募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議

1、募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議編號：產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議甲方：股權(quán)投資基金管理有限公司法定代表人/負責(zé)人：聯(lián)系地址：乙方：銀行法定代表人/負責(zé)人：聯(lián)系地址：鑒于：甲方系【產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）】（以下簡稱 本基金”）之私募基金管理人，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱 中國基金業(yè)協(xié)會”）登記，具有合法資格以 非公開方式向合格投資者自行募集本基金。乙方為中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員，具有合法資格擔(dān)任私募投資基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機構(gòu)。甲方基于私募投資基金募集行為管理辦法第十三條募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

2、”的相關(guān)要求，擬在乙方開立募集結(jié)算資金專用賬戶，并委托乙方對該賬戶內(nèi)的資金進行監(jiān)督；乙方同意接受甲方委托。乙方擔(dān)任本基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機構(gòu)，并非對甲方募集行為合法性的認可、擔(dān)保，也不是對甲方可在乙方營業(yè)場所和辦公場所內(nèi)進行任何募集行為的批準(zhǔn)。乙方不對本基金及其投資行為承擔(dān)任何形式的擔(dān)保義務(wù)和收益保證， 也不承擔(dān)本基金各當(dāng)事方的投資損失和風(fēng)險。根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)， 在遵循公平原則的基礎(chǔ)上，經(jīng)甲方、 乙方協(xié)商，就甲方委托乙方對 募集結(jié)算資金專用賬戶內(nèi)的資金進行監(jiān)管事宜達成一致，特訂立本協(xié)議，以資遵守。第一條定義1、定義：本協(xié)議中除非上下文另有解釋或者文意另有所指，下列術(shù)語具有如下明確定

3、義：募集結(jié)算資金專用賬戶： 指甲方按照本協(xié)議第三條第（三）款規(guī)定開立的賬戶；專門用于統(tǒng) 一歸集甲方進行募集或銷售的本基金項下募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。收款賬戶：指本協(xié)議第三條第（四）款規(guī)定開立的賬戶；監(jiān)管資金：指由本基金投資者存入募集結(jié)算資金專用賬戶并由乙方按照本協(xié)議規(guī)定進行監(jiān)督 的資金；劃款通知書：指如附件二格式的紙質(zhì)劃款通知書；不可抗力：指第七條第(一)款所規(guī)定的各類事件；營業(yè)日：指乙方對公業(yè)務(wù)的通常開門營業(yè)日，不包括星期六、 星期日(因節(jié)假日調(diào)整而對外營業(yè)的除外)或者其他法定節(jié)假日。2、在本協(xié)議上下文中，凡提及甲乙雙

4、方，應(yīng)被解釋為包括其各自權(quán)益及義務(wù)的繼承人和受 讓人。3、法律法規(guī)：在本協(xié)議中凡提及任何一項法律、法規(guī)，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)被解釋為 包括法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、 司法解釋及其他任何可適用之規(guī)定的當(dāng)前或者隨后任 何有效的修訂版本。第二條當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)1、甲方的權(quán)利義務(wù)(1)甲方應(yīng)當(dāng)遵守中國基金業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益 沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私 募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任。甲方及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。(2)本基金在乙方開立的

5、募集結(jié)算資金專用賬戶為該募集機構(gòu)為本基金項下進行非公開募 集開立的唯一專用賬戶。(3)甲方有權(quán)了解募集結(jié)算專用賬戶中的資金進出情況。(4)甲方應(yīng)為乙方履行本協(xié)議約定的各項監(jiān)督職責(zé)提供一切必要的便利和支持。(5)其他法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的權(quán)利和義務(wù)。2、乙方的權(quán)利義務(wù)(1)為私募基金募集結(jié)算資金開立人民幣專用結(jié)算賬戶，確保專用賬戶內(nèi)資金和自有資產(chǎn) 嚴(yán)格分離。(2)安全保管募集結(jié)算專用賬戶內(nèi)的資金；(3)依據(jù)本協(xié)議約定執(zhí)行授權(quán)人的指令，辦理募集資金的資金劃撥；(4)有權(quán)拒絕執(zhí)行不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范和協(xié)議約定的劃款指令，無須承 擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任和經(jīng)濟責(zé)任。(5)其他法律法規(guī)規(guī)定或

6、合同約定的權(quán)利和義務(wù)。第三條賬戶開立、監(jiān)管資金存入1、在本協(xié)議簽署之日起十個營業(yè)日內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交下列文件、資料：(1)甲方為本基金申請開立募集結(jié)算資金專用賬戶應(yīng)提交的賬戶開立文件(2)甲方簽發(fā)劃款通知書的被授權(quán)人簽字、有效印鑒及其合法授權(quán)文件；(3)其他乙方要求甲方提交的文件或者資料。2、對于乙方根據(jù)本協(xié)議第三條第(一)款的規(guī)定接收的文件、資料原件，乙方應(yīng)妥善保管。3、甲方應(yīng)當(dāng)在乙方開立如下人民幣募集結(jié)算資金專用賬戶。指定收款賬號：開戶行：戶名：4、甲方或甲方指定的收款單位應(yīng)當(dāng)開立人民幣的如下收款賬戶，用于接收由專用賬戶劃入 的資金。(1)如為私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，收款賬戶為

7、：指定收款賬號：開戶行：戶名：甲方提供能夠證明收款賬戶信息為私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶的證明文件，包括但不限于：私募投資基金合同(合伙協(xié)議、入伙協(xié)議、公司章程、發(fā)起協(xié)議增資入股協(xié)議等)、托管協(xié)議等。(2)如為退款或贖回分配資金等情形是，收款賬戶為依據(jù)附件二格式所列示的收款賬戶。5、監(jiān)管資金實際到賬日期為監(jiān)管起始日，監(jiān)督終止日根據(jù)本協(xié)議第八條第1款的規(guī)定確定，監(jiān)督期間為監(jiān)督起始日到監(jiān)督終止日的期間。監(jiān)督期間的展期應(yīng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致后確定。6、甲方應(yīng)在募集期結(jié)束，將由委托人完整填寫，并經(jīng)委托人簽字確認、甲方加蓋公章確認的投資者身份信息表”(見附件四)掃描件提供給乙方。乙方收到投資者身份信息表

8、”后，應(yīng)根據(jù)該表與專用賬戶的明細逐一核對，確保兩者一致。遇有兩者信息不同時， 乙方有權(quán)利拒絕執(zhí)行后續(xù)甲方的劃款指令。乙方需根據(jù)投資者身份信息表建立投資者信息臺賬，作為專用賬戶向投資人進行收益分配的核對依據(jù)。第四條 監(jiān)管資金的管理1、向私募投資基金托管賬戶/基金財產(chǎn)賬戶劃款。甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令， 并符合本協(xié)議第三條第(四)款第1項的規(guī)定，乙方據(jù)此根據(jù)本協(xié)議預(yù)留的私募投資基金托管賬戶/基金財產(chǎn)賬戶信息，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。2、向投資者分配收益。向投資者分配收益時，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令， 并提供能夠證明收益分配情況的證明文件，包括但不限于：私募基

9、金管理人蓋章確認的 益分配通知”、合伙企業(yè)投資決策委員會會議決議、合伙人會議決議等。乙方據(jù)此，根據(jù)記 錄的投資者信息臺賬”進行核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。3、給付贖回款。投資者申請贖回時，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供私募基金贖回信息的證明文件，包括但不限于：投資者的贖回申請等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的投資者信息臺賬”進行核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥，并及時更新投資者信息臺賬4、分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)。私募基金清算后，分配剩余基金財產(chǎn)時，甲方需按照 約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供私募基金清算報告及剩余基金財產(chǎn)分配的證明文件， 包括但不限于：

10、私募基金清算報告、剩余基金財產(chǎn)分配通知、合伙企業(yè)投資決策委員會會議 決議、合伙人會議決議等。 乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的 投資者信息臺賬”進行核對，審核無誤后， 按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。5、私募基金募集期間，遇有投資者申請退款，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供投資者申請退款的證明文件，包括但不限于：甲方批準(zhǔn)的投資者退款申請。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的 投資者信息臺賬”進行核對，并與專用賬戶明細核對，審核無誤后，按照本協(xié)議 約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供投資者身份信息表時，乙方尚未建立投資者信息臺 賬”，甲方需單獨提供該投資者的 投資者身份信息表”原件。6、募集失敗的處理。私募基金募集失

11、敗，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供管理人和募集機構(gòu)確認募集失敗及募集失敗時資金處置的證明文件，包括但不限于：管理人和募集機構(gòu)確認募集失敗的證明文件、基金合同等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的投資者信息臺賬”進行核對，并與專用賬戶明細核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供 投資者身份信息表”時，乙方尚未建立 投資者信息臺賬：甲方需單獨提 供投資者的 投資者身份信息表”原件。7、甲方在發(fā)送劃款指令時，應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所需的時間（乙方接收劃款指令的截止 時間為甲方指定到賬時間之前兩個工作小時），并且提交指令的時間不得晚于當(dāng)天下午 15:00。如果非因乙方原因在截止時間

12、（15:00）后收到指令，乙方為保障交易安全，應(yīng)在確 認收到指令后及時通知甲方并與甲方確認是否繼續(xù)執(zhí)行，如甲方繼續(xù)要求執(zhí)行的， 乙方盡力配合，但不保證按甲方要求時間到賬，乙方不承擔(dān)由此造成的責(zé)任。 劃款指令以原件形式送達。8、除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方所進行的劃款，僅指按照本協(xié)議第四條第17款的有關(guān)規(guī)定進行資金劃付。專用賬戶孳息等未明事項，由甲乙雙方根據(jù)法律法規(guī)和 基金合同（合伙協(xié)議、公司章程）另行約定。9、甲方的劃款指令書以及相關(guān)憑證應(yīng)以傳真方式向乙方發(fā)出，發(fā)送傳真后應(yīng)及時通過電話或傳真向乙方確認。甲方保留劃款指令書及相關(guān)憑證正本， 乙方保留劃款指令書正本傳真件 及經(jīng)本基金蓋章（公章）確認的相

13、關(guān)憑證復(fù)印件等交易依據(jù)。 劃款指令書正本應(yīng)與傳真內(nèi)容 一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準(zhǔn)。對于來自甲方的劃款指令書，乙方應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，對劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符、指令內(nèi)容與交易依據(jù)是否一致（下稱表面一致性”）進行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，乙方應(yīng)及時通知甲方。如果乙方認為存在問題或 問題沒有解決，乙方有權(quán)不執(zhí)行甲方的指令。劃款指令必須載明下列內(nèi)容：收款人、開戶行、賬號、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、被授權(quán)人簽字、日期和其他需要載明的事項。甲方向乙方下達劃款指令時， 甲方應(yīng)確保募集結(jié)算資金專戶有足夠的資金余額， 對超出募集 結(jié)算資金專戶余額的劃

14、款指令， 乙方可不予執(zhí)行但應(yīng)及時通知甲方， 由此造成的損失，由甲 方負責(zé)賠償。第五條獨立性1、甲方特此確認：乙方僅根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定進行劃款，且僅審核相關(guān)文件的印鑒或格式與 本協(xié)議要求或者預(yù)留的印鑒或格式表面相符即可，只要乙方系按照本協(xié)議的規(guī)定進行劃款， 即不對甲方因此所產(chǎn)生的任何損失承擔(dān)任何形式的責(zé)任。2、專用賬戶內(nèi)的募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。 禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算

15、財產(chǎn)。3、如遇司法機關(guān)要求查封、凍結(jié)專用賬戶或?qū)Ｓ觅~戶內(nèi)資金采取其他強制措施的情形，乙方有義務(wù)將本協(xié)議約定的專用賬戶內(nèi)資金的來源及資金性質(zhì)告知司法機關(guān)。如果發(fā)生司法機關(guān)強制措施情況，乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)之日起 個工作日內(nèi)將該等情形告知甲方，但乙方不負有保證該賬戶內(nèi)資產(chǎn)不被任何司法機關(guān)查封或扣劃的責(zé)任。因國家政策和相關(guān)法律法規(guī)限制，導(dǎo)致乙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉(zhuǎn)的，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任， 但乙方須書面通知甲方。第六條監(jiān)督費及匯劃費本協(xié)議項下監(jiān)督費按照 年收取，匯劃費不包括在內(nèi)，應(yīng)從專項賬戶中支付。本協(xié)議項下的匯劃費均應(yīng)全額支付。第七條不可抗力事件1、在協(xié)議有效期間，下列事件構(gòu)成不可抗力：因法

16、律法規(guī)的變化，政府干預(yù)，國家重大政 策調(diào)整，任何通訊或電腦系統(tǒng)故障、停止運作或癱瘓，戰(zhàn)爭，以及火災(zāi)、暴雨、地震、颶風(fēng) 等自然災(zāi)害等原因?qū)е乱曳綗o法履行本協(xié)議項下的義務(wù)。2、在協(xié)議有效期間，如果發(fā)生上述不可抗力事件，乙方應(yīng)通知甲方終止監(jiān)督職責(zé)，但對甲方因此所發(fā)生的損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。第八條監(jiān)督終止1、監(jiān)督終止日為下述日期之先到之日：(1)募集資金對應(yīng)的私募基金完成清算；(2)發(fā)生本協(xié)議第七條第 1款所規(guī)定的不可抗力事件，乙方通知甲方終止監(jiān)管發(fā)生之日；2、監(jiān)督終止日，如為第八條第(一)款第 2項情形，對于專用賬戶中的資金余額，乙方在 扣除其應(yīng)收的監(jiān)督費之后，乙方的監(jiān)督職責(zé)即告解除。甲方

17、應(yīng)確定接替監(jiān)督人，乙方將按甲 方的還款指令，將專用賬戶資金余額劃入接替監(jiān)督人的指定賬戶。第九條通知1、本協(xié)議項下的各項通知或者指令均應(yīng)采用書面通知或雙方約定的形式（本協(xié)議另有約定 的除外）。本協(xié)議所指書面通知均為紙質(zhì)原件。本協(xié)議各方書面通知或指令的授權(quán)簽發(fā)人預(yù)留簽字樣本如附件三。2、載明有權(quán)簽字人員名單（手簽樣式）和預(yù)留印鑒樣本，在有權(quán)簽字人員的名單或者權(quán)限 有任何變化時，必須至少提前三個工作日， 使用傳真方式向乙方發(fā)出由甲方加蓋公章并由其 法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時向乙方提供新的被授權(quán)人姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。被授權(quán)人變更通知，自乙方回函確認后生效。甲方在此

18、后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交乙方，更換被授權(quán)人的變更通知正本內(nèi)容應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)，逾期未交付正本，亦以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)。乙方在向甲方傳真回函三個工作日內(nèi)將回函的正本送交甲方，回函正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)，逾期未交付正本，亦以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)。第十條法律適用、司法管轄及其他1、有關(guān)本協(xié)議的簽署、履行及任何爭議，均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律） ，并按其解釋。本協(xié)議項下的任何爭議， 各方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，可向 仲裁委員會提起仲裁解決，該 仲裁裁決為終局的，對雙方

19、均有約束力。2、本協(xié)議經(jīng)協(xié)議甲方法定代表人或者授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章，及乙方法定 代表人/負責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）后生效。除本協(xié)議另有規(guī)定外，本協(xié)議直至協(xié)議雙方按照本協(xié)議的規(guī)定履行完畢各自的義務(wù)后終止。3、根據(jù)本協(xié)議的附件格式所簽署的文件作為本協(xié)議不可分割的組成部分，并在其簽署時生 效。4、本協(xié)議正本一式 份，其中甲方執(zhí) 份、乙方執(zhí) 份，每份具有同等法 律效力。第十一條保密各方對于本協(xié)議以及與本協(xié)議有關(guān)的事項承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)其他方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議的任何有關(guān)事項向除本協(xié)議以外的第三方披露，但是因以下情況所進行的披露除外：1、甲方按照法

20、律法規(guī)或本基金基金合同（或合伙協(xié)議、公司章程）文件約定 的信息披露義務(wù)，向投資人進行的披露。2、向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計、律師等工作人員進行的披露，但前提是該等人員必須對 其在進行前述工作中所獲知的與本協(xié)議有關(guān)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。3、該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露是法律法規(guī)的要求。4、向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進行 的與本協(xié)議有關(guān)的披露。5、乙方根據(jù)金融監(jiān)督機構(gòu)的要求，向金融監(jiān)督機構(gòu)進行的披露。（本頁為簽署頁，無正文）本協(xié)議由下述各方于年 月日簽署。雙方確認，在簽署本協(xié)議時，雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，各方對本協(xié)議的全部條款均無疑義，并對當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)與責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。簽署時間：年 月 日甲方（蓋章）：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：