工作規(guī)范填空題

1、.PAGE ：.； 煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)視任務規(guī)范第一章 總 那么第一條 為進一步推進內部專賣管理監(jiān)視長效機制建立，根據、以及國煙專2005377號等國家局規(guī)章制度，制定本任務規(guī)范。第二條 各級局應根據煙草專賣法律法規(guī)以及國家局規(guī)章制度，按照本任務規(guī)范的要求組織開展內部專賣管理監(jiān)視任務。省級局全面指點本轄區(qū)的專賣內管任務，組織本規(guī)范的落實，推進基層仔細履行專賣內管職責，加強對日常監(jiān)管任務的督導，組織定期檢查考核，查處艱苦違法違規(guī)問題；市級局主要擔任組織開展日常監(jiān)管任務，組織定期檢查考核，查處不規(guī)范問題，艱苦問題及時報省級局，對縣級局上報發(fā)現(xiàn)的問題及時進展核實處置；縣級局詳細擔任落實日常監(jiān)管任

2、務，加強對卷煙零售市場的監(jiān)控、分析，排查內部違法違規(guī)線索，仔細進展調查，發(fā)現(xiàn)不規(guī)范問題及時向市級局報告。第三條 各級局要按照國煙人2007186號的有關要求，設立內部專賣管理監(jiān)視任務機構，配齊任務人員和必要的任務設備。省級局可視情況向省級工業(yè)公司及其消費點派駐專賣內管特派辦員。行業(yè)內煙草專賣品消費運營企業(yè)應確定詳細擔任部門，配合專賣內管任務。第四條 各級局要建立告發(fā)贊揚辦理任務制度，對受理的反映內部違法違規(guī)問題的告發(fā)贊揚，要及時進展調查處置。第五條 各級局應積極推進專賣內管信息化建立，規(guī)范任務程序，實現(xiàn)對行業(yè)內部煙草專賣品消費運營活動的實時、有效監(jiān)管。第二章 定期檢查 第六條 定期檢查的對象是

3、轄區(qū)內煙草專賣品消費運營企業(yè)，檢查的內容是依法依規(guī)組織開展煙草專賣品消費運營活動的情況。 第七條 省級局每年對轄區(qū)行業(yè)內一切煙草專賣品消費運營企業(yè)進展一次全面檢查，市級局每半年開展一次全面檢查。省、市級局要針對問題較多單位，帶有普遍性、傾向性的問題，專題組織開展重點檢查任務。第八條 省、市級局要制定定期檢查方案，分期分批組織實施。每批定期檢查終了后要構成檢查報告，通報檢查結果，對發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)進展處置并責成有關單位限期報告整改情況。第九條 商業(yè)企業(yè)卷煙運營購進環(huán)節(jié)中的按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容，主要在省級局對市級局公司定期檢查時進展監(jiān)管。商業(yè)企業(yè)要對貨源分配、卷煙打碼到條

4、等方面制定明確的內管內控制度規(guī)定；營銷系統(tǒng)中的客戶信息要與專賣答應證信息系統(tǒng)中的數(shù)據一致，要明確修正客戶信息、調整類別的權限及程序。商業(yè)企業(yè)制定并執(zhí)行有關內管內控制度規(guī)定的情況，主要在省級局、市級局定期檢查時進展監(jiān)管。第十條 省級局要制定對卷煙打碼到條進展管理監(jiān)視的詳細方法。省級局每年要對各商業(yè)企業(yè)卷煙打碼到條情況進展專項檢查，嚴肅查處無碼銷售卷煙及打測試碼、打通碼等問題。第十一條 商業(yè)企業(yè)煙葉消費運營過程中的調撥銷售、準運證開具運用、資金結算等方面的規(guī)范情況，主要在省級局對市級局公司定期檢查時進展監(jiān)管。市、縣兩級局要加強對預留煙田、育苗、移栽環(huán)節(jié)的管理，就農戶種煙懇求、預留煙田、建立煙農信息

5、檔案、煙種領取發(fā)放、方案分解、合同簽署、煙苗發(fā)放、合同變卦等方面制定任務規(guī)程。省級局在定期檢查時要對市、縣級局煙葉消費運營管理制度制定、執(zhí)行情況進展檢查。第十二條 在煙葉移栽終了后一個月內，省級局要鎖定煙葉種植收買合同，組織相關市、縣級局，對方案分解、合同簽署、煙種購進運用庫存、育苗移栽等情況進展全面檢查。重點檢查合同的簽署和煙葉大田移栽情況，走訪煙農與實地抽查相結合，要有一定的抽查面，抽查對象隨機確定，查處超方案種植、合同簽署不規(guī)范、虛偽合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。 第十三條 卷煙工業(yè)企業(yè)消費運營過程中的原輔資料購進、儲存、調撥，卷煙買賣合同的執(zhí)行，到貨確認等環(huán)

6、節(jié)的規(guī)范情況，主要在省級局對工業(yè)企業(yè)定期檢查時進展監(jiān)管。第十四條 煙葉復烤企業(yè)消費運營過程中的按委托加工合同、協(xié)議調入原煙、投料加工、產廢品發(fā)運等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況，以及未經審批加工暫無調撥流向的煙葉、卷煙工業(yè)企業(yè)所屬打葉復烤車間違規(guī)承攬煙葉委托加工業(yè)務等問題，主要在省級局對煙葉復烤企業(yè)定期檢查時進展監(jiān)管。第三章 對商業(yè)企業(yè)卷煙運營的日常監(jiān)管第十五條 對商業(yè)企業(yè)卷煙運營日常監(jiān)管的重點主要是查處卷煙運營單位及有關業(yè)務人員的不規(guī)范問題。一卷煙運營單位的不規(guī)范問題詳細包括脫離本地市場實踐需求、盲目投放、沖擊其他地域市場；以集資、虛偽訂單等方式，套購倒賣卷煙；虛擬客戶、無碼銷售、捆綁銷售；直接向無證單位、

7、個人銷售卷煙等問題。二有關業(yè)務人員的不規(guī)范問題詳細包括以停歇業(yè)零售戶名義套購倒賣卷煙；克扣截留零售戶訂購的卷煙、強迫零售客戶訂購指定品牌卷煙然后回收倒賣；內外勾結參與非法收買倒賣卷煙活動；集中時間、集中線路或超零售戶運營才干投放卷煙,為非法收買倒賣卷煙活動提供方便等問題。第十六條 各省級局要建立卷煙運營預警自動排查機制，經過信息系統(tǒng)自動抽取卷煙運營數(shù)據、進展運算分析排查異常品牌、異常訂單的情況，提出預警。一對于月銷量超越上月銷量50%以上、單日銷量占月銷量15%以上的品牌卷煙，要提出預警、確定為異常品牌。二對于零售戶單次訂購卷煙數(shù)量超越前3個訂貨周期平均數(shù)的200%的，月訂購卷煙數(shù)量超越上月量

8、200%的，單次訂購卷煙均價超越3個訂貨周期均價200%的，要提出預警、確定為異常訂單。第十七條 對專賣內管信息系統(tǒng)自動排查出的預警，由市級局擔任每個任務日根據以下原那么進展挑選：一排除新品引進、到貨不平衡、節(jié)假日等要素的影響構成的無效預警。二確保不規(guī)范問題能及時發(fā)現(xiàn)處置。三將已出現(xiàn)批零價錢倒掛、外流到其他地域的品牌作為需求重點關注的品牌。四對異常品牌的預警，要輔助以品牌銷量時間曲線圖、區(qū)域銷量時間曲線圖、線路銷量時間曲線圖等分析工具，確定異常品牌銷量突增的時間段、區(qū)域或配送線路，進一步確定訂貨不正常的零售戶作為內部違法違規(guī)線索。五要從總量異常的訂單中挑選出需求重點關注的品牌突增的訂單，確定為

9、內部違法違規(guī)線索。六要從均價異常訂單中挑選出需求重點關注的高檔品牌突增或緊俏的高檔品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏遠、運營規(guī)模小、構造低的零售戶忽然訂購數(shù)量較多高檔卷煙的情況，確定為內部違法違規(guī)線索。第十八條 對市級局的預警挑選任務，省級局要進展監(jiān)控，每月要進展一次匯總分析，通報情況，有針對性地加強指點，確保任務質量。省級局每月要對專賣內管系統(tǒng)提出的預警進展一次挑選，重點查找卷煙運營層面不規(guī)范問題的線索，組織進展查處。第十九條 專賣市管員、客戶經理、配送員在日常任務中要掌握零售戶停歇業(yè)、非法收買倒賣卷煙等情況，并及時向縣級局專賣內管部門報告?？h級局專賣內管部門要仔細分析查找內部違法違規(guī)線索。一

10、對于零售戶停歇業(yè)的情況，縣級局專賣內管部門要在接到報告后3個任務日內確定零售戶停歇業(yè)的詳細時間、停歇業(yè)期間能否仍在訂購卷煙。對于在停歇業(yè)期間仍在訂購卷煙的，縣級局專賣內管部門當天就要作為內部違法違規(guī)線索向市級局專賣內管部門報告。二對于非法收買倒賣卷煙的情況，縣級局專賣內管部門要在當天通知專賣稽查人員進展查處并將所涉卷煙品牌情況向市級局專賣內管部門報告，市級局專賣內管部門要針對所涉品牌，查找集中時間、集中線路投放或明顯超出零售戶運營才干提供卷煙等情況，確定為內部違規(guī)線索。第二十條 市場上非法流通的卷煙根源在行業(yè)內部，要經過查處的真煙案件查找內部違法違規(guī)線索。一對于市、縣級局查處的真煙案件，省級局

11、要督促有關單位按要求上報情況并抄錄每條煙的32位條碼。二對查扣的真煙，省級局每月要進展匯總分析，通報情況，并將詳細的品牌、數(shù)量及條碼等信息發(fā)回卷煙流出地的市級局。市級局要根據省級局反響的條碼信息，查找出相關異常訂單，確定為內部違法違規(guī)線索。第二十一條 對一切內部違法違規(guī)線索都要組織力量，進展調查核實，查明情況。原那么上涉及卷煙運營單位的線索由省級局組織查處；其他線索由市級局組織市、縣兩級專賣內管人員進展查處。需求交由縣級局調查核實的線索，市級局要在線索排查出的當天分發(fā)，縣級局擔任在接到線索后1周內查明并上報情況，需求延伸辦理時間的要向市級局闡明情況。第二十二條 調查核實應按以下任務流程進展：一

12、預備相關資料，詳細包括線索所涉零售戶的類別、所處區(qū)域商圈、訂貨方式、配送方式等根底信息，線索所涉卷煙品牌的市場價錢表現(xiàn)、能否曾外流到其他地域被查扣等信息。二調查零售戶運營情況、收到所訂卷煙及貨款結算的情況，實地查看零售戶庫存，分析其所訂卷煙與實踐運營才干能否匹配。對零售戶反映沒有收到所訂卷煙的情況，要進一步伐查貨款的結算及銀行結算卡的保管情況。對零售戶反映卷煙送到后被收買的情況，要進一步伐查卷煙被收買走的詳細過程，重點調查有無行業(yè)內部任務人員事先給零售戶訂煙款或打招呼要求訂煙的問題。三調查相關人員，對線索所涉零售戶曾經停業(yè)或反映沒有收到訂單顯示卷煙的，要訊問相關配送人員調查有關卷煙的去向及詳細

13、操作過程；對代保管零售戶的銀行結算卡、給零售戶分發(fā)訂煙款或打招呼要求訂煙的行業(yè)內部有關任務人員，要進展訊問。四專賣內管任務人員要采取監(jiān)聽訪銷錄音、檢查網上訂貨客戶上網的IP地址等方式，深化調查，查明真實情況。第二十三條 專賣內管任務人員要仔細擔任地調查核實有關內部違法違規(guī)線索，客觀公正地查明情況，構成并上報調查報告。對查出的不規(guī)范問題，各級局要在收到調查報告后2周內進展核實處置。省級局對內部違法違規(guī)線索的調查及核實處置任務要加強督導，確保任務質量；對走過場、弄虛作假的，一經發(fā)現(xiàn)要嚴肅處置。第四章 對商業(yè)企業(yè)煙葉消費運營的日常監(jiān)管第二十四條 對商業(yè)企業(yè)煙葉消費運營日常監(jiān)管的重點是對煙葉收買環(huán)節(jié)的

14、監(jiān)管，查處不按合同收買等違法違規(guī)問題，詳細包括：跨區(qū)收買、收買外地煙，煙站任務人員弄虛作假、虛開發(fā)票、內外勾結、牟取私利，無合同、超合同收買等問題。第二十五條 市級局要建立對煙葉收買日常監(jiān)管的預警機制，從以下方面設置預警，及時發(fā)現(xiàn)內部違法違規(guī)線索。一收買時間:設置每天的煙葉收買時間區(qū)間，對超出規(guī)定的時間區(qū)間外對煙葉進展分量過磅、入庫等收買行為提出預警；二煙葉收買過磅：對1批煙葉在過磅時延續(xù)2磅以上等級、數(shù)量一樣及規(guī)定收買時間外過磅和超出正常過磅分量的提出預警；三發(fā)票：對煙葉過磅時間在后，發(fā)票記賬時間在前，發(fā)票出票時間出現(xiàn)倒置的，提出預警；四收買數(shù)據上傳：對不按規(guī)定上傳收買數(shù)據的提出預警；五未及

15、時交售煙葉：對下部煙收買終了后未交售煙葉的煙農、中部煙收買終了后未交售中部煙的煙農，分別提出預警；六交售煙葉等級構造比例：對交售C2F、C3F、B1F數(shù)量比較大、構造比較集中，與交售的下低等煙葉比例嚴重失調的，提出預警；七收買進度：對短時間內出現(xiàn)收買煙葉數(shù)量特別宏大、過磅入庫特別集中的，提出預警；八煙葉單產：對煙葉收買過程中或履行完成合同后，單產超越200公斤的煙農，提出預警。第二十六條 市級局要根據信息系統(tǒng)提出的預警，排查出所涉的煙站、煙農以及交售煙葉的數(shù)量、等級等信息，作為內部違法違規(guī)線索，直接組織或交由縣級局進展調查核實。需求交由縣級局調查核實的線索，市級局要在線索排查出的當天分發(fā)，縣級

16、局擔任在收到線索后1周內查明并上報情況，需求延伸辦理時間的要向市級局專賣內管部門闡明情況。第二十七條 調查核實應按以下流程進展：一預備相關資料。主要包括內部違法違規(guī)線索所涉煙農的根本情況，如所屬煙站、合同面積數(shù)量等級、已交售的數(shù)量等級、歷史種植情況等。二實地走訪煙農。主要調查核實煙農有沒有種煙、有沒有按合同種煙、線索所涉的交售行為能否為其所為、煙葉交售卡及結算公用存折有沒有交由他人保管并要求煙農解釋為何會出現(xiàn)極端不正常的情況。三訊問相關人員。根據情況訊問煙站擔任人以及過磅、開票、預檢、分級等任務人員，查清簽署虛偽合同、操作虛開發(fā)票虛開碼單虛偽收買行為的詳細過程。四檢查資金往來。要經過檢查收買資

17、金的有關情況查明真實情況。第二十八條 調查核實終了后要得出調查結論。調查結論就是有無違法違規(guī)問題，有組織地收買外地煙、跨區(qū)收買等問題屬集體行為，虛開發(fā)票、虛開碼單、簽署虛偽合同等問題屬個人行為。第二十九條 對市級局建立預警機制以及根據預警查處不規(guī)范問題的有關情況，省級局要加強督導，確保任務質量。煙葉收買期間，省級局對有關內部違法違規(guī)線索的查處情況每月進展一次匯總分析并通報情況，有針對性地加強指點；對調查核實走過場、弄虛作假的，一經發(fā)現(xiàn)要嚴肅處置；對問題嚴重以及整改效果不明顯的，組織力量直接進展查處并清查分管指點及主要指點的責任。第三十條 市級局要做好對各煙站在煙葉打包、入庫損益率、霉變廢棄煙葉

18、監(jiān)銷等方面的監(jiān)管，完善相關任務規(guī)程和有關專賣監(jiān)控制度。第五章 對卷煙工業(yè)企業(yè)消費運營的日常監(jiān)管第三十一條 對卷煙工業(yè)企業(yè)消費環(huán)節(jié)日常監(jiān)管的重點是發(fā)現(xiàn)處置違反方案、清掃碼等方面的規(guī)定無碼消費、無碼備貨等問題。一省級工業(yè)公司每季度要將卷煙消費方案、各消費點詳細排產的品牌、規(guī)格、數(shù)量以及協(xié)作消費的詳細品牌規(guī)格數(shù)量等資料報送省級局備案。卷煙工業(yè)企業(yè)各消費點每月10日前要整理好上月消費方案報表、機臺產量報表、碼段運用報表、廢品庫卷煙入庫報表、原輔資料耗用量報表等資料，向所在地的市級局報送備案。二省級局組織卷煙工業(yè)企業(yè)消費點所在地的市級局每半年對消費點報送備案的報表進展一次核對，從單據和實物兩方面核對卷煙

19、產量與上級下達的消費方案能否一致，廢品卷煙入庫量和打碼量能否一致，出庫量和掃碼量能否一致，樣品煙試制煙能否打碼，原輔資料耗用能否與產量吻合，實地檢查廢品庫庫存卷煙，落實能否存在無碼消費、無碼備貨問題。第三十二條 對卷煙工業(yè)企業(yè)運輸環(huán)節(jié)日常監(jiān)管的重點是發(fā)現(xiàn)處置無證運輸、無證攜帶、違規(guī)郵寄卷煙等問題。一卷煙工業(yè)企業(yè)以及各消費點每月10日前整理好上月開具運用的準運證、攜帶證、出庫報表、樣品煙試制煙申領單等資料備查。二省級局每半年組織卷煙工業(yè)企業(yè)消費點所在地的市級局對煙草專賣品運輸情況檢查一次，重點檢查執(zhí)行工商買賣合同數(shù)量之外的出庫卷煙的流向、運輸渠道、準運證及攜帶證開具情況，落實能否存在違反煙草專賣

20、法律法規(guī)無證運輸、無證攜帶或違規(guī)郵寄的問題。三每年1月5日、7月5日前，省級局組織各工業(yè)企業(yè)消費點所在地的市級局對卷煙工業(yè)企業(yè)無準運證運輸卷煙的情況進展專項檢查，一經查實，按照無證運輸進展處置。第三十三條 對卷煙工業(yè)企業(yè)銷售環(huán)節(jié)日常監(jiān)管的重點是發(fā)現(xiàn)處置違規(guī)開展促銷問題。一每季度末卷煙工業(yè)企業(yè)營銷部門要將在各地開展促銷活動的方案、報批資料，促銷用煙的采購、領用單據報表以及開具的準運證、攜帶證等資料整理備查。二省級局每半年對省級工業(yè)公司營銷部門檢查一次，檢查卷煙工業(yè)企業(yè)在各地開展促銷的方案能否得到審批，能否存在超審批時間、超范圍、超地域開展促銷活動，能否直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。第三十四

21、條 對卷煙工業(yè)企業(yè)廢棄煙草專賣品處置環(huán)節(jié)日常監(jiān)管的重點是發(fā)現(xiàn)處置直接對外銷售、提供廢棄煙草專賣品等問題。一卷煙工業(yè)企業(yè)各消費點每月要整理好當月各類廢棄煙草專賣品構成、交接、存儲、出庫、銷售、銷毀的報表及相關單據資料備查。二卷煙工業(yè)企業(yè)消費點所在地的市級局擔任對廢棄煙草專賣品處置環(huán)節(jié)的日常監(jiān)管任務，要嚴厲按國家局的相關管理制度進展監(jiān)管，對消費點廢棄煙草專賣品銷毀要監(jiān)銷并留存監(jiān)銷記錄。一切廢棄煙草專賣品必需徹底毀形、不能用于卷煙消費才干出廠、出庫。市級局發(fā)現(xiàn)卷煙工業(yè)企業(yè)消費點廢棄煙草專賣品未徹底毀形就出廠、出庫的問題，要在當天向省級局報告，由省級局會同卷煙工業(yè)企業(yè)處置。第三十五條 省級工業(yè)公司要加

22、強內控制度機制建立，督促有關單位、部門按要求報備相關資料，每季度組織一次自查核實，及時發(fā)現(xiàn)處置相關問題，不斷提高嚴厲規(guī)范的自律才干。第六章 對煙葉復烤企業(yè)消費運營的日常監(jiān)管第三十六條 對煙葉復烤企業(yè)消費運營日常監(jiān)管的重點是對加工過程中產生的煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄煙草專賣品處置的監(jiān)管，查處對未獲得相應煙草專賣答應證的單位或個人銷售或提供加工過程中產生的副產品及廢棄煙草專賣品未徹底毀形就出廠出庫等問題。第三十七條 曾經實現(xiàn)煙葉復烤企業(yè)重組整合的省，由省級局組織煙葉復烤消費線所在地市級局擔任日常監(jiān)管任務；尚未實現(xiàn)煙葉復烤企業(yè)重組整合的省、市，由煙葉復烤企業(yè)所在地市級局擔任日常監(jiān)管任務。第三十

23、八條 煙葉復烤企業(yè)復烤消費線每月要分委托方整理好當月各類副產品及廢棄煙草專賣品構成、交接、存儲、出庫、銷售、銷毀的報表及相關單據資料備查。一復烤過程產生的副產品及廢棄煙草專賣品歸屬委托加工單位，副產品構成運輸批量后委托方原那么上要盡快運回；委托復烤企業(yè)處置的，委托方要出具委托書。二委托復烤企業(yè)處置的副產品、廢棄煙草專賣品，處置渠道要限制為行業(yè)內再造煙葉、煙草薄片等有關消費企業(yè)，不得提供應行業(yè)外的企業(yè)和單位；必需在徹底毀形、不能再用于卷煙消費后才干出廠、出庫。第三十九條 煙葉復烤企業(yè)復烤消費線所在地市級局要嚴厲按國家局的相關管理制度進展監(jiān)管，對副產品及廢棄煙草專賣品銷毀要監(jiān)銷并留存監(jiān)銷記錄。市級局發(fā)現(xiàn)煙葉復烤企業(yè)復烤消費線違法違規(guī)銷售或對外提供副產品、廢棄煙草專賣品以及副產品、廢棄煙草專賣品未徹底毀形就出廠、出庫的問題，要在當天向省級局報告，由省級局責成有關單位按規(guī)定進展處置。第七章 培訓、考核及任務報告第四十條 省、市、縣三級局專賣內管部門要會同法規(guī)部門每年對行業(yè)內企業(yè)指點和有關業(yè)務人員進展一次以上煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓；要及時組織傳達學習國家局有關內部專賣管理監(jiān)視的會議、文件精神，不斷提高自律認識，營造全員抓嚴厲規(guī)范建立的良好氣氛；要組織建立交流、研討專賣內管任務閱歷、方法、技藝的平臺，促進專賣內管任務人員不斷提高業(yè)務素質。第四十一條 省級局每年對市級局，市級