研發(fā)中心管理規(guī)章制度匯編

1、研發(fā)中心治理制度承辦日期審核日期核準(zhǔn)日期版式變更記錄發(fā)行日期ABCDEF首次發(fā)行研發(fā)薦股操縱制度咨詢規(guī)劃服務(wù)制度及工作流程研發(fā)中心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)操縱規(guī)范參與媒體等節(jié)目的內(nèi)操縱度全面修訂2007/5/12008/10/12009/8/12009/12/12010/3/12011目 錄 第一章 任務(wù)和職責(zé)范圍 第二章 投資顧問業(yè)務(wù)治理 第三章 崗位設(shè)置第四章 工作流程第五章 風(fēng)險(xiǎn)操縱第六章 附則第一章 任務(wù)和職責(zé)范圍一、任務(wù)1.1.研發(fā)中心的要緊任務(wù)是依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定為客戶提供投資顧問服務(wù)。證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種差不多形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)同意客戶托

2、付，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獵取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。二、職責(zé)范圍2.1.為客戶提供投資顧問服務(wù)。2.2.對(duì)證券投資顧問人員的注冊(cè)登記、崗位設(shè)置、執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行治理。2.3.加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。第二章 投資顧問業(yè)務(wù)治理一、原則1.1.應(yīng)當(dāng)遵循老實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。1.2.提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利

3、益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。1.3.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。二、治理范圍覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客服部的治理制度相銜接。三、業(yè)務(wù)推廣3.1.對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為進(jìn)行規(guī)范，承諾不對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益。3.2.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，承諾遵守廣告法和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不存在虛假、

4、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。做到提早5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)刻安排向公司住宅地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。3.3.通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，做到提早5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。四、協(xié)議簽訂4.1.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，承諾告知客戶下列差不多信息：（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)； （五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。本公司將通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公

5、示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。4.2.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。4.3.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，承諾與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)治理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶能夠書面通知方式提出解除協(xié)議。本公司收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。4.

6、4.本公司按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，能夠按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也能夠采納差不傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。五、服務(wù)提供5.1.證券投資顧問依照了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。5.2.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。5.3.本公司為證券投資顧

7、問服務(wù)提供必要的研究支持，適當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶講明證券研究報(bào)告的公布人、公布日期。5.4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。5.5.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策打算的，不得向他人泄露該客戶的投資決策打算信息。5.6.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。六、客戶回訪

8、6.1.本公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，已建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。6.2.本公司的客戶回訪工作要緊由客服部承擔(dān)。七、投訴處理7.1.本公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，已建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。7.2.本公司的投訴處理工作要緊由客服部承擔(dān)。八、資料保存8.1.本公司對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕治理。向客戶提供投資建議的時(shí)刻、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。8.2.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。8.3.本公司的資料保存工作要

9、緊由客服部承擔(dān)。第三章 崗位設(shè)置一、崗位設(shè)置研發(fā)中心設(shè)部門經(jīng)理，并設(shè)證券投資顧問、助理等工作崗位。1.1.研發(fā)中心經(jīng)理A、全面負(fù)責(zé)研發(fā)中心的日常工作，對(duì)本部門的各項(xiàng)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和治理；B、依照中國證監(jiān)會(huì)的要求和本公司、本部門的實(shí)際情況，制定和完善部門的各項(xiàng)規(guī)章制度；C、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的需要，依照本部門的要緊任務(wù)和職責(zé)范圍制定工作打算，并組織實(shí)施；D、定期召集部門工作會(huì)議，檢查工作打算的執(zhí)行情況，了解部門人職員作動(dòng)態(tài)，解決在工作中遇到的具體問題；E、依照公司和部門的有關(guān)制度，從德、能、勤、績等方面對(duì)部門職員的工作績效進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)；F、公司交辦的其它工作。1.2.證券投資顧問A、依據(jù)中國

10、證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定為客戶提供投資顧問服務(wù)；B、具體指在本公司同意客戶托付的基礎(chǔ)上，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；C、規(guī)范進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動(dòng)，承諾不對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益；D、充分了解客戶的情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，向客戶提供具有合理依據(jù)的、適當(dāng)?shù)耐顿Y建議；E、向客戶提供投資建議，應(yīng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式向客戶承諾或者保證投資

11、收益；F、參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以便于解決；1.3.助理 A、協(xié)助證券投資顧問了解客戶的情況，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求；協(xié)助證券投資顧問以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬；對(duì)簽約客戶進(jìn)行詳細(xì)資料的登記并編號(hào)治理，協(xié)助證券投資顧問對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行留痕記錄，與客服部的資料保存工作相銜接；必要時(shí)參與客戶的回訪工作；參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以便于解決。第四章 工作流程一、證券投資顧問及助手的確定1.1.嚴(yán)格按中國證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，只有具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資

12、格并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員才能在本公司擔(dān)任證券投資顧問；1.2.本部門對(duì)證券投資顧問人員進(jìn)行身份確認(rèn)和登記；1.3.對(duì)業(yè)務(wù)量大的證券投資顧問適當(dāng)配備助理，助理只起協(xié)助作用，不得獨(dú)立開展證券投資顧問業(yè)務(wù)。二、證券投資顧問業(yè)務(wù)的開展2.1.證券投資顧問代表本公司開展業(yè)務(wù)，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；2.2.本公司為證券投資顧問開展業(yè)務(wù)提供必備的公司宣傳資料、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券投資顧問協(xié)議等文本；2.3.本公司為證券投資顧問開展業(yè)務(wù)提供必要的研究支持，適當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。三、證券投資顧

13、問業(yè)務(wù)的監(jiān)督治理3.1.本部門對(duì)證券投資顧問開展的業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督治理，重點(diǎn)是合法合規(guī)性和留痕記錄；3.2.本部門定期召開工作會(huì)議，對(duì)證券投資顧問的不當(dāng)行為提出意見并要求整改。第五章 風(fēng)險(xiǎn)操縱一、業(yè)務(wù)分開和人員分開1.1.證券投資顧問業(yè)務(wù)是公司要緊的業(yè)務(wù)，研發(fā)中心是公司要緊的業(yè)務(wù)部門，必須做到業(yè)務(wù)分開和人員分開；1.2.證券投資顧問專注進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等活動(dòng)，助理協(xié)助開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，均不得從事其它業(yè)務(wù)；1.3.研發(fā)中心所有人員不得在公司其它部門兼職，嚴(yán)禁在其它公司兼職。二、成立風(fēng)險(xiǎn)操縱小組2.1.研發(fā)中心成立由部門經(jīng)理、助理代表組成風(fēng)險(xiǎn)操縱小組，

14、對(duì)證券投資顧問開展的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)操縱；2.2.本部門定期召開的工作會(huì)議，要有風(fēng)險(xiǎn)操縱監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對(duì)證券投資顧問在業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為提出意見并要求整改。第六章 附 則一、本規(guī)則如有未盡事項(xiàng)，依照證券法、證券、期貨投資咨詢治理暫行方法、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定以及其它有關(guān)法令規(guī)定進(jìn)行修訂。二、本治理制度經(jīng)公司核準(zhǔn)，自2011年 月 日起施行。研發(fā)中心治理方法 二零一一年五月十一日目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc285184320 第一章 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán) PAGEREF _Toc285184320 h 2 H

15、YPERLINK l _Toc285184321 第一節(jié) 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc285184321 h 2 HYPERLINK l _Toc285184322 第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力 PAGEREF _Toc285184322 h 3 HYPERLINK l _Toc285184323 第二章 軟件研發(fā)治理 PAGEREF _Toc285184323 h 6 HYPERLINK l _Toc285184324 第一節(jié) 軟件研發(fā)崗位職責(zé) PAGEREF _Toc285184324 h 6 HYPERLINK l _Toc285184325 第二節(jié) 軟件研發(fā)治理制度 PAG

16、EREF _Toc285184325 h 11 HYPERLINK l _Toc285184326 第三節(jié) 軟件研發(fā)治理表格 PAGEREF _Toc285184326 h 16 HYPERLINK l _Toc285184327 第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理 PAGEREF _Toc285184327 h 18 HYPERLINK l _Toc285184328 第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理崗位職責(zé) PAGEREF _Toc285184328 h 18 HYPERLINK l _Toc285184329 第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理制度 PAGEREF _Toc285184329 h 20 HYPERLINK l

17、_Toc285184330 第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理表格 PAGEREF _Toc285184330 h 26 HYPERLINK l _Toc285184331 第四章 技術(shù)研發(fā)類人力資源治理 PAGEREF _Toc285184331 h 28 HYPERLINK l _Toc285184332 第一節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員績效考核制度 PAGEREF _Toc285184332 h 28 HYPERLINK l _Toc285184333 第二節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)治理制度 PAGEREF _Toc285184333 h 33 HYPERLINK l _Toc285184334 第三節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員保

18、密協(xié)議 PAGEREF _Toc285184334 h 38第一章 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)第一節(jié) 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)一、技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖研發(fā)中心技改項(xiàng)目部軟件研發(fā)中心研發(fā)調(diào)研部圖1-1 技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖二、研發(fā)中心崗位分布圖技術(shù)總監(jiān)軟件研發(fā)經(jīng)理技改項(xiàng)目經(jīng)理技術(shù)部經(jīng)理研發(fā)調(diào)研主管網(wǎng)頁設(shè)計(jì)工程師軟件測(cè)試工程師高級(jí)研發(fā)工程師調(diào)研專員技改項(xiàng)目主管SEO工程師軟件研發(fā)工程師數(shù)據(jù)庫工程師圖1-2 研發(fā)中心崗位分布圖在圖1-1中，技改項(xiàng)目部一般是依照技術(shù)更新改造的實(shí)際需要而臨時(shí)成立的組織，要緊在技術(shù)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，由技術(shù)部經(jīng)理或其授權(quán)人擔(dān)任技改項(xiàng)目經(jīng)理。第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力一、研發(fā)中心職責(zé)研發(fā)

19、中心的具體職責(zé)如圖1-3所示。職責(zé)1建立并完善產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)規(guī)程、技術(shù)信息治理制度職責(zé)3職責(zé)4組織編制新產(chǎn)品開發(fā)打算、技術(shù)研究打算，并組織實(shí)施職責(zé)5按打算開展新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試驗(yàn)和研究、測(cè)試工作，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的試驗(yàn)、鑒定工作，參與產(chǎn)品的認(rèn)證和質(zhì)量監(jiān)督活動(dòng)職責(zé)6依照設(shè)計(jì)要求編制先進(jìn)、合理的產(chǎn)品方案、文件，對(duì)產(chǎn)品圖樣、技術(shù)文件進(jìn)行審查職責(zé)7依照產(chǎn)品方案、文件，提供生產(chǎn)設(shè)備的參數(shù)，申請(qǐng)購置生產(chǎn)設(shè)備職責(zé)8職責(zé)9組織編制部門治理制度職責(zé)10組織技術(shù)員參與產(chǎn)品服務(wù)，解決產(chǎn)品在使用過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題組織對(duì)技術(shù)文件和資料進(jìn)行治理和操縱，建立產(chǎn)品技術(shù)檔案、文件檔案職責(zé)2負(fù)責(zé)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，組織貫徹上級(jí)關(guān)

20、于標(biāo)準(zhǔn)化工作的打算和方針、政策，組織貫徹上級(jí)公布的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)完成權(quán)限范圍內(nèi)技術(shù)談判工作，以及對(duì)所引進(jìn)技術(shù)的消化和轉(zhuǎn)化工作圖1-3 研發(fā)中心職責(zé)二、研發(fā)中心權(quán)力為更有效地實(shí)現(xiàn)上述職能，研發(fā)中心被給予下列權(quán)力，具體如圖1-4所示。權(quán)力1權(quán)力3權(quán)力4權(quán)力5權(quán)力6權(quán)力2對(duì)研發(fā)產(chǎn)品的推廣有參與權(quán)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、年度技術(shù)措施等打算有審定權(quán)對(duì)技術(shù)任務(wù)書、產(chǎn)品平面布置和設(shè)計(jì)總圖及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有審批權(quán)對(duì)技術(shù)部職員的考核有參與權(quán)及建議權(quán)對(duì)內(nèi)部職員的錄用、調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪、獎(jiǎng)勵(lì)有參與權(quán)及建議權(quán)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的技術(shù)問題有決策權(quán)圖1-4 技術(shù)研發(fā)中心權(quán)力第二章 軟件研發(fā)治理第一節(jié) 軟件研發(fā)崗位職責(zé)一

21、、軟件研發(fā)中心經(jīng)理崗位職責(zé)軟件研發(fā)中心經(jīng)理是在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)軟件研發(fā)中心的日常治理，組織開展軟件研發(fā)與測(cè)試工作，完成企業(yè)研發(fā)目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)。其具體職責(zé)如圖3-1所示。職責(zé)1組織制定軟件研發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作流程，經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行職責(zé)3做好部門日常工作安排，確保部門工作順利開展職責(zé)4緊密關(guān)注國內(nèi)外科技信息，及時(shí)反映同行業(yè)進(jìn)展動(dòng)態(tài)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)作好參謀職責(zé)5進(jìn)行軟件開發(fā)的可行性分析，提出研發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)職責(zé)6組織本部門職員開展研發(fā)工作，制定技術(shù)方案，進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)職責(zé)7制定產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用預(yù)算，實(shí)施成本操縱職責(zé)8組織產(chǎn)品研發(fā)成果的鑒定和評(píng)審職責(zé)9分析總結(jié)研發(fā)過程的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，制訂并執(zhí)行工作改進(jìn)

22、打算職責(zé)10依照研發(fā)打算合理分配任務(wù)職責(zé)2依照企業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)營治理的需要，制定軟件研發(fā)工作打算職責(zé)11指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬人員的工作，提高工作績效職責(zé)12完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖3-1 軟件研發(fā)中心經(jīng)理的崗位職責(zé)二、高級(jí)研發(fā)工程師崗位職責(zé)高級(jí)研發(fā)工程師參與建立研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，協(xié)助部門經(jīng)理組織完成軟件研發(fā)工作，治理軟件研發(fā)項(xiàng)目，進(jìn)行軟件的改良升級(jí)。其具體崗位職責(zé)如圖3-2所示。職責(zé)1參與制定并執(zhí)行研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)，明確研發(fā)流程與方法，建立研發(fā)工作規(guī)范職責(zé)3依照企業(yè)實(shí)際情況，分析業(yè)務(wù)需求，開展可行性分析，提出立項(xiàng)申請(qǐng)職責(zé)4負(fù)責(zé)軟件研發(fā)項(xiàng)目，制定項(xiàng)目打算，經(jīng)審批后嚴(yán)格執(zhí)行職責(zé)5開展需求分

23、析與確認(rèn)，組織進(jìn)行軟件的概要設(shè)計(jì)與詳細(xì)設(shè)計(jì)工作職責(zé)6組織進(jìn)行軟件測(cè)試，編制測(cè)試報(bào)告職責(zé)7試運(yùn)行軟件，記錄軟件運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題（BUG），進(jìn)行軟件的改良與升級(jí)職責(zé)8分析總結(jié)研發(fā)過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，制定并執(zhí)行工作改進(jìn)打算職責(zé)9執(zhí)行研發(fā)費(fèi)用預(yù)算及實(shí)施成本操縱職責(zé)10指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬研發(fā)人員的工作職責(zé)2了解企業(yè)的總體規(guī)劃，明確企業(yè)的進(jìn)展方向，搜集相關(guān)行業(yè)信息與資料職責(zé)11完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖3-2 高級(jí)研發(fā)工程師的崗位職責(zé)三、軟件研發(fā)工程師崗位職責(zé)軟件研發(fā)工程師的要緊職責(zé)是協(xié)助高級(jí)工程師進(jìn)行軟件的設(shè)計(jì)與開發(fā)，收集整理相關(guān)行業(yè)信息與資料，為軟件產(chǎn)品決策提供依據(jù)。其具體職責(zé)如圖3-3

24、所示。職責(zé)1嚴(yán)格執(zhí)行軟件研發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)3編寫新軟件研發(fā)和老產(chǎn)品改進(jìn)的工作報(bào)告職責(zé)4參與軟件的升級(jí)換代工作職責(zé)5參與軟件研發(fā)相關(guān)的評(píng)審工作職責(zé)6完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作職責(zé)2了解行業(yè)市場(chǎng)信息，定期整理并上報(bào)，做好軟件研發(fā)可行性論證和立項(xiàng)預(yù)備圖3-3 軟件研發(fā)工程師的崗位職責(zé)四、軟件測(cè)試工程師崗位職責(zé)軟件測(cè)試工程師的要緊職責(zé)是負(fù)責(zé)軟件測(cè)試工作，依照軟件產(chǎn)品規(guī)格和測(cè)試需求，編寫測(cè)試方案、測(cè)試用例、測(cè)試腳本軟件等。其具體職責(zé)如圖3-4所示。職責(zé)1嚴(yán)格執(zhí)行軟件研發(fā)測(cè)試工作相關(guān)規(guī)章制度和工作標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)3參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)的制訂，完善測(cè)試方法、評(píng)估測(cè)試工具職責(zé)4執(zhí)行測(cè)試用例，提交BU

25、G統(tǒng)計(jì)記錄，并進(jìn)行BUG跟蹤和回歸測(cè)試職責(zé)5依照測(cè)試情況編寫測(cè)試報(bào)告以及其他文檔職責(zé)6參與相關(guān)內(nèi)部評(píng)審工作職責(zé)7完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作職責(zé)2協(xié)助編寫可測(cè)性需求與設(shè)計(jì)、測(cè)試打算、測(cè)試方案、測(cè)試設(shè)計(jì)圖3-4 軟件測(cè)試工程師的崗位職責(zé)五、網(wǎng)頁設(shè)計(jì)工程師網(wǎng)頁設(shè)計(jì)工程師的要緊職責(zé)是負(fù)責(zé)網(wǎng)站美工方面的一切需求。其具體職責(zé)如圖4-4所示。職責(zé)1負(fù)責(zé)網(wǎng)站、美術(shù)設(shè)計(jì)和創(chuàng)意、網(wǎng)頁廣告和相關(guān)專題圖片的制作職責(zé)3配合公司各類市場(chǎng)活動(dòng)的開展制作相關(guān)道具，并適時(shí)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開展提出建議和解決方法職責(zé)4滿足公司其他部門所提出的美工方面的需求職責(zé)5完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作職責(zé)2負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站美工方面的維護(hù)與開發(fā)；配合網(wǎng)

26、站編輯進(jìn)行頁面修改工作圖3-5 網(wǎng)頁設(shè)計(jì)工程師的崗位職責(zé)六、SEO工程師SEO工程師的要緊職責(zé)是負(fù)責(zé)網(wǎng)站的優(yōu)化，以提高網(wǎng)站的流量。其具體職責(zé)如圖3-6所示。職責(zé)1負(fù)責(zé)網(wǎng)站產(chǎn)品關(guān)鍵詞的優(yōu)化，按時(shí)期匯報(bào)優(yōu)化監(jiān)控結(jié)果和研究結(jié)果，并跟蹤新產(chǎn)品的推廣職責(zé)3和第三方網(wǎng)站進(jìn)行流量、數(shù)據(jù)、反向鏈接或服務(wù)的交換，或戰(zhàn)略合作聯(lián)盟，增加網(wǎng)站的流量和知名度。職責(zé)4制定并組織實(shí)施公司網(wǎng)站及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的SEO優(yōu)化方案，負(fù)責(zé)優(yōu)化網(wǎng)頁結(jié)構(gòu)，保證網(wǎng)站SEO技術(shù)水平、網(wǎng)站PR值、alexa排名保持行業(yè)的領(lǐng)先地位職責(zé)5完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作職責(zé)2能監(jiān)控網(wǎng)站關(guān)鍵字，監(jiān)控和研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手機(jī)其他網(wǎng)站相關(guān)做法，并制定相關(guān)策略和方案持續(xù)

27、調(diào)優(yōu)圖3-6 SEO工程師的崗位職責(zé)七、數(shù)據(jù)庫工程師數(shù)據(jù)庫工程師的要緊職責(zé)是對(duì)公司的數(shù)據(jù)庫安全負(fù)責(zé)。其具體職責(zé)如圖3-7所示。職責(zé)1負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全相關(guān)的信息收集與整理，并將重要的系統(tǒng)安全相關(guān)信息公布給其他相關(guān)的系統(tǒng)治理員職責(zé)3負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)相關(guān)的備份與恢復(fù)的檢查與驗(yàn)證職責(zé)5負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全加固的調(diào)研、測(cè)試與技術(shù)公布職責(zé)6負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫安全事件的調(diào)查、取證、追蹤等工作職責(zé)2負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫安全漏洞的評(píng)估，并將差不多發(fā)覺的數(shù)據(jù)漏洞通知相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫治理員，協(xié)助數(shù)據(jù)庫治理員對(duì)漏洞進(jìn)行修補(bǔ)負(fù)責(zé)系統(tǒng)補(bǔ)丁的跟進(jìn)、通告、測(cè)試、驗(yàn)證與歸檔工作職責(zé)4完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫安全相關(guān)的事件的監(jiān)控與治理職責(zé)7職責(zé)8圖3-7

28、 數(shù)據(jù)庫工程師的崗位職責(zé)第二節(jié) 軟件研發(fā)治理制度一、軟件研發(fā)治理方法方法名稱軟件研發(fā)治理方法編號(hào)執(zhí)行部門第1章 總則第1條 目的為規(guī)范軟件研發(fā)工作，提高研發(fā)質(zhì)量，降低成本，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本方法。第2條 歸口治理部門軟件研發(fā)中心是軟件研發(fā)工作的歸口治理部門，負(fù)責(zé)軟件的需求分析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、公布等各項(xiàng)工作。第2章 軟件產(chǎn)品研發(fā)決策治理第3條 產(chǎn)品規(guī)劃內(nèi)容產(chǎn)品規(guī)劃是指產(chǎn)品規(guī)劃人員通過調(diào)查研究，做出有關(guān)需求分析、市場(chǎng)導(dǎo)向、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和產(chǎn)品進(jìn)展方向的分析報(bào)告，制定和維護(hù)產(chǎn)品的目標(biāo)，確保產(chǎn)品滿足客戶的需要。其具體工作內(nèi)容包括以下三個(gè)方面。（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研人員通過客戶需求分析，獵取與產(chǎn)

29、品進(jìn)展相關(guān)的客戶意向、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、同類產(chǎn)品等信息。（2）依照調(diào)研分析結(jié)果，確定產(chǎn)品的要緊進(jìn)展方向；依照客戶與公司的需要，確定產(chǎn)品的關(guān)鍵屬性等。（3）制定產(chǎn)品的長期目標(biāo)。第4條 可行性研究及決策程序（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研分析人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查與分析，確認(rèn)軟件的市場(chǎng)需求。（2）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行可行性研究，提交可行性分析報(bào)告。（3）軟件研發(fā)經(jīng)理組織相關(guān)人員進(jìn)行論證，決定項(xiàng)目取消或接著。（4）軟件研發(fā)中心依照論證結(jié)果制定初步的軟件開發(fā)打算。（5）依照市場(chǎng)環(huán)境、公司軟硬件情況預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素。第3章 軟件需求分析第5條 軟件需求分析與制定研發(fā)打算流程（1）調(diào)查被開發(fā)軟件企業(yè)的狀況。（2）對(duì)軟件開

30、發(fā)需求進(jìn)行分析并給出詳細(xì)的功能定義。（3）做出簡單的用戶原型，與用戶共同研究，直到用戶中意為止。（4）對(duì)可利用的資源（計(jì)算機(jī)硬件、軟件、人力等）進(jìn)行可能，制定研發(fā)進(jìn)度打算（可有相應(yīng)的緩沖時(shí)刻）。（5）制定詳細(xì)的軟件研發(fā)打算。（6）制定質(zhì)量操縱打算和測(cè)試打算。（7）編寫初步的用戶手冊(cè)（8）評(píng)審。第6條 軟件需求分析要求（1）必須以運(yùn)行環(huán)境為基礎(chǔ)。（2）應(yīng)有用戶指定人員參加。（3）需求講明書必須明確，并通過用戶確認(rèn)。第7條 軟件需求審批經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，須提交軟件研發(fā)經(jīng)理審核確認(rèn)。第4章 概要設(shè)計(jì)第8條 概要設(shè)計(jì)的實(shí)施流程（1）確定目標(biāo)系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)。關(guān)于大型系統(tǒng)，可按要緊的軟

31、件需求劃分成子系統(tǒng)，然后為每個(gè)子系統(tǒng)定義功能模塊及各功能模塊間的關(guān)系，并描述各子系統(tǒng)的接口界面。關(guān)于一般系統(tǒng)，可按軟件需求直接定義目標(biāo)系統(tǒng)的功能模塊及各功能模塊間的關(guān)系。（2）給出每個(gè)功能模塊的功能描述、數(shù)據(jù)接口描述，以及外部文件與各功能模塊間的關(guān)系。（3）設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。（4）制訂各時(shí)期開發(fā)的目標(biāo)（里程碑）打算。（5）制定第一個(gè)里程碑的測(cè)試打算。（6）評(píng)審。第9條 概要設(shè)計(jì)要求（1）在設(shè)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)力爭(zhēng)使其具有好的形態(tài)，各功能模塊間應(yīng)滿足低耦合度，而各功能模塊內(nèi)應(yīng)滿足高內(nèi)聚度。功能模塊的作用范圍應(yīng)在其操縱范圍之內(nèi)。（2）在設(shè)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)降低模塊接口的復(fù)雜性，

32、以提高目標(biāo)系統(tǒng)的可靠性。（3）每一個(gè)里程碑打算又可分為詳細(xì)設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)、組裝測(cè)試、確認(rèn)測(cè)試、公布、交接等時(shí)期。第10條 審批流程（1）經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。（2）數(shù)據(jù)庫/數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)講明書、概要設(shè)計(jì)講明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認(rèn)后還須提交給主管技術(shù)副總進(jìn)行審核確認(rèn)。第5章 詳細(xì)設(shè)計(jì)第11條 詳細(xì)設(shè)計(jì)的實(shí)施流程（1）將概要設(shè)計(jì)產(chǎn)生的構(gòu)成軟件系統(tǒng)的各個(gè)功能模塊逐步細(xì)化，形成若干個(gè)程序模塊。（2）確定各程序模塊之間的詳細(xì)接口信息。（3）撰寫擬訂單元測(cè)試打算。（4）評(píng)審。第12條 詳細(xì)設(shè)計(jì)的工作要求（1）確定程序模塊內(nèi)的數(shù)據(jù)流或操縱流，對(duì)每個(gè)程序模塊必須確定

33、所有輸入、輸出和處理功能。（2）規(guī)定符號(hào)的使用規(guī)范，確定設(shè)計(jì)的命名規(guī)則。第13條 審批流程（1）經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。（2）詳細(xì)設(shè)計(jì)講明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認(rèn)后，還須提交給主管技術(shù)副總進(jìn)行審核確認(rèn)。第6章 軟件實(shí)現(xiàn)第14條 軟件實(shí)現(xiàn)的實(shí)施與要求（1）對(duì)每個(gè)程序模塊用所選定的程序設(shè)計(jì)語言進(jìn)行編碼，寫出的程序應(yīng)該結(jié)構(gòu)良好、清晰易讀且與設(shè)計(jì)一致，符合公司編碼規(guī)范。（2）單元測(cè)試，研發(fā)人員按單元測(cè)試打算對(duì)自己編寫的程序進(jìn)行測(cè)試。（3）對(duì)編程及單元測(cè)試過程進(jìn)行版本治理，要緊由高級(jí)項(xiàng)目工程師負(fù)責(zé)。第15條 審批所有文檔必須提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。第

34、7章 測(cè)試第16條 組裝測(cè)試實(shí)施程序（1）開發(fā)組完成單元自測(cè)后，由研發(fā)負(fù)責(zé)人填寫“測(cè)試申請(qǐng)單”連同測(cè)試產(chǎn)品清單交與測(cè)試人員。（2）相關(guān)測(cè)試人員依照提交的申請(qǐng)單將源程序、文檔等拷貝到測(cè)試產(chǎn)品目錄中。（3）執(zhí)行測(cè)試打算中要求的所有組裝測(cè)試。（4）測(cè)試人員對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析，生成問題列表（Bug List），返給研發(fā)負(fù)責(zé)人。（5）研發(fā)人員通過分析、修復(fù)并自測(cè)完畢，生成BUG修復(fù)報(bào)告，返給測(cè)試人員。（6）測(cè)試人員進(jìn)行反復(fù)測(cè)試，直至測(cè)試通過。第17條 組裝測(cè)試工作要求（1）組裝測(cè)試應(yīng)保證模塊間無錯(cuò)誤連接。（2）應(yīng)對(duì)軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)的輸入輸出能力進(jìn)行測(cè)試，使其達(dá)到設(shè)計(jì)要求。（3）應(yīng)測(cè)試軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)正確

35、的能力和經(jīng)受錯(cuò)誤的能力。第18條 確認(rèn)測(cè)試實(shí)施程序（1）在模擬的環(huán)境中進(jìn)行強(qiáng)度測(cè)試，即在事先規(guī)定的一個(gè)時(shí)期內(nèi)運(yùn)行軟件的所有功能，以證明該軟件無嚴(yán)峻錯(cuò)誤。（2）執(zhí)行測(cè)試打算中的所有確認(rèn)測(cè)試。（3）使用用戶手冊(cè)，以進(jìn)一步證實(shí)事實(shí)上用性和有效性，并改正其中的錯(cuò)誤。（4）對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析，生成當(dāng)前BUG列表。（5）反復(fù)查找BUG緣故，直到修復(fù)。（6）對(duì)所有文件進(jìn)行整理。第19條 確認(rèn)測(cè)試工作要求（1）全部系統(tǒng)存儲(chǔ)量、輸入及輸出通道，以及進(jìn)行處理必須預(yù)留的余量。（2）將預(yù)期結(jié)果、測(cè)試結(jié)果及測(cè)試數(shù)據(jù)全部存檔。（3）測(cè)試人員將測(cè)試清單中缺少的文檔列入BUG記錄表。（4）對(duì)測(cè)試中重現(xiàn)與未重現(xiàn)的BUG均要有講

36、明。第8章 軟件公布第20條 公布過程治理（1）經(jīng)測(cè)試合格的產(chǎn)品由測(cè)試人員填寫“公布申請(qǐng)表”連同公布文檔一起提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總進(jìn)行審核。（2）軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總審核公布申請(qǐng)。（3）測(cè)試人員將要公布的產(chǎn)品（包括源程序、執(zhí)行文件及相關(guān)文檔）放入公布產(chǎn)品目錄中并生成安裝程序。第9章 附則第21條 本方法由公司軟件研發(fā)中心制定，修改權(quán)、解釋權(quán)歸公司軟件研發(fā)中心所有。第22條 本方法自頒布之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期第三節(jié) 軟件研發(fā)治理表格一、軟件項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表編號(hào)： 填表人：軟件名稱軟件簡稱版本號(hào)申請(qǐng)時(shí)刻市場(chǎng)情況概述目標(biāo)軟件定義市場(chǎng)背景（用戶群、銷

37、售潛力、可能年收入等）市場(chǎng)同類軟件對(duì)比分析使用對(duì)象可能投放市場(chǎng)時(shí)刻可行性分析研發(fā)平臺(tái)及工具軟件功能描問題及風(fēng)險(xiǎn)分析意見與審批研發(fā)總工程師意見簽字： 日期： 年 月 日研發(fā)經(jīng)理意見簽字： 日期： 年 月 日總經(jīng)理意見簽字： 日期： 年 月 日二、軟件Bug詳細(xì)記錄表功能模塊Bug講明級(jí)不狀態(tài)修改人發(fā)覺日期關(guān)閉日期測(cè)試人員三、軟件研發(fā)項(xiàng)目跟蹤與督查表項(xiàng)目名稱： 項(xiàng)目經(jīng)理：序號(hào)技術(shù)活動(dòng)名稱打算采納的措施狀態(tài)追蹤過程記錄12四、軟件研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與操縱表風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)描述降低風(fēng)險(xiǎn)策略12第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理崗位職責(zé)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理崗位職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的要緊負(fù)責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)公司知識(shí)產(chǎn)

38、權(quán)治理機(jī)構(gòu)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理辦公室等），處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的日常事務(wù)。其具體職責(zé)如圖5-1所示。職責(zé)1制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類治理規(guī)定，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作職責(zé)3審核業(yè)務(wù)部門的專利及相關(guān)申請(qǐng)，組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案治理職責(zé)4組織執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部申請(qǐng)等外聯(lián)工作職責(zé)5組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作職責(zé)6參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議職責(zé)7組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同檔案職責(zé)8組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，并交流經(jīng)驗(yàn)職責(zé)9負(fù)責(zé)辦理、落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)職責(zé)2劃分各崗位的治理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督公司相關(guān)部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作圖5-1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理

39、的崗位職責(zé)二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理師崗位職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理師的要緊職責(zé)是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)指導(dǎo)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、專利申請(qǐng)、糾紛處理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)與教育、與相關(guān)外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)系工作。其具體職責(zé)如圖5-2所示。職責(zé)1調(diào)查、分析本公司現(xiàn)有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等在同行中所處的水平職責(zé)3在促進(jìn)本公司研發(fā)創(chuàng)新工作的同時(shí)，了解本公司有無侵犯不人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)4監(jiān)察市場(chǎng)上有沒有企業(yè)或個(gè)人侵犯本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)5審查發(fā)明制造專利申報(bào)、獎(jiǎng)勵(lì)等事宜職責(zé)6協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理在全公司范圍內(nèi)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)、教育工作職責(zé)7參與處理專利糾紛，從專業(yè)的角度做好專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬分析職責(zé)8對(duì)已發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)

40、事件，研究如何快速應(yīng)對(duì)，以降低公司的損失職責(zé)9負(fù)責(zé)與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、專利代理機(jī)構(gòu)、事務(wù)所、律師、法院進(jìn)行聯(lián)系職責(zé)2代表本公司做好專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部申請(qǐng)工作圖5-2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理師的崗位職責(zé)第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理制度一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理方法方法名稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理方法編號(hào)執(zhí)行部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理方法第1章 總則第1條 本著以下四個(gè)目的，依照國家和行業(yè)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，特制定本治理方法。（1）為促進(jìn)本公司持續(xù)、穩(wěn)定地進(jìn)展，增強(qiáng)本公司的整體實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力。（2）不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，鼓舞職員發(fā)明制造的積極性。（3）有效愛護(hù)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（4）明確界定公司與職員之間的權(quán)益關(guān)系，維護(hù)本公司和職員的利益。第2

41、條 本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作應(yīng)遵循以下五項(xiàng)差不多原則。（1）符合我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)的規(guī)定。（2）符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的科學(xué)規(guī)律。（3）符合企業(yè)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的客觀需要。（4）符合國際交流、合作及國際慣例的共同準(zhǔn)則。（5）尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合理維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第3條 本方法所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定，本公司全部或部分擁有的職務(wù)科技成果、職務(wù)商業(yè)秘密、職務(wù)作品和其他智力成果及信息所產(chǎn)生的精神權(quán)利與經(jīng)濟(jì)權(quán)利，具體包括以下七類。（1）公司實(shí)施和完成的發(fā)明制造（包括發(fā)明、有用新型、外觀設(shè)計(jì)等）的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)。（2）非專利技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。（3）計(jì)算機(jī)軟件和其他作品的

42、著作權(quán)，包括本公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其講明、計(jì)算機(jī)軟件及文檔資料、集成電路布圖設(shè)計(jì)、攝影、錄像、規(guī)范匯編等。（4）技術(shù)秘密和商業(yè)經(jīng)營秘密。（5）公司享有的注冊(cè)商標(biāo)、使用中的商標(biāo)專用權(quán)。（6）單位名稱權(quán)，即本公司的單位名稱使用權(quán)與許可他人使用權(quán)。（7）依法由企業(yè)享有的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第2章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理機(jī)構(gòu)及其要緊職責(zé)第4條 本公司采納公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三級(jí)治理體系。第5條 本公司總經(jīng)理作為直接領(lǐng)導(dǎo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作的責(zé)任人，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作的具體職責(zé)如下。（1）依照公司實(shí)際情況，批準(zhǔn)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作的差不多方針和策略。（2）組織和領(lǐng)導(dǎo)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作規(guī)劃和具體措施，完善公司的

43、知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)制度。（3）依照公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、公司進(jìn)展?fàn)顩r，并結(jié)合本公司中長期進(jìn)展戰(zhàn)略，制定符合公司實(shí)際情況的、富有潛力的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（4）監(jiān)督、督促本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部門的各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)公司各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作。（5）審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作的年度打算，并將其納入本公司年度治理打算。（6）做出對(duì)在研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)與治理工作中有突出貢獻(xiàn)的人員予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)損失的人員給予處分的決定。（7）領(lǐng)導(dǎo)本公司對(duì)外進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)與治理的交流與合作。（8）為公司的技術(shù)引進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出做決策。第6條 本公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的治

44、理工作，其差不多職責(zé)如下。（1）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類治理規(guī)定，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作，劃分各崗位的治理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查公司相關(guān)職能部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作。（2）審核業(yè)務(wù)部門的申請(qǐng)，組織和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案治理。（3）代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)等對(duì)外工作。（4）代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作。（5）參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同檔案。（6）組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，并交流經(jīng)驗(yàn)。第7條 公司各職能部門或機(jī)構(gòu)，如研發(fā)中心（包括產(chǎn)品、項(xiàng)目研究室）、生產(chǎn)部、市場(chǎng)營銷部（包括具體產(chǎn)品區(qū)域銷售特約經(jīng)銷商）及部件生產(chǎn)分公司，要緊負(fù)責(zé)本職

45、工作范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、運(yùn)用、維護(hù)和治理工作，自覺維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第3章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作的要緊任務(wù)第8條 在研究和開發(fā)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作要緊包括以下五個(gè)方面的內(nèi)容。（1）在從事研究與開發(fā)活動(dòng)之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部和研究開發(fā)人員之間應(yīng)以一定方式明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)關(guān)系，如治理責(zé)任、權(quán)利的歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密等重要事項(xiàng)。（2）建立并執(zhí)行研究與開發(fā)活動(dòng)過程記錄的治理制度，詳盡記載與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的活動(dòng)內(nèi)容，編號(hào)歸檔。（3）建立審查研究與開發(fā)活動(dòng)及其成果產(chǎn)出是否侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否為他人所侵害的檢驗(yàn)治理制度。（4）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面資料、檔案、記錄和其他相關(guān)信息材料由專人負(fù)責(zé)保管等治理制度

46、。（5）研究與開發(fā)活動(dòng)結(jié)束后，研究和開發(fā)部門應(yīng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人把本項(xiàng)目的研究開發(fā)成果完整、準(zhǔn)確、客觀、及時(shí)地以書面形式向知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部、總經(jīng)理做出匯報(bào)，并提交研究開發(fā)過程中所使用的重要技術(shù)資料，建立相關(guān)技術(shù)檔案，實(shí)施加密治理。第9條 在托付或合作開發(fā)活動(dòng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作要緊包括四個(gè)方面的內(nèi)容。（1）嚴(yán)格依照我國合同法及其他法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，通過合同明確托付開發(fā)和合作開發(fā)關(guān)系中的技術(shù)成果歸屬關(guān)系。本方法中的技術(shù)成果應(yīng)包括以下三個(gè)方面。作為開發(fā)目的的技術(shù)成果。非目的性技術(shù)成果，如相關(guān)技術(shù)成果、中間技術(shù)成果和部分技術(shù)成果。托付關(guān)系結(jié)束后，哪方接著技術(shù)開發(fā)所形成的后續(xù)技術(shù)成果。（2）當(dāng)技術(shù)成果為

47、雙方共有時(shí)，必須在技術(shù)合同中明確共有方式，并對(duì)共有技術(shù)成果的進(jìn)一步開發(fā)或合作方式進(jìn)行約定。（3）在本公司與外公司建立托付開發(fā)或合作開發(fā)關(guān)系時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部應(yīng)聯(lián)合法務(wù)部對(duì)涉及本公司重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的條款進(jìn)行分析、審查決定。第10條 在職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果歸屬的問題上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作要緊包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容。（1）對(duì)本公司的職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果的認(rèn)定，應(yīng)嚴(yán)格遵照國家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。（2）對(duì)本公司的職務(wù)技術(shù)成果，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部與研發(fā)中心門聯(lián)合治理。（3）對(duì)本公司的非職務(wù)技術(shù)成果，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部負(fù)責(zé)建立相關(guān)的成果登記制度。第11條 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理過程

48、中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作要緊包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容。（1）配合法務(wù)部對(duì)外代表企業(yè)法人處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解、仲裁與訴訟事務(wù)，包括收集與訴訟相關(guān)的證據(jù)，提供與訴訟相關(guān)的資料，處理與訴訟相關(guān)的事務(wù)。（2）配合法務(wù)部、人力資源部對(duì)內(nèi)處理企業(yè)與職員之間發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。第12條 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件檔案治理與保密方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作要緊包括三個(gè)方面的內(nèi)容。（1）會(huì)同人力資源部建立嚴(yán)格的檔案治理與保密制度，并建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門文檔。（2）對(duì)相關(guān)部門提交的工作活動(dòng)記錄、科研資料、獲獎(jiǎng)證書、專利文件、合同書、商標(biāo)文件、科研論文、設(shè)計(jì)圖、軟件文檔等文件進(jìn)行備份歸檔治理。（3）會(huì)同人力資源部建立文件檔案密級(jí)制度、文件檔案查閱

49、流通制度、文件檔案簽收保管制度。第13條 在對(duì)商標(biāo)權(quán)的治理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作要緊包括以下七個(gè)方面的內(nèi)容。（1）依照本公司商標(biāo)工作打算和商標(biāo)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實(shí)施步驟。（2）對(duì)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)事宜的論證。（3）會(huì)同市場(chǎng)營銷部制定本公司品牌的營銷打算。（4）負(fù)責(zé)商標(biāo)注冊(cè)及其續(xù)展事宜。（5）負(fù)責(zé)保管商標(biāo)注冊(cè)證書及相關(guān)文件。（6）負(fù)責(zé)填報(bào)繳納商標(biāo)權(quán)相關(guān)規(guī)費(fèi)的申請(qǐng)表。（7）負(fù)責(zé)對(duì)商標(biāo)信息進(jìn)行收集、分析、預(yù)測(cè)，發(fā)覺本公司商標(biāo)權(quán)益遭到侵權(quán)時(shí)，及時(shí)建議法務(wù)部做出相應(yīng)處理決定。第14條 在計(jì)算機(jī)軟件及其他作品的著作權(quán)治理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理工作要緊包括六個(gè)方面的內(nèi)容。（1）依照本公司計(jì)算機(jī)軟件及

50、其他作品的著作權(quán)治理工作打算和版權(quán)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實(shí)施步驟。（2）在不阻礙正?？蒲泄ぷ?、不損害企業(yè)技術(shù)權(quán)益、不違反有關(guān)保密規(guī)定的前提下，會(huì)同研發(fā)中心對(duì)在研發(fā)過程中形成的科技論文、工程設(shè)計(jì)及產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙和計(jì)算機(jī)程序等作品，進(jìn)行是否發(fā)表及發(fā)表方式的論證。（3）負(fù)責(zé)職務(wù)作品的登記工作，并負(fù)責(zé)向國家計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記治理機(jī)關(guān)提出著作權(quán)登記申請(qǐng)。（4）負(fù)責(zé)治理著作權(quán)證書及相關(guān)文件。（5）負(fù)責(zé)填報(bào)繳納著作權(quán)相關(guān)規(guī)費(fèi)的申請(qǐng)表。（6）對(duì)著作權(quán)信息進(jìn)行收集、分析、預(yù)測(cè)，發(fā)覺本公司商標(biāo)權(quán)益遭到侵權(quán)時(shí)，及時(shí)建議知識(shí)產(chǎn)權(quán)總部做出相應(yīng)處理決定。第4章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理一般規(guī)定第15條 專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的重要內(nèi)容，在

51、專利治理中涉及的具體問題，依照國家和本公司的專利治理規(guī)定執(zhí)行。第16條 研發(fā)項(xiàng)目按項(xiàng)目合同約定或打算任務(wù)書的規(guī)定完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)完成以下兩項(xiàng)任務(wù)。（1）向研發(fā)項(xiàng)目主管部門報(bào)告，將全部實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)記錄、圖紙、聲像、手稿等原始技術(shù)資料收集、整理，交知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部歸檔。（2）提出申請(qǐng)專利的必要性和可行性。對(duì)可申請(qǐng)專利的項(xiàng)目要及時(shí)辦理申請(qǐng)事項(xiàng)，對(duì)不宜申請(qǐng)專利的技術(shù)秘密應(yīng)采取相應(yīng)保密措施。關(guān)于應(yīng)申請(qǐng)專利而未申請(qǐng)給本公司造成經(jīng)濟(jì)損失者，要追究直接責(zé)任者和公司有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，包括在研發(fā)過程中已具備申請(qǐng)專利條件者。第17條 嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)檔案的相關(guān)制度與規(guī)定，包括檔案密級(jí)制定、借閱程序等，對(duì)涉及本公

52、司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應(yīng)采取限制閱讀措施。第18條 對(duì)本公司的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家和本公司的有關(guān)規(guī)定，簽訂保密協(xié)議。第19條 在與其他公司進(jìn)行托付研究、托付開發(fā)或合作研究、合作開發(fā)時(shí)，必須訂立書面合同，合同中必須有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)的條款。第20條 訂立技術(shù)合同（包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同）必須嚴(yán)格遵守國家和本公司關(guān)于技術(shù)合同治理的相關(guān)規(guī)定，明確約定科技成果有關(guān)權(quán)益的分配等。任何個(gè)人未經(jīng)同意，不得以公司的名義對(duì)外簽訂技術(shù)合同。第5章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理獎(jiǎng)懲規(guī)定第21條 關(guān)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成、愛護(hù)、治理及科技成果轉(zhuǎn)化工作中有突出貢獻(xiàn)的，或有效制止侵權(quán)、維護(hù)公司知

53、識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益成績顯著的人員，公司將依據(jù)國家和自身的具體規(guī)定，給予包括發(fā)放獎(jiǎng)酬金、提職、提級(jí)、職稱評(píng)定等物質(zhì)和精神方面的獎(jiǎng)勵(lì)。第22條 屬于本公司的技術(shù)成果在實(shí)施或轉(zhuǎn)讓后的收益，按國家和本公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。該項(xiàng)職務(wù)科技成果的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人可按規(guī)定提取酬金。第23條 關(guān)于違反本方法，剽竊、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，或造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的人員，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部依據(jù)規(guī)定追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部應(yīng)及時(shí)向司法機(jī)關(guān)報(bào)案。第24條 侵害人為本公司職員的，應(yīng)責(zé)令其改正，并追究直接責(zé)任者和部門要緊負(fù)責(zé)人的責(zé)任。關(guān)于給公司造成損失的職員，應(yīng)當(dāng)追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第2

54、5條 侵害人為非本公司職員的，應(yīng)要求其停止侵害，承擔(dān)責(zé)任；給本公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)要求其賠償損失。必要時(shí)，可提請(qǐng)政府機(jī)關(guān)處理或遵循法律途徑解決。觸犯刑法的，要依法追究其刑事責(zé)任。第6章 附則第26條 本方法在執(zhí)行過程中如有與國家法律法規(guī)相抵觸的，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。第27條 本方法由知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第28條 本方法報(bào)公司總經(jīng)理審批后，自下發(fā)之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理表格一、發(fā)明制造專利申報(bào)表發(fā)明制造名稱申報(bào)部門申報(bào)日期 年 月 日發(fā)明人或設(shè)計(jì)人聯(lián)系方式專利申報(bào)類不（請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)類不前劃“”） 發(fā)明 有用新型 外觀設(shè)計(jì)專利申報(bào)

55、等級(jí)（請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)類不前劃“”） 一般級(jí) 重要級(jí) 重大級(jí)申報(bào)專利的要緊內(nèi)容部門初審意見部門專利治理員： 日期： 年 月 日部門領(lǐng)導(dǎo)意見部門領(lǐng)導(dǎo)： 日期： 年 月 日檢索及審查意見公司專利治理員： 日期： 年 月 日主管部門領(lǐng)導(dǎo)意見是否加快： 加快 不加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理部意見： 日期： 年 月 日審批意見主管技術(shù)副總經(jīng)理： 日期： 年 月 日二、撤回專利申請(qǐng)聲明表專利申請(qǐng)申請(qǐng)?zhí)柹暾?qǐng)日期 年 月 日發(fā)明制造名稱全體申請(qǐng)人姓名或名稱聲明內(nèi)容依照專利法以及專利法實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，聲明撤回上述專利申請(qǐng)。附件清單（全體申請(qǐng)人同意撤回專利申請(qǐng)的證明）全體申請(qǐng)人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽章 日期： 年 月 日專利局處理意見

56、 日期： 年 月 日三、商標(biāo)使用申請(qǐng)審批表 填表日期： 年 月 日申請(qǐng)部門聯(lián) 系 人聯(lián)系電話商標(biāo)名稱商標(biāo)內(nèi)容使用要求評(píng)審意見申請(qǐng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)審批技術(shù)總監(jiān)審批第四章 技術(shù)研發(fā)類人力資源治理第一節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員績效考核制度制度名稱技術(shù)研發(fā)人員績效考核制度編號(hào)執(zhí)行部門技術(shù)研發(fā)人員績效考核制度第1章 總則第1條 目的為加強(qiáng)對(duì)技術(shù)研發(fā)中心的治理，提高技術(shù)研發(fā)人員的工作積極性和工作績效，確保公司經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于公司技術(shù)研發(fā)中心考核工作。第3條 職責(zé)分工技術(shù)研發(fā)中心考核工作職責(zé)分工如下表所示。技術(shù)研發(fā)中心考核工作分工對(duì)比表考核對(duì)象考核小組成員評(píng)分權(quán)

57、重審批人組織者考核頻率部門其他部門40%公司總經(jīng)理人力資源部月度/半年度/年度技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)60%技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理總經(jīng)理60%總公司經(jīng)理人力資源部月度/半年度/年度技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)40%技術(shù)研發(fā)中心各主管總經(jīng)理40%技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)人力資源部月度/半年度/年度技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理30%自評(píng)30%技術(shù)研發(fā)中心各專員上級(jí)主管70%技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理人力資源部月度/半年度/年度自評(píng)30%備 注人力資源部是績效考核工作的歸口治理部門，負(fù)責(zé)各部門（包括技術(shù)研發(fā)中心）的績效考核培訓(xùn)、監(jiān)督實(shí)施、結(jié)果統(tǒng)計(jì)與分析、申訴處理等工作第4條 績效考核的工作要求（1）目標(biāo)要求明確、量化、可行。（2）對(duì)績效目標(biāo)的

58、完成情況要求定期評(píng)估、考核，并進(jìn)行績效面談與輔導(dǎo)。（3）績效考核的結(jié)果要求定期公布。（4）目標(biāo)制定、績效評(píng)估、績效考核要經(jīng)考評(píng)小組集體討論通過，具體的面談、輔導(dǎo)由直接主管負(fù)責(zé)一對(duì)一進(jìn)行。（5）參加評(píng)估、考核的人員，在結(jié)果未獲得批準(zhǔn)前，不準(zhǔn)泄漏任何有關(guān)信息；結(jié)果獲得批準(zhǔn)后，不準(zhǔn)泄漏討論過程的任何信息。第2章 考核目標(biāo)與內(nèi)容的設(shè)定第5條 個(gè)人月度/半年度/年度考核對(duì)象公司規(guī)定部門個(gè)人月度/半年度/年度考核對(duì)象為下列職員以外的部門所有職員。（1）新入職職員。（2）因其他專門緣故經(jīng)公司批準(zhǔn)可不參加年度考核的職員。第6條 考核目標(biāo)制定的原則（1）導(dǎo)向原則，依據(jù)企業(yè)總體目標(biāo)和部門目標(biāo)層層分解，設(shè)立個(gè)人目標(biāo)

59、。（2）SMART原則，即目標(biāo)要具體（specific）、可衡量（measurable）、可達(dá)到（attainable）、相關(guān)的（relevant）、有時(shí)刻限定（time-based）。（3）目標(biāo)數(shù)量適中原則，目標(biāo)不要太多，最多68個(gè)。第7條 考核內(nèi)容技術(shù)研發(fā)中心考核內(nèi)容請(qǐng)參照下表。技術(shù)研發(fā)中心考核內(nèi)容一覽表考核對(duì)象考核內(nèi)容考核頻率部門1部門工作打算完成情況2部門人員治理3與其他部門合作情況月度/半年度/年度技術(shù)研發(fā)中心各級(jí)人員考核工作業(yè)績1部門、團(tuán)隊(duì)、個(gè)人績效指標(biāo)完成情況2工作打算制訂、完成情況項(xiàng)目結(jié)束/年度工作態(tài)度出勤情況，相關(guān)制定規(guī)定的執(zhí)行情況、工作主動(dòng)性等月度/半年度/年度工作能力崗位

60、知識(shí)、技能掌握情況、學(xué)習(xí)能力、溝通能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、組織協(xié)調(diào)能力等月度/半年度/年度第3章 考核實(shí)施第8條 技術(shù)研發(fā)中心專員、主管考核實(shí)施流程人力資源部對(duì)技術(shù)研發(fā)中心主管和專員進(jìn)行月度、半年度、年度考核，其考核流程如下。（1）技術(shù)研發(fā)中心與人力資源部依照部門實(shí)際工作要求，就當(dāng)期要緊工作任務(wù)、考核標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)權(quán)重等內(nèi)容進(jìn)行討論，制定“績效考核表”，交技術(shù)研發(fā)中心主管副總批準(zhǔn)后實(shí)施。（2）人力資源部向技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理、其他主管、下屬人員等發(fā)放技術(shù)研發(fā)中心主管的“績效考核表”，向技術(shù)研發(fā)中心主管及其他同級(jí)同事發(fā)放技術(shù)研發(fā)中心專員的“績效考核表”。（3）相關(guān)人員依照技術(shù)研發(fā)中心主管、技術(shù)研發(fā)中心專員的工作