)3.組織與三

7、方面制度有關(guān)任何組織都有其成員必須遵守的內(nèi)部制度組織內(nèi)部制度主要包括：A:進(jìn)入制度或成員制度，規(guī)定什么人可以成為組織成員B:目標(biāo)制度，規(guī)定組織的目標(biāo)如何形成(xngchng)C:職位制度或授權(quán)制度，規(guī)定組織成員在組織內(nèi)的角色身份，涉及他們?cè)诮M織內(nèi)的責(zé)、權(quán)、利的分配這類內(nèi)部制度往往規(guī)定了組織中各個(gè)成員在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)過(guò)程中的職責(zé)分工、權(quán)力安排、成本分?jǐn)偤湍繕?biāo)實(shí)現(xiàn)后的收益分配，從而使得組織成員在責(zé)、權(quán)、利的分配上存在系統(tǒng)穩(wěn)定的差異，造成一種等級(jí)制或科層制結(jié)構(gòu)：企業(yè)共八十三頁(yè)關(guān)于組織本身是否被允許存在及組織需要具備什么特征的制度，可簡(jiǎn)稱為關(guān)于組織本身的制度黑社會(huì)企業(yè)的盈利性組織制度政府的公益性？成本與

8、收益分析任何組織還面臨規(guī)制整個(gè)組織行為，調(diào)節(jié)各個(gè)組織之間關(guān)系的外部制度企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)(jngzhng)與合作共八十三頁(yè)（三）制度(zhd)可以定義為博弈的均衡解嗎？肖特重復(fù)進(jìn)行的策略博弈的解的部分青木昌彥制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對(duì)均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)域幾乎所有參與人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實(shí)施的方式制約著參與人的策略互動(dòng)，并反過(guò)來(lái)又被他們?cè)谶B續(xù)變化的環(huán)境下的實(shí)際決策不斷再生產(chǎn)出來(lái)。假離婚與制度博弈共八十三頁(yè)制度=博弈的均衡解嗎？不妥當(dāng)1.如果把制度定義(dngy)為一般博弈的均衡解，就意

9、味著先有博弈，后有制度，那么形成制度的博弈的策略集和得分情況是不是制度，它們從何而來(lái)？博弈也是有規(guī)則的2.并非任何博弈的均衡解都是制度，如一次性囚犯博弈的均衡解就不能稱作制度制度至多只能是某一類博弈的均衡解一次性囚犯博弈：囚徒困境=其他章節(jié)講解共八十三頁(yè)3.制度博弈與行為博弈的區(qū)分A:制度博弈：從給制度下定義的目的出發(fā)，可把博弈分為兩類：一類博弈的解是給博弈的參與者劃定行為的可行范圍或可行空間，這類博弈的均衡解才是制度或行為規(guī)則，可稱為制度博弈=規(guī)則B:行為博弈：另一類博弈的策略(cl)集是參與者的可行范圍或可行空間，它們由制度或行為規(guī)則所規(guī)定其均衡解是博弈的參與者在既定制度下的最優(yōu)行為，而不

10、是制度或行為規(guī)則，可稱為行為博弈=行為共八十三頁(yè)4.將制度定義為博弈的均衡解，其目的是為了把制度作為被解釋的內(nèi)生變量A:行為博弈：制度是制約博弈結(jié)果的外生變量博弈的策略集是參與者的可行范圍或可行空間(kngjin)，它們由制度或行為規(guī)則所規(guī)定，其均衡解是博弈的參與者在既定制度下的最優(yōu)行為，而不是制度或行為規(guī)則B:制度博弈：制度是取決于博弈結(jié)果的內(nèi)生變量博弈的解是給博弈的參與者劃定行為的可行范圍或可行空間，這類博弈的均衡解才是制度或行為規(guī)則共八十三頁(yè)（四）與制度相關(guān)的兩個(gè)概念:類似個(gè)體與集體A:制度安排：管束特定行動(dòng)和關(guān)系的一套行為規(guī)則例如：專利制度，婚姻制度制度安排”與“制度”一詞的含義很接近

11、 B:制度結(jié)構(gòu)：某一特定對(duì)象中正式的和非正式的制度安排的總和注意任何制度結(jié)構(gòu)中的不同制度安排并非是等價(jià)的，其地位和作用并不完全相同制度結(jié)構(gòu)不能看作是不同制度安排的數(shù)量(shling)構(gòu)成共八十三頁(yè)二、制度的特征（一）制度安排的特征就單項(xiàng)“制度安排”而言，主要特征有：強(qiáng)制性、外部性、公共性、有界性、利益性等A:強(qiáng)制性1.是指不論行為主體愿意與否都必須遵守制度一項(xiàng)具體制度安排通常包括四個(gè)基本要素：角色規(guī)定、行為規(guī)定、度量標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲措施制度的強(qiáng)制性大致可以看作是三個(gè)因素的函數(shù)：一是度量標(biāo)準(zhǔn)的清晰度二是獎(jiǎng)懲措施的強(qiáng)度三是違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)或確認(rèn)(qurn)的概率共八十三頁(yè)B:外部性1.是指一項(xiàng)具體制度安排

12、的創(chuàng)立、維持和取消，往往對(duì)大量并未參與創(chuàng)立、維持和取消做決策的人造成可能好或壞的影響2.由于一項(xiàng)具體制度安排往往（但不一定）為不同身份角色的人規(guī)定了不同的行為規(guī)則，使他們具有不同的行為可行性空間或不同的博弈策略集3.因此它的外部性可能對(duì)于某種角色身份的人為正，同時(shí)對(duì)于另一些身份角色的人為負(fù)，并且其大小(dxio)也可能不同紅綠燈；刑法（刑罰）犯罪嫌疑人沒(méi)有犯罪的人懲治腐敗制度的嚴(yán)格還會(huì)保護(hù)人共八十三頁(yè)C:公共性1.制度類似于產(chǎn)品（勞務(wù)）中的公共物品，具有影響上的非排他性當(dāng)某人從某種制度的創(chuàng)立、維持和取消中獲益（受損）時(shí)，不會(huì)排除與他有相同(xin tn)身份角色的其他人也同時(shí)獲益（受損）2.制

13、度中的非正式規(guī)則（習(xí)俗與慣例）還具有公共物品通常具有的非競(jìng) 爭(zhēng)性即遵從某項(xiàng)習(xí)俗和慣例的人增多，不會(huì)引起社會(huì)維持該習(xí)俗和慣例的費(fèi)用增加：中國(guó)傳統(tǒng)文化3.但制度中的正式規(guī)則往往不具有非競(jìng)爭(zhēng)性，正式規(guī)則所約束的人增多 后，其維持費(fèi)用也會(huì)增加=交易費(fèi)用或成本較高例如城市人口越多，用于維持交通秩序的費(fèi)用也往往越多法律非萬(wàn)能=法治對(duì)人少的國(guó)家可能更有效共八十三頁(yè)D:有界性1.是指各項(xiàng)具體制度其適應(yīng)(shyng)范圍或管轄范圍有大有小，但總有一定界限范圍有三重含義：適用行政區(qū)域的多少有些制度如國(guó)際法是全球性的：海娜號(hào)事件有些制度如憲法等是全國(guó)性的，有些制度只是地方性法規(guī)適用人數(shù)的多少有些制度（如禁偷盜制度）

14、適用于幾乎所有人，而有些制度（如對(duì)高收入人群征收更高的所得稅制度）只適用于小部分人適用的組織多少有些制度（如八小時(shí)工作制、財(cái)會(huì)制度）適用于多類組織，而有些制度（如軍銜制）只適用于軍隊(duì)一個(gè)組織共八十三頁(yè)E:利益(ly)性1.制度的創(chuàng)立或廢除總是與人的利益有密切的聯(lián)系，又包括利益中性和利益非中性兩種情況2.制度的利益中性一項(xiàng)制度會(huì)給所有的人帶來(lái)正（負(fù)）值凈收益社會(huì)保障制度的普世性=普世價(jià)值3.制度的利益非中性一項(xiàng)制度會(huì)給部分人帶來(lái)正值凈收益，但給其他人造成零值或負(fù)值凈收益共八十三頁(yè)（二）“制度結(jié)構(gòu)”的特征制度結(jié)構(gòu)是由許多正式的和非正式的制度安排構(gòu)成的總和，它們組成了一個(gè)系統(tǒng)相關(guān)性+層次性A:相關(guān)性

15、：制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的具體制度安排之間的關(guān)系主要有三種：1.互斥（或沖突）關(guān)系：兩項(xiàng)制度對(duì)于同一個(gè)行為主體的同一種行為的約束正好相反允許領(lǐng)導(dǎo)人選舉+限制言論自由=選舉制度失效堅(jiān)決懲治腐??；放松監(jiān)督和制度優(yōu)化設(shè)計(jì)前腐后繼(huj)房叔之后：反腐制度公務(wù)員財(cái)產(chǎn)公開(kāi)制度新加坡共八十三頁(yè)2.耦合關(guān)系兩項(xiàng)制度對(duì)于同一(tngy)行為主體的行為約束互相配合，使得行 為主體的行為比沒(méi)有這種配合時(shí)，能更好地實(shí)現(xiàn)這兩項(xiàng)制度的需求者的目標(biāo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)-民主政治就業(yè)與失業(yè)保障制度3.獨(dú)立關(guān)系若兩種制度之間既無(wú)互斥關(guān)系也無(wú)耦合關(guān)系共八十三頁(yè)B:層次性1.是指一個(gè)制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的各項(xiàng)制度安排從總體上看構(gòu)成一個(gè)層級(jí)系統(tǒng)其中一些是最

16、基本的制度，其他制度則由它們衍生而來(lái)，可稱之為派生制度2.基本制度往往是一些抽象原則，不加闡釋(chnsh)，直接實(shí)施的操作性不強(qiáng)：憲法：法律面前人人平等；人人享有受教育權(quán)等3.派生制度往往是對(duì)基本制度內(nèi)涵的具體規(guī)定和具體實(shí)施措施，具有較強(qiáng)的可操作性：使基本制度得到貫徹具體規(guī)則+各種例外：孕婦，未成年人等共八十三頁(yè)三、制度的類型 （一）制度的不同分類（二）正式制度與非正式制度（一）制度的不同分類：諾思觀點(diǎn)(gundin)以制度約束人的方式，即制度對(duì)人的約束是正式的還是非正式的這一標(biāo)準(zhǔn)正式約束（或制度）+非正式約束（或制度）諾思：“制度是由非正式約束（道德約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則）和正式

17、的法規(guī)（憲法、法令、產(chǎn)權(quán)）組成?！惫舶耸?yè)（二）正式制度與非正式制度正式制度與非正式制度的區(qū)分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種最重要制度分類A:正式制度也稱正式規(guī)則，是指人們（包括政府、國(guó)家以及其他非政府組織）有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)則包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約它們是一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法與普通法，再到明確的細(xì)則(xz)，最后到個(gè)別契約，它們共同約束著人們的行為共八十三頁(yè)正式制度(zhd)的層級(jí)結(jié)構(gòu)圖 自然法 權(quán)利宣言 / 基本法 其他憲法性規(guī)則 成文法 細(xì)則/行政規(guī)章約束私人協(xié)議 約束和秩序 個(gè)人行動(dòng)與社會(huì)的內(nèi)在規(guī)范相協(xié)調(diào)共八十三頁(yè)B:非正式制度1.是指人們?cè)陂L(zhǎng)期社會(huì)交往過(guò)程中逐步形

18、成，并得到社會(huì)認(rèn)可的約定成 俗、共同恪守的行為準(zhǔn)則：扶老攜幼，女士?jī)?yōu)先，傳統(tǒng)美德2.形成：由一定的地域范圍的人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往中無(wú)意識(shí)形成的并且各地隨時(shí)間的變化，地域范圍的遠(yuǎn)近、大小而存在一定的差異，因而也就有不同的表現(xiàn)形態(tài)：婚姻方式(fngsh)3.歷史：一種正式制度在未公布之前，人們之間的各種行為就受非正式 制度的制約由生活習(xí)慣和一脈相承的文化形成的非正式制度，是依靠每個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)的人的內(nèi)在行為和良心來(lái)自覺(jué)維持的：交易成本較低并且能夠滲透到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域,因而其作用范圍相當(dāng)廣泛共八十三頁(yè)C:正式制度與非正式制度的區(qū)別1.表現(xiàn)形式非正式制度規(guī)則：無(wú)形的，一般沒(méi)有正式地形諸文字、制成條文，存在

19、于社會(huì)的風(fēng)俗習(xí)慣和人們的內(nèi)心信念之中正式制度：都有其相應(yīng)明確的具體存在和表現(xiàn)形式，通過(guò)正式、規(guī)范、具體的文本來(lái)確定，并借助于正式的組織來(lái)實(shí)施或保障2.實(shí)現(xiàn)機(jī)制非正式制度：不具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制，是依靠?jī)?nèi)心的自省和自覺(jué)“給老人讓座”：讓道德(dod)遭受強(qiáng)制約束正式制度：具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制，凡生活在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，其行為都受到某種正式制度規(guī)則的約束不得偷竊共八十三頁(yè)3.實(shí)施成本非正式制度：依靠人們的自覺(jué)自愿，或社會(huì)的風(fēng)尚和習(xí)慣，其實(shí)施幾乎不需要花費(fèi)多大的社會(huì)成本正式制度：制定和執(zhí)行是一個(gè)公共選擇的過(guò)程，不僅需要建立一套專門的組織機(jī)構(gòu)，而且需要通過(guò)一定的工作程序，其運(yùn)行成本較高法治國(guó)家不應(yīng)

20、單獨(dú)推崇法治，好應(yīng)有道德，文化，素質(zhì)和教育等4.形成和演變的過(guò)程非正式制度：建立和形成需要較長(zhǎng)的時(shí)間，一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進(jìn)也是一個(gè)相對(duì)較慢的、漸進(jìn)的過(guò)程正式制度：雖然需要通過(guò)一定程序，但是建立過(guò)程所需時(shí)間較短，甚至一個(gè)決定(judng)、一道命令即可完成，其變遷也可以在短時(shí)間內(nèi)以激進(jìn)方式完成：共八十三頁(yè)5.制度(zhd)的可移植性非正式制度：內(nèi)在所具有的傳統(tǒng)根性和歷史積淀性，使它很難在國(guó)家或區(qū)域之間移植非正式制度：習(xí)慣習(xí)俗，倫理道德，文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)正式制度：較之非正式制度則具有較大的可流動(dòng)性、可移植性共八十三頁(yè)D:正式制度與非正式制度的聯(lián)系1.二者是相互生成的制度起源：

21、先有非正式的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德等制度，然后，在非正式制度的基礎(chǔ)上才形成正式法律、政治制度的非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)反之，一定的正式制度確立以后，必將約束人們的行為選擇(xunz)，并逐步形成一種新的行為習(xí)慣和倫理觀念，形成一種新的非正式制度非正式制度 正式制度共八十三頁(yè)2.二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充(bchng)的任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開(kāi)非正式制度的輔助作用同時(shí)，任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系同樣，非正式制度作用的有效發(fā)揮，也依賴于正式制度的支撐：“?；丶铱纯础比敕ü舶耸?yè)第二節(jié) 制度(zhd)的

22、形成 一、制度形成的途徑 二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要(zhngyo)意義案例：“和平之煙”的產(chǎn)生共八十三頁(yè)一、制度形成的途徑 1.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度形成途徑的認(rèn)識(shí)盧瑟?！靶屡f制度主義者都承認(rèn)制度有可能被精心設(shè)計(jì)和實(shí)施，也有可能在未經(jīng)籌劃或自發(fā)(zf)的過(guò)程中演化。人類是有目的的行動(dòng)者，制度是個(gè)人有目的行為的預(yù)期或未預(yù)期的結(jié)果。個(gè)人可能（經(jīng)常通過(guò)某種集體選擇）設(shè)計(jì)或修正制度，使之發(fā)揮或更好地發(fā)揮某種作用。與此同時(shí)，制度也可能以未經(jīng)設(shè)計(jì)的方式產(chǎn)生和延續(xù)，成為人們有意行為的無(wú)意結(jié)果?！盇:制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀B:制度形成的設(shè)計(jì)觀共八十三頁(yè)“和平(hpng)之煙”的產(chǎn)生A

23、:制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀早在18世紀(jì)，休謨、福格森就提出了自發(fā)過(guò)程可能產(chǎn)生未預(yù)期的制度安排的思想休謨：一種體制“對(duì)公眾有利(yul)”，但它的發(fā)明者卻可能“并未打算達(dá)到該目的”福格森：“國(guó)家的偶然創(chuàng)立確實(shí)是人類行為的結(jié)果，但卻不是任何人類設(shè)計(jì)的產(chǎn)物”哈耶克：“傳統(tǒng)人類習(xí)慣形成的結(jié)構(gòu)，既沒(méi)有遺傳決定意義上的自然性，又沒(méi)有智力設(shè)計(jì)意義上的人為性，而是篩選或過(guò)濾過(guò)程的產(chǎn)物，受到群體從習(xí)慣中獲得的差別優(yōu)勢(shì)的引導(dǎo)，而群體接受習(xí)慣的原因尚屬未知，或許還純屬偶然”凡勃倫：資本主義經(jīng)濟(jì)中的許多制度的形成不過(guò)是人們追求自身利益所帶來(lái)的未預(yù)期的制度后果。共八十三頁(yè)二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋隨著博弈論在近幾十年的迅

24、速發(fā)展，其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。在解釋制度形成的自發(fā)演進(jìn)方面，顯示了它“令人著迷”的一面（一）博弈論簡(jiǎn)介1.傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個(gè)人決策時(shí)，是在給定一個(gè)價(jià)格(jig)參數(shù)和收入的條件下，求個(gè)人效用最大化個(gè)人效用函數(shù)只依賴于自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇。這里，經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體，人與人之間的選擇是相互作用的，但對(duì)單個(gè)人而言，所有其他人的行為都被抽象在一個(gè)價(jià)格參數(shù)里共八十三頁(yè)這樣，個(gè)人在決策時(shí)面臨的是一個(gè)非人格化的東西，而不是面臨另外(ln wi)一個(gè)人或決策主體。他既不考慮自己的選擇對(duì)其他人的影響，也不考慮其他人的選擇對(duì)自己的影響。2.博弈論含義個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于自己的選擇，而且依

25、賴于其他人的選擇，個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)從這個(gè)意義上講，博弈論研究的是具有相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問(wèn)題共八十三頁(yè)優(yōu)勢(shì)A:博弈論進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越重視人與人的關(guān)系的研究，特別是人與人之間行為的相互影響和作用、人們之間的利益沖突與一致以及競(jìng)爭(zhēng)與合作的研究B:傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)分強(qiáng)調(diào)了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的研究，而忽視了對(duì)合作的研究C:社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，人與人之間的關(guān)系不僅(bjn)只有競(jìng)爭(zhēng)，而且還有合作撇開(kāi)其他條件，競(jìng)爭(zhēng)與合作是一對(duì)矛盾，因?yàn)槿说挠邢蘩硇耘c信息不對(duì)稱等方面的原因，人自身不可能處理好競(jìng)爭(zhēng)與合作的關(guān)系而制度安排就能有效地解決合作問(wèn)題許多非正式制度安排正是人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往和“博弈

26、”中為解決合作問(wèn)題而自發(fā)形成的和平之煙共八十三頁(yè)（二）“囚犯困境”與合作制度形成1.囚犯困境= Prisoners Dilemma 博弈論中最著名、最典型的最有啟示意義的博弈類型之一最早由塔克爾于1950年定義從“囚犯困境”博弈中可以透視人類(rnli)合作中的諸多問(wèn)題，也有利于我們理解某些合作制度的自發(fā)形成和演進(jìn)共八十三頁(yè)2.“囚犯困境(knjng)”具體內(nèi)容有甲、乙兩個(gè)囚犯共同作案被警方抓獲，但警方對(duì)他們犯罪的證據(jù)掌握得并不充分他們每一個(gè)人都被單獨(dú)囚禁，并單獨(dú)進(jìn)行審訊，雙方無(wú)法建立攻守同盟警方向這兩個(gè)嫌疑犯交待量刑原則=“囚犯困境”博弈的支付矩陣A:如果一方坦白，另一方不坦白，則坦白者從輕

27、處理，判1年，不坦白者從重處理，判刑8年；B:如果兩人坦白，則每人都判刑5年C:如果兩人都不坦白，則警方由于證據(jù)不足，只能對(duì)每個(gè)人各判刑2年。最終，兩個(gè)囚犯各自會(huì)得到什么結(jié)果呢共八十三頁(yè)3.“囚犯困境”博弈的支付矩陣如果甲、乙雙方都選擇不坦白策略，則對(duì)他們來(lái)說(shuō)是最佳結(jié)果，兩人都只判2年，總共(znggng)4年如果甲、乙兩者有一方選擇坦白，而另一方選擇不坦白，則選擇坦白一方判1年，而選擇不坦白一方判8年如果甲、乙雙方都選擇坦白策略，則對(duì)他們來(lái)說(shuō)是最差結(jié)果，兩人都被判5年，總共10年那么，甲、乙雙方博弈的最終的結(jié)局是什么呢？如果博弈進(jìn)行的次數(shù)很少時(shí)，一定是兩個(gè)人都坦白，各判刑5年。這就是說(shuō)，在這

28、個(gè)博弈中存在占優(yōu)策略均衡坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁(yè)4.占優(yōu)策略是指無(wú)論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略A:先分析(fnx)甲的策略選擇：坦白策略當(dāng)乙選擇坦白策略時(shí)，甲若選擇不坦白策略，判8年；若選擇坦白策略，只判5年。于是，甲肯定選擇坦白策略當(dāng)乙選擇不坦白策略時(shí)，甲若選擇坦白策略，判1年，若選擇不坦白策略，判2年。于是，甲肯定會(huì)選擇坦白策略坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁(yè)4.占優(yōu)策略是指無(wú)論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是(jish)他的占優(yōu)

29、策略B:乙的策略選擇：坦白策略當(dāng)甲選擇坦白策略時(shí)，乙若選擇不坦白策略，判8年；若選擇坦白策略，只判5年。于是，乙肯定選擇坦白策略當(dāng)甲選擇不坦白策略時(shí)，乙若選擇坦白策略，判1年，若選擇不坦白策略，判2年。于是，乙肯定會(huì)選擇坦白策略坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁(yè)C:占優(yōu)策略小結(jié)：占優(yōu)策略是指無(wú)論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一(wi y)的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略不管乙采取坦白策略還是不坦白策略，甲都會(huì)采取坦白策略甲的占優(yōu)策略不管甲選擇坦白策略還是不坦白策略，乙都肯定會(huì)選擇坦白策略乙的占優(yōu)策略共八十三頁(yè)5.博弈均衡(jnhng)博弈均衡是指博

30、弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)在上例中，（坦白，坦白）這一對(duì)策略組合（前者表示甲選擇的策略，后者表示乙選擇的策略）下的博弈狀態(tài)，就是一種均衡狀態(tài)此時(shí)，任何一方都不想偏離各自坦白策略。由于在均衡時(shí)甲、乙雙方選擇的都是自己的占有策略（即坦白），所以，該博弈均衡又被稱為占優(yōu)策略均衡。一般地說(shuō)，由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡就是占優(yōu)策略均衡。共八十三頁(yè)6.“囚犯困境”博弈評(píng)價(jià)兩個(gè)參與者從各自的最大利益出選擇行為，結(jié)果既沒(méi)有實(shí)現(xiàn)兩人總體的最大利益（-2，-2），也沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)自身個(gè)體的最大利益（-1）個(gè)體理性與團(tuán)體(tunt)理性之間的沖突從個(gè)體利益出發(fā)的行為并不總能實(shí)

31、現(xiàn)團(tuán)體的最大利益?zhèn)€體理性本身的內(nèi)在矛盾從個(gè)體利益出發(fā)的行為最終也不一定能夠真正實(shí)現(xiàn)個(gè)體的最大利益，甚至?xí)玫较喈?dāng)差的結(jié)果（-5，-5）坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁(yè)“囚犯困境”是一次博弈，靜態(tài)博弈a.在一次性博弈中任何欺騙和違約行為都不會(huì)遭到報(bào)復(fù)b.但在重復(fù)博弈中，對(duì)于參與者中任何一方的欺騙和違約行為，另一位參與者總會(huì)有機(jī)會(huì)給予報(bào)復(fù)這樣，采取違約或欺騙的一方就有可能永遠(yuǎn)喪失與對(duì)方合作的機(jī)會(huì)，并因此而遭受長(zhǎng)期的慘重?fù)p失c.在長(zhǎng)期的交往和“博弈”中，處于“囚犯困境”中的參與者雙方會(huì)越來(lái)越發(fā)現(xiàn)合作的重要性，并最終導(dǎo)致有利于合作的制度的自發(fā)形成(xng

32、chng)出獄后相識(shí)（-5，-5）（-2，-2）共八十三頁(yè)B:制度形成的設(shè)計(jì)觀案例：懸賞天文鐘門格爾設(shè)計(jì)的制度稱作“務(wù)實(shí)的”制度，而把自發(fā)出現(xiàn)的制度稱作“有機(jī)的”制度。務(wù)實(shí)的解釋就是“從人類社會(huì)聯(lián)盟或其統(tǒng)治者的意圖、觀點(diǎn)以及可利用的手段等方面來(lái)解釋社會(huì)現(xiàn)象的性質(zhì)和起源”哈耶克政府行為，即使包含多數(shù)規(guī)則，它的結(jié)果顯然不是“自發(fā)社會(huì)發(fā)展”的例子。其他一些例子也可以證明個(gè)人或群體會(huì)建立具體的組織來(lái)實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)。哈耶克的“人為秩序”思想包括(boku)任何被審慎設(shè)計(jì)以“服務(wù)于設(shè)計(jì)者目的”的制度，它包括企業(yè)、協(xié)會(huì)以及“所有公共制度”共八十三頁(yè)三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的意義1.人為的制度設(shè)計(jì)能夠彌補(bǔ)僅靠制

33、度演進(jìn)難以滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求的不足(bz)?；丶铱纯磦鹘y(tǒng)非物質(zhì)文化的保護(hù)2.制度的人為設(shè)計(jì)能夠加速制度的演進(jìn)過(guò)程懸賞天文鐘專利制度農(nóng)村社會(huì)保障制度設(shè)計(jì)共八十三頁(yè)3.人為的制度設(shè)計(jì)有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象(xinxing)A:路徑依賴Path Dependency：制度自發(fā)演進(jìn)中一種重要現(xiàn)象路徑依賴意味著以往形成的制度對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)的制度演進(jìn)會(huì)產(chǎn)生深刻的影響習(xí)慣成自然B:沿著既定的路徑，制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的的軌道，但也可能順著錯(cuò)誤路徑往下滑；甚至被鎖定在某種無(wú)效率狀態(tài)之下而一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要擺脫出來(lái)就會(huì)變得十分困難C:通過(guò)政府主導(dǎo)下的人為設(shè)計(jì)來(lái)解決制度演進(jìn)過(guò)程中的路

34、徑依賴問(wèn)題就 變得極為重要共八十三頁(yè)第三節(jié) 制度(zhd)的功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能二、我國(guó)學(xué)者對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)及評(píng)價(jià)三、制度核心與具體功能的進(jìn)一步討論一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能德姆塞茨“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性就在于事實(shí)上它們能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期?！薄爱a(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是導(dǎo)引人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)?！?憲法保護(hù)合法(hf)的私人產(chǎn)權(quán)共八十三頁(yè)舒爾茨“制度是某些服務(wù)的供給者，它們可以提供便利，便利是貨幣的特性之一。它們可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨；它們可以提供信息，正如市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)計(jì)劃(jhu)所從事的那樣；它們

35、可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這是保險(xiǎn)，公司，合作社及公共社會(huì)安全安排的特性之一；它們還可以提供公共品（服務(wù)），如學(xué)校，高速公路，衛(wèi)生設(shè)施及實(shí)驗(yàn)站?！?諾思“個(gè)人必須受刺激的驅(qū)使去從事合乎社會(huì)需要的活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)某種機(jī)制使社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等?！?“制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性?！狈ㄖ螌?duì)社會(huì)穩(wěn)定的重要作用文革反思共八十三頁(yè)威廉姆森從人的有限理性、機(jī)會(huì)主義行為、資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易的頻率等方面對(duì)引起交易費(fèi)用上升的因素進(jìn)行了分析，并認(rèn)為(rnwi)許多治理機(jī)制（即制度）都具有減少人的機(jī)會(huì)主義行為和交易的不確定性的功能，而這些

36、功能的共同的功能則是可以降低交易費(fèi)用。 黃少安制度具有減少不確定性、外部性內(nèi)部化、激勵(lì)、約束、資源配置和收入分配功能。共八十三頁(yè)林毅夫“由于人的生命周期和他面對(duì)的不確定性，也由于人局限于知識(shí)、預(yù)見(jiàn)、技巧和時(shí)間，人需要用制度來(lái)促進(jìn)他與其他人的合作，從而為確保年幼和年老時(shí)的安全作好準(zhǔn)備，拉平隨時(shí)間而變化(binhu)的收入和消費(fèi)水平，并獲得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)難的保障。本文稱這些功能為安全功能。制度存在的另一個(gè)理由是來(lái)自規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效果的收益。作為生產(chǎn)單位的個(gè)人是太小了，以至于他不能把這些經(jīng)濟(jì)中的大部分內(nèi)在化。為開(kāi)拓這些收益需要有集體的行動(dòng)，這些功能本文稱為經(jīng)濟(jì)功能。正是出于安全和經(jīng)濟(jì)兩方面的原因，人們才

37、需要彼此交換貨品和服務(wù)并使制度成為不可或缺?！?共八十三頁(yè)總結(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家揭示的制度功能主要有：降低交易費(fèi)用、幫助人們形成合理的預(yù)期、外部性內(nèi)在化、提供便利、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)、抑制人的機(jī)會(huì)主義行為(xngwi)、減少不確定性和安全等從表面上看，制度的上述十種功能都是一種獨(dú)立的互不關(guān)聯(lián)的功能，但這些功能之間實(shí)際上存在密切的關(guān)聯(lián)這說(shuō)明制度功能存在層次上的差別即有些功能可能是制度的具體功能，有些則是比這種具體功能層次更高的核心功能有些制度功能可以看作是其他制度功能的伴生物，可以把它不看作是一種獨(dú)立的功能共八十三頁(yè)二、我國(guó)學(xué)者(xuzh)對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)及評(píng)價(jià)1.張宇燕的制度功能結(jié)構(gòu)圖 減少

38、外部性 特定 制度 狀態(tài) 帶來(lái)規(guī)模效益 帶來(lái)（非）中 性制度效益 獲得比較利益 降低交易成本 對(duì)離經(jīng)叛道行 為的懲罰 減少不確定性提供有限及有效信息，使預(yù)期成為可能 結(jié)果 行動(dòng) 約束個(gè)人的偏好 促成個(gè)人的抉擇 改變相對(duì)價(jià)格提供刺激（正向和反向）共八十三頁(yè)二、我國(guó)學(xué)者對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)(rn shi)及評(píng)價(jià)2.盧現(xiàn)祥的制度功能結(jié)構(gòu)圖 降低交易成本 制 度 為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù) 提供激勵(lì)機(jī)制提供有效信息使預(yù)期成為可能 行動(dòng) 個(gè)人偏好形成與抉擇提供刺激（正向或反向） 外部利益內(nèi)部化 抑制人的機(jī)會(huì)主 義行為 為合作創(chuàng)造條件 結(jié)果 改變相對(duì)價(jià)格共八十三頁(yè)評(píng)價(jià)1.張宇燕將制度功能發(fā)揮作用以后產(chǎn)生的結(jié)果看作成了制度

39、的獨(dú)立功能2.盧現(xiàn)祥對(duì)制度具體功能的分類存在一定的重疊性把為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)作為(zuwi)一項(xiàng)獨(dú)立的功能與制度的其它功能并列將提供激勵(lì)機(jī)制作為制度的具體功能與制度的其它功能并列上述兩項(xiàng)值得商榷3.兩位學(xué)者缺陷：對(duì)制度功能的前后關(guān)聯(lián)性認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確，以至于對(duì)制度發(fā)揮作用的過(guò)程和機(jī)理認(rèn)識(shí)不清共八十三頁(yè)三、制度的核心與具體功能的進(jìn)一步討論1.制度最核心功能：給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)(jngj)中的經(jīng)濟(jì)(jngj)人提供激勵(lì)與約束2.作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵(lì)與約束，可從兩方面進(jìn)行：降低他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本提高他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益案例：不罰款，村規(guī)便形同虛設(shè)P229 共八十三頁(yè)3.制度的核心功能的實(shí)現(xiàn)通過(guò)抑制人的機(jī)會(huì)主義

40、(jhu zhy)行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束的作用證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易罪重拳打擊與依法打擊通過(guò)降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵(lì)與約束的作用政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新，節(jié)能產(chǎn)品和國(guó)產(chǎn)汽車的采購(gòu)制度，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)的不確定性國(guó)產(chǎn)汽車的悲哀源于制度（非正式規(guī)則與正式規(guī)則）共八十三頁(yè)通過(guò)直接降低或提高交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵(lì)與約束的作用(zuyng)退票費(fèi)提高另一角度：契約的不完全性購(gòu)房限購(gòu)，增加貸款審核的門檻建立自由貿(mào)易區(qū)通過(guò)外部性內(nèi)部化起到激勵(lì)與約束的作用參見(jiàn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)：外部效應(yīng)章節(jié)重獎(jiǎng)技術(shù)創(chuàng)新，專利等，使提供者得到激勵(lì)政

41、府對(duì)教育、醫(yī)療社會(huì)保障的投入共八十三頁(yè)4.制度(zhd)功能結(jié)構(gòu)圖，可以用作論文寫作制度抑制機(jī)會(huì)主義行為提供激勵(lì)與約束外部性內(nèi)部化改變相對(duì)價(jià)格提供有效信息個(gè)人偏好形成與抉擇 行動(dòng) 結(jié)果降低不確定性降低交易費(fèi)用共八十三頁(yè)第四節(jié) 制度(zhd)的效率 一、制度效率的含義 二、制度效率的決定 三、制度效率遞減規(guī)律(gul) 四、制度效率標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)度 案例：降落傘質(zhì)檢問(wèn)題P236引例：是什么激勵(lì)船主善待“犯人”？重要啟示：不同的制度是由效率差異的共八十三頁(yè)一、制度效率的含義1.效率一般是指投入(tur)與產(chǎn)出或成本與收益之間的對(duì)比關(guān)系新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是從制度成本與制度收益的對(duì)比來(lái)解釋制度效率。A:制度成

42、本：包括制度變革過(guò)程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等成本和制度運(yùn)行過(guò)程中的組織、維持、實(shí)施等費(fèi)用B:制度收益：指制度通過(guò)降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟(jì)人提供的激勵(lì)與約束的程度2.兩種表示方法A:費(fèi)用較低標(biāo)準(zhǔn)：假定制度所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費(fèi)用較低的制度是更有效的制度B:服務(wù)與功能更多標(biāo)準(zhǔn)：假定制度選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度共八十三頁(yè)二、制度效率的決定=制度安排+制度結(jié)構(gòu)（一）制度安排效率的決定A:制度的普適性制度應(yīng)具有一般性制度不應(yīng)在無(wú)確切理由的情況下對(duì)個(gè)人和情境(qngjng)實(shí)施差別待遇。違背這一準(zhǔn)則的制度一般會(huì)削弱人們對(duì)它的

43、服從，并降低制度的效率社會(huì)保障制度計(jì)劃生育政策的差別性法律面前官民的不平等性共八十三頁(yè)制度應(yīng)具有確定性制度要富有效率，就必須易于理解：應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)單而確定的，對(duì)違規(guī)的懲罰應(yīng)當(dāng)?shù)玫角逦膫鬟_(dá)和理解基本上，原則上必須，一定制度應(yīng)當(dāng)既具有穩(wěn)定性又具有一定的開(kāi)放性總在變化的規(guī)則難以被了解，在指引人們的行動(dòng)上效率也較低：規(guī)則應(yīng)當(dāng)穩(wěn)定但穩(wěn)定性的另一面是制度僵化（制度鎖定）的危險(xiǎn)，因此，必須要有一點(diǎn)調(diào)整余地，以便允許行為者通過(guò)創(chuàng)新行動(dòng)對(duì)新環(huán)境作出反應(yīng) 案例：招生男女有別(nn n yu bi)，無(wú)關(guān)性別歧視P235共八十三頁(yè)B:制度設(shè)計(jì)是否合理1.主要看制度是否體現(xiàn)了信息效率和激勵(lì)相容作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重要理論分

44、支的“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”的重要發(fā)現(xiàn)和貢獻(xiàn)“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”起源于2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一赫爾維茨（1960、1972）的開(kāi)創(chuàng)性工作2.所討論的一般問(wèn)題：對(duì)于任意給定的一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換(jiohun)、信息不完全等分散化決策條件下，能否設(shè)計(jì)以及怎樣設(shè)計(jì)出一個(gè)最有效的機(jī)制（即制度），使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者既定的目標(biāo)一致共八十三頁(yè)3.機(jī)制設(shè)計(jì)的原則信息效率是關(guān)于(guny)經(jīng)濟(jì)機(jī)制實(shí)現(xiàn)既定社會(huì)目標(biāo)所要求的信息量多少的問(wèn)題，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費(fèi)成本的因此對(duì)于制度設(shè)計(jì)者來(lái)說(shuō)，自然是信息空間的維數(shù)越小越好共八十三頁(yè)激勵(lì)相容

45、(xin rn)1.基本假定：理性的經(jīng)濟(jì)人做出決策當(dāng)經(jīng)濟(jì)信息不完全并且不可能或不適合直接控制時(shí)，人們需要采用分散化決策的方式來(lái)進(jìn)行資源配置或做出其他經(jīng)濟(jì)決策2. 這樣，在制度的設(shè)計(jì)者不了解所有個(gè)人信息的情況下，他所要掌握的一個(gè)基本原則：所制定的機(jī)制能夠給每個(gè)參與者一個(gè)激勵(lì)，使參與者在最大化個(gè)人利益的同時(shí)也達(dá)到了所制定的目標(biāo)。這就是機(jī)制設(shè)計(jì)理論的激勵(lì)相容問(wèn)題3.能夠做到信息效率和激勵(lì)相容的制度一般都是高效的制度，反之，則 是低效的制度引例：船主為何會(huì)變好人共八十三頁(yè)C:制度的實(shí)施機(jī)制1.判斷一個(gè)國(guó)家的制度是否有效，除了看這個(gè)國(guó)家的正式規(guī)則與非正式規(guī)則是否完善外，制度的實(shí)施機(jī)制是否健全2.離開(kāi)了實(shí)

46、施機(jī)制，那么任何制度尤其是正式規(guī)則就形同虛設(shè)=紙上談兵(zh shng tn bng)，重在執(zhí)行，贏在執(zhí)行 3.公款陪餐細(xì)則有用嗎？教材P237三公消費(fèi)，公務(wù)用車=治理多年，效率低下共八十三頁(yè)D:其他相關(guān)制度安排實(shí)現(xiàn)其功能的完善程度1.由于(yuy)任何一種制度安排都是“嵌在”制度結(jié)構(gòu)中，因而每一種制度安排的效率還取決于其他制度安排實(shí)現(xiàn)其功能的完善程度2.美國(guó)憲法拉美憲法技術(shù)創(chuàng)新盜版肆虐稅收刺激-研究開(kāi)放補(bǔ)貼-風(fēng)險(xiǎn)投資基金共八十三頁(yè)（二）制度結(jié)構(gòu)效率的決定1.不同制度安排構(gòu)成制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)制度結(jié)構(gòu)的效率首先取決于構(gòu)成這一結(jié)構(gòu)的各單項(xiàng)制度安排的效率2.受到制度配置狀況的影響制度配置，是指在一個(gè)制度系統(tǒng)中各項(xiàng)制度安排之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)和匹配，以使整個(gè)制度系統(tǒng)能夠發(fā)揮最大的功效扶貧=社會(huì)保障(sh hu bo zhn)+就業(yè)培訓(xùn)+稅收