配套課件-國際貿(mào)易理論與實務(wù)

1、國際貿(mào)易理論與實務(wù)國際貿(mào)易理論篇第一章 國際貿(mào)易概述內(nèi)容安排第一節(jié) 重要概念第二節(jié) 國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展第三節(jié) 國際貿(mào)易的重要性第一節(jié) 重要概念國際貿(mào)易、世界貿(mào)易、全球貿(mào)易、對外貿(mào)易、海外貿(mào)易貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易3. 總貿(mào)易體系與專門貿(mào)易體系4. 對外貿(mào)易值與貿(mào)易量5. 貿(mào)易差額、凈出口與凈進口6. 直接貿(mào)易、間接貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、復(fù)出口與復(fù)進口7. 對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)8. 對外貿(mào)易地區(qū)結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易地區(qū)結(jié)構(gòu)9. 外貿(mào)依存度10. 貿(mào)易條件1. 國際貿(mào)易與對外貿(mào)易全球角度美國、中國英國、日本從某一國角度、世界貿(mào)易、全球貿(mào)易、對外貿(mào)易、海外貿(mào)易國際貿(mào)易指貨物與服務(wù)跨越國界進行的交換活

2、動。從中國角度中國對外貿(mào)易聯(lián)系與區(qū)別聯(lián)系都是指越過國界所進行的貨物與服務(wù)的交換活動。區(qū)別 觀察的角度不同一般與個別、整體與局部的關(guān)系 2. 貨物貿(mào)易 與 服務(wù)貿(mào)易分類（SITC）初級產(chǎn)品制成品貨物貿(mào)易（Goods Trade）：食品及活動物（0）飲料及煙類（1）燃料食品以外的粗原料（2）礦物燃料、潤滑油（3）動植物油脂及蠟（4）化學(xué)品及未列名產(chǎn)品（5）制成品（6）機械及運輸設(shè)備（7）雜項制品（8）沒有分類的其他商品（9）由海關(guān)進行統(tǒng)計。=有形商品貿(mào)易其他按部門分類服務(wù)貿(mào)易（Service Trade)：商業(yè)性服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑服務(wù)、銷售服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、健康及社會服務(wù)、旅游

3、及相關(guān)服務(wù)、文化娛樂及體育服務(wù)、交通運輸服務(wù)、其他服務(wù)法律服務(wù)、工程設(shè)計、計算機安裝、咨詢、廣告、翻譯、研發(fā)等。=無形商品貿(mào)易海關(guān)無法統(tǒng)計按提供方式分過境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動務(wù)、A 國過境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動B國B國B國B國A 國A 國A 國3. 總貿(mào)易體系與專門貿(mào)易體系以 國境 為標(biāo)準，統(tǒng)計進出口貨物。以 關(guān)境 為標(biāo)準，以貨物經(jīng)過海關(guān)辦理結(jié)關(guān)手續(xù)作為統(tǒng)計進出口的標(biāo)準。國境關(guān)境美國、中國、日本、英國、澳大利亞等采用總貿(mào)易體系。德國、法國、意大利等歐洲國家采用專門貿(mào)易體系?？傎Q(mào)易體系：專門貿(mào)易體系：是貿(mào)易國家記錄進出口貨物，進行海關(guān)統(tǒng)計的兩種方法。（一般貿(mào)易體系）（特殊貿(mào)易體

4、系）4. 對外貿(mào)易值與對外貿(mào)易量（2）貿(mào)易量： （1）貿(mào)易值（額）：（Value of Trade） 用貨幣來表示的一定時期內(nèi)的貿(mào)易總值，反映出某一時期內(nèi)的貿(mào)易規(guī)模。 世界出口總值世界進口總值世界進出口總值一國全球出口貿(mào)易值進口貿(mào)易值進出口貿(mào)易總值“$”世界貿(mào)易值?貿(mào)易量實際是消除了價格影響因素的貿(mào)易值。（Quantum of Trade）：用商品的計量單位（如數(shù)量、重量等）表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)。= 貿(mào)易額（值）計價貨幣FOB值 貿(mào)易量（Quantum of Trade）：用商品的計量單位（如數(shù)量、重量等）表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)。 對外貿(mào)易量 =進出口貿(mào)易值進出口商品價格指數(shù)100貿(mào)易量

5、計算公式： 商品價格指數(shù) =計算期價格基期價格100基期價格：作為比較標(biāo)準的某一固定年份的價格，通?；趦r格指數(shù)設(shè)為100。計算期價格：欲計算的某一年份的價格。練習(xí)題5. 貿(mào)易差額、 凈出口與凈進口出口 進口 順差（出超）出口 100，表明貿(mào)易條件比基期有利；該比率 100，表明貿(mào)易條件比基期不利； 10. 貿(mào)易條件（Terms of Trade，TOT）：指出口一單位商品可以換回多少單位的外國商品，一般表現(xiàn)為一定時期內(nèi)出口商品價格與進口商品價格之間的比率。 TOT=出口價格指數(shù)進口價格指數(shù)100 貿(mào)易條件指數(shù)的界值及含義： 大于100,貿(mào)易條件改善； 等于100,貿(mào)易條件不變； 小于100,

6、貿(mào)易條件惡化。商品貿(mào)易條件指數(shù) 商品貿(mào)易條件指數(shù)是一定時期內(nèi)一國出口商品價格指數(shù)與進口商品價格指數(shù)之比。它表示一國每出口一單位商品可以獲得多少單位的進口商品。Px商品價格指數(shù)T(PxPm)X100Pm商品價格指數(shù) (1)收入貿(mào)易條件指數(shù) 收入貿(mào)易條件指數(shù)是一定時期內(nèi)出口量指數(shù)與商品貿(mào)易條件指數(shù)的乘積，它表示一國用出口支付進口的能力。 以I代表收入貿(mào)易條件指數(shù)，QI代表出口量指數(shù)，其計算公式為：I(PxPm) QI 100要素貿(mào)易條件指數(shù)(2)單項要素貿(mào)易條件指數(shù) 單項要素貿(mào)易條件指數(shù)是一定時期內(nèi)一國出口商品生產(chǎn)部門要素生產(chǎn)率指數(shù)與同期商品貿(mào)易條件指數(shù)的乘積。 以S代表單項要素貿(mào)易條件指數(shù)，Zx

7、代表一國出口商品生產(chǎn)部門要素生產(chǎn)率指數(shù)，單項要素貿(mào)易條件指數(shù)的計算公式為：S(PxPm) Zx 100(3)雙項要素貿(mào)易條件指數(shù) 雙項要素貿(mào)易條件不僅考慮出口商品要素生產(chǎn)率的變化，而且考慮進口商品要素生產(chǎn)率的變化。 以D代表雙項要素貿(mào)易條件指數(shù)，Zm代表進口商品要素生產(chǎn)率指數(shù)。其計算公式為：D=( PxPm)( ZxZm)100原始社會的貿(mào)易奴隸社會的國際貿(mào)易封建社會的國際貿(mào)易資本主義時期的國際貿(mào)易當(dāng)代的國際貿(mào)易第二節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展 第一次社會化大分工 第二次社會化大分工 第三次社會化大分工原始社會后期 原始社會初期原始社會原始社會的貿(mào)易 剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)使人剝削人成為可能；部落的首領(lǐng)運用

8、權(quán)力為自己攫取盡可能多的剩余產(chǎn)品。由此出現(xiàn)了私有財產(chǎn)和階級分化，以及為維護這種剝削制度的奴隸制國家組織。 在歐洲，貿(mào)易集中在地中海沿岸的腓尼基、希臘、羅馬等城市奴隸社會的國際貿(mào)易 在中國，貿(mào)易集中在黃河領(lǐng)域封建社會的國際貿(mào)易在歐洲，貿(mào)易擴大到北海、波羅的海、黑海，并開辟了與東方的陸路貿(mào)易威尼斯、佛羅倫薩拜占庭商人、阿拉伯商人 在中國，開辟絲綢之路和海上貿(mào)易 明朝前期，中國古代的航海事業(yè)達到了高峰。鄭和七下西洋，訪問了東南亞、南亞、阿拉伯和東非等地區(qū)的30多個國家和地區(qū)，最遠到達索馬里和肯尼亞，航程10萬余里。貿(mào)易商品：貿(mào)易品以奢侈品為主 在奴隸社會和封建社會時期，自然經(jīng)濟占主導(dǎo)地位，國際貿(mào)易并

9、不是社會生產(chǎn)方式存在下去的必不可少的因素。資本主義生產(chǎn)方式的萌芽期 資本主義萌芽產(chǎn)生的時間是“14、15世紀”，產(chǎn)生的地點是在地中海沿岸的威尼斯、佛羅倫薩，西北歐的尼德蘭等地的一些城市。新航路的開辟歐洲經(jīng)濟重心的轉(zhuǎn)移資本主義迅速發(fā)展資產(chǎn)階級的壯大新貴族的出現(xiàn)革命領(lǐng)導(dǎo)階級詹姆士一世查理一世鼓吹“君權(quán)神授”專制統(tǒng)治阻礙資本主義發(fā)展是革命爆發(fā)的根本原因。18世紀中期的第一次科技革命第二次科技革命 標(biāo)志：電力的廣泛應(yīng)用 內(nèi)燃機和交通工具的創(chuàng)新 新通訊手段的發(fā)明 化學(xué)工業(yè)的建立 19世紀七、八十年代，以煤和汽油為燃料的內(nèi)燃機誕生，解決交通運輸工具的發(fā)動機問題最早的汽車 內(nèi)燃機的發(fā)明，推動了石油開采業(yè)的發(fā)

10、展和石油、化工工業(yè)的產(chǎn)生 19世紀80年代改良了制造無煙火藥的技術(shù)，80年代起，從煤炭中提取氨、苯、染料等化學(xué)產(chǎn)品，促進塑料、人造纖維的投入生產(chǎn)和使用。標(biāo)志：二戰(zhàn)后的第三次科技革命 國際貿(mào)易的特征：國際貿(mào)易的發(fā)展速度快于世界生產(chǎn)的增長速度壟斷資本主義后期( 戰(zhàn)后至今)國際貿(mào)易規(guī)模的變化； 1）迅速發(fā)展階段(19451973年) 2）緩慢發(fā)展階段(19731990年) 3）高增長勢頭 20世紀 90年代以來 國際貿(mào)易地理格局的變化； 1）發(fā)達國家占比重不斷上升，發(fā)展中國家比重下降； 2）美國貿(mào)易地位雖有衰落，但始終是最大貿(mào)易國； 3）OPEC和NIES國家外貿(mào)增長突出，中國崛起為發(fā)展 中國家最大

11、貿(mào)易國； 4）地區(qū)貿(mào)易集團地位不斷加強 國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化 制成品比重明顯超過初級產(chǎn)品第三節(jié) 國際貿(mào)易的重要性一、開展國際貿(mào)易的必要性降低生產(chǎn)成本，提高利潤率獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，提高利潤率破除壟斷，產(chǎn)生競爭促進效果提高勞動生產(chǎn)率帶動相關(guān)部門的經(jīng)濟發(fā)展，產(chǎn)生前向連鎖和后向連鎖效應(yīng)對外貿(mào)易是世界各國對外經(jīng)濟關(guān)系的核心對外貿(mào)易是國際經(jīng)濟傳遞的重要渠道二、研究和學(xué)習(xí)國際貿(mào)易的重要性國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易之間存在著一些共性：都是商品與服務(wù)的交換，都受價值規(guī)律自發(fā)地調(diào)節(jié)，經(jīng)營的目的都是為了獲取利潤或經(jīng)濟效益。國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易無論在性質(zhì)上，還是在具體操作上存在著很大的區(qū)別。國際貿(mào)易的特殊性國際貿(mào)易受不同國家

12、利益關(guān)系的制約.國際貿(mào)易涉及不同的貨幣,存在貨幣兌換的問題.國際貿(mào)易涉及不同的度量衡國際貿(mào)易涉及不同國家的不同的法律,法規(guī),海關(guān)制度,商業(yè)習(xí)慣及其他的貿(mào)易法規(guī)文化問題.國際貿(mào)易涉及的環(huán)節(jié)多,業(yè)務(wù)復(fù)雜,涉及的機構(gòu)也多.困難大、復(fù)雜、風(fēng)險多國際貿(mào)易面臨的風(fēng)險多 信用風(fēng)險(credit risk) 商業(yè)風(fēng)險（business risk) 價格風(fēng)險(price risk) 匯兌風(fēng)險(exchange risk) 運輸風(fēng)險(transportation risk) 政治風(fēng)險(political risk) 第二章 古典國際貿(mào)易理論內(nèi)容安排第一節(jié) 早期的貿(mào)易思想第二節(jié) 重商主義第三節(jié) 絕對優(yōu)勢理論第四節(jié)

13、比較優(yōu)勢理論第一節(jié) 早期的貿(mào)易思想一、早期的分工交換思想伊利亞特和奧德賽二、柏拉圖關(guān)于分工和交換的論述(Plato，公元前427347年)三、宗教神學(xué)中的國際貿(mào)易思想一、早期的分工交換思想國際貿(mào)易思想的起源和發(fā)展可以追溯到出現(xiàn)分工交換思想的古羅馬古希臘時代。荷馬的兩部史詩伊利亞特和奧德賽中就已經(jīng)記述過，一個女奴隸等于四條公牛，一個銅制的三角鼎等于二十條公牛等。荷馬史詩中間接表現(xiàn)出來的經(jīng)濟思想，就反映出當(dāng)時人們已經(jīng)意識到交換的好處。二、柏拉圖論分工和交換古希臘思想家，(Plato，公元前427347年)柏拉圖所處時代特征：城邦國，每個城邦國的經(jīng)濟都相對單一，經(jīng)濟互補性很強。柏拉圖主要觀點：1、每

14、個人都有多方面的需求，但人生來只有某種才能，因此一個人不可能自足自立。2、一人做幾件事，不如一人專心做一件事，如果一人專門作一種他最感興趣的事情，他生產(chǎn)出來的必定較好較多。所以一國要有專門從事更行各業(yè)的人。三、宗教神學(xué)中的國際貿(mào)易思想公元前4世紀的利巴涅斯(Libanius)寫到：“上帝沒有把所有的產(chǎn)品都贈給地球的每個部分，但他把禮物分布在不同的地區(qū)，到頭來人們會力求建立起地區(qū)之間的社會關(guān)系，因為他們需要互相幫助。上帝使貿(mào)易產(chǎn)生，從而使所有的人都能共同享受地球上的果實，而無論這些果實是在何處生產(chǎn)的?！崩湍购退淖冯S者提出了地理位置不同造成的產(chǎn)品不同。這種觀點在17世紀以后被擴展到生產(chǎn)要素稟

15、賦、氣候、技能以及偏好不同所產(chǎn)生的不同優(yōu)勢。到了20世紀，則進一步發(fā)展成為赫克歇爾俄林的貿(mào)易理論。第二節(jié) 重商主義mercantilism“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居” 恩格斯 一、背景知識重商主義經(jīng)濟學(xué)時代:14世紀末到18世紀,這一時期正是資本主義經(jīng)濟的資本原始積累階段。重商主義產(chǎn)生的時代背景： “葡萄牙人在非洲海岸、印度及整個遠東地區(qū)搜尋著黃金；黃金這兩個字變成了驅(qū)使西班牙人遠渡大西洋的符咒；黃金也是白種人剛踏上新發(fā)現(xiàn)的海岸時所追求的頭一項重要的東西” 。實現(xiàn)財富增長的途徑途徑一：開采金礦、銀礦途徑二：擴大出口國內(nèi)市場上的貿(mào)易是由一部分人支付

16、貨幣給另一部分人，其結(jié)果只是社會財富在國內(nèi)不同集團之間的再分配，整個社會財富的總量并沒有增加出口貿(mào)易可以使一國從國外獲得金銀貨幣從而使國家致富 ，而進口外國產(chǎn)品則會造成貨幣輸出從而使國家喪失財富。 時代背景：資本主義經(jīng)濟的資本原始積累階段。除了在國內(nèi)對農(nóng)民的剝奪之外，國際貿(mào)易和海外掠奪是西歐國家資本原始積累的重要手段之一；當(dāng)時積累財富的主要手段是獲取黃金，而當(dāng)時西歐本身黃金的開采和儲備已很有限，迫切需要通過國際貿(mào)易和對外掠奪來滿足當(dāng)時在西歐國家中出現(xiàn)的“黃金渴望”代表人物早期的重商主義代表人物有英國的海爾斯和斯塔福德，主張是強調(diào)限制進口，鼓勵出口，禁止金銀輸出。這一時期的重商主義者認為，財富的

17、惟一表現(xiàn)形式是貴金屬，人們在商品的交易中可以通過賤買貴賣來獲得這種貨幣財富。 又被稱為貨幣差額論。晚期重商 主義最重要的代表人物是英國的托馬斯 孟。其鮮明的特征是主張國家應(yīng)該允許貨幣輸出國外，以便從國外獲取大量貨幣，但仍然堅持少買多賣的原則。只要該國能夠保持貿(mào)易收支的順差，一國的貨幣財富就會增加。又被人們稱為貿(mào)易差額論。二、重商主義的貿(mào)易觀點貨幣（金銀）是財富的唯一形態(tài)，貨幣的多寡作為衡量一國財富的標(biāo)準。國內(nèi)貿(mào)易不會增加整個社會財富的總量，因為國內(nèi)貿(mào)易是由一部分人支付貨幣給另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。國際貿(mào)易可以改變一國的財富總量。一國可以通過出口本國產(chǎn)品從國外獲取貨幣從而使國

18、家變富，但同時也會由于進口外國產(chǎn)品造成貨幣輸出從而使國家喪失財富。一國要使財富的絕對量增加，必須要在對外貿(mào)易中保持出口大于進口。貿(mào)易政策貨幣政策獎出限入政策保護關(guān)稅政策發(fā)展本國工業(yè)政策三、重商主義的貿(mào)易政策四、重商主義的主要缺陷金銀是財富的惟一形態(tài)；財富都是在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生的； 國際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定是另一方受損，出口者從貿(mào)易中獲得財富，而進口則減少財富。二、 絕對優(yōu)勢論的內(nèi)容三、 對該理論的說明四、 絕對優(yōu)勢論簡評一、 絕對優(yōu)勢論的背景第三節(jié) 絕對優(yōu)勢論產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級為了擴大海外市場，并從國外進口廉價的工業(yè)原料，他們迫切需要擺脫重商主義(mercantilism )貿(mào)易理論的

19、束縛，反對政府對國際貿(mào)易的干預(yù)，反對金銀外流的禁令。1776年 Adam Smith出版了An Inquiry into the Nature and Causes of Wealth of Nations一書， 批評重商主義，反對政府對經(jīng)濟的過度干預(yù)，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經(jīng)濟理論。他強調(diào)國際專業(yè)化分工的好處，強調(diào)自由貿(mào)易的必要性，強調(diào)國際貿(mào)易的雙方互利性，從而提出自己的國際貿(mào)易理論即絕對成本說（The Theory of Absolute Cost or The Theory of Absolute Advantage）。絕對優(yōu)勢說是適應(yīng)歷史時代的需要，代表產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的利益提出的一種國

20、際貿(mào)易理論。 一、 絕對優(yōu)勢論的背景。1、假設(shè)：供給方面：221模型(兩個國家，兩種產(chǎn)品，一種勞動要素），投入的邊際產(chǎn)量是固定的，生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變；需求方面：收入預(yù)算約束，消費受制于收入，不能借錢借債消費；貿(mào)易方面：沒有運輸成本和其它交易費用，進出口貿(mào)易值相等，即貿(mào)易是平衡的，生產(chǎn)要素在一國內(nèi)是自由流動的，但國際間不能自由流動；市場結(jié)構(gòu)：自由競爭。二、 絕對優(yōu)勢論的內(nèi)容。 同種商品生產(chǎn)效率不同單位產(chǎn)品絕對勞動成本不同單位產(chǎn)品的價格國際差別自然和后天優(yōu)勢不同各種產(chǎn)品產(chǎn)量增加各國消費水平提高2、推論3、主要論點分工可以提高勞動生產(chǎn)率。分工提高勞動生產(chǎn)率的三點理由：提高生產(chǎn)者熟練程度；節(jié)省與生產(chǎn)沒

21、有直接關(guān)系的勞動時間；有利于工具的改進和發(fā)明創(chuàng)造。分工的原則是絕對優(yōu)勢國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦Natural Endowment或后天的有利條件acquired endowment。各國的絕對優(yōu)勢可能來源于兩個方面：一是各國固有的自然稟賦 ，二是后來獲得的某些有利條件 。 我們假設(shè)兩個國家是英國和葡萄牙，他們都生產(chǎn)葡萄酒和毛呢兩種產(chǎn)品，設(shè)單位產(chǎn)品兩國所需投入的勞動量如下。分工和貿(mào)易前三、 對該理論的說明分工和貿(mào)易后總產(chǎn)出2.7單位毛呢+2.375單位酒交換后消費量（1表示出口給對方）自給自足和自由貿(mào)易的福利比較分工和貿(mào)易后總產(chǎn)出：2.7單位毛呢+2.375單位酒消費量：英國：1.7單位毛

22、呢+1單位酒葡萄牙：1單位毛呢+1.375單位酒分工和貿(mào)易前總產(chǎn)出：2單位毛呢+2單位酒消費量：英國：1單位毛呢+1單位酒葡萄牙：1單位毛呢+1單位酒（1）進步意義：現(xiàn)實積極作用：反對重商主義；首次揭示國際分工和國際貿(mào)易之利益。（2）局限性不帶有普遍意義，無法解釋沒有絕對成本優(yōu)勢時貿(mào)易產(chǎn)生的原因；只能解釋發(fā)展水平相近的國家之間的貿(mào)易，卻無法為絕對先進和絕對落后的國家之間的貿(mào)易提供合理的理論基礎(chǔ)。因此具有一定的局限性。四、 絕對優(yōu)勢論簡評。“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠?！?-薩繆爾森第四節(jié) 比較優(yōu)勢論比較優(yōu)勢理論的假設(shè)條件比較優(yōu)勢理論的內(nèi)容比較優(yōu)勢理論的說明比

23、較優(yōu)勢理論簡評如果一個國家任何一種產(chǎn)品都不具備絕對優(yōu)勢，能有國際貿(mào)易嗎？本節(jié)的主要內(nèi)容比較優(yōu)勢理論產(chǎn)生的背景一、理論產(chǎn)生的背景1815年，英國實施谷物法，禁止糧食進口；圍繞谷物法存廢展開的激烈論爭；既然英國能比他國更便宜地生產(chǎn)糧食，何需進口？李嘉圖1817年出版政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理，他建立起了以“勞動價值論”為基礎(chǔ)，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿(mào)易分工思想。比較成本說背景圖示谷物法小麥種植面積擴大，牧草減少，羊毛價格上漲小麥價格上漲工人工資提高食品支出增加，工業(yè)品支出減少別國報復(fù)，工業(yè)品出口減少損害了資產(chǎn)階級的利益要求自由貿(mào)易二、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論的假定條件：2*2模型單一生產(chǎn)

24、要素生產(chǎn)技術(shù)不同且不變商品流動但生產(chǎn)要素不能流動規(guī)模報酬不變完全競爭無運輸成本兩國的貿(mào)易是平衡的兩個國家，兩種商品勞動導(dǎo)致兩個國家的勞動生產(chǎn)率不同實現(xiàn)貿(mào)易活動的持續(xù)生產(chǎn)成本不變市場價格是由市場自發(fā)形成的，貿(mào)易按國際價值規(guī)律開展分析簡化易貨貿(mào)易在221的國際環(huán)境中，即使其中一個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對勞動成本劣勢，另一個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對勞動成本優(yōu)勢，兩國照樣可以進行國際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易。 雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進行專業(yè)化分工并盡力擴大生產(chǎn)、加強出口貿(mào)易，照樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。即按“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢原則進行分工。 薩謬爾森在他的風(fēng)靡全球

25、的經(jīng)濟學(xué)一書中，稱它為“國際貿(mào)易不可動搖的基礎(chǔ)”。 三、比較優(yōu)勢理論的內(nèi)容我們假設(shè)兩個國家是英國和葡萄牙，他們都生產(chǎn)葡萄酒和毛呢兩種產(chǎn)品，設(shè)單位產(chǎn)品兩國所需投入的勞動量如下表所示分工和貿(mào)易前：四、比較優(yōu)勢理論的說明分工和貿(mào)易后總產(chǎn)出2.2單位毛呢+2.125單位酒 交換后消費量（1表示出口給對方）自給自足和自由貿(mào)易的福利比較分工和貿(mào)易前總產(chǎn)出：2單位毛呢+2單位酒消費量：英國：1單位毛呢+1單位酒葡萄牙：1單位毛呢+1單位酒分工和貿(mào)易后總產(chǎn)出：2.2單位毛呢+2.125單位酒消費量：英國：1.2單位毛呢+1單位酒葡萄牙：1單位毛呢+1.125單位酒模型分析1. 假設(shè)條件完全競爭的市場結(jié)構(gòu)完全的

26、自由貿(mào)易，不存在運輸費用。不存在規(guī)模經(jīng)濟要素能夠在國家內(nèi)部自由流動，不能跨國流動221國家勞動力總數(shù)1單位x產(chǎn)品1單位y產(chǎn)品1L1a1b12L2a2b2基本假設(shè)2. 貿(mào)易前國內(nèi)產(chǎn)品交換比例1國：2國：3. 貿(mào)易條件的限定 貿(mào)易條件位于貿(mào)易前兩國國內(nèi)貿(mào)易條件之間是貿(mào)易發(fā)生的必要條件，即滿足：4.基于最優(yōu)化理論的現(xiàn)代解釋兩個帶約束條件的最大化問題：生產(chǎn)可能性邊界與真實收入最大化yoxCountry 2Country 1abcUTUTCC國際貿(mào)易的必要條件：比較（相對）成本差異兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕國際貿(mào)易的充分條件：國際交換比率介于兩國國內(nèi)交換比率之間，且不等于任何一國國內(nèi)的交換比率有利可

27、圖缺陷：比較成本存在差異的原因是什么？比較優(yōu)勢理論的例外情況 一國在兩種商品生產(chǎn)上的絕對優(yōu)勢與另一國相同。在這種情況下，兩國不可能發(fā)生互惠貿(mào)易。這一例外情況極少發(fā)生。 比較利益理論的現(xiàn)代分析從19世紀末到20世紀初，一些經(jīng)濟學(xué)家將新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的一些分析工具運用到包括比較優(yōu)勢理論在內(nèi)的國際貿(mào)易理論中來，從而使國際貿(mào)易理論框架更為嚴密，國際貿(mào)易模型成為更加接近現(xiàn)實的貿(mào)易模型。它的理論意義在于把文字語言變?yōu)閹缀螆D形，使理論表述形象清晰、簡練精確、直觀具體。 主要借助了三個概念：機會成本、生產(chǎn)可能性曲線和無差異曲線。繼承了絕對成本說的科學(xué)成分，如勞動價值論、專業(yè)化分工、自由貿(mào)易等，更為重要的是用比

28、較成本觀念代替了絕對成本的概念，使自由貿(mào)易政策有了更加堅實的理論基礎(chǔ)。突出貢獻在于：無論參加貿(mào)易的雙方國家各自處在什么發(fā)展階段，無論經(jīng)濟技術(shù)力量強弱，都能找到自己的比較優(yōu)勢，并通過專業(yè)化分工和自由貿(mào)易分享到各自的經(jīng)濟利益，從而大大擴展了國際貿(mào)易理論的適用范圍。為當(dāng)時自由貿(mào)易政策在應(yīng)該取得最后勝利起到了重大作用，反過來促進了應(yīng)該的生產(chǎn)力發(fā)展。 比較優(yōu)勢理論簡評-積極意義局限性：沒有解決貿(mào)易交換比例是如何確定的沒有說明總的貿(mào)易利益是如何分配的沒有考慮需求對國際貿(mào)易的影響 缺乏動態(tài)分析，以至于后來的一些經(jīng)濟學(xué)家批評比較成本說是為發(fā)達國家設(shè)計的，發(fā)展中國家沒有必要實現(xiàn)工業(yè)化，因為發(fā)展中國家生產(chǎn)工業(yè)化產(chǎn)

29、品不符合比較成本說是理論邏輯。絕對成本和相對成本差異只是發(fā)生國際貿(mào)易的原因之一，國際貿(mào)易受許多因素制約，所以，比較成本說只能解釋部分國際貿(mào)易現(xiàn)象。第三章 新古典國際貿(mào)易理論第一節(jié) 新古典條件下的貿(mào)易利益第二節(jié) 要素稟賦理論 第三節(jié) 里昂惕夫之謎及其解釋內(nèi)容安排第一節(jié)新古典條件下的貿(mào)易利益一、機會成本遞增和生產(chǎn)可能性邊界OXOYOYXTT 機會成本遞增如果隨著每增加一個單位的某種產(chǎn)品，所必須放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量逐漸增加，則這種狀況為機會成本遞增，此時PPC為一條凹向原點的曲線。XY隨著每增加一單位的X，所必須放棄Y的數(shù)量逐漸遞增。機會成本遞增1.封閉條件下的一般均衡AYp 0I1 I2 I3二

30、、 國際貿(mào)易與一般均衡的決定X外國I1 I2 I3AA*pYYXXI1 I2 I3p*本國2.國際貿(mào)易條件下的一般均衡外國 本國I1 I2 I3ACpp*C*A*pWpWYYXXI1 I2 I3自由貿(mào)易條件下兩國分工模型外國 本國I1 I2 I3ACPP*C*A*pWpWYYXXI1 I2 I3自由貿(mào)易條件下兩國分工模型外國 本國I1 I2 I3ACPP*C*A* exports importsexpimppWpWYYXXI1 I2 I3自由貿(mào)易下的一般均衡自由貿(mào)易條件下，兩國都獲得了貿(mào)易利益，每個國家的都達到了更高的福利水平。每個國家都專業(yè)化生產(chǎn)并出口機會成本小的產(chǎn)品。一個國家的出口是另外一

31、國的進口。自由貿(mào)易將導(dǎo)致產(chǎn)品的相對價格均等化相等。外國 本國I1 I2 I3ACPP*C*A* exports importsexpimppWpWYYXXI1 I2 I3自由貿(mào)易條件下兩國分工模型三、需求偏好不同下的貿(mào)易利益OC2C1A1U1TCA2U2U2U1XYE1E2B1（B2）由于赫克歇爾俄林理論將貿(mào)易中國際競爭力的差異歸于生產(chǎn)要素稟賦的國際差異,人們又稱該理論為要素稟賦理論（The Theory of Factor Endowment）。該理論特別強調(diào)不同國家可利用生產(chǎn)要素的比例要素充裕度和生產(chǎn)相同產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素比例要素密度之間的相互作用。人們也稱赫克歇爾俄林理論 (Hecck

32、cher-Ohlin Theory)為要素比例理論(Factor-Proportions Theory)。 第二節(jié) 要素稟賦論(1949-1977)內(nèi)容安排一 、理論創(chuàng)始人二、要素稟賦論有關(guān)的幾個概念三、赫克歇爾一俄林模型的基本假設(shè)四、要素稟賦論的理論分析五、國際貿(mào)易與要素價格均等化一、理論創(chuàng)始人Bertil Ohlin ,1899-19791919年，赫克歇爾發(fā)表了題為國際貿(mào)易對收入分配的影響的論文，對要素稟賦理論的核心思想要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林

33、與詹姆斯米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 Eil Heckscher,1879-1952二、要素稟賦論有關(guān)的幾個概念 要素稟賦論的重要概念有：生產(chǎn)要素和要素價格要素密集度和要素密集型產(chǎn)品要素稟賦（一）生產(chǎn)要素和要素價格 生產(chǎn)要素(factor of production )是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段，通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟信息也當(dāng)作生產(chǎn)要素。要素價格(factor price)則是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。例如，土地的租金、勞動的工資、資本的利息、管理的利潤等。 (二)要素密集度和

34、要素密集型產(chǎn)品 要素密集度(factor intensity )指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投人比例的大小，如果某要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投人的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品（factor intensive commodity）。 (三） 要素稟賦(factor endowments)要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。判斷一國要素稟賦有兩種方法： （1）物質(zhì)定義法 （2）價格定義法 （1）物質(zhì)定義法若一國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其要素稟賦為（TK/TL）若1國的要素稟賦為(TK

35、/TL)1，2國的要素稟賦為(TK/TL)2 ，且有：(TK/TL)1 (TK/TL)2 則稱1國是勞動豐裕國家，2國是資本豐裕的國家。 （2）價格定義法如果一國勞動力的價格（即工資率）為w，資本的價格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r;若1國的要素稟賦為(w/r)1，2國的要素稟賦為(w/r)2 ，且有：(w/r)11二、實證檢驗的結(jié)果：里昂惕夫之謎實證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的是相對資本密集型產(chǎn)品，這就是著名的“里昂惕夫之謎”或“里昂惕夫反論”或“里昂惕夫悖淪”(the leontief paradox) 。 實證

36、檢驗的結(jié)果：里昂惕夫之謎學(xué) 者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M (H-O預(yù)測：1)Leontief, 195419470.77Leontief, 19561947-19510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney, 196818991.12Bdwin, 19711958-19620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等國際貿(mào)易，P96，上海人民出版社，2003實證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的是相對資本密集型產(chǎn)品

37、，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。 H-O模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù) 要素密集度逆轉(zhuǎn) 關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘 技能和人力資源不同 其他自然資源不同 關(guān)于勞動力不同質(zhì)論三、里昂惕夫之謎解釋解釋1：要素密集度逆轉(zhuǎn)在H-O理論中，曾假設(shè)，如果在某一要素價格比率下，商品X是勞動密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價格比率下，商品X總是勞動密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家是勞動密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家（如2國）卻是資本密集型產(chǎn)

38、品。 要素密集度對H-O定理的影響 如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會被顛覆。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國也應(yīng)該是勞動密集型的，根據(jù)H-O定理中國應(yīng)該出口玩具，美國應(yīng)該進口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國而言屬于出口勞動密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。解釋2：關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘H-O理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的

39、）的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進口。一些研究表明，美國進口勞動密集型產(chǎn)品比進口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴格的進口壁壘限制。特別受到保護的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團。 解釋3：人力資本說美國最豐富的資源不是資本，而是熟練農(nóng)民和科技專業(yè)勞動者。他們不是普通意義上的勞動力，而是人力資本（Human Capital）。從這一角度看，美國大量出口的正是農(nóng)產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品（當(dāng)時被歸為勞動密集型產(chǎn)品）人力資本（human captial）物質(zhì)資本（physical captial）解釋4：自然資源說假設(shè)：只考慮資本和勞動兩種要素。Robert Baldwin在1971年計算了1962年的數(shù)據(jù)

40、，排除自然資源的計算結(jié)果：解釋5：關(guān)于勞動力不同質(zhì)論 里昂惕夫自己認為，謎的產(chǎn)生可能是由于美國工人的效率和技巧比其也國家工人高所造成的。 至于為什么美國人工的勞動效率會高于其他國家，里昂惕夫認為這是美國科學(xué)的管理、水平的教育、優(yōu)良的培訓(xùn)和可貴的進取精神所產(chǎn)生的結(jié)果。 但是里昂惕夫的解釋遭到多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家的責(zé)難，因為這種解釋必須承認兩國間勞動熟練程度存在差別，但這和 H-O 原理中勞動同一性的假定相矛盾，而且里昂惕夫的結(jié)論難以進行實際驗證。勞動力不同質(zhì)論H-O假設(shè)：勞動力為同質(zhì)生產(chǎn)要素列昂惕夫認為1947年美國的勞動生產(chǎn)率大約是國外的3倍，因此，美國如果將勞動力乘以3再與國家可利用的資本相比，美國

41、實際上是一個勞動力豐富的國家。 但這種解釋是不能接受的：A、美國經(jīng)濟學(xué)家克雷寧計算出美國勞動生產(chǎn)率實際上是其歐洲分公司的1.2-1.25倍，沒有列昂惕夫所說的那么高B、既然美國勞動生產(chǎn)率高，則其資本生產(chǎn)率也應(yīng)做同樣的處理，這樣處理后對美國的要素豐裕度沒有影響 因此，列氏自己后來也收回了這樣的解釋圍繞里昂惕夫之謎的解釋而產(chǎn)生的各種理論觀點，都是對 H-O 原理一系列假定前提的修正，一方面充實了 H-O 原理，增強了 H-O 原理的現(xiàn)實性，另一方面又構(gòu)成了一系列貿(mào)易新理論的邏輯起點，豐富和壯大了國際貿(mào)易的理論體系。幾乎所有的對里昂惕夫之謎的解釋，都是修正了 H-O 原理的若干假定前提，而不是修正

42、H-O 原理本身。里昂惕夫之謎與 H-O 原理之間不存在理論原則上的對立，而只是表明了理論和實踐的矛盾。里昂惕夫之謎雖然指出 HO 原理與實踐的矛盾，但它自身又是建立在 HO 基礎(chǔ)之上的，而且他的驗證只研究了美國一個國家，同時這種研究也是以抽象的假定為前提的，如只涉及資本和勞動兩要素等，所有這些不能不限制里昂惕夫之謎的科學(xué)性和實用性。里昂惕夫之謎簡評。第四章 新國際貿(mào)易理論內(nèi)容安排第一節(jié) 從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易 第三節(jié) 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易 第一節(jié) 從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 一、 當(dāng)代國際貿(mào)易的發(fā)展二、 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義與分類三、 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測量標(biāo)準

43、四、 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比較一、當(dāng)代國際貿(mào)易的發(fā)展 1.同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加2.發(fā)達的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加3.產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移1、同類產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加戰(zhàn)后以來，許多國家不僅出口工業(yè)產(chǎn)品，也大量進口相似的工業(yè)產(chǎn)品，工業(yè)國家傳統(tǒng)的“進口初級產(chǎn)品出口工業(yè)產(chǎn)品”的模式逐漸改變，出現(xiàn)了許多同一行業(yè)既出口又進口的現(xiàn)象。這種既進口，又出口同一類產(chǎn)品的貿(mào)易模式被稱之為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”，這種雙向貿(mào)易模式無法由傳統(tǒng)貿(mào)易理論加以解釋。 美國和日本的汽車工業(yè)都很發(fā)達，為何美國還要向日本進口豐田、日產(chǎn)、馬自達、藍鳥等牌子的轎車，同時日本從美國進口福特、林肯、克萊斯勒等牌子的轎車呢？部分國家

44、制造業(yè)部門行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額（%） 2.發(fā)達的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加工業(yè)國家貿(mào)易占其總貿(mào)易的份額(1999年) 3. 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移 世界市場上主要出口國的領(lǐng)先位置在不斷變化。有許多產(chǎn)品曾經(jīng)由少數(shù)發(fā)達國家生產(chǎn)和出口，在國際市場上占有絕對的領(lǐng)先地位，其他國家不得不從這些國家進口。然而，戰(zhàn)后這種產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位在不斷發(fā)生變化。一些原來進口的國家開始生產(chǎn)并出口這類產(chǎn)品，而最初出口的發(fā)達國家反而需要進口。家用電器的例子非常典型。美國于1923發(fā)明了第一臺電視機，但到了九十年代以后，美國國內(nèi)連一臺電視機都不生產(chǎn)了，全部靠進口。日本在六十年代后成為電視機的主要生產(chǎn)和出口國，九十年代以來，韓國和中國也

45、逐漸成為電視機的生產(chǎn)和出口國。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義與分類國際貿(mào)易商品通常根據(jù)標(biāo)準國際貿(mào)易分類（Standard International Trade Classificaiton，簡稱SITC）系統(tǒng)劃分為不同類型。這種分類（按1974年修訂本）把國際貿(mào)易商品分為10大類（以第一位數(shù)字表示，從0-9）、63章（以第一和第二兩位數(shù)字表示）、233組（以第一至第三位數(shù)字表示）、786分組（以第一至第四位數(shù)字表示）和1924個基本項目（以第一至第五位數(shù)字表示）。除前5位數(shù)字以外，各國為了進一步細分商品類型，可以增加分類數(shù)字的位數(shù)（實際應(yīng)用中最大的分類數(shù)字位數(shù)為7位），并自由選擇商品描述和商品范圍。習(xí)

46、慣上把0-4類產(chǎn)品稱為初級產(chǎn)品，5-9類產(chǎn)品稱為制成品.很顯然，分類數(shù)字所包含的位數(shù)越多，分類就越細，所定義的同類商品就越準確。 三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測量標(biāo)準 IIT指數(shù)的值介于0到1之間如果該國只出口或只進口該產(chǎn)品，那么，IIT指數(shù)0，即不存在行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如果IIT指數(shù)0，意味著存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。IIT指數(shù)越大，則產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達。當(dāng)出口與進口相等時，IIT指數(shù)=1。 其中Xi和Mi分別代表一個行業(yè)（或同類產(chǎn)品）的出口值和進口值。四、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比較區(qū)別：1. 測定的指標(biāo)、商品結(jié)構(gòu)、地理方向不同；2. 理論基礎(chǔ)不同；3. 利益分配和貿(mào)易政策趨向不同。聯(lián)系：1. 現(xiàn)實的國際貿(mào)易是二者的有

47、機結(jié)合；2. 要素稟賦決定了一個國家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)框架；3. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級化的反映。第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易 一、規(guī)模經(jīng)濟的分類外部規(guī)模經(jīng)濟：廠商平均成本的降低依賴于行業(yè)規(guī)模的大小。（生產(chǎn)設(shè)備及供應(yīng)的專門化；勞動市場共享；技術(shù)外溢）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟：廠商平均成本的降低依賴于本身規(guī)模的大小。（技術(shù)和管理的不可分性；更細致的專業(yè)化分工；生產(chǎn)的幾何維量關(guān)系。）1. 外部規(guī)模經(jīng)濟QPDS=MCQACSACAB具有外部規(guī)模經(jīng)濟的競爭行業(yè)與國際貿(mào)易E1E2E3E1E2E3D1D2S1S2LS超額利潤PqQPq1q2Q2Q1P1P2P3AC1AC2MR1MR2MR3MC1MC2 參與國際貿(mào)易后，短期

48、內(nèi)企業(yè)可能獲得超額利潤，但長期內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟利潤重新回到0；對國內(nèi)消費者而言，產(chǎn)品的長期價格下降，社會福利增加。存在外部經(jīng)濟時的生產(chǎn)和貿(mào)易(a)行業(yè)(b)企業(yè)2.內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟QACACQ1AC1Q2AC2由于生產(chǎn)規(guī)模擴大和產(chǎn)量的增加，分攤到每個產(chǎn)品上的固定成本（管理成本、信息成本、設(shè)計成本、科研與發(fā)展成本等）會越來越少，從而使產(chǎn)品的平均成本下降。具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的一般都為大企業(yè)、大公司，多集中于設(shè)計、管理、銷售成本較高的制造業(yè) 二、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易坎普在1964年提出，主要從外部規(guī)模經(jīng)濟的角度來解釋發(fā)達國家之間的貿(mào)易成因?；炯僭O(shè)：兩個國家：國家1和國家2兩種產(chǎn)品：X和Y相同的技術(shù)、要素稟賦

49、和需求偏好外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易OXYEC0MNPX/PYOXYC0EC1ICFPX/PYXC0YEC3GMNPX/PYC1ICF外部規(guī)模經(jīng)濟和世界福利水平OXYEA2A2BBMNPWCWC第三節(jié) 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭和國際貿(mào)易一、 壟斷競爭與國際貿(mào)易二、 寡頭壟斷與國際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟的度量規(guī)模報酬遞增 規(guī)模報酬不變規(guī)模報酬遞減成本產(chǎn)量LAC圖3-4 長期成本曲線與規(guī)模經(jīng)濟一、壟斷競爭與國際貿(mào)易1. 壟斷競爭理論的簡要回顧特征：廠商數(shù)量較多；存在產(chǎn)品差別；廠商進出行業(yè)較易；信息不完備。產(chǎn)品差別是指同種產(chǎn)品在質(zhì)量、構(gòu)造、外觀、銷售服務(wù)、商標(biāo)、廣告等方面的差別。壟斷競爭行業(yè)：服裝業(yè)、食品業(yè)、鞋襪

50、業(yè)等。壟斷競爭廠商的長期均衡D1D1LACdd=AR1QPOP1Q1A1A2D2D2d=AR2LACdP2Q2QOPP3HQ4Q3長期均衡的調(diào)整過程有盈利有利則使新廠商加入DD線左移，每個廠商分攤的產(chǎn)量減少；同時廠商以為增產(chǎn)降價有利可圖。進行調(diào)整的結(jié)果卻是虧損。DDLACd=ARdQPOQ5P4Q6LAC壟斷競爭廠商的調(diào)整與長期均衡QOPLMCMRDDd=ARdP0Q0N均衡條件：MR=LMC；AR=LAC；dd=DD廠商以為AR與LAC相切可不虧不盈，卻因虧損而退出該行業(yè)。于是DD曲線右移a.封閉經(jīng)濟中的具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)在行為PPE=ACELACQMRMCD封閉經(jīng)濟中壟斷競爭企

51、業(yè)的長期均衡 圖中封閉經(jīng)濟中企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟表現(xiàn)為LAC曲線逐漸降低，壟斷競爭表現(xiàn)為企業(yè)面對向下傾斜的需求曲線，在封閉經(jīng)濟中，長期競爭導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟利潤為零，表現(xiàn)為在均衡點E，LAC與D相切。PPEELACQMRMCD超額利潤封閉經(jīng)濟中壟斷競爭企業(yè)的短期均衡ACPEb.開放經(jīng)濟中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)行為與國際貿(mào)易PQACMCMR2D2P2MR1D1P1Q1Q2MR1D1P1Q1D3LACP3MR3Q3QP壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易的短期影響和長期影響E1E2E1E3 壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易短期內(nèi)可以獲得超額利潤，長期內(nèi)超額利潤重歸于0，但產(chǎn)品價格下降，本國消費者的消費量增加，消費者福利

52、也增加。（a） 短期影響（b） 長期影響封閉條件下的廠商數(shù)目與價格 經(jīng)濟一體化下的廠商數(shù)目與價格 價格 P C1 P1 C2 P2 C1 C2 P N1 n2 廠商數(shù)目二、寡頭競爭與國際貿(mào)易1. 寡頭壟斷下的同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易：雙寡頭相互傾銷模型假設(shè)市場中只有兩個廠商兩個廠商的生產(chǎn)技術(shù)條件完全相同廠商行為模式是非合作型的廠商的決策變量是產(chǎn)量開放條件下的古諾均衡模型2. 寡頭壟斷下的異質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易盡管同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以通過赫克歇爾俄林貿(mào)易理論框架來解釋（如轉(zhuǎn)口貿(mào)易和季節(jié)性貿(mào)易）也能通過運輸成本和寡頭的戰(zhàn)略性行為等因素來解釋，但是，對差異產(chǎn)品貿(mào)易的解釋需要更復(fù)雜的理論。由于差異產(chǎn)品的貿(mào)易在整個產(chǎn)業(yè)內(nèi)

53、貿(mào)易占有很高的比例，經(jīng)濟學(xué)家對解釋這種現(xiàn)象感到非常困難。解釋差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論可以分為兩類：一類是解釋水平差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，另一類是解釋垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 第五章 國際貿(mào)易政策內(nèi)容安排第一節(jié) 國際貿(mào)易政策概述第二節(jié) 自由貿(mào)易政策第三節(jié) 保護貿(mào)易政策第四節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策第五節(jié) 發(fā)展中國家的貿(mào)易政策第一節(jié) 國際貿(mào)易政策概述一、貿(mào)易政策的定義二、貿(mào)易政策的目的三、貿(mào)易政策的內(nèi)容四、貿(mào)易政策的類型五、貿(mào)易政策的演變一、貿(mào)易政策的定義1.定義：各國在一定時期內(nèi)對進口貿(mào)易和出口貿(mào)易所實行的政策，是各國總的經(jīng)濟政策的組成部分。2.核心要素：政策理論政策目標(biāo)政策措施政策效果二、 貿(mào)易政策的目

54、的1. 保護本國的市場；2. 擴大本國產(chǎn)品的出口市場；3. 促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善；4. 積累資本或資金；5. 維護本國對外的政治關(guān)系。 三、貿(mào)易政策的內(nèi)容對外貿(mào)易總政策。包括進口總政策和出口總政策，是從整個國民經(jīng)濟出發(fā)，在一個較長時期內(nèi)實行的政策。進出口商品政策。根據(jù)對外貿(mào)易總政策和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、國內(nèi)市場狀況而分別制定的政策。如紡織品貿(mào)易政策、輕工業(yè)品貿(mào)易政策等。國別對外貿(mào)易政策。根據(jù)對外貿(mào)易總政策、對外政治、經(jīng)濟關(guān)系而制定的國別和地區(qū)政策。如對美貿(mào)易政策、對日貿(mào)易政策、對臺貿(mào)易政策等。 四、 貿(mào)易政策類型自由貿(mào)易政策是指政府取消對進出口貿(mào)易的限制，不對本國商品和服務(wù)的進出口商提供各種特權(quán)和優(yōu)待

55、，力圖消除各種貿(mào)易障礙，使商品和服務(wù)能夠自由地輸出和輸入，在世界市場上實行自由競爭與合作。保護貿(mào)易政策是指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進口，以保護本國的產(chǎn)業(yè)和市場不受或少受外國的競爭。同時，政府對本國商品和服務(wù)的出口實行補貼和各種優(yōu)待，以鼓勵出口。保護貿(mào)易政策的實質(zhì)是獎出限入。五、 貿(mào)易政策的演變 資本主義生產(chǎn)方式準備時期（15-17世紀）西歐各國實行重商主義下的保護貿(mào)易政策。資本主義自由競爭時期（18世紀中-19世紀末）英國強調(diào)自由貿(mào)易。美國、德國等后起資本主義國家保護幼稚工業(yè)貿(mào)易政策。壟斷資本主義前期（1890-二戰(zhàn)前）超保護貿(mào)易政策。戰(zhàn)后20世紀70年代中期世界范圍的貿(mào)易自由化二戰(zhàn)中

56、新獨立的發(fā)展中國家實行貿(mào)易保護主義20世紀70年代中期以后新貿(mào)易保護主義 第二節(jié) 自由貿(mào)易政策 一、英國推行的自由貿(mào)易政策二、二戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化 （一）大幅度削減關(guān)稅 （二）降低或撤銷非關(guān)稅壁壘 （三）貿(mào)易自由化的特點第三節(jié) 保護貿(mào)易政策一、 重商主義的保護貿(mào)易學(xué)說和政策主張二、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想三、李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論四、保護貿(mào)易理論的發(fā)展五、評價一、重商主義的保護貿(mào)易學(xué)說和政策主張重商主義兩個時期及其代表人物主要觀點政策主張評價重商主義的復(fù)興：新重商主義二、 漢密爾頓的保護關(guān)稅思想Alexander Hamilton (1757-1804年)美國獨立后第一任財政部長，當(dāng)時美國經(jīng)濟凋

57、敝，工業(yè)落后，北方的工業(yè)資產(chǎn)階級要求實行保護貿(mào)易，南方的種植園主反對，漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國會提出了關(guān)于制造業(yè)的報告 （1791），闡述了保護制造業(yè)的必要性。他認為，制造業(yè)對國家的利益關(guān)系重大，發(fā)展制造業(yè)可以促進社會分工，推廣機器使用，擴大就業(yè)，誘使移民流入，發(fā)揮個人才能，提供開創(chuàng)各種事業(yè)的機會，保證農(nóng)產(chǎn)品的銷路等。反映了美國工廠主為了防止外來競爭，加速資本主義的發(fā)展，敦促國家在市場和勞動力方面提供保障的要求。1. 背景美國剛從英國殖民統(tǒng)治下獲得獨立時，由于長期的殖民統(tǒng)治，特別是受到戰(zhàn)爭的破壞，美國經(jīng)濟處于谷低，工業(yè)極為落后。在與英國的貿(mào)易中一直充當(dāng)英國的農(nóng)產(chǎn)品和原料的供應(yīng)地和工業(yè)

58、品的銷售市場：美國人用小麥、棉花、煙草、木材等換取英國的工業(yè)品。這樣的貿(mào)易格局在美國獨立初期繼續(xù)保留，但這種貿(mào)易格局只有利于南方種植園主的利益，而使北方工業(yè)資產(chǎn)階級經(jīng)營的制造業(yè)難于發(fā)展。2. 漢密爾頓的論證 如果在當(dāng)時的情況下，美國實行自由貿(mào)易政策，其結(jié)果將使美國的產(chǎn)業(yè)僅限于農(nóng)業(yè)的范疇，而工業(yè)不可能得到很好的發(fā)展，這樣對美國而言后果是不可設(shè)想的。因為一個國家如果沒有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家變得強大，而且很難保護其獨立的地位，比如軍事工業(yè)等等。所以為了國家的利益，政府必須用關(guān)稅保護美國新建立的工業(yè)。3. 漢密爾頓的政策主張向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，提供發(fā)展基金實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新

59、興工業(yè)限制重要原料出口，對進口極端必須的原料免稅為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金限制改良機器輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量三、 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論Friedrich List，（17891846），出生于德國一個皮革匠家庭。1806年開始在符騰保王國政府中任職，后來又擔(dān)任過國會議員和經(jīng)濟學(xué)教授，曾因反封建活動和對當(dāng)局的批評被判處10個月監(jiān)禁。1825年流亡美國后，受到Hamilton的影響，并且親眼見到美國實施保護貿(mào)易政策的成效，開始主張貿(mào)易保護。1832年以美國大使的身份回到德國，宣揚貿(mào)易保護和德國統(tǒng)一，最終因迫害、挫折和健康狀況惡化，雪夜開槍自殺。1841年出版

60、的政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系一書，是其代表作。1. 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論（1）國民經(jīng)濟發(fā)展階段說一國國民經(jīng)濟的發(fā)展分為五個階段：原始未開化時期畜牧業(yè)時期農(nóng)業(yè)時期農(nóng)工業(yè)時期（德國）農(nóng)工商業(yè)時期（英國）自由貿(mào)易-保護貿(mào)易-自由貿(mào)易李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（2）主張生產(chǎn)力理論。一國在對外貿(mào)易中實行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財富。（3）主張國家干預(yù)。李斯特認為，在經(jīng)濟落后的國家，高度的保護貿(mào)易政策是這些國家發(fā)展經(jīng)濟的一種十分必要的工具。李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（4）政策主張保護目的：促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)工業(yè)化保護對象：國內(nèi)幼稚但有反正希望的