期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱

1、期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱中 國 期 貨 業(yè) 協(xié) 會(huì)2005年12月目 錄第一部分 期貨市場的監(jiān)管體系一、期貨市場的監(jiān)管體制（一）境外期貨市場的監(jiān)管體制（二）中國期貨市場的監(jiān)管體制1、中國期貨市場的監(jiān)管歷史2、中國期貨市場的監(jiān)管體制二、期貨市場的法律體系（一）境外期貨市場的法律體系（二）中國期貨市場的法律體系1、法律層面2、行政法規(guī)層面3、部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面4、司法解釋層面5、市場規(guī)則層面三、期貨市場自律管理制度（一）國內(nèi)外期貨市場自律管理制度概況（二）期貨交易所的自律管理（三）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理第二部分 期貨職業(yè)道德與行為準(zhǔn)則一、職業(yè)道德1、國內(nèi)外期貨從業(yè)人員職業(yè)道德基本規(guī)范2

2、、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德教育的必要性3、道德與期貨從業(yè)人員職業(yè)道德4、期貨職業(yè)道德范疇 5、期貨職業(yè)道德行為養(yǎng)成6、期貨職業(yè)道德與法律規(guī)范7、期貨職業(yè)道德教育二、期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則1、基本準(zhǔn)則2、專業(yè)勝任能力3、對投資者的責(zé)任4、競業(yè)準(zhǔn)則5、其他責(zé)任6、監(jiān)督管理及處分第三部分 期貨交易業(yè)務(wù)一、期貨交易基本制度與基本規(guī)則1、期貨市場的基本結(jié)構(gòu)與運(yùn)作體系2、期貨交易基本制度和規(guī)則3、期貨交易基本流程二、套期保值交易1、基差2、基差與套期保值關(guān)系3、套期保值策略及案例分析4、基差交易及案例分析三、投機(jī)交易1、投機(jī)交易及策略2、投機(jī)交易與套期保值的關(guān)系3、投機(jī)交易資金管理四、套利交易1、套利及其分類2

3、、無風(fēng)險(xiǎn)套利3、套利與套期保值關(guān)系4、套利策略及案例五、期貨交易中的基本面分析1、基本面分析方法特點(diǎn)2、需求與供給3、影響期貨價(jià)格主要因素4、期貨行情信息來源與信息加工六、期貨交易中的技術(shù)分析1、技術(shù)分析方法特點(diǎn)2、常用技術(shù)分析方法及指標(biāo)3、技術(shù)分析進(jìn)階：波浪理論與江恩理論4、技術(shù)分析與程式交易5、其他分析方法七、期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營管理和基本崗位職責(zé)1、期貨經(jīng)紀(jì)公司的治理結(jié)構(gòu)2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)控制度與管理體系3、期貨經(jīng)紀(jì)公司的營業(yè)部管理4、期貨經(jīng)紀(jì)公司的人力資源管理與人員培訓(xùn)5、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)與結(jié)算管理6、期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理7、期貨經(jīng)紀(jì)公司的信息管理8、期貨經(jīng)紀(jì)公司的營銷與客戶開發(fā)9

4、、期貨經(jīng)紀(jì)公司的客戶管理10、期貨投資者保護(hù)第四部分期貨市場發(fā)展與創(chuàng)新一、期權(quán)交易1、期權(quán)交易基本概要2、期權(quán)交易基本策略3、期權(quán)套期保值策略4、期權(quán)投機(jī)策略5、權(quán)套利策略6、場外期權(quán)交易二、金融期貨交易1、外匯期貨交易2、利率期貨交易3、股指期貨交易三、期貨投資基金1、期貨投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展2、期貨投資基金的特點(diǎn)、功能與分類3、期貨投資基金的發(fā)起設(shè)立4、期貨投資基金的投資運(yùn)作5、期貨投資基金的申購、贖回、收益分配、終止6、期貨投資基金的績效評(píng)估7、期貨投資基金的監(jiān)管8、期貨投資基金案例分析四、境外期貨交易1、國際期貨市場的發(fā)展現(xiàn)狀與特點(diǎn)2、國際期貨交易的基本規(guī)則和交易制度3、國際期貨市場的

5、交易方式和交易工具4、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨交易5、國際金屬期貨交易6、國際能源期貨交易7、中國企業(yè)的境外期貨交易五、中國期貨市場發(fā)展戰(zhàn)略1、國際期貨市場現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢2、中國期貨市場的發(fā)展歷程與反思3、中國期貨市場的發(fā)展構(gòu)想第五部分宏觀經(jīng)濟(jì)與期貨市場一、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢與期貨市場發(fā)展1、宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系2、中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析3、宏觀經(jīng)濟(jì)與期貨市場二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策與期貨市場1、宏觀經(jīng)濟(jì)政策2、貨幣政策、財(cái)政政策對期貨市場的影響3、產(chǎn)業(yè)政策對期貨市場的影響4、期貨市場的其它影響因素三、國際經(jīng)濟(jì)形勢與中國期貨市場1、國際經(jīng)濟(jì)形勢2、中國經(jīng)濟(jì)的國際地位以及對世界經(jīng)濟(jì)的影響3、國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化對中國期貨市場的

6、影響4、對外開放與中國期貨市場的發(fā)展5、中國期貨市場對世界經(jīng)濟(jì)以及國際期貨市場的影響6、中國期貨市場的國際定價(jià)權(quán)第一部分 期貨市場的監(jiān)管體系【目的與要求】本部分為期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修內(nèi)容，涉及的內(nèi)容主要是期貨市場法律體系、監(jiān)管與自律管理制度。期貨市場法律體系，大體包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件、司法解釋以及市場規(guī)則等諸多層面。監(jiān)管與自律管理制度中，監(jiān)管制度主要涉及期貨市場的監(jiān)管歷史沿革以及行政監(jiān)管制度，自律管理制度包括期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)兩個(gè)層面的自律制度。通過本部分的學(xué)習(xí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解境外期貨市場的監(jiān)管歷史、體制、法律體系和發(fā)展趨勢，熟悉中國期貨市場監(jiān)管體制

7、與行業(yè)自律的原理及特點(diǎn)；了解期貨市場的法律框架及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的主要內(nèi)容，加強(qiáng)守法意識(shí)，提高遵守、執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的自覺性；熟練掌握有關(guān)期貨市場各類主體在期貨交易活動(dòng)中的法律規(guī)范和法律責(zé)任；掌握各類期貨犯罪的法律責(zé)任；掌握期貨交易糾紛引發(fā)的民事訴訟案件的審判原理及民事責(zé)任；掌握對期貨公司及其從業(yè)人員監(jiān)管和自律管理的基本要求、掌握期貨市場各項(xiàng)基本運(yùn)作規(guī)則。一、期貨市場的監(jiān)管體制我國期貨市場的創(chuàng)立發(fā)展，離不開對境外期貨市場的學(xué)習(xí)借鑒。本部分要求從業(yè)人員了解境外期貨市場的監(jiān)管歷史、監(jiān)管體制和發(fā)展趨勢，熟悉境外主要期貨市場的兼管架構(gòu)，熟悉中國期貨市場監(jiān)管體制與行業(yè)自律的原理及特點(diǎn)。（一）境外期貨

8、市場的監(jiān)管體制境外期貨市場的監(jiān)管歷史、監(jiān)管體制和市場監(jiān)管的發(fā)展趨勢。（二）中國期貨市場的監(jiān)管體制1、中國期貨市場的監(jiān)管歷史2、中國期貨市場的監(jiān)管體制（1）行政監(jiān)管。包括行政監(jiān)管的意義和原則、中國證監(jiān)會(huì)的職能和職責(zé)、期貨行政監(jiān)管制度簡況等。（2）自律管理。包括期貨交易所的自律管理、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理二、期貨市場的法律體系本部分要求從業(yè)人員了解境外期貨市場法律體系，熟悉中國期貨市場法律體系，掌握期貨市場交易主體的法律規(guī)范和法律責(zé)任。（一）境外期貨市場的法律體系（二）中國期貨市場的法律體系1、法律層面（1）民商事法律中華人民共和國民法通則1986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過了中

9、華人民共和國民法通則，它是在我國制定民法典的條件尚不成熟的情況下，對民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的基本行為規(guī)則和民事法律關(guān)系的各個(gè)方面進(jìn)行的原則性規(guī)定，確立了基本的民事法律制度，在國家的經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)著舉足輕重的地位。期貨交易各個(gè)主體之間主要是平等主體之間的民事法律關(guān)系，都要遵循民法通則中關(guān)于民事活動(dòng)的基本原則，以及民事主體、民事法律行為、民事責(zé)任等基本制度和規(guī)范的規(guī)定。民法通則確立了平等原則、自愿原則、等價(jià)有償原則、誠實(shí)信用原則、保護(hù)公民、法人的合法權(quán)益原則、遵守法律和國家政策等基本原則，作為指導(dǎo)一切民事主體進(jìn)行民事活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。上述基本原則也充分體現(xiàn)在我國期貨市場中。中華人民共和國合同法中華人民共和

10、國合同法于1999年3月第九屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過，1999年10月1日起施行。合同在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用，在期貨市場中同樣具有重要意義。合同法不僅規(guī)定了合同訂立、履行和終止以及違約責(zé)任的一般規(guī)則，在分則中對于各種具體類型合同的規(guī)范也作了具體的規(guī)定，這對規(guī)范期貨市場各民事主體間行為是很重要的。合同法分為總則、分則和附則，共二十三章、四百二十八條。總則共八章分別為一般規(guī)定、合同的訂立、合同的效力、合同的履行、合同的變更和轉(zhuǎn)讓、合同的權(quán)利義務(wù)終止、違約責(zé)任、其他規(guī)定。分則共十五章分別為買賣合同，供用電、水、氣、熱力合同，贈(zèng)與合同，借款合同，租賃合同，融資租賃合同，承攬合同，建

11、設(shè)工程合同，運(yùn)輸合同，技術(shù)合同，保管合同，倉儲(chǔ)合同，委托合同，行紀(jì)合同，居間合同等。期貨從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的多個(gè)方面與合同法的規(guī)定密不可分，學(xué)習(xí)并掌握合同法可使期貨從業(yè)人員提高法律意識(shí)，在工作中自覺守法經(jīng)營。掌握合同法總則中關(guān)于合同訂立、合同效力、合同履行、合同的變更和轉(zhuǎn)讓、合同權(quán)利義務(wù)終止、違約責(zé)任等相關(guān)規(guī)定，對分則中各類合同一般了解，但應(yīng)掌握其中與期貨市場關(guān)系密切的委托合同、行紀(jì)合同、居間合同的相應(yīng)規(guī)定。中華人民共和國公司法作為期貨市場重要中介機(jī)構(gòu)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其設(shè)立和運(yùn)作都必須符合公司法的規(guī)定。我國目前的期貨經(jīng)紀(jì)公司都是依據(jù)公司法設(shè)立的公司型法人，而且都是有限責(zé)任公司。我國公司法規(guī)定

12、了兩種主要公司類型，即有限責(zé)任公司和股份有限公司。有限責(zé)任公司是指股東僅以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。有限責(zé)任公司因設(shè)立條件相對較低，設(shè)立程序簡單，是最為常見的公司形態(tài)。目前，我國對于期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立采取的是審批制，即設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨公司的發(fā)起人在滿足了有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定的條件，并不當(dāng)然地成立期貨經(jīng)紀(jì)公司，而必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批并頒發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證后，方可成立期貨經(jīng)紀(jì)公司，在辦理工商登記后開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（2）刑事法律中華人民共和國刑法修正案刑法是規(guī)定什么是犯罪，以及如何對犯罪予以處罰的法律。犯罪是嚴(yán)重危害社會(huì)的違法行為

13、。刑法對于期貨市場起著非常重要的保障作用，通過追究和懲處期貨市場發(fā)生的犯罪行為，從而維護(hù)正常的市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。1999年12月25日，第九屆全國人大常委會(huì)第13次會(huì)議通過了刑法修正案，增加了關(guān)于期貨市場刑事犯罪的規(guī)定，以刑罰手段，打擊嚴(yán)重危害期貨市場的違法犯罪行為。除此之外，刑法其他有關(guān)條文也對期貨市場常見的犯罪行為及其處罰作了規(guī)定。期貨從業(yè)人員應(yīng)了解中華人民共和國刑法的一般原則和規(guī)定，并理解以下有關(guān)期貨犯罪的規(guī)定：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪（174條）。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)許可證罪（174條）。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪（180條）。編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪（18

14、1條）。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（181條）。操縱證券、期貨交易價(jià)格罪（182條）。挪用客戶資金罪（185、272條）。非法經(jīng)營罪（225條）。集資詐騙罪（192、199、200條）。虛報(bào)注冊資本罪（158條）。虛假出資、抽逃出資罪（159條）。隱匿、銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪（162條）。非法吸收公眾存款罪（176條）。洗錢罪（191條）。（3）行政法律，了解行政許可法、行政復(fù)議法、行政處罰法、行政訴訟法。2、行政法規(guī)層面期貨交易管理暫行條例于1999年6月2日國務(wù)院267號(hào)令發(fā)布，于1999年9月1日起施行。條例是迄今為止我國系統(tǒng)地規(guī)范期貨市場效力層次最高的法律文件。條例

15、分為七章，分別為總則、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易基本規(guī)則監(jiān)督管理、罰則、附則。期貨從業(yè)人員應(yīng)全面掌握條例內(nèi)容，包括：（1）總則。條例制定的宗旨和目的；條例的適用范圍；從事期貨交易活動(dòng)必須遵守的基本原則和違背基本原則的禁止性行為；政府對期貨市場集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理體制等。（2）期貨交易所。期貨交易所的設(shè)立程序；期貨交易所的性質(zhì)；期貨交易所會(huì)員條件和組成；期貨交易所組織機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員任免程序；期貨交易所高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的消極任職資格；期貨交易所工作人員的忠實(shí)義務(wù)、回避制度和任職制度；期貨交易所法定職能及禁止從事的業(yè)務(wù)；期貨交易所采取緊急措施的權(quán)力、條件和內(nèi)容；期貨交易所收入的管

16、理和使用；期貨交易所的合并、分立和解散等。（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立條件；期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立程序和要求；期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的設(shè)立；期貨經(jīng)紀(jì)公司的法律性質(zhì)；期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)公司的變更；期貨經(jīng)紀(jì)公司的解散等。（4）期貨交易基本規(guī)則。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與期貨自營業(yè)務(wù)相分離；風(fēng)險(xiǎn)揭示和禁止欺詐；交易主體的消極資格；交易指令的下達(dá)與執(zhí)行；交易信息披露和集中競價(jià)；每日結(jié)算、追加保證金和手續(xù)費(fèi)制度；指定交割倉庫、不限制交割總量、履約擔(dān)保；風(fēng)險(xiǎn)管理制度；保證金制度；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；禁止操縱市場；禁止信貸資金和財(cái)政資金進(jìn)入；國有企業(yè)從事期貨交易的條件和程序；從事境外期貨交易的限制和禁止性規(guī)定等

17、。（5）監(jiān)督管理。期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司對中國證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)；中國證監(jiān)會(huì)在監(jiān)督檢查時(shí)的具體權(quán)限；中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的行政措施和風(fēng)險(xiǎn)處置措施；中國證監(jiān)會(huì)對期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定制度；期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部管理制度；期貨交易所高級(jí)管理人員的離任審計(jì)制度等。（6）罰則。期貨交易活動(dòng)涉及的各個(gè)主體（包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會(huì)員、客戶、交割倉庫以及其他有關(guān)單位或者個(gè)人）違反前述規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任（包括行政處罰、行政處分、紀(jì)律處分和刑事責(zé)任等）。（7）附則。條例涉及的主要名詞和術(shù)語解釋；條例的生效日期。3部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面部門規(guī)章是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項(xiàng)

18、制訂的規(guī)范性文件，是對全國人大立法和國務(wù)院行政法規(guī)的具體化。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)關(guān)，為貫徹執(zhí)行條例，制定出臺(tái)了四個(gè)管理辦法以及其他規(guī)章。在管理辦法制定過程中，堅(jiān)持了貫徹條例的基本原則，對條例規(guī)定的各項(xiàng)基本原則、市場規(guī)則和監(jiān)管制度，在管理辦法中均予以貫徹體現(xiàn)，并注意引導(dǎo)在實(shí)際的監(jiān)管工作中切實(shí)落實(shí)。管理辦法注重從實(shí)際出發(fā)，具有可操作性。在總結(jié)期貨市場試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，把市場監(jiān)管和運(yùn)作中成熟的經(jīng)驗(yàn)和行之有效的制度作了吸收，同時(shí)，又從我國的實(shí)際出發(fā)，注意適當(dāng)借鑒美國、日本等國家以及我國香港、臺(tái)灣等地區(qū)的期貨市場的法律規(guī)則，作進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定。為使條例更具有操作性，中國證監(jiān)會(huì)制定了期貨交易所

19、管理辦法、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法、期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法、國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法等5個(gè)與條例相配套的管理辦法。2002年，前四個(gè)管理辦法均修訂過一次。在上述管理辦法制定過程中，堅(jiān)持貫徹條例規(guī)定的各項(xiàng)基本原則、市場規(guī)則和監(jiān)管制度。例如，條例確立了風(fēng)險(xiǎn)控制原則和從嚴(yán)監(jiān)管原則，在管理辦法中都予以貫徹，從而實(shí)現(xiàn)了對市場的有效持續(xù)監(jiān)管。（1）期貨交易所管理辦法了解期貨交易所的設(shè)立、變更與終止程序；了解期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)及其對會(huì)員的管理；掌握期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則；了解中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)督與管理。主要內(nèi)容包括：我國期貨交易所的性質(zhì)；期貨

20、交易所的設(shè)立、變更及終止程序；期貨交易所合并、分立的方式及債權(quán)債務(wù)承擔(dān)方式；期貨交易所的職能；期貨交易所的章程及交易規(guī)則應(yīng)載明事項(xiàng)；期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置及相應(yīng)的職權(quán)；會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議的召開及議事方式；期貨交易所會(huì)員的權(quán)利及義務(wù)；期貨交易所對會(huì)員管理的內(nèi)容及方式；期貨交易所的保證金管理制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、交易編碼制度、套保頭寸審批制度和投機(jī)頭寸限倉制度、大戶報(bào)告制度、漲跌停板制度及信息披露制度的內(nèi)涵；期貨交易所臨時(shí)處置措施的種類、實(shí)施條件及程序；期貨交易所進(jìn)入異常情況的情形及其處理原則；期貨交易所對證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)；證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管權(quán)限及措施等。（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法了解期

21、貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立、變更與終止程序；掌握期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則；掌握中國證監(jiān)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管內(nèi)容；了解保證金退付危機(jī)的特別處理程序；掌握期貨經(jīng)紀(jì)公司違規(guī)行為的形態(tài)。主要內(nèi)容包括：期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管模式；期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件；期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營范圍；期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立、變更及終止程序；期貨經(jīng)紀(jì)公司在與客戶的法律關(guān)系中應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)及避免利益沖突原則；期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中對客戶的風(fēng)險(xiǎn)說明義務(wù)及報(bào)告義務(wù)；客戶主體資格的積極條件與消極條件；期貨經(jīng)紀(jì)合同包含的內(nèi)容；期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金管理制度；交易指令的下達(dá)途徑及記錄方式；期貨經(jīng)紀(jì)公司按時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令；交易結(jié)算

22、報(bào)告提供及確認(rèn)的規(guī)定；錯(cuò)單的處理原則；業(yè)務(wù)記錄的保存時(shí)間；證監(jiān)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部管理制度設(shè)置的要求；期貨經(jīng)紀(jì)公司對證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)；證監(jiān)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管權(quán)限及措施；證監(jiān)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金退付危機(jī)的特別處理程序；期貨經(jīng)紀(jì)公司的違規(guī)行為及責(zé)任等。（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法了解期貨公司高管人員任職資格的準(zhǔn)入條件、日常監(jiān)管要求以及違規(guī)行為的法律責(zé)任等。主要內(nèi)容包括：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司高管人員的監(jiān)管職權(quán)；期貨公司高管人員任職資格的積極條件和消極條件；期貨公司高管人員應(yīng)履行的職責(zé)；期貨公司高管人員任職資格的申請程序；期貨公司高管人員的日常管理；期貨公司高管人員

23、違反本管理辦法的處罰；比照高管人員的管理等。（4）期貨從業(yè)人員資格管理辦法掌握本法的調(diào)整對象及適用范圍；掌握期貨從業(yè)人員資格取得及資格管理的規(guī)定；掌握知從業(yè)人員的行為規(guī)范及對違規(guī)行為的處罰規(guī)定。主要內(nèi)容包括：管理辦法的適用范圍；對期貨從業(yè)人員的管理模式；期貨從業(yè)人員資格考試及資格的取得；期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；期貨從業(yè)人員所屬機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員管理的義務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的內(nèi)容及措施；期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為及責(zé)任等。（5）國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法一般從業(yè)人員應(yīng)了解國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)的監(jiān)管模式、申請條件和程序、基本規(guī)則、外匯管理以及違規(guī)行為的處

24、罰規(guī)定等。境外期貨持證企業(yè)的從業(yè)人員應(yīng)熟練掌握上述內(nèi)容。主要內(nèi)容包括：管理辦法的適用范圍；對境外期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)管模式；境外期貨業(yè)務(wù)資格的申請條件和程序；境外期貨業(yè)務(wù)基本規(guī)則；境外期貨業(yè)務(wù)的外匯管理；對境外期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理；對境外期貨業(yè)務(wù)違規(guī)行為的處罰等。4、司法解釋層面司法解釋是指司法機(jī)關(guān)在具體適用法律過程中對法律規(guī)范的內(nèi)容和含義所作的解答和說明，包括最高人民法院做出的審判解釋和最高人民檢察院做出的檢察解釋。司法解釋就期貨市場而言，審判解釋相對更為重要。最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定主要規(guī)范期貨公司、投資者、期貨交易所在期貨交易中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及民事責(zé)任的承擔(dān)等問題，適用于期

25、貨糾紛案件的一、二審普通程序和再審程序以及執(zhí)行程序。期貨司法解釋全文分為十三個(gè)部分，共計(jì)63條。期貨從業(yè)人員應(yīng)全面了解或者掌握。主要內(nèi)容包括：期貨糾紛案件審理的基本原則；訴訟管轄規(guī)定；承擔(dān)責(zé)任的主體；無效合同責(zé)任；交易行為責(zé)任；透支交易責(zé)任；強(qiáng)行平倉責(zé)任；實(shí)物交割責(zé)任；保證合約履行責(zé)任；侵權(quán)行為責(zé)任；舉證責(zé)任；保全和執(zhí)行等。5、市場規(guī)則層面除了由國家立法、司法和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)制定的法律規(guī)則以外，作為期貨交易組織者的期貨交易所依法制定的章程、交易規(guī)則及交易細(xì)則，以及期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂的自律管理規(guī)則也對期貨市場也起著重要的規(guī)范作用。此項(xiàng)內(nèi)容將在下面自律規(guī)則中涉及，此處從略。三、期貨市場自律管理制度了解期

26、貨交易所的自律、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律的地位與相互關(guān)系，了解期貨業(yè)自律的原則與目標(biāo)、自律管理的內(nèi)容，掌握中國期貨業(yè)自律管理的內(nèi)容、組織體系及其自律管理職責(zé)，了解美國、英國和日本等國自律管理的概況。（一）國內(nèi)外期貨市場自律管理制度概況行政監(jiān)管與期貨行業(yè)自律的關(guān)系；期貨行業(yè)自律和社會(huì)性自律監(jiān)督的內(nèi)涵；期貨交易所的自律、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律的地位與相互關(guān)系；期貨業(yè)自律的原則與目標(biāo)；期貨業(yè)自律管理的內(nèi)容；中國期貨業(yè)自律管理的內(nèi)容；中國期貨業(yè)自律管理的組織體系及其自律管理職責(zé)；中國香港、臺(tái)灣地區(qū)期貨業(yè)自律管理概況；美國、歐洲和日本等國家和地區(qū)期貨業(yè)自律管理概況等。（二）期貨交易所的自律管理為了促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)

27、的發(fā)展，充分發(fā)揮期貨市場的功能，促進(jìn)期貨交易的正常進(jìn)行，維護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，期貨交易所制定發(fā)布了章程及一系列業(yè)務(wù)規(guī)則，包括：期貨交易所章程、期貨交易所交易規(guī)則、期貨交易所會(huì)員管理辦法、期貨交易所交易細(xì)則、期貨交易所結(jié)算細(xì)則、期貨交易所交割細(xì)則、期貨交易所套期保值管理辦法、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、期貨交易所違規(guī)處理辦法等文件。1、期貨交易所章程了解期貨交易所設(shè)立、變更與終止的條件和程序；熟悉期貨交易所會(huì)員的資格條件、權(quán)利義務(wù)；理解期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理的設(shè)置及職權(quán)。主要內(nèi)容包括：期貨交易所章程的制訂目的、依據(jù)及調(diào)整范圍；期貨交易所的法人性質(zhì)、職能及設(shè)立、變

28、更和終止的條件；會(huì)員的法人性質(zhì)、分類及權(quán)利、義務(wù)；期貨交易所會(huì)員資格的取得、變更及終止的條件和程序；會(huì)員大會(huì)的性質(zhì)、職權(quán)；會(huì)員大會(huì)召開的條件、程序、參加人員及決議的行成條件；理事會(huì)的性質(zhì)、職權(quán)、人員構(gòu)成；理事會(huì)成員產(chǎn)生辦法及各自職權(quán)；理事會(huì)召開的條件、程序、參加人員及決議的行成條件；期貨交易所總經(jīng)理的任免及職權(quán)等。2、期貨交易所交易規(guī)則掌握上市品種和期貨合約；熟悉出市代表及交易大廳管理；掌握交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)；掌握風(fēng)險(xiǎn)控制的方法和程序；熟悉異常情況處理；理解期貨交易所信息發(fā)布的規(guī)定。主要內(nèi)容包括：期貨交易所交易規(guī)則的制訂目的、依據(jù)及調(diào)整范圍；上市品種的期貨合約、交易時(shí)間；出市代表的資格條件

29、、權(quán)利義務(wù)；客戶開戶的條件、程序；投資者交易編碼制度；不同的期貨交易方式、交易指令；期貨交易手續(xù)費(fèi)收取方式；投資者在期貨交易過程中有關(guān)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)信息獲取的權(quán)利和反饋的義務(wù)；開盤價(jià)、收盤價(jià)、當(dāng)日結(jié)算價(jià)的產(chǎn)生依據(jù)；漲跌停板制度；保證金的分類、各自用途、存取流程；倉單或其他質(zhì)押物沖作保證金的規(guī)定和實(shí)際操作流程；期貨交易計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合成交的原則、撮合成交價(jià)的產(chǎn)生方法；開倉申報(bào)的最低資金要求和買賣申報(bào)的有效時(shí)限；期貨交易所、期貨公司對期貨交易有關(guān)資料保存年限的規(guī)定；限倉制度、強(qiáng)行平倉制度、大戶報(bào)告制度；期貨交易所、期貨公司在市場發(fā)生或有潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以采取的措施；會(huì)員無法履約時(shí)，期貨交易所可采取的保

30、障措施；每日無負(fù)債結(jié)算制度、當(dāng)日盈虧的計(jì)算方法；追加保證金的要求、流程及保證金追加不到位的后果；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、管理和使用規(guī)定；交割業(yè)務(wù)的主體規(guī)定、配對原則；注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單的形成流程；交割業(yè)務(wù)有關(guān)付款、交貨的具體流程和溢短的規(guī)定；期貨交易所指定交割倉庫在期貨業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)；交割違約的認(rèn)定和處理辦法；期貨交易中異常情況的定義及不同處理方法的內(nèi)容和程序；期貨交易所信息發(fā)布的規(guī)定等。3、期貨交易所會(huì)員管理辦法熟悉會(huì)員資格的取得條件和程序；熟悉會(huì)員變更的情形和程序；掌握接受投資者委托從事交易的注意事項(xiàng)。主要內(nèi)容包括：期貨交易所會(huì)員管理辦法的制訂目的、依據(jù)及調(diào)整范圍；申請成為期貨交易所會(huì)員的條件及工

31、作流程；會(huì)員變更的條件、工作流程及報(bào)備規(guī)定；取消會(huì)員資格的情形；不得成為期貨投資者的主體；接受投資者委托從事交易的注意事項(xiàng)等。4、期貨交易所交易細(xì)則熟悉期貨交易所席位管理；了解期貨交易大廳管理；掌握遠(yuǎn)程交易；熟悉交易編碼；掌握交易所期貨交易信息的發(fā)布時(shí)間和內(nèi)容。主要內(nèi)容包括：交易席位的定義、分類、取得條件和程序；交易席位被強(qiáng)制撤銷的情形；交易大廳的職能、有資格進(jìn)出交易大廳的人員；出市代表的定義、取得條件和程序；出市代表的職能、權(quán)利和義務(wù)；出市代表資格變更的情形和程序；遠(yuǎn)程交易的定義、分類；遠(yuǎn)程交易資格獲得的條件、程序；使用遠(yuǎn)程交易的注意事項(xiàng)、遠(yuǎn)程交易資格被取消的情形；體現(xiàn)期貨交易價(jià)格、數(shù)量的專

32、用名次的定義及含義；開盤價(jià)的產(chǎn)生方法、新上市合約掛盤基準(zhǔn)價(jià)的產(chǎn)生依據(jù)；交易編碼的定義、產(chǎn)生方法及所代表的含義；交易編碼取得的條件和程序、交易編碼注銷的情形；交易所期貨交易信息的定義、內(nèi)容；交易所每日、每周、每月、每年期貨交易信息發(fā)布的時(shí)間和內(nèi)容；獲取交易所期貨交易信息的合法途徑等。5、期貨交易所結(jié)算細(xì)則熟悉結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算銀行；掌握日常結(jié)算的方法、流程；掌握實(shí)物交割結(jié)算；掌握權(quán)利憑證的使用；熟悉風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源、使用和管理；熟悉當(dāng)會(huì)員發(fā)生結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)交易所可采取的措施。主要內(nèi)容包括：期貨交易所結(jié)算的定義、內(nèi)容；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)定義、職責(zé)；結(jié)算交割員定義、職責(zé)；期貨結(jié)算銀行的定義、取得條件、權(quán)利義務(wù)；結(jié)

33、算專用賬戶的開設(shè)、使用和管理；每日無負(fù)債結(jié)算制度的定義和實(shí)際操作；結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算方法、追加保證金的情形和程序；資金劃撥的方式、程序；交易所限制出金的情形；結(jié)算資料的取得、保存和異議提出時(shí)間及方式；移倉發(fā)生的情形及程序；實(shí)物交割的付款、交貨流程及票據(jù)轉(zhuǎn)換；權(quán)利憑證的定義、分類；權(quán)利憑證作為保證金的計(jì)算方法、工作流程；權(quán)利憑證被取消作為保證金的情形；會(huì)員不能履約或欠資金時(shí)交易所可采取的措施；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源、使用及管理等。6、期貨交易所交割細(xì)則掌握交割流程；熟悉貨物出入庫及倉單生成程序；熟悉各品種的交割標(biāo)準(zhǔn)；掌握各品種交割費(fèi)用；掌握交割違約的情形及處理方法。主要內(nèi)容包括：實(shí)物交割的定義、內(nèi)容

34、；交割期的定義、交割期各交割日的工作程序及買賣雙方的權(quán)利義務(wù)；貨物入庫、出庫的工作流程及注冊倉單的生成；各品種交割標(biāo)的物的交割標(biāo)準(zhǔn)；期轉(zhuǎn)現(xiàn)的定義、期限、適用對象；期轉(zhuǎn)現(xiàn)的流程及買賣雙方的權(quán)利義務(wù)；各品種的交割費(fèi)用及構(gòu)成；交割費(fèi)用的收付時(shí)間、方式及承擔(dān)對象；構(gòu)成交割違約的情形；買、賣方交割違約數(shù)量的計(jì)算方法；處理交割違約時(shí)，交易所、買方、賣方的工作流程及權(quán)利義務(wù)等。7、期貨交易所套期保值交易管理辦法掌握套期保值頭寸的申請與審批；掌握套期保值頭寸的使用期限和方法；掌握套期保值頭寸的監(jiān)督管理。主要內(nèi)容包括：套期保值的定義、分類；申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎闹黧w資格、需提交的資料；申請?zhí)灼诒Ｖ档墓ぷ髁鞒?；套期?/p>

35、值頭寸的使用期限及方法；套期保值頭寸的監(jiān)督管理等。8、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法掌握各品種的保證金比例；掌握各品種漲跌停板的調(diào)整方法；掌握各品種投機(jī)頭寸的限倉規(guī)定；掌握大戶報(bào)告的內(nèi)容和程序；掌握強(qiáng)行平倉的原則、執(zhí)行方法和程序；掌握各種風(fēng)險(xiǎn)警示的發(fā)生情形、對象和工作程序。主要內(nèi)容包括：保證金制度的定義；各品種不同時(shí)期、不同情況下的保證金比例；漲跌停板的定義；各品種在不同情形下漲跌停板的調(diào)整方法；投機(jī)頭寸限倉制度的定義；各品種不同時(shí)期、不同情形的投機(jī)頭寸限倉規(guī)定；大戶報(bào)告制度的定義；大戶報(bào)告的對象、內(nèi)容和報(bào)告程序；強(qiáng)行平倉制度的定義；需要強(qiáng)行平倉的情形；強(qiáng)行平倉的原則、執(zhí)行方法和程序；風(fēng)險(xiǎn)警示制度

36、的定義、方式；談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生情形及工作程序；進(jìn)行公開譴責(zé)的發(fā)生情形；期貨交易所向全體會(huì)員和投資者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告的發(fā)生情形等。9、期貨交易所違規(guī)處理辦法掌握交易所稽查的工作內(nèi)容和職權(quán)；掌握違規(guī)處理的對象、內(nèi)容；掌握裁決、執(zhí)行的工作程序；掌握糾紛調(diào)解的工作內(nèi)容、程序和期限。主要內(nèi)容包括：期貨交易所違規(guī)處理辦法的制訂目的、依據(jù)及調(diào)整范圍；稽查的定義和分類；交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)可行使的職權(quán)；稽查的立案、調(diào)查及在調(diào)查過程中為防止違規(guī)行為擴(kuò)大可采取的限制性措施；對違規(guī)行為處理的原則；對各種違規(guī)行為的處理規(guī)定；不同處罰決定的決策機(jī)構(gòu)及工作程序；處理決定書的內(nèi)容、有效期限、送達(dá)方式；對處理決定書的意見反

37、饋方式、期限；期貨交易所的調(diào)解對象和范圍；期貨交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)及常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)；申請調(diào)解的條件、資料和程序；調(diào)解委員會(huì)的工作內(nèi)容、程序和期限等。（三）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理為加強(qiáng)行業(yè)自律管理，規(guī)范期貨業(yè)務(wù)行為，維護(hù)期貨市場正常秩序，加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的嚴(yán)格管理，保障期貨市場健康發(fā)展，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定發(fā)布了一系列自律管理規(guī)則和規(guī)范性文件，包括：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法、關(guān)于加強(qiáng)期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見等，從業(yè)

38、人員應(yīng)當(dāng)了解協(xié)會(huì)宗旨、職能，對會(huì)員的基本要求，會(huì)員的違規(guī)責(zé)任等內(nèi)容。1、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程主要內(nèi)容包括：協(xié)會(huì)的宗旨；協(xié)會(huì)會(huì)員組成；協(xié)會(huì)的職能；會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；會(huì)員資格的申請與解除條件和程序；協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)等。2、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定主要內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)庫的構(gòu)成；數(shù)據(jù)庫的使用權(quán)限；對數(shù)據(jù)的錄入、更新及查詢的要求；數(shù)據(jù)的錄入、更新及查詢的步驟；數(shù)據(jù)庫使用管理權(quán)限；協(xié)會(huì)系統(tǒng)管理員的職責(zé)；協(xié)會(huì)操作員的職責(zé)；數(shù)據(jù)庫錄入機(jī)構(gòu)系統(tǒng)管理員的職責(zé)；數(shù)據(jù)庫錄入機(jī)構(gòu)操作員的職責(zé)；數(shù)據(jù)庫使用機(jī)構(gòu)和使用人員的安全操作規(guī)定；數(shù)據(jù)庫使用機(jī)構(gòu)和使用人員的保密管理規(guī)定等。3、期貨從業(yè)人員執(zhí)

39、業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法主要內(nèi)容包括：網(wǎng)上公示的范圍和內(nèi)容；資格公示網(wǎng)站；網(wǎng)上資格公示程序；對會(huì)員單位提供公示信息的要求等。4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法主要內(nèi)容包括：會(huì)籍的取得與喪失；本辦法對會(huì)員的要求；對違規(guī)會(huì)員的處分等。5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約主要內(nèi)容包括：自律公約對會(huì)員的要求；公約禁止的不正當(dāng)行為等。6、關(guān)于加強(qiáng)期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見主要內(nèi)容包括：協(xié)會(huì)對會(huì)員單位從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求；協(xié)會(huì)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容和方式等。 第二部分 期貨職業(yè)道德與行為準(zhǔn)則【目的與要求】本部分為期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修內(nèi)容，包括從業(yè)人員的職業(yè)道德和行業(yè)準(zhǔn)則。本部分學(xué)習(xí)的目

40、的是使學(xué)員深刻理解指導(dǎo)期貨從業(yè)人員行為的職業(yè)道德，熟練掌握期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，提高整個(gè)期貨行業(yè)職業(yè)道德水平。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求學(xué)員全面了解期貨從業(yè)人員道德規(guī)范體系的范疇，并能在從業(yè)過程中自覺地講求職業(yè)道德；熟練掌握期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，遵守行為準(zhǔn)則。一、職業(yè)道德1、國內(nèi)外期貨從業(yè)人員職業(yè)道德基本規(guī)范了解境內(nèi)外主要期貨市場所在國家或地區(qū)關(guān)于期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本規(guī)范。2、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德教育的必要性深刻理解期貨從業(yè)人員職業(yè)道德教育的必要性，熟悉我國期貨職業(yè)道德建設(shè)所做的主要工作，了解當(dāng)前我國期貨職業(yè)道德建設(shè)中存在的主要問題以及加快我國期貨職業(yè)道德建設(shè)的基本思路。（1）法治和德治的含

41、義及相互關(guān)系（2）從業(yè)人員的道德素質(zhì)對市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響（3）期貨職業(yè)道德建設(shè)對于期貨市場生存與發(fā)展的重要意義（4）我國期貨職業(yè)道德建設(shè)所做的主要工作（5）當(dāng)前我國期貨職業(yè)道德建設(shè)中存在的主要問題（6）加快我國期貨職業(yè)道德建設(shè)的基本思路3道德與期貨從業(yè)人員職業(yè)道德了解道德、職業(yè)道德的概念及特征；理解期貨業(yè)的特殊道德關(guān)系與矛盾；掌握期貨從業(yè)人員職業(yè)道德要求（1）道德、職業(yè)道德的概念及特征（2）期貨業(yè)的特殊道德關(guān)系與矛盾（3）期貨從業(yè)人員職業(yè)道德要求4、期貨職業(yè)道德范疇 了解期貨職業(yè)道德范疇的含義，熟悉期貨職業(yè)道德體系的主要范疇，掌握期貨職業(yè)道德規(guī)范體系的核心原則和基本原則。（1）期貨職業(yè)道德范疇

42、的含義（2）期貨職業(yè)道德體系的主要范疇：從業(yè)理想、從業(yè)態(tài)度、從業(yè)責(zé)任、從業(yè)技能、從業(yè)紀(jì)律、從業(yè)良心、從業(yè)榮譽(yù)、從業(yè)操守的內(nèi)涵及要求（3）期貨職業(yè)道德規(guī)范體系的核心原則誠信的內(nèi)涵、性質(zhì)、意義及基本要求（4）期貨職業(yè)道德規(guī)范體系的基本原則公開、公平、公正的內(nèi)涵、性質(zhì)、意義、基本要求及其相互關(guān)系。5、期貨職業(yè)道德行為養(yǎng)成明確職業(yè)道德行為養(yǎng)成的重要性，掌握職業(yè)道德行為養(yǎng)成的途徑和方法，運(yùn)用養(yǎng)成方法加強(qiáng)道德修養(yǎng)，在實(shí)踐中培養(yǎng)良好的職業(yè)道德行為，形成高尚的職業(yè)道德品質(zhì)。（1）職業(yè)道德行為養(yǎng)成及其作用（2）職業(yè)道德行為養(yǎng)成的途徑和方法（3）期貨從業(yè)人員的道德修養(yǎng)6、期貨從業(yè)道德與法律規(guī)范了解職業(yè)道德規(guī)范與行

43、業(yè)法律規(guī)范的含義，熟悉職業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的共性與區(qū)別；熟悉道德自律與法律他律的本質(zhì)，掌握職業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的相互作用；了解制度倫理的含義和期貨業(yè)制度倫理建設(shè)的歷史沿革。（1）職業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的含義（2）職業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的共性（3）職業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的區(qū)別（4）道德自律與法律他律的本質(zhì)（5）職業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的相互作用（6）制度倫理的含義（7）期貨業(yè)制度倫理建設(shè)的歷史沿革7、期貨職業(yè)道德教育熟悉期貨職業(yè)道德教育的對象、內(nèi)容、方法和手段；了解期貨職業(yè)道德教育與法制教育、社會(huì)公德和家庭美德教育、投資者教育的關(guān)系；了解國外期貨職業(yè)道德教育發(fā)展概況和國

44、際期貨從業(yè)道德教育的主要模式；熟悉我國期貨職業(yè)道德教育的現(xiàn)狀、問題與對策。（1）期貨職業(yè)道德教育的對象與內(nèi)容（2）期貨職業(yè)道德教育的方法和手段（3）期貨職業(yè)道德教育與法制教育、社會(huì)公德和家庭美德教育、投資者教育的關(guān)系（4）國外期貨職業(yè)道德教育發(fā)展概況（5）國際期貨職業(yè)道德教育的主要模式（6）我國期貨職業(yè)道德教育的現(xiàn)狀、問題與對策二、期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則1、基本準(zhǔn)則掌握期貨從業(yè)人員須遵循的六條基本準(zhǔn)則的內(nèi)容。（1）合規(guī)執(zhí)業(yè)的內(nèi)涵及期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的行為；（2）公開、公平、公正原則；（3）誠實(shí)守信；（4）勤勉盡責(zé)；（5）保守秘密；（6）避免利益沖突2、專業(yè)勝任能力掌握專業(yè)勝任能力的內(nèi)涵；了解期

45、貨從業(yè)人員保持與提高專業(yè)勝任能力的方法。3、對投資者的責(zé)任掌握期貨從業(yè)人員對投資者的責(zé)任的內(nèi)容。（1）向投資者提供服務(wù)前的責(zé)任（2）進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)的責(zé)任（3）不得疏怠應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)（4）向投資者申明執(zhí)業(yè)能力時(shí)的責(zé)任（5）滿足投資者要求時(shí)應(yīng)禁止的行為4、競業(yè)準(zhǔn)則熟悉同業(yè)公平競爭的基本準(zhǔn)則，了解同業(yè)競爭時(shí)應(yīng)禁止的各種行為。（1）市場營銷和代理客戶交易時(shí)的不正當(dāng)競爭行為（2）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員共同服務(wù)的準(zhǔn)則（3）招聘和辭退從業(yè)人員的準(zhǔn)則5、其他責(zé)任熟悉從業(yè)人員應(yīng)遵循的其他責(zé)任。（1）從業(yè)人員兼職時(shí)不得進(jìn)行的行為（2）從業(yè)人員選擇經(jīng)營結(jié)構(gòu)和投資者時(shí)的自律責(zé)任（3）從業(yè)人員無法繼續(xù)提供期

46、貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的責(zé)任（4）從業(yè)人員發(fā)生執(zhí)業(yè)過錯(cuò)時(shí)的責(zé)任6、監(jiān)督管理及處分熟悉對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的方式方法，掌握違規(guī)和違反本準(zhǔn)則應(yīng)受處分的具體條例。（1）期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其管理人員對從業(yè)人員的監(jiān)管管理職責(zé)與權(quán)限；其他任何人對從業(yè)人員的監(jiān)督權(quán)力（2）期貨業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的監(jiān)督管理權(quán)（3）期貨業(yè)協(xié)會(huì)對違規(guī)與違反本準(zhǔn)則的從業(yè)人員予以紀(jì)律處分的情形、具體內(nèi)容與處分方式；予以批評(píng)教育的情形與批評(píng)教育方式（4）從業(yè)人員對紀(jì)律處分的申訴（5）期貨業(yè)協(xié)會(huì)對糾紛的調(diào)解職責(zé)（6）期貨業(yè)協(xié)會(huì)對超出自律管理范圍的違法違規(guī)行為的處理第三部分 期貨交易業(yè)務(wù)【目的與要求】本部分為期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修內(nèi)容，涉及的

47、內(nèi)容主要是期貨市場的基本制度與基本規(guī)則、期貨交易的基本業(yè)務(wù)和期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營管理和崗位職責(zé)。通過學(xué)習(xí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步了解期貨市場的基本制度與規(guī)則，全面掌握期貨市場運(yùn)行體系，熟悉期貨交易的主要業(yè)務(wù)。對于從事交易和市場分析的從業(yè)人員，除了掌握上述內(nèi)容外，重點(diǎn)理解投資分析的基本方法和技巧。對于中層以上的管理人員，除了掌握上述內(nèi)容外，還要熟悉期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營管理和基本崗位職責(zé)。一、期貨交易基本制度與基本規(guī)則期貨交易是一種高度組織化和制度化的交易方式，要真正認(rèn)識(shí)期貨交易的特殊性，需要全面了解期貨市場的整體運(yùn)行過程和期貨交易制度和規(guī)則。要求全面掌握期貨市場運(yùn)行體系，包括期貨市場的組織結(jié)構(gòu)及各組

48、成部分之間的聯(lián)系；熟悉期貨交易的基本制度和規(guī)則；熟悉期貨交易的基本流程。1、期貨市場的基本結(jié)構(gòu)與運(yùn)作體系（1）期貨市場的主體構(gòu)成（2）期貨市場各組成部分之間的聯(lián)系2、期貨交易基本制度和規(guī)則（1）保證金制度（2）每日結(jié)算制度（3）漲跌停板制度（4）持倉限額制度（5）大戶報(bào)告制度（6）強(qiáng)行平倉制度（7）強(qiáng)制減倉制度（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備制度（9）實(shí)物交割制度（10）信息披露制度3、期貨交易基本流程（1）開戶與下單（2）競價(jià)（3）結(jié)算（4）交割二、套期保值交易通過套期保值回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是期貨市場的基本功能之一，需要深入理解套期保值操作的原理和靈活掌握套期保值的操作技巧。理解基差的概念及基差變化的影響因素；掌握

49、基差變動(dòng)與套期保值之間的關(guān)系；了解套期保值的種類和適用環(huán)境；掌握套期保值操作的技巧；了解基差交易的操作方式和國外應(yīng)用情況。1、基差（1）基差的內(nèi)涵（2）基差變化的影響因素2、基差與套期保值關(guān)系3、套期保值策略及案例分析（1）買入套期保值（2）賣出套期保值4、基差交易及案例三、投機(jī)交易 期貨投機(jī)是期貨交易的重要方式。要求了解期貨投機(jī)的基本概念和作用，期貨投機(jī)與套期保值的聯(lián)系，熟悉期貨投機(jī)的技巧和策略，掌握期貨投機(jī)中的資金管理。1、投機(jī)交易及策略2、投機(jī)交易與套期保值的關(guān)系3、投機(jī)交易資金管理四、套利交易套利交易能夠保證期貨相關(guān)價(jià)格之間合理性，是期貨交易的一種主要交易方式。與期貨相關(guān)的套利交易包括

50、跨期套利、跨商品套利、跨市套利和期現(xiàn)套利等，要求了解各種套利的具體操作方式，能夠靈活運(yùn)用各種套利策略。1、套利及其分類（1）跨期套利（2）跨商品套利（3）跨市套利（4）期現(xiàn)套利2、無風(fēng)險(xiǎn)套利（1）正向套利（2）反向套利3、套利與套期保值關(guān)系4、套利策略及案例五、期貨交易中的基本面分析基本面分析是期貨行情分析的基本分析方法之一，需要理解基本面分析方法的特點(diǎn)；掌握需求和供給規(guī)律；理解影響期貨價(jià)格的主要因素；了解期貨行情信息的來源，能夠?qū)π畔⑦M(jìn)行收集、整理和加工，能夠靈活運(yùn)用供求法則對期貨價(jià)格走勢進(jìn)行預(yù)測。1、基本面分析方法特點(diǎn)2、需求與供給3、影響期貨價(jià)格主要因素4、期貨行情信息來源與信息加工六、

51、期貨交易中的技術(shù)分析技術(shù)分析是期貨行情分析的基本分析方法之一，需要理解技術(shù)分析方法的特點(diǎn)；了解主要的技術(shù)分析方法與分析指標(biāo)；理解波浪理論與江恩理論的內(nèi)涵并且會(huì)靈活運(yùn)用；理解技術(shù)分析在程式交易中的應(yīng)用。1、技術(shù)分析方法特點(diǎn)2、常用技術(shù)分析方法及指標(biāo)3、技術(shù)分析進(jìn)階：波浪理論與江恩理論4、技術(shù)分析與程式交易5、其他分析方法七、期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營管理與基本崗位職責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司是聯(lián)系投資者和交易所的紐帶，也是風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。需要熟悉期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理的內(nèi)容，具體包括：熟悉期貨經(jīng)紀(jì)公司的治理結(jié)構(gòu)；了解期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)與結(jié)算管理內(nèi)容及相關(guān)制度；熟悉期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容以及相關(guān)制度；了

52、解期貨經(jīng)紀(jì)公司的信息管理內(nèi)容以及相關(guān)制度；了解期貨經(jīng)紀(jì)公司的營銷與客戶開發(fā)策略和方法。1、期貨經(jīng)紀(jì)公司的治理結(jié)構(gòu)2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)控制度與管理體系3、期貨經(jīng)紀(jì)公司的營業(yè)部管理4、期貨經(jīng)紀(jì)公司的人力資源管理與人員培訓(xùn)5、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)與結(jié)算管理6、期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理7、期貨經(jīng)紀(jì)公司的信息管理8、期貨經(jīng)紀(jì)公司的營銷與客戶開發(fā)9、期貨經(jīng)紀(jì)公司的客戶管理10期貨投資者保護(hù)第四部分期貨市場發(fā)展與創(chuàng)新【目的與要求】本部分為期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的選修內(nèi)容，主要包括期貨期權(quán)、金融期貨、期貨投資基金、境外期貨交易、中國期貨市場的發(fā)展戰(zhàn)略等。通過本部分學(xué)習(xí)，要求學(xué)員熟悉期貨期權(quán)、外匯期貨、利率期貨、

53、股指期貨的基本概念，掌握其交易的基本方式和策略，了解我國期貨期權(quán)、股指期貨、國債期貨、外匯期貨的發(fā)展前景和交易策略。了解國際期貨市場的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，理解國際期貨交易的基本規(guī)則和交易制度，掌握國際期貨市場的交易方式和交易工具，了解國際農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源期貨的市場的交易狀況，了解我國企業(yè)從事境外期貨交易的方式方法和監(jiān)管制度。熟悉中國期貨市場的發(fā)展歷程，了解中國期貨市場的基本現(xiàn)狀與存在問題，了解中國期貨市場的發(fā)展目標(biāo)和方向。一、期權(quán)交易期權(quán)交易是重要的衍生品種和交易方式，熟悉期權(quán)交易的運(yùn)作特點(diǎn)和規(guī)律有利于未來我國期貨期權(quán)品種的上市和發(fā)展。要求了解期權(quán)交易的特點(diǎn)；了解期權(quán)的種類；理解期權(quán)價(jià)格的形成機(jī)理，

54、理解影響期權(quán)價(jià)格的主要因素；掌握期權(quán)交易的基本策略，理解每種基本策略的適用情形以及所面臨的盈虧風(fēng)險(xiǎn)；理解如何使用期貨期權(quán)進(jìn)行套期保值，并且能夠靈活運(yùn)用；理解和靈活運(yùn)用期權(quán)的投機(jī)策略；理解和靈活運(yùn)用期權(quán)的套利策略。1、期權(quán)交易基本概要2、期權(quán)交易基本策略3、期權(quán)套期保值策略4、期權(quán)投機(jī)策略5、期權(quán)套利策略6、場外期權(quán)交易二、金融期貨交易 金融期貨主要包括外匯期貨、利率期貨和股指期貨等，是國際期貨市場中的主要交易品種。要求對各個(gè)金融期貨品種進(jìn)行全面認(rèn)識(shí)，了解各個(gè)金融期貨品種產(chǎn)生的歷史背景；了解各個(gè)金融期貨品種的交易特點(diǎn)；理解各個(gè)金融期貨品種套期保值的原理，了解各個(gè)金融期貨品種的套期保值操作方式；了

55、解金融期貨的投機(jī)、套利操作。1、外匯期貨交易（1）外匯期貨交易產(chǎn)生的歷史背景（2）外匯期貨交易的特點(diǎn)（3）外匯期貨套期保值操作（4）外匯期貨投機(jī)與套利操作（5）我國外匯期貨的發(fā)展前景與策略2、利率期貨交易（1）利率期貨交易產(chǎn)生的歷史背景（2）利率期貨交易的特點(diǎn)（3）利率期貨套期保值操作（4）利率期貨投機(jī)與套利操作（5）我國國債期貨的發(fā)展前景與策略3、股指期貨交易（1）股指期貨交易產(chǎn)生的歷史背景（2）股指期貨交易的特點(diǎn)（3）股指期貨套期保值操作（4）股指期貨投機(jī)與套利操作（5）我國股指期貨的發(fā)展前景與策略三、期貨投資基金期貨投資基金屬于投資基金中衍生品基金的范疇。了解期貨投資基金的概念及其來龍去脈管理，理解期貨投資基金的基本類型和主要參與者，理解期貨投資基金的功能和特點(diǎn)，掌握期貨投資基金的運(yùn)作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制和投資策略，了解期貨投資基金的監(jiān)管模式。1、期貨投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展2、期貨投資基金的特點(diǎn)、功能與