CNAS-SC12-2019 TL9000認(rèn)可方案

1、 CNAS-SC12TL9000認(rèn)可方案Accreditation Scheme for TL9000 CertificationBodies2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:2019第 1頁共 11頁前言本文件是CNAS對(duì)實(shí)施TL9000認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可提出的特定要求和指南，并與相關(guān)認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)可準(zhǔn)則共同用于CNAS對(duì)實(shí)施TL9000認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。本文件中，用術(shù)語“應(yīng)”表示相應(yīng)條款是強(qiáng)制性的。本文件代替了CNAS-SC12:2017。2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:2019第 2頁共 11頁TL900

2、0認(rèn)可方案1范圍1.1為了開展對(duì) TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，制定本文件。1.2本文件 R部分是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則（CNAS-RC01）和其他適用認(rèn)可規(guī)則的補(bǔ)充規(guī)定和進(jìn)一步說明。1.3本文件 C部分是對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求(CNAS-CC01)和其他適用認(rèn)可準(zhǔn)則的補(bǔ)充要求。1.4本文件適用于對(duì)從事 TL9000認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作。注：本文件的 R部分和 C部分分別是對(duì)適用的 CNAS認(rèn)可規(guī)則（RC）類、認(rèn)可準(zhǔn)則（CC）類文件的補(bǔ)充，其效力等同于相應(yīng)類別的認(rèn)可規(guī)范文件。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期或版本號(hào)的，僅引用的版本適用；

3、未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求CNAS-RC01認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則CNAS-RC02認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則CNAS-R03申訴、投訴和爭議處理規(guī)則TL9000質(zhì)量管理體系要求（TL9000 Quality Management System Requirements Handbook）TL9000質(zhì)量管理體系測量（TL9000 Quality Management System Measurements Handbook）2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:2019第 3頁共 11頁TL9000

4、認(rèn)可機(jī)構(gòu)實(shí)施要求（TL9000 Accreditation Body Implementation Requirements）TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)作業(yè)規(guī)程（Code of Practice for TL9000 Certification Body）TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員的資格和經(jīng)歷要求（Qualification and Experience for TL9000 Certification Body Auditors）TL9000轉(zhuǎn)換途徑TL9000認(rèn)證的高級(jí)監(jiān)督和再認(rèn)證程序（ASRP）TL9000與顧客溝通的指南設(shè)計(jì)過程測量系統(tǒng)的建立和運(yùn)行TL9000部分認(rèn)證過程應(yīng)用電子化審核（e-

5、Audit）的要求TL9000審核員時(shí)間TL9000第三方有效性驗(yàn)證計(jì)劃（QFE-034 Third Party Effectiveness Verification Program）3.術(shù)語、定義與縮略語3.1 TIA：電信業(yè)協(xié)會(huì)3.2 UTD：德州大學(xué)達(dá)拉斯分校R部分R1認(rèn)可申請(qǐng)R1.1申請(qǐng) TL9000認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足以下條件：a)從事 TL9000認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須符合TL9000質(zhì)量管理體系要求和TL9000質(zhì)量管理體系測量中對(duì) TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求及本文件和其適用 CNAS認(rèn)可規(guī)范文件的要求。2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:201

6、9第 4頁共 11頁注：其它CNAS認(rèn)可規(guī)范如與TL9000質(zhì)量管理體系要求、TL9000質(zhì)量管理體系測量及相關(guān)附件不一致的，以后者為準(zhǔn)。b)按照 TIA和 CNAS認(rèn)可規(guī)范文件對(duì) TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，建立并實(shí)施了文件化的管理體系。c)獲得 QMS的認(rèn)可資格，在與通訊業(yè)有關(guān)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)頒發(fā)了GB/T19001（ISO 9001）認(rèn)證證書。R1.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)填報(bào) CNAS認(rèn)可申請(qǐng)書及相關(guān)附件，并提交以下材料：a)b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的作業(yè)規(guī)程的書面承諾；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供證明其過程符合TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)作業(yè)規(guī)程以及TL9000質(zhì)量管理體系要求相關(guān)附錄要求的文件。TL90

7、00審核員的名單及培訓(xùn)證明；c)d)在與通訊業(yè)有關(guān)的范圍內(nèi)頒發(fā) GB/T19001（ISO9001）認(rèn)證證書的復(fù)印件。R2業(yè)務(wù)范圍CNAS受理認(rèn)證機(jī)構(gòu) TL9000認(rèn)證范圍的認(rèn)可申請(qǐng)，按 CNAS-RC01附錄 A中的業(yè)務(wù)范圍分類。R3認(rèn)可評(píng)審與認(rèn)可決定R3.1認(rèn)可評(píng)審過程CNAS對(duì) TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可評(píng)審過程（文件評(píng)審、現(xiàn)場評(píng)審、見證評(píng)審）和認(rèn)可決定以及其后監(jiān)督管理的相關(guān)程序見 CNAS-RC01。R3.2見證評(píng)審R3.2.1對(duì)申請(qǐng)從事 TL9000認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS將安排具備 TL9000審核員所需全部資格的評(píng)審組見證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的首次 TL9000審核（包括第一階段和第二階段）

8、，以確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否滿足TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)作業(yè)規(guī)程和TL9000質(zhì)量管理體系要求相關(guān)附錄的要求，并將認(rèn)證機(jī)構(gòu)成功通過見證的日期通報(bào) TIA。2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:2019第 5頁共 11頁R3.2.2必要時(shí)，CNAS見證評(píng)審組可包括外部專家或觀察員，CNAS將負(fù)責(zé)利益沖突的避免、可用性和適時(shí)性等事宜。R3.2.3如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有通過見證評(píng)審，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)任何已審核過的組織采取補(bǔ)救措施。所采取的補(bǔ)救措施應(yīng)與見證評(píng)審所發(fā)現(xiàn)問題的內(nèi)容和嚴(yán)重程度相適應(yīng)，并事先征得 CNAS同意。在 CNAS接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)見證評(píng)審所發(fā)現(xiàn)問題采取的糾正措施前，認(rèn)證

9、機(jī)構(gòu)不應(yīng)進(jìn)行其他 TL9000審核。R3.2.4見證評(píng)審項(xiàng)目可以是完整的 TL9000審核，也可以是從 GB/T19001（ISO9001）擴(kuò)大 TL9000認(rèn)證的審核。R3.2.5一個(gè)認(rèn)可周期內(nèi)至少進(jìn)行一次見證評(píng)審。必要時(shí)（見 R6），應(yīng)增加見證評(píng)審次數(shù)。R3.3認(rèn)可決定在獲得 CNAS認(rèn)可前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得在認(rèn)證證書上使用 TL9000標(biāo)志或字樣。獲得 CNAS認(rèn)可后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可將獲得認(rèn)可前已審核過的且符合 TL9000要求的組織的 ISO9001的證書更新為 TL9000證書。TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得在 TL9000認(rèn)證證書或認(rèn)證決定文件中使用 IAF-MLA互認(rèn)標(biāo)識(shí)及 IAF-MLA/C

10、NAS國際互認(rèn)聯(lián)合標(biāo)識(shí)。R3.4獲得認(rèn)可的 TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息公布CNAS保持獲認(rèn)可的 TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的最新名單，名單變化時(shí) CNAS將通知 TIA，并標(biāo)注出相對(duì)于以前版本的變化。在認(rèn)可數(shù)量減少時(shí)，CNAS將立即向TIA正式通報(bào)。R4認(rèn)證信息通報(bào)R4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出 TL9000認(rèn)證決定后，應(yīng)根據(jù) TIA要求上傳認(rèn)證決定相關(guān)信息，并根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則（CNAS-RC03）的要求每月將認(rèn)證決定的相關(guān)信息報(bào)送 CNAS。R4.2如果獲證組織的認(rèn)證內(nèi)容(組織名稱、地址、認(rèn)證范圍等)有所變更（包括撤2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:2019第

11、6頁共 11頁銷），認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) TIA要求上傳認(rèn)證變更（包括撤銷）的相關(guān)信息，并根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則（CNAS-RC03）的要求每月將相關(guān)信息報(bào)送 CNAS。R5 TL9000認(rèn)可要求的變更CNAS對(duì) TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可要求與 TIA的相關(guān)文件及解釋保持一致。在TIA相關(guān)文件發(fā)生變化時(shí)，CNAS將書面通知申請(qǐng)和已獲得 CNAS認(rèn)可的從事TL9000認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并對(duì)轉(zhuǎn)換作出必要的安排。R6 TL9000第三方有效性驗(yàn)證R6.1如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào) TIA的季度數(shù)據(jù)引發(fā)了TL9000第三方有效性驗(yàn)證計(jì)劃規(guī)定的第 1級(jí)別的調(diào)查，通常情況下，由 CNAS結(jié)合辦公室評(píng)審進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，

12、由 CNAS結(jié)合專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審進(jìn)行調(diào)查。R6.2如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào) TIA的季度數(shù)據(jù)引發(fā)了TL9000第三方有效性驗(yàn)證計(jì)劃規(guī)定的第 2級(jí)別的調(diào)查，CNAS除按照 R6.1組織實(shí)施調(diào)查外，還將開展進(jìn)一步的調(diào)查工作：通常情況下，當(dāng)發(fā)布調(diào)查通知后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向 CNAS提交 3個(gè)月內(nèi)的 TL9000審核項(xiàng)目清單，CNAS從中選擇 1個(gè)項(xiàng)目實(shí)施見證評(píng)審；必要時(shí)，由 CNAS結(jié)合確認(rèn)審核進(jìn)行調(diào)查。C部分C1組織C1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須按照 TIA對(duì) TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求和 CNAS的認(rèn)可規(guī)范建立并實(shí)施文件化的管理體系。C1.2開展 TL9000認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在公正性委員會(huì)或管理團(tuán)隊(duì)中應(yīng)有專家具備通訊業(yè)

13、經(jīng)歷，同時(shí)熟悉 CNAS-RC01附錄 A特定范圍的專業(yè)知識(shí)。C2人員C2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)使用的審核員應(yīng)是 GB/T19001審核員并且符合TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員的資格和經(jīng)歷要求中的要求。2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:2019第 7頁共 11頁C2.2必須按照 CNAS認(rèn)可規(guī)范的要求，對(duì)參與 TL9000認(rèn)證的人員進(jìn)行專業(yè)能力的評(píng)定，并保持最新的記錄。C2.3至少應(yīng)具備 3名符合要求的 TL9000審核員，并保持合格的 TL9000審核員名錄。C2.4必要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以聘用通訊業(yè)的技術(shù)專家為審核組提供技術(shù)支持。C3公開文件C3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須在公開

14、文件中說明經(jīng) CNAS認(rèn)可的 TL9000認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，且實(shí)施的 TL9000認(rèn)證僅限于被認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍。未經(jīng)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得開展 TL9000的認(rèn)證活動(dòng)。C3.2應(yīng)在公開文件中明確承諾，依據(jù)TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)作業(yè)規(guī)程實(shí)施 TL9000認(rèn)證。C4 TL9000標(biāo)志的使用獲得 TL9000認(rèn)證的組織使用 TL9000標(biāo)志應(yīng)滿足TL9000質(zhì)量管理體系要求的相關(guān)要求。C5.認(rèn)證要求C5.1受理申請(qǐng)C5.1.1申請(qǐng) TL9000認(rèn)證的組織應(yīng)滿足以下要求：a)組織的產(chǎn)品或服務(wù)在TL9000質(zhì)量管理體系測量附錄 A表 A-1所定義的范圍內(nèi)；b)在進(jìn)行 TL9000認(rèn)證審核以前，組織至少已成

15、功地向 UTD報(bào)告了連續(xù)三個(gè)月測量結(jié)果；c)在進(jìn)行 TL9000認(rèn)證審核以前，組織應(yīng)對(duì)其 TL9000質(zhì)量管理體系進(jìn)行至少一次的內(nèi)審和管理評(píng)審；d)如果申請(qǐng)組織正處于另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)的暫?；虺蜂N狀態(tài)，組織必須將此情況通知新的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:2019第 8頁共 11頁C5.1.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)不鼓勵(lì)不符合 TL9000認(rèn)證范圍的組織進(jìn)行 TL9000認(rèn)證。C5.1.3 TL9000審核時(shí)間C認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織開展 TL9000審核的時(shí)間應(yīng)符合TL9000審核員時(shí)間的要求。C若認(rèn)證機(jī)構(gòu) TL9000審核時(shí)間低于TL9000審核員時(shí)間的要求，認(rèn)證

16、機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)TL9000審核員時(shí)間中規(guī)定，應(yīng)在確定減少審核時(shí)間后 5個(gè)工作日內(nèi)通報(bào) CNAS。CNAS在接到認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少最低現(xiàn)場審核時(shí)間的書面請(qǐng)求后，將在 10個(gè)工作日內(nèi)給出是否接受的書面答復(fù)，且：a)在沒有接到 CNAS的書面通知以前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得簽發(fā) TL9000認(rèn)證證書。b)在沒有接到 CNAS的書面通知以前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以實(shí)施審核，但必須告之申請(qǐng)組織，如 CNAS不同意減少人天數(shù)，則需要按規(guī)定增加審核人天。注：TL9000轉(zhuǎn)換途徑及其中所述的TL9000審核員時(shí)間表可在/獲得，以TIA最新文件為準(zhǔn)。C5.2認(rèn)證審核C5.2.1 TL9000審核組中至少應(yīng)有一名審核員具備TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)

17、審核員的資格和經(jīng)歷要求規(guī)定的電信業(yè)專業(yè)經(jīng)歷。C5.2.2認(rèn)證審核應(yīng)包括對(duì)組織的 TL9000質(zhì)量管理體系全部要求和適用的測量。C5.2.3如果組織申請(qǐng) TL9000認(rèn)證之前已獲得了 TIA承認(rèn)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以按照TL9000轉(zhuǎn)換途徑中的規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)換 TL9000認(rèn)證。C5.2.4如果認(rèn)證審核包括對(duì)多個(gè)場所的審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜為這些審核組指定唯一的審核組長，他的職責(zé)是匯總審核組的發(fā)現(xiàn)，并編制綜合報(bào)告。C5.2.5審核組應(yīng)按照TL9000認(rèn)證機(jī)構(gòu)作業(yè)規(guī)程要求，在審核結(jié)束后 30天內(nèi)向組織提供書面審核報(bào)告。2019年06月10日發(fā)布2019年06月10日實(shí)施 CNAS-SC12:201

18、9第 9頁共 11頁C5.2.6認(rèn)證審核過程如果部分采用了電子化審核（e-Audit），應(yīng)滿足TL9000部分認(rèn)證過程應(yīng)用電子化審核（e-Audit）的要求。C5.2.7認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織過程測量系統(tǒng)的審核宜參考設(shè)計(jì)過程測量系統(tǒng)的建立和運(yùn)行。C5.2.8認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織與顧客溝通的審核宜參考TL9000與顧客溝通的指南。C5.3認(rèn)證決定C5.3.1 TL9000認(rèn)證決定必須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)中符合 CNAS認(rèn)可規(guī)范要求的人員、小組或委員會(huì)作出。C5.3.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)復(fù)核審核報(bào)告并作出認(rèn)證決定的人員應(yīng)由具備資格的 TL9000主任審核員擔(dān)任，且該主任審核員不是所復(fù)核的審核組的人員。C5.3.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)組織適用的測量的實(shí)際審核時(shí)間形成文件化記錄，技術(shù)報(bào)告復(fù)核人員應(yīng)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證。C5.3.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須向符合 TL9000標(biāo)準(zhǔn)的組織頒發(fā) TL9000認(rèn)證證書，認(rèn)證證書上應(yīng)注明 TL9000認(rèn)證范圍(即硬件、軟件或服務(wù))及相關(guān)的 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)及版次。C5.4監(jiān)督審核和再認(rèn)證C5.4.1監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起 12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。監(jiān)督審核可以對(duì)部分質(zhì)量體系進(jìn)行抽查，但在三年內(nèi)必須覆蓋全部 TL9000質(zhì)量管理體系要求和適用測量。C5.4