農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新課件

1、（南京）中國農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)班 （講 稿 ）2006年11月08日 1農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì) 北京技術(shù)市場(chǎng)管理辦公室 主任 北京技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì) 秘書長 林耕北京經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì) 副理事長環(huán)渤海技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟 秘書長 電話：66161862 投訴電話：66517798電子郵件: lingengcbtm.ebmail. cn 北京技術(shù)市場(chǎng)網(wǎng)站:2目 錄一、技術(shù)轉(zhuǎn)移作用和概念1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移作用1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移概念1.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容1.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑二、發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)與借鑒2.1 當(dāng)前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作面臨形勢(shì)和問題2.2 發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法律政策和運(yùn)作模式2.3 發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)

2、移經(jīng)驗(yàn)啟示和借鑒2006年11月01日3目 錄三、發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)與啟示 3.1發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織機(jī)構(gòu)3.2 發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)作模式3.3 發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系特點(diǎn)3.4 我國農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系現(xiàn)狀和問題 四、思考與建議4一、技術(shù)轉(zhuǎn)移作用和概念1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移作用技術(shù)進(jìn)步主要有兩個(gè)途徑一個(gè)途徑是研究開發(fā)，這是一個(gè)國家取得和保持技術(shù)領(lǐng)先地位所必需采取的基本措施，其重要性已被普遍認(rèn)識(shí)；另一個(gè)途徑就是技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)績效來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用同樣非常重要。據(jù)一份資料介紹，美國有一項(xiàng)關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究發(fā)現(xiàn)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)的平均收益

3、為55%，而通過自行研究開發(fā)，企業(yè)的平均收益僅為22%。2006年11月10日5技術(shù)轉(zhuǎn)移作用發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)證明，技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要手段之一。技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的根本途徑，是一個(gè)國家或地區(qū)加速技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。通過促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移來催化科技創(chuàng)新，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加速區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展，正在成為我國經(jīng)濟(jì)的大勢(shì)和主流之一。技術(shù)轉(zhuǎn)移可以成為不同高等院校、科研院所、企業(yè)、政府等各個(gè)創(chuàng)新主體都參與的發(fā)展戰(zhàn)略，2006年11月10日61.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移涵義1.2.1.技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則草案中把“

4、技術(shù)轉(zhuǎn)移”定義為:“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，但不包括貨物的單純買賣或租賃”。技術(shù)轉(zhuǎn)移就一般意義來說，是指技術(shù)從供方向受方移動(dòng)的過程，這個(gè)過程直到受方掌握該技術(shù)才結(jié)束，該過程可以發(fā)生在不同地域之間，也可以發(fā)生在不同領(lǐng)域之間。 1.2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)地點(diǎn)的轉(zhuǎn)移和權(quán)利的轉(zhuǎn)移雙重涵義；而技術(shù)轉(zhuǎn)讓只是技術(shù)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，是指一方將技術(shù)的使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一方的行為過程。從這個(gè)意義上講，技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵更為寬泛，技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括在技術(shù)轉(zhuǎn)移之中。2006年11月10日7技術(shù)轉(zhuǎn)移涵義1.2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化在內(nèi)涵和外延上基本與技術(shù)轉(zhuǎn)移是一致

5、的，但技術(shù)轉(zhuǎn)移包括的內(nèi)容更廣。因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移不單是技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，也不單純是技術(shù)市場(chǎng)上的技術(shù)貿(mào)易，它既包括科研成果、新工藝、新方法、專利技術(shù)的應(yīng)用和推廣，也涉及已實(shí)施了的成熟技術(shù)、適用技術(shù)、技術(shù)裝備、生產(chǎn)工藝的梯度轉(zhuǎn)移。1.2.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是作為技術(shù)轉(zhuǎn)移這一目的的手段。技術(shù)市場(chǎng)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)化過程。同時(shí)把為了經(jīng)濟(jì)目的的技術(shù)轉(zhuǎn)移的全部內(nèi)容，看成是技術(shù)市場(chǎng)的內(nèi)涵。2006年11月10日81.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容技術(shù)轉(zhuǎn)移為三種知識(shí)的移動(dòng)，有形知識(shí)體系的移動(dòng)，無形知識(shí)體系的移動(dòng)，信息的流動(dòng)。既包括科研成果、新工藝、新方法、專利技術(shù)的應(yīng)用和推廣，也涉及已實(shí)施了的成熟技術(shù)、適用技術(shù)、技

6、術(shù)裝備、生產(chǎn)工藝的梯度轉(zhuǎn)移，還包括宏觀和微觀的信息流動(dòng)。2006年11月10日91.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑技術(shù)許可證產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合設(shè)備和軟件購置信息傳播技術(shù)幫助創(chuàng)辦新企業(yè)2006年11月10日10二、發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法律、運(yùn)作模式及啟示2.1 當(dāng)前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作面臨形勢(shì)和問題黨的十六大提出全面建設(shè)小康社會(huì)的宏偉設(shè)想，十六屆四中全會(huì)進(jìn)一步提出要用科學(xué)的發(fā)展觀作指導(dǎo)，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。為了實(shí)行這一宏偉目標(biāo)，政府必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，提供公共科技產(chǎn)品，為全面建設(shè)小康社會(huì)和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供引領(lǐng)和支撐。政府的職責(zé)不僅在于提供公共科技產(chǎn)品，而且還必須確保公共科技產(chǎn)品可用、用好。二五年全國科技工作會(huì)議提

7、出，要完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與大學(xué)和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)集成與應(yīng)用。要切實(shí)抓好這項(xiàng)工作，必須著手構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及政府公共科技管理需要的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。2005年6月6日11當(dāng)前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作面臨嚴(yán)峻形勢(shì)蘊(yùn)藏在科技資源中的巨大能量未能釋放出來，嚴(yán)重地障礙科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，障礙科技和經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。 問題主要表現(xiàn)在以下九個(gè)方面：1.研發(fā)活動(dòng)相對(duì)封閉，科技產(chǎn)出自我循環(huán)的現(xiàn)象還大量存在，蘊(yùn)藏在科研院所、高等學(xué)校中的科技條件資源社會(huì)共享程度還很低；2.大學(xué)和科研院所取得的科研成果大多仍然停留在實(shí)驗(yàn)室水平，科技成果轉(zhuǎn)化效率20年來沒有得到根本提高

8、；3.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的閑置要素與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源短缺同時(shí)存在；2005年6月6日12問題4.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中大型企業(yè)大多從事組裝型生產(chǎn)，核心技術(shù)還主要依賴進(jìn)口，發(fā)展受制于人；5.原有農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系“線斷網(wǎng)破”，新型農(nóng)業(yè)科技推廣體系亟待建立；6.有技術(shù)背景且能將技術(shù)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)家，仍然是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的稀缺資源；7.風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)沒有建立起完整的規(guī)則和機(jī)制，缺乏有商業(yè)價(jià)值、能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)生吸引力的科技成果；8.科技企業(yè)孵化器還沒有批量培養(yǎng)出有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)；9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造機(jī)制、利益分配機(jī)制和保護(hù)機(jī)制尚未完全建立。132000-2004年北京專利技術(shù)交易對(duì)比2005年11月16日14北京

9、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移主要問題1.專利技術(shù)交易額增長迅速，但在整個(gè)北京技術(shù)市場(chǎng)的技術(shù)交易額中所占比例仍然較小。5年來，專利技術(shù)交易的確比較活躍，交易額迅速增長，但在整個(gè)北京技術(shù)市場(chǎng)的技術(shù)合同交易額中所占比例不足1%， 2.專利技術(shù)交易率比較低北京地區(qū)5年來共申請(qǐng)專利技術(shù)71405項(xiàng)，而通過北京技術(shù)市場(chǎng)交易實(shí)施并認(rèn)定登記的專利技術(shù)不足1000項(xiàng)，專利技術(shù)交易率不足1.5%。2005年11月20日15科技成果轉(zhuǎn)化效率沒有根本的提高我國科技發(fā)展的水平與現(xiàn)代化建設(shè)的需要相比，與世界先進(jìn)水平相比，還是相對(duì)落后的，有利于科技進(jìn)步和創(chuàng)新的充滿活力的體制機(jī)制還沒有完全形成，有利于科技成果更快更好地向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效

10、機(jī)制還沒有真正建立起來；研發(fā)活動(dòng)相對(duì)封閉，科技產(chǎn)出自我循環(huán)的現(xiàn)象還大量存在。大學(xué)和科研院所取得的科研成果大多停留于實(shí)驗(yàn)室水平，科技成果轉(zhuǎn)化效率二十年來沒有出現(xiàn)根本的提高；這些問題，必須抓緊解決。如何解決這些問題，美國等發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的做法值得借鑒。2005年12月8日16研究和借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)美國在上個(gè)世紀(jì)80年代初期通過拜杜法案，開始了技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，我國也大致在同一時(shí)期引進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念。20多年過去了，在美國已經(jīng)形成了一整套技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)，對(duì)聯(lián)邦政府的投入產(chǎn)出的科技成果的轉(zhuǎn)移負(fù)責(zé)，并取得了顯著效果。而我國則仍然還在探索過程中，五大系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系各自為政，資源分散，技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果

11、還不是十分明顯。如何制定和實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，來為政府每年數(shù)以百億計(jì)的科技投入產(chǎn)出的科技成果的轉(zhuǎn)移負(fù)責(zé)，就成為一個(gè)需要深入研究的重大問題。2005年6月6日172.2 發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法律政策和運(yùn)作模式（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移法律近二十年來，美國國會(huì)通過制定各種法律，其目的只有一個(gè)，就是要通過立法，加強(qiáng)聯(lián)邦政府及研究機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的責(zé)任，去除制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的不合理障礙，通過加速聯(lián)邦資助的技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移，提高美國經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。 2005年6月6日181.1980年拜杜法案Bayh-Dole Act 1980年12月12日，美國國會(huì)通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的專利和商標(biāo)法修正案，

12、即著名的拜杜法案，也稱“大學(xué)、小企業(yè)專利程序法案”，2005年6月6日19拜杜法案立法原則和目的拜杜法案提出國會(huì)關(guān)于專利制度應(yīng)用原則和目的：促進(jìn)由聯(lián)邦政府資助下研究取得以及有進(jìn)展的發(fā)明的應(yīng)用；鼓勵(lì)小企業(yè)參與聯(lián)邦政府所支持的研究和開發(fā)；促進(jìn)企業(yè)與非營利組織(包括大學(xué)在內(nèi))合作；保證由非營利組織和小企業(yè)合作的發(fā)明的應(yīng)用，可以促進(jìn)自由競(jìng)爭(zhēng)以及發(fā)明的積極性；促進(jìn)在美國境內(nèi)的美國企業(yè)進(jìn)行發(fā)明的商業(yè)化以及公共的可用性；確保政府在支持發(fā)明人以滿足政府需要和防止公眾濫用及不合理使用發(fā)明方面獲得充分的權(quán)利；減少這一領(lǐng)域管理政策的成本。2005年12月07日202.1980年史蒂文森威德勒技術(shù)創(chuàng)新法Stevens

13、on-Wydler Technology Innovation Act該法案是這一系列法案當(dāng)中，第一部定義和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律。該法案明確聯(lián)邦政府有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)及其下屬的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)，凡是年預(yù)算2000萬美元以上的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室，必須設(shè)立專門的研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室，從事研究開發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少將其研究開發(fā)預(yù)算的0.5%用于支持下屬實(shí)驗(yàn)室研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室的工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移納入到聯(lián)邦政府相關(guān)部門的職責(zé)中。2005年5月31日21美國國會(huì)認(rèn)定并聲明1.技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新（Technology and industrial innovation）對(duì)美國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和公民幸福社會(huì)是重要

14、的。2.技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來并提高了生活水平，提高了國家和私人企業(yè)的生產(chǎn)力，增加了新興產(chǎn)業(yè)和就業(yè)機(jī)會(huì)，提高了公共服務(wù)水平和美國產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。3.在大學(xué)和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室中得到了許多新的發(fā)現(xiàn)與進(jìn)展，但是，這些新的知識(shí)在貿(mào)易的和有用的公共目的上的應(yīng)用極大程度上取決于商業(yè)和勞工。在學(xué)術(shù)界、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、勞工和產(chǎn)業(yè)中，以技術(shù)轉(zhuǎn)移、人員交流、共同研究計(jì)劃等形式的合作，并且要更新、擴(kuò)大和加強(qiáng)這些合作。2005年6月18日224.小型企業(yè)已經(jīng)成為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新方面的一個(gè)重要角色。5.與歷史模式的其他工業(yè)化國家相比較，美國的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新也許正在逐漸落后。 6.加強(qiáng)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新將能降低貿(mào)易赤字、穩(wěn)

15、定美元、提高生產(chǎn)效率、增加就業(yè)、并且能穩(wěn)定物價(jià)。7.政府反壟斷、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、專利、采購、調(diào)節(jié)、研究與開發(fā)以及稅收等政策，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步有著重要的影響，但是在某些特殊經(jīng)濟(jì)部門中對(duì)這些影響的認(rèn)識(shí)是不夠的。23美國國會(huì)認(rèn)定并聲明8.如果沒有綜合性的國家政策，就不可能為了商業(yè)和公眾目的而加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新。有建立這樣政策的需要，包括一些強(qiáng)有力的國家政策，以支持國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和使用聯(lián)邦政府的科學(xué)與技術(shù)資源。9.促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新在國家及地方政府內(nèi)的應(yīng)用是符合國家利益的。技術(shù)創(chuàng)新能提高國家及地方政府的服務(wù)質(zhì)量，降低成本，并且提高生產(chǎn)力水平。2005年6月18日24美國國會(huì)認(rèn)定并聲明10.由聯(lián)邦政府提供資金進(jìn)行研究

16、與開發(fā)的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和其他參與者，經(jīng)常地給國家及地方的政府和私人企業(yè)提供能應(yīng)用的和有潛在用途的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。這些科學(xué)發(fā)現(xiàn)，包括發(fā)明、計(jì)算機(jī)軟件以及訓(xùn)練技術(shù)，應(yīng)該得到改變以接近于政府和產(chǎn)業(yè)的需要。有需要提供進(jìn)入的方法，并且給這些方法提供足夠的人員和資金支持。11.國家應(yīng)該對(duì)那些個(gè)人和群體給予更充分的重視，他們已經(jīng)為科學(xué)技術(shù)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)，并改善了美國的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境以及公民幸福社會(huì)。2005年6月18日253.1982年小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法Small Business Innovation Development Act of 1982該法案目的是鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，利用中小企業(yè)的技術(shù)力量來滿足聯(lián)邦

17、政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場(chǎng)的需要，并強(qiáng)化社會(huì)各界在聯(lián)邦政府研究成果商品化過程中的作用。該法案主要內(nèi)容：規(guī)定設(shè)立小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR），要求政府機(jī)構(gòu)對(duì)與其任務(wù)相關(guān)的小型企業(yè)研發(fā)提供資助。要求凡年度研究和開發(fā)費(fèi)用在1億美元以上的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，按一定比例向中小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）撥?？?；凡年研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)超出2000萬美元以上的單位，每年向小企業(yè)確定科研項(xiàng)目。2005年5月31日264.1984年國家合作研究法(National Cooperative Research Act of 1984)該法允許兩家以上的公司共同合作從事同一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)項(xiàng)目，而不受反托拉斯法的限制，并成立

18、了若干個(gè)大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界組成的技術(shù)移轉(zhuǎn)聯(lián)盟，如半導(dǎo)體研究公司和微電子與計(jì)算機(jī)技術(shù)公司等。這一法案涉及到對(duì)反壟斷法的修正。因?yàn)椴徽撌锹?lián)邦還是州的反壟斷法律，在界定企業(yè)為競(jìng)爭(zhēng)做準(zhǔn)備而進(jìn)行的研發(fā)合作上都很不清晰，從而妨礙了企業(yè)在這方面的運(yùn)作。在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，這對(duì)美國的企業(yè)的發(fā)展是極其不利的。2005年5月31日27由于認(rèn)識(shí)到反壟斷法在通常的理解上對(duì)企業(yè)在研發(fā)的合作經(jīng)營構(gòu)成很大的障礙，國家合作研究法對(duì)“合資研發(fā)企業(yè)”在定義上消除了反壟斷法中的模糊的部分，把這種企業(yè)的性質(zhì)定義為“理論分析、探索及實(shí)驗(yàn),把基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)拓展到實(shí)際應(yīng)用領(lǐng)域,并包括仿制的研究”。這樣企業(yè)間的合作就包括“建立合作機(jī)構(gòu)、

19、匯集和交換研究信息,在所有權(quán)意義上的研究行為以及專利的應(yīng)用和許可證的獲得?！?005年5月31日285.1996年經(jīng)濟(jì)間諜法（Economic Espionage Act of 1996） 該法案主要目的是為保護(hù)美國國內(nèi)企業(yè)，維護(hù)其國際競(jìng)爭(zhēng)力，并防止他人以不正當(dāng)方法掠取美國廠商的商業(yè)秘密(trade secret)，以嚴(yán)法來制止侵害商業(yè)秘密的不法行為。美國總統(tǒng)克林頓于1996年10月簽署通過經(jīng)濟(jì)間諜法（Economic Espionage Act of 1996，簡稱EEA）。該法適用情形，例如，但不限于以下三種情況：外國政府或機(jī)構(gòu)竊取美國的商業(yè)機(jī)密。 廠商競(jìng)標(biāo)以不法手段探詢底價(jià)。 員工轉(zhuǎn)業(yè)將

20、在前雇主處所知道的機(jī)密帶到新雇主的情形。 2005年6月6日29技術(shù)轉(zhuǎn)移法律（二）日本1.科學(xué)技術(shù)基本法2.日本中小企業(yè)事業(yè)團(tuán)法3.科學(xué)技術(shù)振興事業(yè)團(tuán)法4.新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團(tuán)法5.促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)成果向民間事業(yè)轉(zhuǎn)移法6.中小企業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)法 （三）法國技術(shù)創(chuàng)新與研究法2005年6月6日30（二）國外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)設(shè)置及運(yùn)行機(jī)制 1.國家層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)合體技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)3.各國大學(xué)設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)4.面向大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的盈利性機(jī)構(gòu) 31（三）美國技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展趨勢(shì)1.美國聯(lián)邦政府2.產(chǎn)業(yè)界3.美國大學(xué)4.美國技術(shù)許可辦公室對(duì)新成立公司許可專利：發(fā)明增值基金專利許可組合：行業(yè)專利捐贈(zèng)

21、：通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)為發(fā)明尋找市場(chǎng)：新的專利許可合同形式：選擇權(quán)協(xié)議：實(shí)物轉(zhuǎn)移協(xié)議：清除法律隱語員工流動(dòng)：利益沖突2005年6月6日322.3 發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)的啟示和借鑒1.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高國家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)國家安全利益。從上個(gè)世紀(jì)第二次世界大戰(zhàn)后到70年代末，美國為發(fā)展國防力量，建立堅(jiān)實(shí)的國防與空間技術(shù)研究開發(fā)基礎(chǔ)，加強(qiáng)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，培養(yǎng)了大量人才，為以后轉(zhuǎn)向民用和國際商業(yè)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)打下了基礎(chǔ)。但是，在70年代后期，美國競(jìng)爭(zhēng)力遭到日本、歐洲等發(fā)達(dá)國家的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致許多工廠關(guān)閉，出口下降，技術(shù)產(chǎn)品的國內(nèi)和國際市場(chǎng)份額降低。針對(duì)這些問題，美國及時(shí)采取措施，特別是制定了一系列同科學(xué)技術(shù)政策有關(guān)

22、的法律，來充分發(fā)揮科學(xué)和技術(shù)的作用。2006年01月10日33美國國會(huì)通過制定各種法律，其目的通過立法，加強(qiáng)政府機(jī)構(gòu)及研究機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的責(zé)任，去除制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的不合理障礙，通過加速政府資助研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高美國經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。美國國會(huì)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)主要措施；保護(hù)美國企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和其他組織的經(jīng)濟(jì)利益；保護(hù)美國國家的安全利益。2006年01月10日342.制定和完善相關(guān)法律，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng) 美國國會(huì)強(qiáng)調(diào)，如果沒有國家綜合性的法律和政策，就不可能為了商業(yè)和公眾目的而加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新。有制定這樣政策的需要，包括一些強(qiáng)有力的國家政策，以支持國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和使用聯(lián)邦政府的科學(xué)

23、與技術(shù)資源。美國技術(shù)轉(zhuǎn)移政策是作為公共政策來研究制定通過實(shí)施這些政策促進(jìn)包括大學(xué)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)界的互動(dòng)。2006年01月10日35制定和完善相關(guān)法律，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng) 1980年以來，美國國會(huì)不斷地制定和修訂技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律1980年通過拜杜法案，1980年通過史蒂文森威德勒技術(shù)創(chuàng)新法，1982年通過小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法，1984年通過國家合作研究法，1996年通過經(jīng)濟(jì)間諜法以這5部法案為支柱，建立完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。2006年01月10日36技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系一是調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬方面的法案。1980年通過了拜杜法案，允許大學(xué)、中小企業(yè)和非營利組織對(duì)政府資助所得的研發(fā)成果擁有專利權(quán)，并可

24、以專有或者非專有方式授權(quán)給企業(yè)，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移；研發(fā)成果的運(yùn)用須符合美國企業(yè)優(yōu)先原則。1984年通過了拜杜法修正案。2006年01月10日37二是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作方面法案1980年史蒂文森威德勒技術(shù)創(chuàng)新法被多次修訂1986年修訂成聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法體現(xiàn)權(quán)威性，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室直接與企業(yè)簽訂合作研究開發(fā)協(xié)議(CRADAs)。1988年通過綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)主要措施，強(qiáng)調(diào)非營利組織與私營企業(yè)在充分利用成果和資源上合作的必要性。1989年修訂成國家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法從提高國家競(jìng)爭(zhēng)力的角度強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題。1991年修訂成美國技術(shù)優(yōu)先法規(guī)定專利權(quán)為合作研發(fā)協(xié)議(CRADAs)中一種出

25、資方式。1995年修訂成國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與促進(jìn)法。2000年修訂成技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法。2006年01月10日38技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系三是促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的法案。1982年通過小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法，鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，利用中小企業(yè)技術(shù)力量滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場(chǎng)的需要，強(qiáng)化社會(huì)各界在聯(lián)邦政府研究成果商品化過程中的作用。1992年修訂成小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法。2006年01月10日39技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系四是加強(qiáng)合作研究方面的法案。1984年通過國家合作研究法，允許兩家以上公司合作從事同一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)項(xiàng)目，不受反托拉斯法限制，并成立若干個(gè)大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界組成的技術(shù)移轉(zhuǎn)聯(lián)盟。1993年國家合作研究與生產(chǎn)法

26、。利用反壟斷法限制技術(shù)交易中的壟斷行為。五是保護(hù)國家安全利益的法案。1996年通過經(jīng)濟(jì)間諜法，利用該法和相關(guān)法律打擊技術(shù)轉(zhuǎn)移中的犯罪行為。美國關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移法律、法規(guī)隨著形勢(shì)的發(fā)展而不斷修改、完善。國會(huì)每二至三年就要對(duì)過去的法律進(jìn)行修訂，以保障法律時(shí)效性。2006年01月10日403.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用力度。 技術(shù)轉(zhuǎn)移核心問題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和應(yīng)用。美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策總原則是鼓勵(lì)創(chuàng)新，公平配置資源，提高產(chǎn)業(yè)整體的競(jìng)爭(zhēng)力，增加社會(huì)效益。聯(lián)邦政府出資研發(fā)成果的所有權(quán)可歸研發(fā)執(zhí)行單位，大學(xué)、小型企業(yè)及非營利組織可選擇擁有發(fā)明權(quán)，政府保留非專有、不得轉(zhuǎn)讓、可撤銷及不必支付專利權(quán)使用

27、費(fèi)的使用權(quán)。允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行獨(dú)占性授權(quán)或部分獨(dú)占性授權(quán)，私營企業(yè)無論規(guī)模大小都可以接受獨(dú)占性授權(quán)。職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策在發(fā)明人和投資者之間尋找平衡點(diǎn)，既鼓勵(lì)發(fā)明人，又保護(hù)雇主利益。 2006年01月10日414.增強(qiáng)和規(guī)范政府作用，積極推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移政府資助形成研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，要有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散，提高公共資源的社會(huì)效益。政府資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸承擔(dān)單位所有的目的，是為了促進(jìn)技術(shù)成果的利用和擴(kuò)散，而不是為了某個(gè)單位的利益。政府在賦予承擔(dān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的同時(shí)，應(yīng)同時(shí)賦予轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散技術(shù)的責(zé)任。如果項(xiàng)目承擔(dān)單位在一定時(shí)期內(nèi)不能利用和轉(zhuǎn)移技術(shù)，政府有權(quán)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)給其他單位繼續(xù)利

28、用。2006年01月10日42保證技術(shù)利用和轉(zhuǎn)移，建立激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)督管理制度。政府擁有介入權(quán)在大學(xué)、中小企業(yè)和非營利組織持有專利所有權(quán)的情況下，政府在一定的條件下，可行使介入權(quán)，即有權(quán)要求將某一專利的非專有或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)，許可給符合條件的申請(qǐng)人使用。政府出資設(shè)立計(jì)劃非營利組織和中小企業(yè)合作參加，小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃 (SBIR) 小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃 （STTR） 制造業(yè)發(fā)展合作計(jì)劃 （MEP）先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃 (ATP)等。2006年01月10日43美國國會(huì)授權(quán)1980年拜杜法案和1980年史蒂文森威德勒技術(shù)創(chuàng)新法的實(shí)施監(jiān)督機(jī)構(gòu)是商務(wù)部，在商務(wù)部里建立技術(shù)管理部門技術(shù)管理部門包括：國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院

29、（NIST）國家技術(shù)信息中心(NTIS)技術(shù)政策辦公室（TA/0TP）政府安排專項(xiàng)資金建立孵化器培育可商業(yè)化的技術(shù)；鼓勵(lì)和規(guī)范技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展和運(yùn)作。2006年01月10日445.明確職責(zé)與權(quán)力，加強(qiáng)業(yè)績考核，技術(shù)轉(zhuǎn)移制度化美國國會(huì)立法規(guī)定政府機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)授權(quán)商務(wù)部、國防部、能源部、衛(wèi)生部、國家宇航局和國家科學(xué)基金會(huì)等機(jī)構(gòu)是相應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法案的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，非常具體地規(guī)定各個(gè)機(jī)構(gòu)職責(zé)、權(quán)力和撥款額度。規(guī)定聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)等非營利組織的技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移是國家實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的重要任務(wù)；規(guī)定科技人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的職責(zé)將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為實(shí)驗(yàn)室工作人員的一項(xiàng)職責(zé)，并與其績效評(píng)估掛鉤。規(guī)定聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)

30、室可和企業(yè)合作研發(fā)重要關(guān)鍵技術(shù)。2006年01月10日456.堅(jiān)持本國企業(yè)優(yōu)先原則，立法促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合法律規(guī)定政府資助形成的研發(fā)成果的應(yīng)用，必須符合美國企業(yè)優(yōu)先原則該研發(fā)成果形成的商品，必須是在美國境內(nèi)生產(chǎn)、制造。建立合作研究發(fā)展協(xié)約制度。積極促進(jìn)國家關(guān)鍵技術(shù)和重要技術(shù)領(lǐng)域的研究組合，例如半導(dǎo)體研究合作組織、電子及計(jì)算機(jī)研究合作組織等。聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室可與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行合作研發(fā)，建立合作研究發(fā)展協(xié)議制度，促成研究組合。政府為中小型企業(yè)提供特別資金，以幫助其進(jìn)行研究開發(fā)。對(duì)進(jìn)行聯(lián)合研究開發(fā)的企業(yè)免除反托拉斯法倍損失賠償?shù)南拗?。?lián)邦實(shí)驗(yàn)室可以提供人員、設(shè)備等服務(wù)給其研究伙伴。2005年6月6日467.建立技

31、術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)機(jī)構(gòu)，構(gòu)筑完善體系，強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制美國有完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，技術(shù)轉(zhuǎn)移通道通暢，促進(jìn)了知識(shí)、技術(shù)、人才的流動(dòng)，密切大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)業(yè)界的結(jié)合。國會(huì)立法成立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）國家技術(shù)信息中心（NTIS）聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟（FLC）聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室（ORTA）國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）2005年6月6日47加強(qiáng)信用制度建設(shè)，增強(qiáng)社會(huì)信用程度，降低技術(shù)交易成本。建立多層次的金融體系，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資，為不同層次的投資者提供融資。發(fā)達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)投資極大地促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，這使得技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素，即資金、人才、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展有效緊密地結(jié)合起

32、來。導(dǎo)入創(chuàng)業(yè)投資公司資金，提供早期研發(fā)的種子資金和后期商業(yè)化匹配資金。運(yùn)用有關(guān)機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)作為協(xié)調(diào)單元。發(fā)行刊物、通訊以及有關(guān)信息。整合技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移組織、創(chuàng)業(yè)投資公司以及國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的相關(guān)資源，提升技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移至產(chǎn)業(yè)發(fā)展整個(gè)鏈條的效率。2005年6月6日488.建立國家信息中心，拓展技術(shù)信息平臺(tái)，疏通技術(shù)轉(zhuǎn)移通道。 美國立法建立專利、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)人才以及法律相關(guān)資料庫。由國家技術(shù)信息中心（NTIS）以及國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟（FLC），授權(quán)收集與整合國家相關(guān)研究計(jì)劃、各類實(shí)驗(yàn)室以及大學(xué)專利、技術(shù)發(fā)明、可轉(zhuǎn)移技術(shù)項(xiàng)目，并建立相關(guān)資料庫，通過NTIS、NTT

33、C 、FLC和一些私人公司的網(wǎng)絡(luò)提供信息查詢服務(wù)。建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)（如信息和生物醫(yī)藥）技術(shù)發(fā)展資料庫、技術(shù)管理系統(tǒng)，如NTTC技術(shù)評(píng)估系統(tǒng)、法律咨詢資料庫等。2005年6月6日499.制定技術(shù)轉(zhuǎn)移提成辦法，設(shè)立國家技術(shù)獎(jiǎng)，重獎(jiǎng)有功科技人員。 美國法律規(guī)定大學(xué)必須與科技人員分享技術(shù)轉(zhuǎn)移收入，并在扣除必要的費(fèi)用外，將余額用于科學(xué)研究和教育。允許在職或離職聯(lián)邦政府雇員在沒有利益沖突的前提下參加科技商業(yè)開發(fā)計(jì)劃。聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的科研人員，對(duì)于職務(wù)發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入，個(gè)人提成所得可不少于15%，每年獲取獎(jiǎng)勵(lì)的上限由10萬美元提高到15萬美元。美國國會(huì)強(qiáng)調(diào)，國家應(yīng)該對(duì)那些個(gè)人和群體給予更充分的重視，他們已經(jīng)為

34、科學(xué)技術(shù)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)，并改善了美國的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境以及公民幸福社會(huì)。為此，特設(shè)立國家技術(shù)獎(jiǎng)，由總統(tǒng)獎(jiǎng)勵(lì)在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)人才培養(yǎng)方面有突出貢獻(xiàn)的個(gè)人或者企業(yè)。2005年6月6日5010.重視技術(shù)人才，促進(jìn)人才交流，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)。“技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是人而不是技術(shù)文件”，這是近幾年西方管理界十分流行的理論。國會(huì)授權(quán)教育部管理技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)中心。國會(huì)立法建立專門人才資料庫，通過聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟（FLC）、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）可以查尋聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)的專業(yè)技術(shù)人才。規(guī)定建立技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，建立技術(shù)管理培訓(xùn)系統(tǒng)，如國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）專業(yè)技能培訓(xùn)系統(tǒng)。2005年6月6日51規(guī)定政府制定計(jì)劃，促進(jìn)學(xué)術(shù)界、企業(yè)界、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)技術(shù)人員的相互交流。企業(yè)與高?？蒲袡C(jī)構(gòu)互派人員訪問或?qū)W習(xí)和工作，技術(shù)知識(shí)隨著這種人員的