4.1證券賬戶業(yè)務(wù)及債券轉(zhuǎn)托管簡(jiǎn)介

1、賬戶業(yè)務(wù)及債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介中國(guó)結(jié)算| 投資者業(yè)務(wù)部1賬戶業(yè)務(wù)概述2賬戶業(yè)務(wù)辦理3 賬戶使用注意事項(xiàng)通賬戶，是記載投資者持有及變動(dòng)總體情況的總賬戶.通現(xiàn)有賬戶是記載投資者參與單個(gè)交易場(chǎng)所及投資特定交易品種的具體情況的子賬戶。中國(guó)結(jié)算在現(xiàn)有滬深A(yù)、B股等戶基礎(chǔ)上，為每個(gè)投資者增設(shè)賬通賬戶。對(duì)應(yīng)關(guān)系關(guān)聯(lián)關(guān)系衍生品合約賬戶等受托配號(hào)賬戶基金賬戶深B證券賬戶深A(yù)證券賬戶滬B證券賬戶滬A證券賬戶通賬戶客戶號(hào)1賬戶業(yè)務(wù)概述2賬戶業(yè)務(wù)辦理3 賬戶使用注意事項(xiàng)自然人投資者一般機(jī)構(gòu)投資者產(chǎn)品特殊機(jī)構(gòu)參與交易所債券交易涉及的賬戶規(guī)則及指南參考規(guī)則：參考指南：賬戶管理規(guī)則自然人及一般機(jī)構(gòu)賬戶業(yè)務(wù)指南賬戶非現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施暫

2、行辦法特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)指南特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品業(yè)務(wù)說(shuō)明通賬戶、賬戶、信用賬戶等。只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)通賬戶，可以申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)子賬戶，一個(gè)信用法律、行政賬戶。、及中國(guó)結(jié)算另有規(guī)定的除外：）計(jì)劃、QFII、RQFII產(chǎn)品、企業(yè)年金（后可使用時(shí)間賬戶開(kāi)立次一交易日可用于申報(bào)交易及非交易業(yè)務(wù)。費(fèi)用特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶費(fèi)為400元（個(gè)人投資者開(kāi)立的證券公司定向資管賬戶費(fèi)為40元）。開(kāi)立單邊賬戶的，費(fèi)減半。1賬戶業(yè)務(wù)概述2賬戶業(yè)務(wù)辦理3 賬戶使用注意事項(xiàng)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶使用規(guī)范一、嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求：1、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品 賬戶持有人不得通過(guò)在 賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式 進(jìn)行

3、 交易；不得出借 賬戶給他人使用。2、加強(qiáng)自律：產(chǎn)品的管理人不得為專門(mén)申購(gòu)新股、 風(fēng)險(xiǎn)警示 （ST ）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立 賬戶；產(chǎn)品 賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶使用規(guī)范一、嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求：3、申報(bào)存續(xù)期：相關(guān)當(dāng)事人在為產(chǎn)品、資管計(jì)劃及員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶、公司定向資賬戶或特定客戶資管賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、資管計(jì)劃或員工持股計(jì)劃存續(xù)期。應(yīng)在申請(qǐng)表備注欄注明到期日；無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)3年；延期的，應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件（需加蓋產(chǎn)品管理人公章），及時(shí)辦理變更登記。特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶使用規(guī)范一、嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求：4、發(fā)

4、生下列情形時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于相關(guān)情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理賬戶注銷手續(xù)；未按要求注銷該賬戶的，中國(guó)結(jié)算注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。公司定向及集合資管計(jì)劃、基金管理公司單一及多客戶特定資管計(jì)劃、基金子公司專項(xiàng)資管計(jì)劃、 公司單一及多客戶資管計(jì)劃、保險(xiǎn)資管公司特定客戶資管計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、 產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、產(chǎn)品、企業(yè)年金計(jì)劃、私募基金等依法設(shè)立的 投資產(chǎn)品發(fā)生 后6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形。特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶使用規(guī)范二、產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人的監(jiān)督審核義務(wù)：產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)履行賬戶使用環(huán)節(jié)實(shí)名制審核監(jiān)督義務(wù)，監(jiān)督是否存在使用賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托

5、管人發(fā)現(xiàn)賬戶實(shí)名制要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)結(jié)算。1債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)概述2業(yè)務(wù)依據(jù)與流程3 業(yè)務(wù)操作及注意事項(xiàng)債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的概念我國(guó)債券市場(chǎng)包括場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。其中間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外市場(chǎng)，交易所債券市場(chǎng)是場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)國(guó)債登記結(jié)算公司任公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）（簡(jiǎn)債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管“中債登”）間債券市場(chǎng)的登記、交易所債券市場(chǎng)的登記托管和結(jié)算機(jī)構(gòu)托管和結(jié)算機(jī)構(gòu)。15托管、存管、與轉(zhuǎn)托管與指定交易經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的債券的轉(zhuǎn)托管托管關(guān)系的建立中國(guó)結(jié)算設(shè)立電子化債券存管投資者如需將其所持債券從一系統(tǒng)，管理在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)債個(gè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到另一券的存管業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或從一個(gè)交易場(chǎng)所

6、轉(zhuǎn)到另一交易場(chǎng)所，必須辦理債券的轉(zhuǎn)托管。投資者應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)托管其持有的債券，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其自有債券和所托有下列情況之一的，不能辦理交易所市場(chǎng)撤銷指定交易及轉(zhuǎn)托管手續(xù)：1、有委托申報(bào)且相應(yīng)結(jié)算參與人未完成交收義務(wù)；管的客戶債券交由中國(guó)結(jié)算存管，但法律、行政和中國(guó)另有規(guī)定的除外。投資者在進(jìn)行債券交易前，必須與其選定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽2、該賬戶存在未到期回訂債券托管協(xié)議，或者在與其購(gòu)交易，或有債券被申報(bào)為回購(gòu)質(zhì)押券的；選定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議或指定交易協(xié)議中，3、中國(guó)結(jié)算認(rèn)為不能撤銷指定交易的其他情況。明確雙方債券托管的權(quán)利和義務(wù)。債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的由來(lái)隨著間債券市場(chǎng)的建立，投資者對(duì)于那些在

7、多個(gè)市場(chǎng)均可掛牌交易的債券有從一個(gè)市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管至另一個(gè)市場(chǎng)的需求，債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)由此產(chǎn)生。至上世紀(jì)90年代中期，間債券市場(chǎng)建立，商業(yè)轉(zhuǎn)至所債集中間市場(chǎng)。上世紀(jì)90年代初期，我國(guó)先后建立滬、深交易所，隨后陸續(xù)對(duì)國(guó)債和部分企業(yè)債進(jìn)行掛牌交易。：億元18：筆中國(guó)登1記9結(jié)算公司19China Securities Deitory and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch1債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)概述2業(yè)務(wù)依據(jù)與流程3 業(yè)務(wù)操作及注意事項(xiàng)規(guī)范性文件1997年6月發(fā)布關(guān)于各商業(yè)財(cái)政部、布關(guān)于商業(yè)發(fā) 退出證為規(guī)范債券債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，財(cái)政部發(fā)布了

8、國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法（財(cái)庫(kù)20031025號(hào)）對(duì)國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行了定義，是指同一國(guó)債托管客戶(以下簡(jiǎn)稱客戶)，將持有國(guó)債在不同托管機(jī)構(gòu)間進(jìn)行的托管轉(zhuǎn)移。后期，隨著券交易所后國(guó)債交易托管停止在交有關(guān)問(wèn)題（財(cái)國(guó)易所債券回購(gòu)現(xiàn)券債字199746號(hào) ）規(guī)定，交易（銀各商業(yè)對(duì)其持有的可發(fā)1997240號(hào)。上市國(guó)債一律在登記結(jié)算國(guó)債公司直接開(kāi)立托管帳戶，由結(jié)算公司辦理債權(quán)的過(guò)戶和結(jié)算業(yè)務(wù)。已在上海交易所、交易所托管的記帳式國(guó)債，地方債、企業(yè)債這由商業(yè)在文到之日一類跨市場(chǎng)掛牌交易債券 的出現(xiàn)，債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn) 托管的范圍相應(yīng)擴(kuò)大， 其業(yè)務(wù)操作與國(guó)債跨市 場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)基本類似，絕大部分的業(yè)務(wù)規(guī)范均

9、 參照國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管 業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。集中辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，將債權(quán)轉(zhuǎn)入托管帳戶。結(jié)算公司123業(yè)務(wù)規(guī)則國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法（財(cái)庫(kù)20031025號(hào)）國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引2015年8月剛修訂本辦法所稱跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管(以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)托管)是指同一國(guó)債托管客戶(以下簡(jiǎn)稱客戶 )，將持有國(guó)債在不同托管機(jī)構(gòu)間進(jìn)行的托管轉(zhuǎn)移。國(guó)債轉(zhuǎn)托管應(yīng)最遲于2個(gè)工作日內(nèi)完成，即：機(jī)構(gòu)最遲于受理客戶轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)的T+1個(gè)工作日14:00前，向轉(zhuǎn)出方托管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出方托管機(jī)構(gòu)最遲于T+2個(gè)工作日完成轉(zhuǎn)托管。可流通國(guó)債最遲于轉(zhuǎn)托管完成后的下一工作日恢復(fù)交易。轉(zhuǎn)出方托管機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)托管收取費(fèi)用。轉(zhuǎn)托管費(fèi)用應(yīng)不高

10、于轉(zhuǎn)出國(guó)債面值金額的 0.005%，單筆(單只)國(guó)債轉(zhuǎn)托管費(fèi)用不低于10元，不高于1萬(wàn)元。各托管機(jī)構(gòu)可按中國(guó)結(jié)算券托管業(yè)務(wù)指南參與人證投資者申請(qǐng)跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出國(guó)債數(shù)量的最小為10張（1000元）本公司對(duì)當(dāng)日14:00前收到的轉(zhuǎn)入指令當(dāng)日進(jìn)行入賬處理；對(duì)當(dāng)日14:00以后收到的轉(zhuǎn)入指令，于下一工作日進(jìn)行入賬處理。詳見(jiàn)該指南中債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托部分國(guó)債期結(jié)束后可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管；到期或付息日前6個(gè)工作日暫停轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)， 到期或付息日前7個(gè)工作日暫停轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)；付息日后下一工作日恢托管。此標(biāo)準(zhǔn)制定具體案。辦法，并報(bào)財(cái)政部備22債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)方式電子申報(bào)債券轉(zhuǎn)出，國(guó)債及地方債轉(zhuǎn)入：國(guó)債簿記系統(tǒng)：申報(bào)轉(zhuǎn)入國(guó)債、地

11、方債PROP系統(tǒng)： 申報(bào)轉(zhuǎn)出國(guó)債、地方債、企業(yè)債交易所固定收益平臺(tái)：申報(bào)轉(zhuǎn)出國(guó)債、地方債手工方式向中債登申報(bào)企債轉(zhuǎn)入23債券轉(zhuǎn)入流程圖企業(yè)債轉(zhuǎn)入流程圖24國(guó)債、地方債轉(zhuǎn)入流程圖25債券轉(zhuǎn)出流程圖26債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)難點(diǎn)大不同不同市場(chǎng)的債券命名規(guī)則、代碼設(shè)置不同，同一債券在不同市場(chǎng)采用不同名稱，對(duì)應(yīng)關(guān)系不直觀例如：間代碼1280396交易所代碼124036間代碼130017交易所代碼019317間代碼139906交易所代碼 020064間債券簡(jiǎn)稱 12交易所債券簡(jiǎn)稱 12發(fā)債間債券簡(jiǎn)稱 13附息國(guó)債17交易所債券簡(jiǎn)稱 13國(guó)債17間債券簡(jiǎn)稱 13貼現(xiàn)國(guó)債06交易所債券簡(jiǎn)稱 13貼債06同一債

12、券在不同市場(chǎng)的上市流通日期可能不同，尤其是企業(yè)債賬戶名稱不同，同一投資者在不同市場(chǎng)開(kāi)立的賬戶名稱不同，缺乏準(zhǔn)，尤其是基金特定資產(chǎn)管理賬戶等。名標(biāo)最小交易市場(chǎng)最小不同，上交所市場(chǎng)債券最小為百元為千元，而間市場(chǎng)和柜臺(tái)因節(jié)假日導(dǎo)致交易日期不同，隨著影響到兩市場(chǎng)的債券兌付兌息日期及可轉(zhuǎn)托管日期可能存在差異系統(tǒng)受理時(shí)間不同，處理時(shí)效不同271債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)概述2業(yè)務(wù)依據(jù)與流程3 業(yè)務(wù)操作及注意事項(xiàng)轉(zhuǎn)托管材料準(zhǔn)備：投資者的債券（包括公司自營(yíng)債券）需從交易所市場(chǎng)轉(zhuǎn)出的，須由賬戶指定交易所屬的公司受理；投資基金、社?；?、企業(yè)年金等有作托管人的特殊機(jī)構(gòu)，其所持債券的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)由托管要求申請(qǐng)人提交以下材料

13、：受理。受理方（公司或托管）應(yīng)債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)1有效的委托代表人明文件及復(fù)印件（境內(nèi)自然人需提供中民居民及復(fù)印件，委托他人的還需提供經(jīng)書(shū)、人及復(fù)印件；境內(nèi)法人需提供復(fù)印件（加蓋法人公章）、法定代表人證明書(shū)及法定復(fù)印件（加蓋法人公章）、法定代表人委托書(shū)（需加蓋法人公法定代表人簽章）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；投資產(chǎn)品有托管人的,需提供托管人復(fù)印件（加蓋托管人公章）、托管人法定代表人2證明書(shū)及托管人法定代表人有效明文件復(fù)印件（需加蓋托管人公章）、托管人委托書(shū)（需加蓋托管人公司公托管人法定代表人簽章）、經(jīng)辦人有效明文件及復(fù)印件）中國(guó)結(jié)算要求的其他材料3注意事項(xiàng)：國(guó)債到期或付息日前6個(gè)交易

14、日、企債（或公司債）到期或付息日前10個(gè)交易日暫停轉(zhuǎn)入；國(guó)債到期或付息日前7個(gè)交易日、企債（或公司債）到期或付息日前11個(gè)交易日暫停轉(zhuǎn)出，付息日后的第一個(gè)交易日恢托管。當(dāng)日買(mǎi)入或跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入的債券可以申報(bào)轉(zhuǎn)出。同一天同一個(gè)賬戶同一債券轉(zhuǎn)出除PROP申報(bào)外，還有申報(bào)和綜合電子申報(bào)的，日終將按PROP申報(bào)、綜合電子和申報(bào)的先后順序處理。日終轉(zhuǎn)出處理時(shí)點(diǎn)，賬戶內(nèi)債券可用余額少于申報(bào)轉(zhuǎn)出數(shù)量的，有多少轉(zhuǎn)多少。申報(bào)的債券數(shù)量須為1000的整數(shù)倍，分期償還等原因有所變化?！霸眱H代表債券的數(shù)量，債券的實(shí)際面額可能會(huì)因當(dāng)因系統(tǒng)故障等特殊情況導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)電子申報(bào)通道申報(bào)時(shí)，可通過(guò)方式提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。標(biāo)準(zhǔn)：債券跨

15、市場(chǎng)轉(zhuǎn)出，按債券面值的0.005計(jì)算，單筆（單只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低為10元，最高為10,000元；本公司通過(guò)020代碼段國(guó)債的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出暫不系統(tǒng)向轉(zhuǎn)出方公司收取。019、?？缡袌?chǎng)轉(zhuǎn)入不。每筆債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出的明細(xì)，在結(jié)算明細(xì)文件的FJSM（附加說(shuō)明）字段增加賬號(hào)等注釋信息。其中，通過(guò)PROP申報(bào)的，附加說(shuō)明為“賬號(hào)+ |賬號(hào)”。（分隔符） + 受理”；通過(guò)其他方式申報(bào)的，附加說(shuō)明為“PRO申報(bào)債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出流程：進(jìn)入PROP系統(tǒng)“登記”下的“其他業(yè)務(wù)”，選擇 “債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申報(bào)”菜單，系統(tǒng)同時(shí)提供了界面錄入和文件導(dǎo)入兩種指令申報(bào)方式。采用界面錄入方式時(shí)，直接在“債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申報(bào)”頁(yè)

16、面錄入轉(zhuǎn)托管指令，選擇“添加”后，該申報(bào)指令被加載到“待提交”欄目。當(dāng)需要提交多筆轉(zhuǎn)托管指令時(shí)，可重復(fù)該操作，申報(bào)的指令將全部顯示在“待提交”欄目。在申報(bào)指令正式提交前，可在“待提交”欄目選中某筆申報(bào)指令，然后進(jìn)行修改或刪除。確定不再對(duì)待提交的指令進(jìn)行修改或刪除后，按 “全部提交”按鈕，排列在“待提交”欄目的待提交指令將被正式提交。 系統(tǒng)將對(duì)提交的申報(bào)指令進(jìn)行預(yù)檢。可在“交易”欄目查看 本次提交的“交 易日志”。交易 日志中的“結(jié)果 說(shuō)明”字段將反 饋系統(tǒng)預(yù)檢結(jié)果。滬市債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作采用文件導(dǎo)入方式時(shí)，模板（選擇“PROP-公共服務(wù)-系-模板統(tǒng)”，在“交易類型”中選擇 “債券轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)

17、出申 報(bào)”），按照登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版）的要求制作DBF格式的申報(bào)文件。在“債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申報(bào)”頁(yè)面通過(guò) “導(dǎo)入”按鈕導(dǎo)入DBF格式的申報(bào)文件。所申報(bào)的指令被加載到“待提交”欄目。確認(rèn)無(wú)誤后，點(diǎn)擊“全部提交”按鈕，將“待提交”全部提交。申報(bào)后，系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)檢，可在“交易”欄目查看本次提交的“交易日志”。交易日志中的“結(jié)果說(shuō)明”字段將反饋系統(tǒng)預(yù)檢結(jié)果。撤銷債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出申報(bào)若需要撤銷某筆申報(bào)指令，在交易時(shí)間，進(jìn)入PROP系統(tǒng)“登記”下的“其他業(yè)務(wù)”，選擇“債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出撤銷申報(bào)”菜單，查詢、選擇需要撤銷的申報(bào)，按“撤銷確認(rèn)”進(jìn)行撤銷。如采取文件導(dǎo)入方式，則模板，按照登記結(jié)

18、算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版）的要求制作DBF格式的申報(bào)文件，導(dǎo)入文件后進(jìn)行“撤銷確認(rèn)”。查詢債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出申報(bào)可通過(guò)“債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申報(bào)查詢”功能查詢當(dāng)日已申報(bào)成功將于日終進(jìn)行處理的轉(zhuǎn)出指令明細(xì)（已成功撤銷的指令將 不在其內(nèi)），最終轉(zhuǎn)出處 理結(jié)果依據(jù) 日終處理后 的“業(yè)務(wù)回 報(bào)”（ywhb）文件為準(zhǔn)。PROP債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出申報(bào)注意事項(xiàng)轉(zhuǎn)入市場(chǎng)在國(guó)債的賬號(hào)務(wù)必準(zhǔn)確；對(duì)轉(zhuǎn)入對(duì)轉(zhuǎn)入交易所的，還需同時(shí)填寫(xiě)席位號(hào)和賬戶號(hào)；柜臺(tái)市場(chǎng)的，還需同時(shí)填寫(xiě)在開(kāi)立的賬戶號(hào)。通過(guò)PROP系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)的有效時(shí)間為每個(gè)交易日的9：00至15：00，在此時(shí)間段外，中國(guó)結(jié)算不受理申報(bào)指令。申報(bào)成功的將在日終進(jìn)行處理，系統(tǒng)將二次校驗(yàn)轉(zhuǎn)出賬戶內(nèi)持有等情況。校驗(yàn)成功的進(jìn)行轉(zhuǎn)出處理，否則轉(zhuǎn)出處