強(qiáng)化案件管理促進(jìn)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案(課件)

1、強(qiáng)化案件管理 促進(jìn)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案今天，我和各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們來(lái)共同探討紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件管理工作方面的幾個(gè)問(wèn)題，案件管理工作和案件檢查工作息息相關(guān)， 由于我們各位領(lǐng)導(dǎo)和各位同事都是案件查辦工作的業(yè)務(wù)高手，尤其對(duì)案件管理工作我也是一個(gè)新手， 接觸的時(shí)間也不是特別長(zhǎng)，所以，今天給大家講案件管理，實(shí)際是班門(mén)弄斧，所以說(shuō)講的不對(duì)的地方，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)和同事們批評(píng)指正。近幾年以來(lái)，由于個(gè)別地區(qū)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦案件過(guò)程中履行程序考慮的不是很周全，因而造成一些負(fù)面后果的問(wèn)題，尤其在“兩規(guī)”案件中，出現(xiàn)了被調(diào)查人死亡或逃走的情況，因此，從中央到省、州、市，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)都非常重視依法依紀(jì)辦案工作，充分強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)案

2、件管理工作重要性。而我們吉林省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)為了加強(qiáng)案件管理工作,每年都要組織全省紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)案件檢查工作進(jìn)行互檢，尤其對(duì)當(dāng)年辦理過(guò)“兩規(guī)”案件的地區(qū)是必檢單位，對(duì)辦案過(guò)程及程序上出現(xiàn)的情況和問(wèn)題要進(jìn)行通報(bào)。所以說(shuō)加強(qiáng)案件管理工作勢(shì)在必行。案件管理工作其目的就是實(shí)現(xiàn)查辦案件工作程序化、制度化和規(guī)范化 ,服務(wù)和保障查辦案件工作的正常開(kāi)展，從而促進(jìn)依紀(jì)依法辦案；其主要工作就是案前檢查、案中跟蹤督辦、案后協(xié)調(diào)落實(shí)全過(guò)程管理，案件管理工作具有五項(xiàng)職能：一是統(tǒng)計(jì)匯總、二是綜合分析、三是組織協(xié)調(diào)、四是跟蹤督辦、五是監(jiān)督檢查。統(tǒng)計(jì)匯總，主要是按照案件管理有關(guān)規(guī)定，通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)送案件統(tǒng)計(jì)資

3、料。綜合分析， 主要是對(duì)紀(jì)委監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦的典型案例進(jìn)行研究、剖析，形成案例分析報(bào)告，供領(lǐng)導(dǎo)參考。組織協(xié)調(diào)，主要是通過(guò)與案件承辦部門(mén)的聯(lián)系和溝通，對(duì)查辦案件工作中需要有關(guān)部門(mén)協(xié)助或者是需要大要案協(xié)調(diào)組參與的案件，以及需要移送司法機(jī)關(guān)的案件，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)，積極協(xié)助相關(guān)部門(mén)做好計(jì)劃、組織和實(shí)施工作。對(duì)重要復(fù)雜案件要認(rèn)真把握案件的定性、處理、和移送工作，為案件審理工作做好鋪墊。跟蹤督辦，就是掌握案件的來(lái)源、去向、進(jìn)展和結(jié)果。在這方面，由于我們紀(jì)委在之前沒(méi)有單設(shè)案件管理室，所以為了防止分頭管理案件線索，分頭辦案造成信訪件和自辦件中途無(wú)人管理現(xiàn)象的發(fā)生，我們紀(jì)委實(shí)行了歸口管理，跟蹤督辦的任

4、務(wù)統(tǒng)一由我們信訪室承擔(dān)。監(jiān)督檢查，重點(diǎn)是對(duì)違紀(jì)線索的初核、立案、處分等審批手續(xù)是否符合有關(guān)規(guī)定； 使用 “兩規(guī)” “兩指” 措施情況； 辦案時(shí)限，辦案工作安全保密和暫扣款物、違紀(jì)款物收繳及管理情況；辦案人員執(zhí)行辦案制度、遵守辦案紀(jì)律情況等。今天，在這里我就簡(jiǎn)單和大家共同探討一下監(jiān)督檢查過(guò)程中的程序管理、證據(jù)管理和卷宗管理中應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題。首先是程序管理主要包括：違紀(jì)線索的初核、立案、調(diào)查及處分等審批手續(xù)是否正常履行；“兩規(guī)”“兩指”案件是否符合有關(guān)規(guī)定等。只有嚴(yán)格執(zhí)行辦案工作程序，做到“程序合法”才能保證紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)正確履行職責(zé)，提高辦案的質(zhì)量和效率。在現(xiàn)實(shí)的辦案工作中，我們部分辦案職能部門(mén)

5、還不同程度地存在“重實(shí)體、輕程序”的觀念，不認(rèn)真執(zhí)行辦案工作程序，出現(xiàn)“先調(diào)查后立案”的現(xiàn)象。象我們也有一部分案件就是這樣，信訪室將領(lǐng)導(dǎo)簽批的舉報(bào)材料轉(zhuǎn)到辦案部門(mén)以后，辦案人員就直接開(kāi)始調(diào)查，直到調(diào)查結(jié)束，在任何材料還沒(méi)形成之前，一般就讓被調(diào)查人回去寫(xiě)檢討書(shū)，并告訴他過(guò)幾天送來(lái)，之后就開(kāi)始整理調(diào)查報(bào)告，通過(guò)復(fù)制、粘貼形成初核報(bào)告、立案報(bào)告以及錯(cuò)誤事實(shí)材料。同時(shí)，再制作初核呈批表、立案決定書(shū)、立案登記表，之后就拿著卷宗層層找領(lǐng)導(dǎo)簽字。這種現(xiàn)象不光是我們紀(jì)委自己存在，通過(guò)這兩年我參加全省案件工作互檢，發(fā)現(xiàn)很多地區(qū)也都存在這種現(xiàn)象，這種情況是否正確呢，實(shí)際上是不對(duì)的，因?yàn)檫@種方式容易出現(xiàn)幾個(gè)問(wèn)題：一

6、是在案件文書(shū)時(shí)間上就容易出毛病，上級(jí)來(lái)檢查一般就很容易發(fā)現(xiàn)。 首先是初核呈批表，案件調(diào)查結(jié)束后找領(lǐng)導(dǎo)簽字，像主管案件的領(lǐng)導(dǎo)知道情況，就按承辦室主任或組長(zhǎng)簽字的日期簽了，而主要領(lǐng)導(dǎo)一般就按你找他簽字的日期簽了，回頭你還沒(méi)辦法補(bǔ)簽，這就出現(xiàn)了問(wèn)題，你調(diào)查都結(jié)束了，而初核才剛剛批準(zhǔn)，這可以嗎？而檢查中就直接扣 3 分。 其次是文書(shū)材料的先后時(shí)間順序容易弄串了，前后重疊。二是容易造成辦案工作被動(dòng)。案件 調(diào)查應(yīng)當(dāng)在立案之后進(jìn)行的，有些辦案措施也只有在立案之后才能使用“象兩規(guī)，配合談話等” 。像我們還沒(méi)有形成立案報(bào)告，就讓人寫(xiě)檢討書(shū)，如果是被調(diào)查人懂點(diǎn)業(yè)務(wù)的話找你理論，你還真沒(méi)辦法回答。這無(wú)形中讓被調(diào)查人

7、理解這不是組織行為，而是你個(gè)人的行為，這不就麻煩了嗎， （舉例）今年上半年我們調(diào)查某個(gè)派出所案件，就有人向我們舉報(bào)我們派出所干警在辦案中不立案的問(wèn)題。所以我們紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)這樣的問(wèn)題就更應(yīng)該謹(jǐn)慎。三是造成對(duì)同一案件常委會(huì)在研究立案的同時(shí)又要研究結(jié)案。 因?yàn)槲绰男姓９ぷ鞒绦?，承辦案件的人員還沒(méi)有要求立案的情況下，就將結(jié)案卷宗拿到檢查室要求移送審理。況且由于客觀因素，紀(jì)委常委會(huì)又不能經(jīng)常開(kāi)，等到召開(kāi)常委會(huì)時(shí)就造成立案和結(jié)案同時(shí)進(jìn)行，這是一種違規(guī)現(xiàn)象，對(duì)這種現(xiàn)象我們領(lǐng)導(dǎo)也已經(jīng)強(qiáng)調(diào)了，不能再發(fā)生這種情況，所以，這就要求我們?cè)谵k案過(guò)程中必須履行辦案程序。正常的辦案程序應(yīng)該是按照辦案工作流程圖中的受理、

8、審批、初核、立案、調(diào)查、移送審理等程序進(jìn)行辦理。承辦案件的部門(mén)在接到領(lǐng)導(dǎo)簽批的信訪舉報(bào)件后，在沒(méi)初核前，就應(yīng)及時(shí)制作初核呈批表請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批，這樣在時(shí)間上就不會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題；在確定初核日期后，制定初核方案（這是案件檢查中必不可少的一項(xiàng)，沒(méi)有初核方案扣 2 分） ，重要案件的初核方案一般需要主管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)；開(kāi)始初核后，在確定違紀(jì)事實(shí)的情況下，再制作初核報(bào)告呈領(lǐng)導(dǎo)審批；經(jīng)研究同意立案的，及時(shí)制作立案報(bào)告、立案決定書(shū)，填寫(xiě)立案登記表，需要“兩規(guī)”的，辦理“兩規(guī)”相關(guān)手續(xù)，在這里就不作介紹了 （主 要有 提 交常 委 會(huì)報(bào) 告 、報(bào) 上 級(jí)審 批的呈批 表、上 級(jí)批 復(fù)、使用“ 兩規(guī) ”措 施通 知、

9、解 除“ 兩規(guī) ”措 施呈 批表）。 （立案報(bào)告在書(shū)寫(xiě)過(guò)程中，首先是開(kāi)場(chǎng)白，是經(jīng)初核后立案的，不是經(jīng)調(diào)查后立案的，以前我們制作的案件文書(shū)在這一塊有點(diǎn)錯(cuò)誤，所以以后大家注意一下就行了，其次是立案報(bào)告或立案決定書(shū)的時(shí)間也應(yīng)在初核報(bào)告形成后當(dāng)天或之后的某一天的日期，也不是調(diào)查報(bào)告形成后的日期， ） 。立案報(bào)告和立案登記表制作完成后要將這兩份材料送到我們這兒一份進(jìn)行備案，之后我給你立案決定書(shū)號(hào)（這個(gè)備案主要是為了統(tǒng)計(jì)匯總時(shí)，給州紀(jì)委上報(bào)案件和以后存檔，現(xiàn)在有的單位辦完案件這些材料也不給我，所以在上報(bào)案件時(shí)我又得找審理室借整個(gè)卷宗，另一方面，為了我們使檢查室好將這個(gè)案件提交常委會(huì)立案 ） ，這樣才能進(jìn)行

10、以后的調(diào)查工作和移送審理工作（ 調(diào)查報(bào)告的開(kāi)始時(shí)間是從立案之后只到結(jié)束，初核時(shí)間不要寫(xiě)在調(diào)查報(bào)告的時(shí)間里（舉例） 。 另外，我們一部分案件，也確實(shí)存在從批準(zhǔn)初核到調(diào)查結(jié)束工作是連續(xù)的，沒(méi)有時(shí)間履行中間的相關(guān)程序，那么就需要我們?cè)诤笃谥谱飨嚓P(guān)文書(shū)時(shí)，一定要按照規(guī)定的程序和時(shí)間把它完善好。在這里我簡(jiǎn)單說(shuō)一下立案登記表的填寫(xiě)：其它內(nèi)容都不說(shuō)了，有幾個(gè)需要重視的地方我簡(jiǎn)單說(shuō)一下。一是一把手違紀(jì)這一欄，主要是針對(duì)黨政機(jī)關(guān)干部，企事業(yè)單位不管是不是一把手都不填； 二是部門(mén)分類(lèi)， 這一欄，調(diào)查人員應(yīng)搞清楚后認(rèn)真填寫(xiě)，象上次不知道是那個(gè)部門(mén)填的，本來(lái)是事業(yè)單位填的是行政機(jī)關(guān)，我在報(bào)表時(shí)，對(duì)他們單位的性質(zhì)我也不

11、模棱兩可，所以我就按著登記表的內(nèi)容填了報(bào)到州里，回頭他們找出問(wèn)題來(lái)電話，給我好說(shuō)一頓，你說(shuō)如果為這事給通報(bào)一下有點(diǎn)不值得，還好人家后來(lái)沒(méi)說(shuō)啥， 所以調(diào)查人員在填寫(xiě)時(shí)確實(shí)要認(rèn)真。 三是監(jiān)察對(duì)象一欄，身份一定要搞清楚，有的是黨員但不一定是監(jiān)察對(duì)象，有的是黨員也是監(jiān)察對(duì)象。四是涉及金額欄，這個(gè)涉及金額主要是針對(duì)當(dāng)事人第一種違紀(jì)行為涉及的資金，違紀(jì)總金額欄才是所有違紀(jì)行為涉及的資金。四是簡(jiǎn)要案情欄，簡(jiǎn)要案情是精簡(jiǎn)，不是簡(jiǎn)略，所以有些調(diào)查人就簡(jiǎn)單寫(xiě)幾句在上面，我在向州紀(jì)委報(bào)表時(shí)，有時(shí)就不知道情況，沒(méi)辦法就到處找卷宗非常麻煩，所以以后希望在移送立案登記表時(shí)一定要一并移關(guān)立案報(bào)告或調(diào)查報(bào)告。其次是證據(jù)管理證

12、據(jù)這一方面我想不用我來(lái)說(shuō)，什么物證、書(shū)證、證人證言，我們大家都非常了解也都經(jīng)常使用，我在這里主要說(shuō)說(shuō)在取證過(guò)程中需要注意的幾個(gè)方面。一是談話筆錄。 一方面在談話過(guò)程中，涉案人員的自然情況必須詢問(wèn)的詳細(xì)準(zhǔn)確， 不能缺項(xiàng)。 象被調(diào)查人出生時(shí)間、入黨時(shí)間、參加工作時(shí)間、歷任職務(wù)，尤其是入黨時(shí)間和違紀(jì)時(shí)的職務(wù)不能少。 （舉例）我記得今年上半年不知道是哪個(gè)部門(mén)辦理的一個(gè)案件，送到我們這兒來(lái)以后，我們把案件文書(shū)看完后，感覺(jué)沒(méi)什么問(wèn)題就移送審理了準(zhǔn)備給予黨紀(jì)處分，審理室主任比較細(xì)致，審?fù)曛蟀l(fā)現(xiàn)，所有的證據(jù)材料上沒(méi)有被調(diào)查人入黨時(shí)間，也就是說(shuō)不知道這個(gè)人是不是黨員，但是所有制作的案件文書(shū)都有被調(diào)查人入黨時(shí)間

13、，也不知道這個(gè)時(shí)間是從哪兒來(lái)的，所以之后我沒(méi)辦法就給涉案人單位的人事部門(mén)打電話，讓他們送來(lái)涉案人的簡(jiǎn)歷表。還有就是辦案單位在寫(xiě)違紀(jì)人員出生或入黨時(shí)間只寫(xiě)到年不寫(xiě) 到月，造成我在案件報(bào)表時(shí)只能自己編月份。另一方面，筆錄制作要符合規(guī)范要求，不能是應(yīng)該被調(diào)查人回答的內(nèi)容，而調(diào)查人都作為問(wèn)題提問(wèn)了，這樣容易造成問(wèn)題寫(xiě)好幾行，而回答只有幾個(gè)字，如果在同一個(gè)筆錄里多處出現(xiàn)類(lèi)似情況，在檢查中會(huì)直接被扣 2 分。今年我記得好像朝陽(yáng)川紀(jì)委就有發(fā)生過(guò)類(lèi)似情況，他們送來(lái)一個(gè)案子，談話筆錄二張紙，第二頁(yè)還只有2 個(gè)字，所有提問(wèn)的內(nèi)容加一起基本用去大半頁(yè)紙，回答問(wèn)題總共四行8 個(gè)字，之后這案子被我們退回去了。這樣的情況

14、，在我們委內(nèi)基本不會(huì)發(fā)生，只是給大家提個(gè)醒，至于談話筆錄其它方面內(nèi)容，大家都是行家，我在這兒就不說(shuō)了。二是書(shū)證復(fù)印件。 在調(diào)查案件過(guò)程中，很多情況需要到其他單位復(fù)印與案件有關(guān)的文件或其它材料，在復(fù)印的過(guò)程中，我們必須要求原保存單位蓋上公章，每份材料的首頁(yè)必須填寫(xiě)復(fù)印日期并加蓋公章，沒(méi)有公章的復(fù)印材料不能作為證據(jù)裝訂入卷，即使有，在檢查中將被扣 2 分。另一方面，對(duì)憑證和票據(jù)的復(fù)印件，以前我們辦案人員都是采取將憑證和票據(jù)裁剪后，沾貼在單據(jù)上的方式，現(xiàn)在根據(jù)上級(jí)案件管理部門(mén)的要求，結(jié)合其它地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，以后在辦案過(guò)程中， 憑證和票據(jù)的復(fù)印件， 不需要沾貼在單據(jù)上，直接以 A4 紙復(fù)印并在首頁(yè)填寫(xiě)復(fù)印

15、日期，加蓋公章就可以裝訂入卷，提取的原始憑證和票據(jù)必須沾貼在單據(jù)上。三是涉案款物。 在辦案過(guò)程中如果發(fā)現(xiàn)有涉嫌違紀(jì)款物的情況時(shí)，我們以前的辦案經(jīng)驗(yàn)是沒(méi)收后直接交到財(cái)會(huì)室，之后給被調(diào)查人開(kāi)具一個(gè)白條就可以了，或者直接作為違紀(jì)款收繳了。根據(jù)案件管理和案件檢查的要求，在案件檢查中發(fā)現(xiàn)的涉案款物，必須開(kāi)具暫予扣留封存款物登記表一式二份，加蓋單位公章，一份交被調(diào)查人，一份由調(diào)查人裝入卷內(nèi)，這個(gè)登記表我們以前也有過(guò)，可能感覺(jué)到麻煩，辦案過(guò)程中也沒(méi)怎么使用過(guò)，實(shí)際上這個(gè)登記表作為證據(jù)材料，它即是一種文書(shū)形式，也是我們辦案過(guò)程中應(yīng)該履行的一個(gè)程序，因?yàn)樵诎讣匆扑蛯徖韺徑Y(jié)之前，所有涉案款物都不能把它定性為違紀(jì)

16、款物，只有案件審結(jié)之后，我們才能將其定性為 違紀(jì)款物，并填寫(xiě)收繳違紀(jì)款物呈批表 ，經(jīng)紀(jì)委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，才能開(kāi)具收繳憑據(jù)，這個(gè)收繳憑據(jù)也必須沾貼在單據(jù)上和 收繳違紀(jì)款物呈批表 一并裝訂入卷，沒(méi)有暫扣 款 物登記表和收繳違紀(jì)款物呈批表 ，案件檢查時(shí)肯定是要扣分的，而且扣的還比較多。四是查詢銀行存款的回執(zhí)。 以前對(duì)這個(gè)我們好像都不太重視，以后我們應(yīng)將這年回執(zhí)也裝訂入卷，因?yàn)闆](méi)有銀行回執(zhí)，就體現(xiàn)不出我們辦案中依紀(jì)依法得來(lái)的銀行帳戶流水或明細(xì)。最后是規(guī)范案件卷宗根據(jù)案件管理工作要求，了結(jié)或立案案件材料，必須堅(jiān)持“誰(shuí)承辦誰(shuí)立卷”原則，為防案件證據(jù)材料的遺失，案件在移送審理之前，必須裝訂成卷。這就相當(dāng)于檢

17、察院與法院的關(guān)系，檢察院如果不將案卷進(jìn)行裝訂，法院是不受理此案的。如果案件卷宗裝訂規(guī)范，那么就為順利開(kāi)展案件審理工作提供了條件。今年我們是全省案件檢查受檢單位，今年案件檢查將采取隨意抽查的方法，所以希望每個(gè)案件調(diào)查部門(mén)在裝訂卷宗時(shí)，都要按程序操作，不能有缺項(xiàng)或者是錯(cuò)項(xiàng)，下面我就簡(jiǎn)要說(shuō)一下卷宗裝訂的幾個(gè)方面：一是裝訂秩序。去年我們就已給各辦案部門(mén)下發(fā)了卷宗裝訂的格式，今年我們將重新規(guī)范之后下發(fā)，大家按照順序裝訂就可以了。二是卷宗目錄。原則上是每份材料都必須記錄在目錄上，一頁(yè)不夠做兩頁(yè)。卷宗封面上所記錄的件數(shù)應(yīng)是目錄的序號(hào)數(shù)。再一方面，目錄上的時(shí)間一欄是取證材料和文書(shū)材料所做的時(shí)間，應(yīng)具體到日。比如說(shuō)我取證的日期是 2010年 2 月 15 日，那么在目錄的時(shí)間一欄就要寫(xiě)這個(gè)日期。三是案件文書(shū)。按照案件檢查要求，首先案件文書(shū)的標(biāo)題要求是：一號(hào)標(biāo)題是二號(hào)宋體，二號(hào)標(biāo)題是三號(hào)黑體。三號(hào)標(biāo)題是三號(hào)楷體。正文是三號(hào)仿宋體。所以有辦案職能的部門(mén)一定要按照這個(gè)要求制作文書(shū)。其次是立案決定書(shū)要套紅，我們一般黨紀(jì)處分都有紅頭的立案決定書(shū)，但在政紀(jì)處分一直沒(méi)有紅頭的立案決定書(shū)，所以今年我們對(duì)政紀(jì)處分案件也必須使用紅頭的立案決定書(shū)，再一方面就是審理卷也是今年案件檢查的一項(xiàng)，處分通知書(shū)和處分決定也應(yīng)該根據(jù)文書(shū)要求使用規(guī)范格式的紅頭