知名企業(yè)工程師隧道安全風險管理總結(jié)講義(81頁)

1、隧道安全風險管理趙東平 工學博士 所長/高級工程師中鐵二院工程集團有限責任公司一、隧道安全風險管理的目的與意義二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀三、隧道安全風險管理構(gòu)架及職責四、隧道安全風險管理工作的內(nèi)容 六、結(jié) 語五、隧道安全風險管理的實施步驟一、隧道安全風險管理的目的與意義 隧道是修建于地下的人工構(gòu)筑物，隧道工程項目體量大，建設(shè)工期長，投資大，具有隱蔽性高和風險不確定的特點。因此，隧道一旦發(fā)生安全風險事件，可能造成的經(jīng)濟損失和社會影響也比較大。為了降低隧道風險事件發(fā)生概率，減少風險事件造成的損失，有必要開展隧道安全風險管理工作。 隧道安全風險管理目的：使決策科學化，減少工程事故的發(fā)生概率，提高

2、政府、業(yè)主、設(shè)計和施工單位的風險管理意識和風險管理能力，從而達到控制風險，減少人員和財產(chǎn)損失的目的。1、開展隧道安全風險管理的目的一、隧道風險管理的目的與意義 我國在隧道等建設(shè)項目中推行安全風險管理標準化體系是近幾年開始的，至今還不到10年時間。以鐵路隧道為例：2007年之前，沒有標準或規(guī)范執(zhí)行，2007以后，原鐵道部發(fā)布了鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定（鐵建設(shè)2007200號），該規(guī)定為我國鐵路隧道開展風險評估提供了依據(jù)和指南；2014年,鐵路總公司在原暫行規(guī)定的基礎(chǔ)上，再次發(fā)布了鐵路建設(shè)工程風險管理技術(shù)規(guī)范（Q/CR 90062014），至此，我國鐵路建設(shè)工程風險管理開始納入正規(guī)化管理工作

3、。 盡管規(guī)范已經(jīng)發(fā)布，但在隧道建設(shè)過程中,安全風險意識不強、安全制度不落實、安全投入不夠、管理職責不到位是當前風險管理工作中比較突出的問題。不同后果等級的安全事故還時有發(fā)生，在一定程度上影響著中國隧道工程的形象。2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.1 鐵路隧道安全管理水平一、隧道安全風險管理的目的與意義宜萬鐵路實例一 宜萬鐵路東起宜昌、西至萬州，全長377公里。全線共有隧道126座，長226公里，占全長的60%。根據(jù)風險等級劃分，沿線分布8座極高風險隧道。馬鹿箐隧道野三關(guān)隧道 近年我國高速鐵路、公路隧道及市政管線隧道修建數(shù)量不斷增加，修建在復雜地質(zhì)環(huán)境中的隧道越來越多。因此，隧道建設(shè)難度和風險也

4、愈顯突出。一、隧道安全風險管理的目的與意義2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.1 鐵路隧道安全管理水平 野三關(guān)隧道全長13.8kmm，為全線最長的隧道，隧道穿越11條發(fā)育斷層、5條暗河。施工期間，隧道發(fā)生了大規(guī)模的巖溶突水、突泥風險事件（2007年8月5日，新華網(wǎng)專題報道）。2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.2 隧道工程安全生產(chǎn)形勢宜萬鐵路實例一：野三關(guān)隧道突水突泥一、隧道安全風險管理的目的與意義2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.2 隧道安全生產(chǎn)形勢月日時左右，由中鐵十六局負責施工的宜萬鐵路野三關(guān)隧道突發(fā)透水事故，瞬時突水水量為萬萬方小時，持續(xù)約分鐘，正在作業(yè)的名施工人員被困。噸重的裝載機被沖走

5、了米，噸重的噴漿臺車被沖走了米宜萬鐵路工程實例一：野三關(guān)隧道突水突泥 2007年8月5日凌晨，野三關(guān)隧道出口，出碴接近尾聲時，裝載機司機突然發(fā)現(xiàn)掌子面后右側(cè)向上涌水，隨即撤離出井報警。之后，突發(fā)大規(guī)模突水突泥，峰值涌水量30萬方/小時，總突水量15.1萬方，突泥石5.35萬方。突水點附近約200m被塊石、泥沙充滿，距突水點500m處淤積泥沙厚度約3米。事故造成53人被困,其中10名作業(yè)人員遇難。一、隧道安全風險管理的目的與意義 野三關(guān)隧道自開工以來，共揭示溶腔76個，日涌水量大于1萬方的突水突泥點30處，最大日涌水量達30萬方。 從2007年的8.5事故施工受阻，到08年12月31日突破602

6、溶腔，實現(xiàn)全隧貫通，用時一年零五個月。 2、隧道安全管理水平和安全生產(chǎn)形勢2.2 隧道安全生產(chǎn)形勢宜萬線工程實例一：野三關(guān)隧道突水突泥一、隧道安全風險管理的目的與意義宜萬線工程實例一、馬鹿箐隧道歷次突水1、2006.1.21突水突泥 2006年1月21日，馬鹿箐隧道平導開挖至PDK255+978掌子面時，爆破工序后， 正準備出碴時，工人聽到掌子面有掉塊、坍方響聲，并伴隨少量流水。隨后發(fā)生大規(guī)模突水，峰值涌水量72萬方/小時。該次突水總量70萬方，突水導致正洞11名作業(yè)人員遇難。潛在風險源問題。平導正洞2、隧道安全管理水平和生產(chǎn)形勢2.2 隧道安全生產(chǎn)形勢PDK255+978一、隧道安全風險管理

7、的目的與意義實例二、襄渝線地表失水調(diào)查 襄渝鐵路在進行隧道工程施工過程中，發(fā)生了大量的地表失水事件，據(jù)統(tǒng)計，發(fā)生在隧道工區(qū)的地表失水事件有17起，發(fā)生在斜井工區(qū)的有2起。因隧道施工導致地表失水受影響地區(qū)有村鎮(zhèn)35個，18千瓦水電站一個，受影響人數(shù)達2348戶，共計12427人，由此所產(chǎn)生的費用近1000萬元。 同時帶來社會安定團結(jié)問題。2、隧道安全管理水平和安全生產(chǎn)形勢2.2 隧道安全生產(chǎn)形勢一、隧道安全風險管理的目的與意義地表水嚴重流失，影響了隧道上方居民的生產(chǎn)和生活，導致不和諧事件發(fā)生。實例二、某線地表失水調(diào)查2、隧道安全管理水平和安全生產(chǎn)形勢2.2 隧道安全生產(chǎn)形勢一、隧道安全風險管理的

8、目的與意義 據(jù)不完全統(tǒng)計，十一五（ 20062010年）期間發(fā)生的安全事故中，僅隧道坍方就發(fā)生28起，造成人員傷亡71人，歷年統(tǒng)計如下：2006年發(fā)生事故5起，造成5死3傷14人受困；2007年發(fā)生事故7起，造成13死2傷8人受困； 2008年發(fā)生事故6起，造成16死10傷； 2009年發(fā)生事故7起，造成12死3傷6人受困； 2010年發(fā)生事故3起，造成25人死亡。 2、隧道安全管理水平和安全生產(chǎn)形勢2.2 隧道安全生產(chǎn)形勢 國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例第三條規(guī)定：發(fā)生特別重大事故(30R)、重大事故(1030R)的報告后，應(yīng)當立即報告國務(wù)院。 一、隧道安全風險管理的目的與意義 從這些

9、實例中不難看出發(fā)生重大風險事故后果的嚴重性。這一系列重大風險事故的發(fā)生帶給了我們沉痛的教訓，也讓我們認識到鐵路工程風險事故防范的重要性，特別是對具有突發(fā)性的、后果極其嚴重的風險事故更應(yīng)該加強防范措施。2、鐵路工程安全管理水平和安全生產(chǎn)形勢2.2 鐵路工程安全生產(chǎn)形勢一、鐵路工程安全風險管理的目的與意義 本次講座的主要內(nèi)容是介紹當前應(yīng)如何有效地開展隧道安全風險管理工作，簡單說就是隧道安全風險管理工作需要“做什么”、“怎么做”和“誰來做”這三個基本問題。一、隧道安全風險管理的目的與意義二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀1、有關(guān)風險管理的基本概念 風險是指事故發(fā)生的可能性及其損失的組合。風險最大的特征是

10、不確定性，它是否發(fā)生、發(fā)生時間以及產(chǎn)生的結(jié)果（損失程度）都是不確定的；同時，風險又具有一定規(guī)律，是可預測的。風險 （ Risk）二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀1、有關(guān)風險管理的基本概念 在隧道工程設(shè)計、施工或運營養(yǎng)護期間發(fā)生人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等潛在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表達式為：R=f(P,C)。隧道工程風險二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀1、有關(guān)風險管理的基本概念 風險管理是指參與工程建設(shè)的各方通過風險辨識、風險估計、風險評價和風險控制等手段減少風險的影響，以較低合理的成本獲得最大安全保障的管理行為。 風險管理是建設(shè)管理的一個子系統(tǒng)，管理的

11、對象是風險，管理的主體是參與工程建設(shè)的各方。風險管理二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀2、國內(nèi)外隧道風險管理的現(xiàn)狀（1）相關(guān)研究2.1 國外隧道風險管理的歷史與現(xiàn)狀1930年，美國經(jīng)濟大蕭條時期：提出風險管理，控制金融風險；1974年，美國MIT的H.H.Einstein教授：提出隧道工程風險分析的特點和應(yīng)遵循的理念；1983年，英國 劍橋大學的G.F.Salazarz：將不確定性的影響和工程造價聯(lián)系起來；1993年，C.L.Leihton和C.R.Denis：鐵路隧道進行了定量的風險評估研究；2003年，Dr.B.V.Shastri和Dr.L.G.Gwalani：采用GIS地理信息系統(tǒng)技術(shù)對地質(zhì)

12、風險評估。二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀2.1 國外隧道風險管理的現(xiàn)狀（2）相關(guān)法規(guī) 當今世界各國都在加強工程風險管理研究和運用，為風險管理制定了指導性的法規(guī)，全面涉及鐵路工程的法規(guī)沒有，以隧道工程為例： 隧道風險管理指南 國際隧協(xié)2004年發(fā)布 英國隧道工程建設(shè)風險管理聯(lián)合規(guī)范 英國隧協(xié)和保險業(yè)協(xié)會2003年聯(lián)合發(fā)布。（3）風險管理咨詢業(yè)的興起，咨詢公司服務(wù)于項目（4）科學的過程管理及計算機決策輔助工具2、國內(nèi)外隧道風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀2.1國外隧道風險管理的現(xiàn)狀 國外已經(jīng)開發(fā)了基于地理信息系統(tǒng)（GIS）的隧道工程風險管理輔助決策系統(tǒng)（DAT）、MCA和基于Inter

13、net平臺的風險監(jiān)控管理系統(tǒng)（GDMS）系統(tǒng)軟件，其主要功能如下：系統(tǒng)名稱功 能DAT風險評估的決策工具：確定在一系列風險因素影響下，可能的工期和造價范圍，是實施風險管理過程中具體量化工期和造價不確定性的工具。MCA選線的決策工具：從施工、功能、環(huán)境、經(jīng)濟等方面確定風險因素，評估對線路方案（橋梁、隧道路基）影響，選擇最佳方案。GDMS施工風險管理的綜合集成系統(tǒng)：包括文檔管理，風險管理及監(jiān)控管理。利用地理信息系統(tǒng)提供所有監(jiān)測點準確位置，實時記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)，并給出相應(yīng)預警標志。具有良好的設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)接口，隨時提供監(jiān)測處理數(shù)據(jù)、圖表等。2、國內(nèi)外隧道風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀2.1 國

14、外隧道風險管理的現(xiàn)狀 國外，尤其是歐美國家的建設(shè)工程風險評估方法，多以定量為主，目前的發(fā)展趨勢為全概率化的風險評估方法。 同時都傾向于以施工過程采集的原始施工數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)建風險事件和風險因素的數(shù)據(jù)庫，并在此基礎(chǔ)上進行程序開發(fā)，進行自動化或半自動化的風險評估工作。2、國內(nèi)外隧道風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀2.1 國外隧道風險管理的現(xiàn)狀2、國內(nèi)外隧道風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀2.2、國內(nèi)隧道風險評估與管理現(xiàn)狀我國在隧道建設(shè)項目中實施安全風險管理是近幾年的事，至今還不到10年時間，我們管理的經(jīng)驗還不夠豐富，與西方發(fā)達國家相比還存在較大差距。在技術(shù)方面表現(xiàn)在：一、支持

15、風險管理分析、決策的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不足；二、管理軟件的開發(fā)少，決策的自動化程度不高。 當然也要看到我們近年取得的一些成績，例如風險管理的遠程控制已經(jīng)起步。在貴廣等新建鐵路線已充分利用先進的信息采集、傳播技術(shù)和管理軟件，實現(xiàn)風險管理過程的可視化和遠程控制。2、國內(nèi)外隧道風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀鐵路工程風險管理工作要遵守的相關(guān)法規(guī)、標準 （1）安全風險管理國家相關(guān)法規(guī) 堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的原則。 安全生產(chǎn)法 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知等 2.2 國內(nèi)工程風險管理的現(xiàn)狀2、國內(nèi)外工程風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀

16、（2）安全風險管理原鐵道部相關(guān)法規(guī) 鐵路建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理辦法 關(guān)于加強鐵路隧道工程安全工作的若干意見 鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作指南等 對做好勘察設(shè)計和施工、建立規(guī)范風險管理制度提出了相應(yīng)要求。2.2、國內(nèi)風險評估與管理現(xiàn)狀2、國內(nèi)外工程風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀（3）安全風險管理原鐵道部相關(guān)規(guī)范和標準 鐵路工程建設(shè)安全技術(shù)標準體系，體系以勘察設(shè)計及施工安全為核心，由基礎(chǔ)標準、通用標準和專用標準三個層次構(gòu)成，包括勘察設(shè)計標準、重點專業(yè)施工及施工質(zhì)量驗收標準、鐵路建設(shè)項目管理規(guī)范、鐵路工程施工安全技術(shù)規(guī)程、專業(yè)風險評估與管理標準等。 目前，我國鐵路工程建設(shè)安全的核心標準是

17、2009年修訂發(fā)布的鐵路工程基本作業(yè)施工安全技術(shù)規(guī)程及2014年發(fā)布的鐵路建設(shè)工程風險管理技術(shù)規(guī)范，其中鐵路工程基本作業(yè)施工安全技術(shù)規(guī)程包括鐵路隧道、路基、橋梁、軌道、通信信號、電力、供電等六冊施工安全技術(shù)規(guī)程。2.2、國內(nèi)風險評估與管理現(xiàn)狀2、國內(nèi)外工程風險管理的現(xiàn)狀二、隧道安全風險管理概念及現(xiàn)狀三、隧道風險管理構(gòu)架及職責 該隧道多次通過薄煤層，瓦斯壓力0.1720.67 MPa, 低瓦斯隧道。2005年12月上旬，隧道右洞進口掌子面發(fā)生坍方。由于該處位于背斜核部、裂隙發(fā)育、裂隙中含有煤層瓦斯，坍方又促使瓦斯大量涌出。12月22日，襯砌臺車上的不防爆插座打火，引起瓦斯爆炸，當場死44人，傷1

18、1人。爆炸氣流充滿1500m巷道并沖出洞口，并將洞外幾十噸重臺車推動幾十米（2005年12月搜狐網(wǎng)報道）。案例分析：都汶高速公路董家山隧道(長4 km)三、隧道風險管理構(gòu)架及職責 1、事故的直接原因：由于掌子面處坍方，瓦斯異常涌出，致使模板臺車附近瓦斯?jié)舛冗_到爆炸界限，模板臺車配電箱附近懸掛的三芯插頭短路產(chǎn)生火花引起瓦斯爆炸。2、事故的主要原因： 一是 施工企業(yè)違規(guī)將勞務(wù)分包給無資質(zhì)的作業(yè)隊。施工中安全管理混亂；通風管理不善，右洞掌子面拱頂瓦斯?jié)舛冉?jīng)常超限；部分瓦斯檢測員無證上崗，檢查質(zhì)量、次數(shù)不符合規(guī)定等。 二是 監(jiān)理單位未正確履行職責，關(guān)鍵崗位人員無證上崗。 四是 設(shè)計單位對涉及施工安全的

19、瓦斯異常涌出認識不足， 防范措施不到位。 三是 項目法人對施工單位違規(guī)分包、現(xiàn)場管理混亂等問題 未能加以糾正，對施工中出現(xiàn)的瓦斯隱患未采取有效措施。案例分析：都汶高速公路董家山隧道(長4 km)事故原因分析三、隧道風險管理構(gòu)架及職責 經(jīng)查實：“在都汶高速公路合同段施工期間，有關(guān)部門通過日常安全檢查以及對事故處理給出批復意見等方式，指出施工方在使用防爆用電設(shè)備、瓦斯?jié)舛葯z測及安裝瓦斯自動斷電儀方面等勞動安全設(shè)施以及通風系統(tǒng)的設(shè)置和運行方面都存在著不符合規(guī)定的地方，并提出整改措施。” 實際情況：“被告人制定了相應(yīng)的整改措施，但在檢查落實方面仍未完全達到要求。” 經(jīng)調(diào)查認定這是一起責任事故。 5名項

20、目部管理人員，在各自其職責范圍內(nèi)存在未能全面正確履行職責的行為，分別判處有期徒刑23年。案例分析：都汶高速公路董家山隧道(長4 km)事故處理三、隧道風險管理構(gòu)架及職責1、 風險管理構(gòu)架風險管理構(gòu)架：由業(yè)主層和實施主體層兩層構(gòu)成第一管理者主要風險管理的負責人相關(guān)職能部門專家組風險管理小組風險管理小組風險管理職能部門設(shè)計單位施工單位監(jiān)理單位其他單位風險管理小組風險管理小組業(yè)主層實施主體層三、隧道風險管理構(gòu)架及職責2、風險管理職責 設(shè)計階段業(yè)主對風險管理全面負責，設(shè)計單位（或咨詢單位、相關(guān)專業(yè)機構(gòu)）在業(yè)主指導下對風險進行評估； 施工階段業(yè)主對風險管理全面負責，施工單位、監(jiān)理單位等在業(yè)主指導下對風險

21、進行評估。鐵路隧道風險管理構(gòu)架及管理職責2.1 業(yè)主的主要職責 （1） 制定風險評估和風險管理工作實施辦法 （2） 督導設(shè)計單位進行設(shè)計階段風險評估工作 （3） 督導施工單位開展施工階段風險評估工作 （4） 負責對高度和極高的風險等級進行審查 （5） 必要時委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)進行風險監(jiān)測 （6） 檢查、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、處理評估工作中的有關(guān)問題三、隧道風險管理構(gòu)架及職責2、風險管理職責(1) 制定設(shè)計階段風險評估工作實施細則；(2) 進行設(shè)計階段的風險評估工作；(3) 提出風險評估結(jié)果，納入設(shè)計文件；(4) 向施工單位進行有關(guān)風險的技術(shù)交底和資料交接；(5) 參與施工期間的風險評估；(6) 根據(jù)風險監(jiān)

22、測結(jié)果，提出風險處理意見。2.2 設(shè)計單位的主要職責鐵路隧道風險管理構(gòu)架及管理職責三、隧道風險管理構(gòu)架及職責2、風險管理職責（1）制定施工階段風險評估工作實施細則；（2）進行施工階段的動態(tài)風險評估工作；（3）根據(jù)風險評估結(jié)果提出相應(yīng)的處理措 施，報業(yè)主批準后實施；（4）在施工期間對風險實時監(jiān)測，定期反 饋，隨時與相關(guān)單位溝通；（5）根據(jù)風險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風險處理措施。2.3 施工單位的主要職責鐵路隧道風險管理構(gòu)架及管理職責三、隧道風險管理構(gòu)架及職責2、風險管理職責（1）參與制定施工階段風險評估工作實施細則；（2）參與和監(jiān)督施工單位風險評估與管理工作，并側(cè)重于安全風險和環(huán)境風險；（3）檢查施工單

23、位風險處理措施的落實情況。2.4 監(jiān)理單位的主要職責鐵路隧道風險管理構(gòu)架及管理職責三、隧道風險管理構(gòu)架及職責四、隧道風險管理工作的內(nèi)容第一節(jié) 風險管理的基本流程 風險管理的基本工作有：制定風險計劃，進行風險評估，采取必要的措施對風險進行控制，3 項。 風險管理的基本流程按實施的先后順序分為五步：風險計劃、風險識別、風險估計和評價、風險處理、風險監(jiān)測，如下圖。風險評估風險控制風險計劃風險估計和評價風險識別風險處理風險監(jiān)測風險計劃安全風險管理四、隧道風險管理工作的內(nèi)容第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容一、制定風險計劃制定風險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：1、確定風險目標、原則和策略；2、規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及

24、格式；3、提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；4、明確工程參與各方的職責；5、組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調(diào)工作。四、隧道風險管理工作的內(nèi)容二、 開展風險評估 工程中發(fā)生的人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等偶然性事件，也稱風險事故。例如：第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容什么是風險事件 Hazard 四、隧道風險管理工作的內(nèi)容 導致風險事件發(fā)生的潛在原因，是促使風險事件發(fā)生概率和（或）損失幅度增加的因素。 例如： （1）地質(zhì)因素，表現(xiàn)在未預測到的地質(zhì)變化、泥石流、涌水、流沙等； （2）設(shè)計因素，表現(xiàn)在設(shè)計深細度不夠、規(guī)范選擇不當、差錯漏碰等； （3）施工因素，

25、表現(xiàn)在不按要求的工藝流程、使用不合格材料等； （4）環(huán)境因素，表現(xiàn)在對環(huán)境調(diào)查不深入、不全面，預測依據(jù)不足、錯誤等。第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容什么是風險因素 Hazard factor四、隧道風險管理工作的內(nèi)容（1）風險識別具體流程靜態(tài)風險識別：對以往工程經(jīng)驗和資料進行整理和反饋，從而 得到風險因素。-開工前動態(tài)風險識別：工作中應(yīng)以動態(tài)風險識別為主線，在項目建設(shè) 進行的每個階段都應(yīng)根據(jù)本階段所獲得的信息 對風險進行連續(xù)的，不斷深入的識別。靜態(tài)識別、動態(tài)識別相結(jié)合。具體流程如下：1、風險識別什么是風險識別？對存在于工程項目中的風險因素（事件）進行確認和分類。二、 開展風險評估第二節(jié) 風險管理

26、各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容四、隧道風險管理工作的內(nèi)容分解關(guān)鍵環(huán)節(jié)列出風險的原因、特點、后果識別風險提出風險指標體系和風險清單形成工程環(huán)節(jié)主線隧道開挖、初支、防水、襯砌開挖：鉆眼、爆破、出渣塌方土質(zhì)地層、變形大、人員傷亡實 例（1）風險識別具體流程1、風險識別二、 開展風險評估第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容四、隧道風險管理工作的內(nèi)容XXX隧道風險清單表風 險 清 單序號M01日期2008.3.16隧道名稱XXX隧道審核階段施工階段序號風險事件風險產(chǎn)生的原因險源類別后果備注1塌方冒頂洞口偏壓段，土質(zhì)圍巖為節(jié)理較發(fā)育、產(chǎn)狀接近水平的頁巖夾砂巖，其自穩(wěn)能力差，易坍方、冒頂。G人員傷亡、財產(chǎn)損失施工時需要檢查21、

27、支護強度不夠2、施工方法不當S人員傷亡施工時需要檢查 風險識別方法：可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風暴法和層次分析法等（2）風險識別的成果1、風險識別二、 開展風險評估第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容四、隧道風險管理工作的內(nèi)容2、風險估計和評價 風險估計和風險評價應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型。（1）風險估計和評價基本程序：什么是風險評價？Risk evaluation對風險因素和風險事件進行分析和等級評定。什么是風險估計？Risk estimation對工程中各種風險發(fā)生的可能性及不利后果進行估算。確定各風險因素發(fā)生的概率分析對目標風險的影響程度評價初始風險等級制定風險處理措施

28、再評價，提出殘留風險第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容二、 開展風險評估四、隧道風險管理工作的內(nèi)容概率范圍中心值概率等級描述概率等級0.31很可能50.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1事故發(fā)生概率等級標準 （1）風險估計和評價基本程序第一步：確定各風險因素發(fā)生的概率注：當概率值難以獲得時，可用頻率代替概率。 四、隧道風險管理工作的內(nèi)容1000經(jīng)濟損失(萬元)12345后果等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災(zāi)難性的后果定性描述MI=1SI=1或1MI101F2或1SI10210F9人員傷亡數(shù)量(人)12345

29、后果等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災(zāi)難性的后果定性描述注： F=死亡人數(shù) SI=重傷 MI=輕傷目標風險- 經(jīng)濟損失等級標準目標風險-人員傷亡等級標準 （1）風險估計和評價基本程序第二步：（1）分析對目標風險的影響程度四、隧道風險管理工作的內(nèi)容24延誤時間2（非控制工期工程）（月/單一事故）10延誤時間1（控制工期工程）（月/單一事故）12345后果等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災(zāi)難性的后果定性描述目標風險-工期延誤等級標準（1）風險估計和評價基本程序后果定性描述災(zāi)難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久的且嚴重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴重的臨時的且輕微的目標風

30、險-環(huán)境影響等級標準第二步：（1）分析對目標風險的影響程度四、隧道風險管理工作的內(nèi)容風險事件后果一后果二后果三后果四后果五取值塌方經(jīng)濟損失等級1人員傷亡等級2工期延誤等級1環(huán)境影響等級1第三方經(jīng)濟損失等級1后果二突水經(jīng)濟損失等級2人員傷亡等級3工期延誤等級1環(huán)境影響等級2第三方經(jīng)濟損失等級2后果二地表失水/環(huán)境影響等級2第三方經(jīng)濟損失等級1后果四地表房屋塌陷/環(huán)境影響等級1第三方經(jīng)濟損失等級3后果五XXX 隧道風險后果等級表 第二步：（2）編制風險后果等級表（1）風險估計和評價基本程序四、隧道風險管理工作的內(nèi)容風險等級標準高度中度中度低度低度1很不可能高度高度中度中度低度2不可能極高高度高度中

31、度中度3偶然極高極高高度高度中度4可能極高極高極高高度高度5很可能54321災(zāi)難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的 后果等級概率等級第三步：（1）根據(jù)后果等級和概率等級確定風險等級（1）風險估計和評價基本程序四、隧道風險管理工作的內(nèi)容XXX隧道洞內(nèi)初始風險等級表序號段落風險事件成因初始風險概率等級后果等級風險等級1D1HK2+100D1HK2+180塌方基巖為泥巖夾砂巖、頁巖和灰?guī)r，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理發(fā)育32中度2D1HK2+260D1HK2+490塌方基巖為泥巖夾砂巖、石英砂巖，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理發(fā)育21低度3D1HK2+490D1HK2+500塌方瓦斯基巖為泥巖夾砂巖、石英砂巖，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理發(fā)育，地

32、層含低瓦斯32中度4D1HK2+500D1HK2+540塌方瓦斯基巖為砂巖、頁巖、炭質(zhì)頁巖及煤，圍巖質(zhì)軟，節(jié)理裂隙較發(fā)育。地層含低瓦斯32中度表3-1第三步：（2）形成風險等級表（1）風險估計和評價基本程序四、隧道風險管理工作的內(nèi)容風險接受準則風險等級接受準則處理措施極高不可接受必須高度重視并規(guī)避，否則必須采取有效措施處理高度不期望應(yīng)重視并采取有效措施，加強風險監(jiān)測中度可接受宜采取有效措施處理，并進行風險監(jiān)測低度可忽略可不采取措施，但需要關(guān)注，防止風險等級上升第四步：根據(jù)風險接受準則，制定風險處理措施（1）風險估計和評價基本程序四、隧道風險管理工作的內(nèi)容2、風險估計和評價（2）風險估計和評價方

33、法 可采用專家調(diào)查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。（3）風險評估成果：風險評估報告 風險評估報告是風險評估過程的記錄，應(yīng)將風險評估的過程、采用的評估方法、獲得的評估結(jié)果等寫入評估報告中，并采用標準的記錄表格。第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容二、 開展風險評估四、隧道風險管理工作的內(nèi)容三、 實施風險控制1、風險處理風險處理工作內(nèi)容：（1）、根據(jù)項目的風險評估結(jié)果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。（2）、根據(jù)風險處理結(jié)果，提出風險對策表。風險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風險等。（3）、對風險處理結(jié)果實施動態(tài)管理。當風險在接

34、受范圍內(nèi)，風險管理按預定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當風險不可接受時，應(yīng)對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容四、隧道風險管理工作的內(nèi)容（1） 風險處理流程風險評估結(jié)果提出風險處理措施提出風險對策表風險可接受 執(zhí)行至結(jié)束否是風險接受準則包括初始風險設(shè)計或施工應(yīng)對措施殘留風險編制新計劃三、 實施風險控制1、風險處理第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容四、隧道風險管理工作的內(nèi)容 （2）風險處理對策風險接受風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險規(guī)避風險處理風險處理4種基本措施：風險接受、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容1、風險處理四、隧道風險管理工作的

35、內(nèi)容 1）風險接受：也稱風險自留，是指項目參與方自己承擔風險帶來的損失，并做好相應(yīng)的準備工作。 2）風險減輕：是指減少風險發(fā)生的概率或控制風險的損失，或者增加風險承擔者，將風險各個部分分配給不同的參與方。 例如BOT、工程總承包合約形式，就是業(yè)主減輕工程工期、投資風險的常見方式。（2） 風險處理對策三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容四、隧道風險管理工作的內(nèi)容 3）風險轉(zhuǎn)移：是指當有些風險無法回避、必須直接面對，而自身的承受能力又無法有效地承擔時，采用某種方式將某些風險的后果連同對風險應(yīng)對的權(quán)力和責任轉(zhuǎn)移給他人。 轉(zhuǎn)移風險的方法很多，主要包括非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩大類。 例如：保險

36、轉(zhuǎn)移是業(yè)主和承包商作為投保人將自己承擔的工程風險轉(zhuǎn)移給保險公司。建設(shè)過程中發(fā)生重大損失后可以及時從保險公司得到補償，保證工程的繼續(xù)實施。三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容（2） 風險處理對策四、隧道風險管理工作的內(nèi)容 4）風險規(guī)避：是指風險評估后，項目風險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低該風險，這時應(yīng)采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標的方法。 例如：隧道進洞貫徹“早進晚出”原則，就是規(guī)避洞口晚進大開挖帶來的高邊坡失穩(wěn)危及運營安全的問題。三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容（2） 風險處理對策四、隧道風險管理工作的內(nèi)容 風險管理的重

37、點在施工，但源頭在設(shè)計。下面以復雜山區(qū)鐵路選線問題為例，介紹近年來總結(jié)的一些行之有效的設(shè)計階段控制風險的措施。 三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容四、鐵路工程風險管理工作的內(nèi)容 巖溶地區(qū)隧道選線原則：最大限度地減小巖溶地區(qū)隧道涌水、突泥，以及地表失水和地表塌陷等工程風險； 風險減輕：措施 - 高線位、短隧、傍山側(cè)， 埋深淺、水頭低，利于施工、運營排水三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容（3） 風險處理對策實例四、隧道風險管理工作的內(nèi)容巖溶發(fā)育隧道采用單面坡，會帶來2個問題：一是: 獨頭施工，工期延長二是: 反坡施工，淹沒導坑 和隧道風險減輕措施：巖溶發(fā)育的隧道采用人字

38、坡 避免隧道反坡排水施工渝萬線工程實例： 方案一、單面坡，48月；方案二、小人字坡，42月； 方案三、人字坡，38月三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容（3） 風險處理對策實例 巖溶地區(qū)隧道縱坡設(shè)計原則：盡量采用大人字坡；四、隧道風險管理工作的內(nèi)容 高烈度震區(qū)隧道選線原則：鐵路選線應(yīng)避開規(guī)模大、難以防治的不良地質(zhì)。不良地質(zhì)包括滑坡、錯落、巖堆、崩塌、泥石流、危巖落石、堰塞湖等，地震發(fā)生時，受重力影響，往往容易發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害，是潛在的地震次生災(zāi)害源。 風險減輕措施：鐵路選線，應(yīng)盡量避開規(guī)模大、難以防治的不良地質(zhì)。都汶公路毛家灣隧道出口被掩埋廣岳鐵路上道的體積近100m3的落石三、 實施

39、風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容（3） 風險處理對策實例四、隧道風險管理工作的內(nèi)容 高烈度震區(qū)隧道選線原則：洞身應(yīng)繞避斷裂束，活動斷裂的交匯處、端點和拐角處等強震發(fā)生概率高的部位；若繞避代價太大，采用風險減輕的辦法。線路與活動斷裂帶（束）平行時，應(yīng)置于構(gòu)造下盤。成蘭線鐵路隧道風險風險處理措施 三、 實施風險控制第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容（3） 風險處理對策實例四、隧道風險管理工作的內(nèi)容風險監(jiān)測流程：三、 實施風險控制2、風險監(jiān)測第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容跟蹤計劃的實施提出監(jiān)測標準報告風險狀態(tài)制訂風險監(jiān)測計劃四、隧道風險管理工作的內(nèi)容風險監(jiān)測實例：隧道坍塌風險監(jiān)測標準及工作流程暫定施工，采用措施U2U1B/3加強監(jiān)測U1B/3U2U1B/3正常施工UU1B/3工程措施距開挖面1B管理等級第二節(jié) 風險管理各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容跟蹤計劃的實施提出監(jiān)測標準報告風險狀態(tài)制訂風險監(jiān)測計劃監(jiān)測位置、頻率、方法、設(shè)備位移管理等級每日成果表向監(jiān)理、業(yè)主定期報告2、風險監(jiān)測三、 實施風險控制四、隧道風險管理工作的內(nèi)容五、隧道風險管理工作的實施 鐵路工程建設(shè)是分階段實施的，主要包括：可行性研究、設(shè)計（初步設(shè)計和施工圖設(shè)計）和施工三個階段。安全