項目證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實務(wù)

1、證券交易項目三 ：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)任務(wù)一:提供新股申購咨詢34任務(wù)二:提供證券權(quán)益行使咨詢?nèi)蝿?wù)三:提供基金、權(quán)證等交易咨詢?nèi)蝿?wù)四:提供代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)咨詢?nèi)蝿?wù)五:提供期貨中間介紹業(yè)務(wù)咨詢教學(xué)目標技能目標: 1.會進行新股申購； 2.能進行網(wǎng)絡(luò)投票 。 3.能提供代辦股份轉(zhuǎn)讓和IB業(yè)務(wù)咨詢知識目標: 1.掌握新股申購；分紅派息的操作流程；配股繳款的操作流程；證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 2.熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定；上市開放式基金業(yè)務(wù)、交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)、權(quán)證業(yè)務(wù)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓

2、服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容；證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義、資格條件與業(yè)務(wù)范圍授課學(xué)時: 6學(xué)時任務(wù)3.1提供新股申購咨詢一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型（一）網(wǎng)上發(fā)行的概念 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式 （二）網(wǎng)上發(fā)行的類型 1.網(wǎng)上定價發(fā)行 2.網(wǎng)上競價發(fā)行 任務(wù)3.1提供新股申購咨詢二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序（一）基本規(guī)定1.申購單位及上限。（上海1000股，深圳500股）上交所：1000股9999.9萬股但不超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1（1000股的整數(shù)倍）深交

3、所：500股999 999 500股（500股的整數(shù)倍）2.申購次數(shù) 3.申購配號 4.資金交收任務(wù)3.1提供新股申購咨詢（二）操作流程（5步)深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日；上海設(shè)計為4個交易日，但也可以縮短為3個交易日。1.投資者申購。申購當日（T+0日），投資者必須在申購日之前（含該日），存入足額的申購資金。2.申購資金凍結(jié)、驗資及配號。申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理。16:00前（深圳證券交易所規(guī)定15:00前：（1）當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。（2）當有效申購總量大于該

4、次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。任務(wù)3.1提供新股申購咨詢 3.搖號抽簽、中簽處理（T+2日）。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。4.申購資金解凍（T+3日）。主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算公司對對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付，即從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。5.結(jié)算與登記。主承銷商在收到中國結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)

5、的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。練一練:1.首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。A.主板上市的B.創(chuàng)業(yè)板上市的C.中小企業(yè)板上市的D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的2.資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.會員分級結(jié)算C.客戶交易結(jié)算資金獨立存管 D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購練一練:3.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)

6、行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A.1B.2C.3D.44.上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實現(xiàn)。A.發(fā)行公告的刊登B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥C.網(wǎng)上股份登記D.網(wǎng)下股份登記5.對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢一、分紅派息(一)分紅派息基本知識1.分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。2.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。3.

7、董事會確定方案，股東大會審議。4.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上A股現(xiàn)金紅利B股現(xiàn)金紅利A股送股B股送股T-5前申請材料送交日申請材料送交日申請材料送交日申請材料送交日T-3前中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)日中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)日中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)日中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)日T-1前向證券交易所提交公告申請日向證券交易所提交公告申請日向證券交易所提交公告申請日向證券交易所提交公告申請日T公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日T+3權(quán)益登記

8、日最后交易日股權(quán)等級日最后交易日T+4除息日-T+6權(quán)益登記日-股權(quán)登記日T+8發(fā)放日-T+11-現(xiàn)金紅利發(fā)放日-(二)分紅派息日程任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢二、配股繳款股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（一）配股權(quán)證及其派發(fā)、登記1.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。2.在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。3.配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢（二）認購配股繳

9、款的操作流程 1.上海證券交易所配股操作流程（1）證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。（2）配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。（3）證券公司的營業(yè)網(wǎng)點均可按照上市公司公告中的配股價格受理投資者的配股認購繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺接受委托買入股票。（4）由于是申報賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認即可撮合成交。（5）每日閉

10、市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位。（6）在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。（7）按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢 2.深圳證券交易所配股操作流程（1）在股權(quán)登記日（R日）收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營業(yè)部根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。（2）配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司（或保薦機構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)

11、至少刊登3次配股提示性公告。投資者可以多次申報，可以撤單，如超過配股數(shù)量，超過部分不予確認（與上交所相同）。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。（3）配股繳款結(jié)束后（即R+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢?nèi)?、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票上海證券交易所深圳證券交易所投票代碼專用投票代碼36+原證券代碼后四位買賣方向買入買入申報價格代表議案代表議案申報股數(shù)1同意 2反對 3棄權(quán)（選舉票數(shù)超1億，現(xiàn)場表決）（不用累積投票制的議案）1同意 2反對 3棄權(quán)表決申報表決不得撤單，對同一議案不能多次表決申報，多次表決申報，以第一次為準對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單表決結(jié)果單項議案的表決

12、申報優(yōu)先于議案組、議案組的表決申報優(yōu)于全部申報任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢練一練:1.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A.T-5日前為申請材料送交日B.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復(fù)日C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請日D.T日為公告刊登日2.以下是上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）A.中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)日（T-3日前）B.公告刊登日（T日）C.權(quán)益登記日（T+3日） D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）3.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的

13、股數(shù)。A.有償送股比例B.無償送股比例 C.有效送股比例D.約定送股比例練一練:4.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。A.15天B.30天C.45天D.60天5.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：申報（）代表棄權(quán)。A.0股B.1股C.2股D.3股6.（判斷題）無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶.任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢?nèi)蝿?wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢?nèi)蝿?wù)

14、3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢?nèi)蝿?wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢練一練:1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額2.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法和深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C.標的證券停牌的，權(quán)

15、證可以不停牌D.權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算練一練:3.（判斷題）權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。 （）4.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A.2B.3C.4D.55.權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）。A.0.01% B.0.05%C.0.1%D.0.15%任務(wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代

16、辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢練一練: 1.股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同C.信息披露標準不同D.結(jié)算方式不同 2.轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。A.高于該價位的買入申報全部成交B.低于該價位的賣出申報全部成交C.與該價位相同的買方申報全部成交D.與該價位相同的賣方申報全部成交任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融

17、期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀商（Introducing Broker，IB）。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍（一）資格條件1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。（2）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同

18、一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（4）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。（6）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。（7）中國證監(jiān)會據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件（二）業(yè)務(wù)范圍1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢?nèi)?、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則1.相關(guān)規(guī)定(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(2)期貨公司與證