世界經(jīng)濟新論第二課-社會生產(chǎn)力和世界經(jīng)濟進一步發(fā)展[精]課件

1、世界經(jīng)濟新論第二章：社會生產(chǎn)力和世界經(jīng)濟進一步發(fā)展第一講：許可貿(mào)易第二講：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化第一講：許可貿(mào)易一、含義二、許可貿(mào)易所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)內(nèi)容三、許可的種類與運用四、許可協(xié)議的主要條款一、含義 許可貿(mào)易是技術(shù)貿(mào)易的主要方式。許可貿(mào)易是技術(shù)輸出方將其技術(shù)使用權(quán)通過許可協(xié)議或合同出售給技術(shù)引進方的交易。在許可交易中，授權(quán)的一方即技術(shù)輸出方或稱許可方;技術(shù)引進方則為受權(quán)方。 “許可”的概念源出于工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)具有所有權(quán)的主要特性。由于工業(yè)產(chǎn)權(quán)受到法律保護，不容侵犯，只有擁有工業(yè)產(chǎn)權(quán)者將使用權(quán)授予另一方，對方才能使用該項技術(shù)來制造和銷售該項產(chǎn)品，這就是“許可”的來源。這個概念推廣到技術(shù)貿(mào)易中，即成為“

2、許可貿(mào)易”。二、許可貿(mào)易所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)內(nèi)容 許可交易的標的物主要是受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護的專利、商標和不受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護的專有技術(shù)的使用權(quán)。通過許可協(xié)議，許可人允許被許可人取得他所擁有的專利、商標或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的使用權(quán)、產(chǎn)品制造權(quán)和銷售權(quán)。 在許可貿(mào)易中，許可人所出售的并不是他所擁有的商標權(quán)、專利權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的本身，而是在一定條件下，只將其使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給被許可人。例如，專利所有人保留專利的所有權(quán)，僅允許被許可人根據(jù)協(xié)議規(guī)定的條件，在商定的期限內(nèi)，通過支付一定的報酬，使用他的專有技術(shù)，因此，專利所有人所轉(zhuǎn)讓的僅僅是專利權(quán)的使用權(quán)。專利所有人既保留有專利權(quán)。2.按許可授權(quán)的范圍分(1)普通許可(2)排他許可(3

3、)獨占許可(4)分許可(5)交換許可(1)普通許可 這種許可是指技術(shù)引進方在協(xié)議有效期限內(nèi)，享有在技術(shù)協(xié)議規(guī)定的條件和范圍內(nèi)使用技術(shù)輸出方所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)，制造和銷售產(chǎn)品的權(quán)利。但對技術(shù)輸出方則沒有限制，技術(shù)輸出方仍保留其使用權(quán)。他仍具有使用該項技術(shù)，在該地區(qū)制造和銷售協(xié)議中規(guī)定的產(chǎn)品以及將該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三者的權(quán)利。(2)排他許可 這種許可是指技術(shù)輸出方和引進方在協(xié)議有效期限內(nèi)都可在一定條件下、具有在規(guī)定地區(qū)內(nèi)使用該項技術(shù)，制造和銷售產(chǎn)品的權(quán)利。但技術(shù)輸出方不得將該項技術(shù)再轉(zhuǎn)讓給第三者。 所謂一定條件是指技術(shù)輸出方對技術(shù)引進方在使用權(quán)方面的限制條款，如禁止產(chǎn)品出口，只能在引進方國內(nèi)捎售;或只允許

4、向規(guī)定地區(qū)出口;規(guī)定產(chǎn)品必須由技術(shù)輸出方的銷售機構(gòu)銷售;限制所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)只能為技術(shù)引進方所使用或只能在一定的部門使用;以及規(guī)定銷售限額或產(chǎn)品的最高產(chǎn)量等等。(3)獨占許可 這種許可是指:在協(xié)議有效期限內(nèi)，在規(guī)定地區(qū)內(nèi)，技術(shù)引進方對所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)享有獨占使用權(quán)。即使技術(shù)輸出方雖然仍擁有技術(shù)的所有權(quán)，但在協(xié)議有效期限內(nèi)，亦不得在該地區(qū)使用所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品，更不能將該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三者。就技術(shù)引進方而言，獨占許可在技術(shù)使用權(quán)上的獨占性比排他許可更進了一步。(4)分許可 這種許可指技術(shù)引進方有權(quán)將其所取得的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三者。分許可一般都屬于普通許可，不具有技術(shù)使用權(quán)的獨占性。(5)交換許可 這

5、種許可是指雙方相互交換各自的專有技術(shù)或?qū)＠麢?quán)，因此，一般是不收費的。雙方的權(quán)利可以是獨占的，也可以是非獨占的。 以上各種許可反映了技術(shù)引進方對技術(shù)使用權(quán)的獨占的程度不同，因此，所付的代價也不一。一般講，普通許可所付的報酬最低，排他許可較高，對獨占許可所付的代價最高。四、許可協(xié)議的主要條款1.有關(guān)專利的條款2.有關(guān)商標的條款3.專有技術(shù)的保密4.交換改進技術(shù)5.價格與支付6.稅收問題7.出口限制問題8.合同適用的法律問題1.有關(guān)專利的條款(1)關(guān)于侵犯專利權(quán)問題(2)關(guān)于交納專利費問題(1)關(guān)于侵犯專利權(quán)問題(a)通知的義務(wù)(b)起訴或應(yīng)訴的義務(wù)(c)關(guān)于訴訟期間提成費的支付(a)通知的義務(wù) 在

6、許可協(xié)議有效期間，有可能發(fā)生第三者侵犯許可項下的專利權(quán)問題;或是第三者對許可項下的專利權(quán)提出異議或指控。 被許可人如發(fā)現(xiàn)上述情況，應(yīng)及時通知許可人，以便其采取相應(yīng)對策。也可規(guī)定，雙方都有相互通知對方的義務(wù)。(b)起訴或應(yīng)訴的義務(wù) 被許可人如發(fā)現(xiàn)上述情況，應(yīng)及時通知許可人，以便其采取相應(yīng)對策。也可規(guī)定，雙方都有相互通知對方的義務(wù)。(c)關(guān)于訴訟期間提成費的支付 一般規(guī)定，在專利訴訟期間，被許可人有權(quán)暫時停止支付提成費，或只按約定的百分比支付提成費。2.有關(guān)商標的條款(1)商標使用的利與弊(2)解決使用弊端的辦法(1)商標使用的利與弊 商標問題的關(guān)鍵在于如何使用許可人的商標。被許可人使用許可人的商

7、標的好處是，利用其名牌商標，易于進入國際市場，打開銷路; 不利之處是，被許可人長期使用許可人的商標而不使用自己的商標，客觀上是給許可人的商標擴大影響，而自己的商譽卻建立不起來.一旦協(xié)議期滿，或許可人終止協(xié)議，被許可人即必須改換商標。這樣，在一段時間內(nèi)產(chǎn)品的銷路必然要受影響。 (2)解決使用弊端的辦法 一般的解決辦法有三:1)采取聯(lián)合商標的辦法，即把外國商標與本國注冊的商標聯(lián)合在一起使用，以防止對外國商標的依賴;(2)聯(lián)結(jié)商標，按雙方商標的特點，設(shè)計成聯(lián)結(jié)在一起的新商標，商標上應(yīng)使用引進方國家的文字和符號，或帶有某些外國文字;(3)在開始階段用聯(lián)合商標，經(jīng)過一個階段后，外國商標從聯(lián)合商標中退出，

8、僅用本國注冊的商標，也就是采取讓外國商標“逐步退出”的辦法來建立本國商標的信譽。3.專有技術(shù)的保密（1）保密的范圍（2）保密的期限（1）保密的范圍 (a)對確是大家不知道的技術(shù)應(yīng)予保密，至于一般技術(shù)資料則無需保密。 (b)保密的地區(qū)范圍也有兩種情況:一是不得向本國以外的地區(qū)泄露，這樣就可在國內(nèi)擴散;二是只限于技術(shù)引進方如某工廠，不得向第三方透露，這樣就限制了引進技術(shù)在國內(nèi)的擴散。（2）保密的期限 保密的期限，一般是和協(xié)議有效期相一致。技術(shù)輸出方有時要求在協(xié)議期滿后，對保密期再延長若干年。否則，他們對改進技術(shù)將于協(xié)議期滿前一、二年停止提供。對于這種情況應(yīng)以對方技術(shù)發(fā)展的能力來衡量。如對方技術(shù)發(fā)展

9、能力較大，引進方接受對方延長保密期的要求，多承擔一、二年保密義務(wù)，也許有可能多獲得一些新的改進技術(shù)。 在許可協(xié)議中，若只簽訂“協(xié)議終止后仍應(yīng)保密”的條款，而未規(guī)定保密的具體年限，這無異要技術(shù)引進方承擔長期保密的義務(wù)。在科學技術(shù)日新月異的今天，顯然對技術(shù)引進方是不利的。有的技術(shù)輸出方要求在協(xié)議終止后收回技術(shù)資料，這也是不合理的限制性條款。4.交換改進技術(shù) 在協(xié)議有期效內(nèi)，雙方都有可能在所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)基礎(chǔ)上，加以改進提高，發(fā)展為更先進的技術(shù)，生產(chǎn)更好的產(chǎn)品。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的雙方都有義務(wù)彼此提供各自取得的發(fā)展和改進，這已是國際慣例。因此，在許可協(xié)議中應(yīng)加以明確規(guī)定，技術(shù)輸出方應(yīng)向引進方提供新的發(fā)展和改進。通

10、常對這種行為稱為技術(shù)繼續(xù)援助。反之，引進方也應(yīng)將其在原有技術(shù)上的改進和發(fā)展提供給輸出方，這通常被稱之為技術(shù)反饋。 4.交換改進技術(shù) 這種技術(shù)改進的相互交換，應(yīng)明確以下兩點: (1)雙方交換技術(shù)改進的條件必須是對等的、互惠的，不能只要求一方實行技術(shù)反饋，而不要求另一方繼續(xù)進行技術(shù)援助。交換的價值、獨占性程度及使用地區(qū)等方面，應(yīng)根據(jù)完全對等的原則。如技術(shù)轉(zhuǎn)出方對技術(shù)繼續(xù)援助收取了一定的提成費，那末，技術(shù)引進方的反饋也不能免費;如技術(shù)繼續(xù)援助不是獨占性的或排他性的，那末，反饋的技術(shù)改進一也不能是獨占性的或排他性的;如技術(shù)輸出方規(guī)定引進方只能在國內(nèi)使用繼續(xù)援助，則反饋技術(shù)也應(yīng)限定對方在其本國使用等等。

11、 (2)改進技術(shù)的所有權(quán)應(yīng)屬于改進方，對方在任何國家都無權(quán)申請專利或轉(zhuǎn)讓給第三方。5.價格與支付(1)評定技術(shù)價格的因素(2)支付方式(1)評定技術(shù)價格的因素(a)技術(shù)的經(jīng)濟效益大小(b)研制費用(c)技術(shù)的水平(d)市場的大小，銷售量的多少(E)壟斷與競爭，供給與需求(a)技術(shù)的經(jīng)濟效益大小 能獲得利潤的多少是評定技術(shù)價格的首要因素，不能按成本加利潤來評定技術(shù)的價格。(b)研制費用 這往往是技術(shù)輸出方所強調(diào)的。但這不等于技術(shù)的轉(zhuǎn)讓價格，只能說明其成本，說明研究和試制該產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)所花的社會勞動的費用。技術(shù)開發(fā)者總得逐步回收技術(shù)研究和開發(fā)費用。實際上，技術(shù)開發(fā)者自己使用該項技術(shù)就在回收其研制

12、費。因此，研制費在技術(shù)轉(zhuǎn)讓費中不起主要作用，只能視技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容酌量分攤。(c)技術(shù)的水平 最新的、可以壟斷的技術(shù)，技術(shù)所有人往往是不肯輕易轉(zhuǎn)讓的;即使轉(zhuǎn)讓，要價也很昂貴。(d)市場的大小，銷售量的多少這些都與獲得利潤和支付的價格有關(guān)。(E)壟斷與競爭，供給與需求 獨家掌握的技術(shù)，價格必然會高。提洪技術(shù)的廠家較多，就會形成競爭，價格必然較廉。反之，如技術(shù)引進方急于引進，為對方摸透，也會提高報價。再如，技術(shù)引進方在使用權(quán)方面的獨占程度亦為影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格的因素。(2)支付方式第一種，一次總算第二種，提成第三種，入門費或披露費加提成費第一種，一次總算 技術(shù)輸出與輸入雙方，在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時按估計可能

13、獲得的經(jīng)濟效益，一次確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的全部費用。支付方式可以是一次支付，也可采用分期支付的辦法。因從技術(shù)引進到投產(chǎn)需時較長，所以，可根據(jù)協(xié)議履行的不同階段，分期償付。分期支付，有的計算利息，有的不計利息。第二種，提成提成含義提成分類提成含義 提成支付的一個重要特點是，對所引進的技術(shù)先不作價，而是按投產(chǎn)后使用該項技術(shù)的實際經(jīng)濟效果計算，定期提成，按期支付。提成費的計算方法有:按產(chǎn)量計算，按產(chǎn)值計算，按銷售額計算以及按利潤計算之別。采用提成支付法就要規(guī)定償付期和提成率。提成率的大小與償付期的長短有密切的聯(lián)系。一般是償付期長的，提成率較小;償付期短的，提成率較大。提成分類固定提成滑動提成最低提成和最高提

14、成固定提成 它又分固定提成率和固定提成費兩種:固定提成率是在協(xié)議的有效期間，按固定不變的提成率支付提成費;固定提成費是按單位產(chǎn)品支付固定的提成費?；瑒犹岢?這種方法亦稱遞減提成.是按產(chǎn)品的產(chǎn)量或銷售額的不斷增加而逐漸降低提成率。最低提成和最高提成 最低提成是規(guī)定在一定時期(一般為一年)內(nèi)，無論引進方的生產(chǎn)或銷售情況如何，是否盈利，都須支付最低提成費。最低提成費顯然是技術(shù)輸出方為其自身利益提出的。最高提成是指每年提成費用支付到一定金額時，即使產(chǎn)品、產(chǎn)量或銷量再增，也不再增加提成費用。第三種，入門費或披露費加提成費 這種支付方法是指:協(xié)議簽訂后先付一筆入門費，投產(chǎn)后再支付一定年限的提成費。這實際上

15、是第一種和第二種支付方法的合成。6.稅收問題（1）預(yù)提稅（2）雙重課稅（1）預(yù)提稅 所謂預(yù)提稅是指技術(shù)引進國對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓費即軟件費用要征收一定的所得稅。所征收的所得稅是從技術(shù)轉(zhuǎn)讓費中先扣下來，再將余額支付技術(shù)輸出方的，所以叫做預(yù)提。世界各國都這樣做，我國也采取同樣辦法。（2）雙重課稅 所謂雙重課稅問題是因拉術(shù)引進國己預(yù)提所得稅，但技術(shù)輸出方還得向本國政府交付所得稅。這樣，就要交兩筆稅，因此，就發(fā)生雙重課稅問題。 有的國家如美國稅法規(guī)定對預(yù)提稅可向稅務(wù)當局申請抵免，因此，從美國引進技術(shù)不存在雙重課稅問題。日本、英國、原則上也是如此，所以，也不存在這一問題。但是，很多國家卻不能抵免，譬如法國就是如

16、此。在不能抵免的情況下，技術(shù)輸出方，無疑，就要提高價格，將稅務(wù)負擔轉(zhuǎn)嫁到技術(shù)引進國的企業(yè)。如提價不成，就會影響業(yè)務(wù)的開展。 解決的辦法是兩國簽訂免除雙重稅收的協(xié)定，如我國已與美國簽訂了避免雙重稅收的協(xié)定。7.出口限制問題 技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的出口限制問題就是技術(shù)輸出方限制技術(shù)引進方利用其技術(shù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品對某些地區(qū)出口。技術(shù)輸出方的目的，顯然是為了維護其自身利益，防止技術(shù)引進方成為其竟爭對手，來爭奪市場。8.合同適用的法律問題 同適用的法律涉及到一系列問題，如合同的成立、合同的執(zhí)行、合同的解釋、爭議的解決等間題。因為，一個技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同執(zhí)行的地點不是一個國家，至少在兩個國家，或各更多的國家。各國的法律不同

17、，合同是不是成立，雙方簽字后在什么條件下合同才算成立，各國的規(guī)定不一。我國規(guī)定，應(yīng)由國家批準的合同獲得批準后，合同才算成立。有的國家則規(guī)定合同簽字就有效。因此，簽訂合同時，要寫明簽訂合同的地點，因為它往往涉及適用簽訂合同所在地國家的法律。第二講：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的內(nèi)涵與特征二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的歷史必然性三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化對世界經(jīng)濟發(fā)展的影響一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的內(nèi)涵與特征（一）內(nèi)涵（二）特征（一）內(nèi)涵 圍繞知識的生產(chǎn)、分配和使用在社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中,體力勞動和物質(zhì)資源的投入相對減少,腦力勞動和科學技術(shù)的投入相對增長。與此相適應(yīng),勞動和資本密集型產(chǎn)業(yè)的主導地位日益被信息、知識和技術(shù)密集型

18、產(chǎn)業(yè)所取代。（二）特征1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高技術(shù)化3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)融合化4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化第一類是對企業(yè)、事業(yè)部門提供的服務(wù)第二類是對個人提供的服務(wù)第三類是對社會提供的服務(wù)2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高技術(shù)化 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高技術(shù)化是指用高科技武裝傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程。按照發(fā)達國家的道路,農(nóng)業(yè)(第一產(chǎn)業(yè))要先后經(jīng)過機械化、電氣化、化學化一直過渡到工業(yè)化社會,這也就是第一產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)化發(fā)展過程。3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)融合化 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)融合化又稱“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重疊化”或者“產(chǎn)業(yè)邊界模糊化”,是指在知識分解和融合的基礎(chǔ)上,由于大量新生技術(shù)日益趨同而形成新的知識產(chǎn)業(yè)群,以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)融合而導致的產(chǎn)業(yè)重疊加深,使產(chǎn)業(yè)邊界具有

19、了越來越不清晰的趨勢。 一方面,知識的高度滲透性使產(chǎn)業(yè)迅速分化,形成了核心技術(shù)趨同的諸多新興產(chǎn)業(yè)群,原有產(chǎn)業(yè)邊界日趨模糊。 另一方面,產(chǎn)業(yè)技術(shù)的融合化導致產(chǎn)業(yè)重疊加深,使原有的以單一知識及其技術(shù)作為產(chǎn)業(yè)的劃分標準遇到了強大的挑戰(zhàn)。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化,又稱產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“無疆界”化,它是指一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動通過產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的核心要素的國際流動,沖破國家疆界限制在全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中實現(xiàn)轉(zhuǎn)換的過程。 一方面,產(chǎn)業(yè)構(gòu)成各要素在世界范圍內(nèi)的流動與配置,直接反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化進程。 另一方面,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際關(guān)聯(lián)的形成,使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動不斷國際化。由于技術(shù)本身的復雜性、綜合性日益突出,技術(shù)開發(fā)的

20、程度及所需財力、物力和人力空前增大,任何一國都不可能開發(fā)自己所需的全部技術(shù),甚至無力獨自開發(fā)一項全面的大型綜合技術(shù)項目。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的歷史必然性（一）社會消費結(jié)構(gòu)的變化（二）經(jīng)濟發(fā)展水平的提高（三）科學技術(shù)的進步（一）社會消費結(jié)構(gòu)的變化 生產(chǎn)的目的是為了消費,無市場需求的生產(chǎn)是無效生產(chǎn),特別是在市場經(jīng)濟條件下,供給和需求的矛盾往往表現(xiàn)為需求不足,而不是供給不足。因此,生產(chǎn)相對過剩是市場經(jīng)濟經(jīng)濟的一種常態(tài),在此狀況下,需求和消費結(jié)構(gòu)對供給和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響日顯突出。20世紀5060年代,在居民滿足了溫飽的前提下,對家用電器、小汽車等耐用消費品的需求增長,從而帶動鋼鐵等重工業(yè)部門的發(fā)展。90年代以后,隨著居民對信息需求的增加,同樣帶動信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。所以,社會需求和消費結(jié)構(gòu)的變化,是導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的最直接的原因。（二）經(jīng)濟發(fā)展水平的提高 從經(jīng)濟史料看,一國的經(jīng)濟發(fā)展水平越低,其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次就越低;相反,一國的經(jīng)濟發(fā)展水平越高,其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次就越高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級演變的過程,都是與經(jīng)濟發(fā)展水平直接相關(guān)的。在經(jīng)濟發(fā)展水平還很低時,人們只能把絕大部分經(jīng)濟資源投入到維持人類基本生存需要的部門,這便決定了農(nóng)業(yè)成為當時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的主導產(chǎn)業(yè)。（三）科學技術(shù)的進步 在世界經(jīng)濟史上,每一次產(chǎn)業(yè)