經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

1、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單、被審計(jì)單位內(nèi)部管理制度。填寫內(nèi)部控制制度調(diào)查表見附件5。、與財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)的重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策、相關(guān)會(huì)議記錄、經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議等。、，被審計(jì)單位2008年1月1日2009年12月31日期間財(cái)務(wù)收支情況和有關(guān)明細(xì)賬目。4、被審計(jì)單位2008年1月1日2009年12月31日期間各種收費(fèi)項(xiàng)目名稱和收費(fèi)情況。、截至2009年12月31日，被審計(jì)單位擁有的固定資產(chǎn)總量、固定資產(chǎn)明細(xì)帳以及債權(quán)債務(wù)情況。、2008、2009年被審計(jì)單位年度工作總結(jié)。、責(zé)任人任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任述職報(bào)告。備注：被審計(jì)單位所有送審資料必須加蓋公章后遞交審計(jì)小組；責(zé)任人的述職報(bào)告必須由本人簽字遞交審計(jì)小組；所

2、有送審資料必須填寫在“審計(jì)資料交接單”中。責(zé)任人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任述職報(bào)告內(nèi)容要求一、單位及個(gè)人基本情況一單位的基本職能、職責(zé)分工、編制、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下屬單位。二被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部何年何月根據(jù)什么文件任職，何年何月根據(jù)什么文件免職。任職期間的主要職責(zé)、主管什么工作。二、經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況一審計(jì)期限內(nèi)，單位歷年的財(cái)務(wù)狀況。二預(yù)算執(zhí)行情況如何，是否按學(xué)校有關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)定的開支范圍、標(biāo)準(zhǔn)，合理有效安排支出。三收費(fèi)及管理情況如何，收費(fèi)是否獲得學(xué)校審批，預(yù)算外收入是否及時(shí)、足額上交學(xué)校。四固定資產(chǎn)是否有專人管理，是否安全、完整。審計(jì)期間內(nèi)，固定資產(chǎn)的期初數(shù)、期末數(shù)及增減變動(dòng)情況。五重大經(jīng)濟(jì)決策是否符合規(guī)定程序，如物資

3、采購是否經(jīng)過招標(biāo)，經(jīng)辦的合同協(xié)議是否合法有效，債權(quán)債務(wù)是否清楚，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛問題。六是否按國家和學(xué)校的規(guī)章制度建立學(xué)院的內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行。七個(gè)人廉政情況。三、主管工作期間取得的重要成績四、其他需要說明的事項(xiàng)附件4:任期內(nèi)單位基本情況表被審計(jì)單位蓋章:被審計(jì)單位名稱被審計(jì)人員職務(wù)被審計(jì)單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)聯(lián)系被審計(jì)單位主要職責(zé)經(jīng)費(fèi)來源或經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)范圍被審計(jì)單位人數(shù)人其中：處級(jí)以上：人處級(jí)以下：人其他收入情況備注負(fù)責(zé)人：填表人：填表日期:附件5:內(nèi)部控制制度調(diào)查表被審計(jì)單位名稱蓋章廳P已建內(nèi)部控制制度名稱建立時(shí)間備注負(fù)貝人：填表人：填表日期：附件6:任期內(nèi)單位重大事項(xiàng)決策情況表被審計(jì)單位名

4、稱蓋章：決策項(xiàng)目決策日期程序決策時(shí)間決策項(xiàng)目投入資金萬元資金來源是否辦理政府采購效果備注填表說明：本表所指的“決策”均為“重大經(jīng)濟(jì)決策”“重大經(jīng)濟(jì)決策”是指對(duì)單位的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響的決策行為，如擴(kuò)大招生、提高學(xué)雜費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)外投資、重大基建、維修、大宗物資采購等。沒有“重大經(jīng)濟(jì)決策”項(xiàng)目填寫“無負(fù)責(zé)人:填表人:填表日期:附件7:審計(jì)資料交接單送審資料名稱的單位數(shù)量是否原件說明:審計(jì)機(jī)構(gòu)：接收人：年月日被審計(jì)單位：移交人：年月日移交人：年月日接收人：年月日注：此表一式兩份，交接雙方各執(zhí)一份附件8:被審計(jì)單位承諾書承諾書北京林業(yè)大學(xué)審計(jì)處：我單位對(duì)所出具的全部資料負(fù)責(zé)，并作如下承諾：一、本單位已提供了本次經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和財(cái)務(wù)收支審計(jì)相關(guān)的全部資料，并對(duì)其真實(shí)性、完整性、合法性負(fù)責(zé);二、本單位支持和配合審計(jì)小組的工作，對(duì)審計(jì)小組