相關(guān)法律制度課件

1、第八章、相關(guān)法律制度第1頁，共42頁。第一節(jié)、企業(yè)國有資產(chǎn)法律制度 一、企業(yè)國有資產(chǎn)管理與監(jiān)督體制1、企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有（全民所有），國務(wù)院代表國家行使國有資產(chǎn)所有權(quán)，國務(wù)院和各級人民政府依法代表國家對國家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)，享有出資人權(quán)益。第2頁，共42頁。2、國務(wù)院和地方人民政府根據(jù)需要，可以授權(quán)其他部門、機構(gòu)（國資委、財政部）代表本級人民政府對國家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)。3、履行出資人職責(zé)的機構(gòu)（國資委、財政部）代表出資人享有出資者權(quán)利，包括依法享有資產(chǎn)收益權(quán)、參與重大決策權(quán)、選擇管理者和出資人其他權(quán)利。 第3頁，共42頁。二、企業(yè)國有資產(chǎn)管理制度（一）國家出資企業(yè)管理者的選擇

2、與考核制度1、管理者的選擇（1）國有獨資企業(yè)：任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和其他高級管理人員（2）國有獨資公司：任免董事長、副董事長、董事、監(jiān)事會主席和監(jiān)事（3）國有資本控股公司、國有資本參股公司：向股東會、股東大會提出董事、監(jiān)事人選第4頁，共42頁。2、對管理者兼職的限制（1）未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機構(gòu)同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的董事、高級管理人員不得在其他企業(yè)兼職。（2）未經(jīng)股東會、股東大會同意，國有資本控股公司、國有資本參股公司的董事、高級管理人員不得在“經(jīng)營同類業(yè)務(wù)”的其他企業(yè)兼職。（3）未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機構(gòu)同意，國有獨資公司的董事長不得兼任經(jīng)理。（4）未經(jīng)股東會、股東大會

3、同意，國有資本控股公司的董事長不得兼任經(jīng)理。（5）董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。第5頁，共42頁。（二）重大事項的管理1、國有獨資企業(yè)、國有獨資公司（1）進行重大投資、為他人提供大額擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓重大財產(chǎn)、進行大額捐贈：由董事會決定（2）增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券、分配利潤：由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)決定（3）合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、改制一般的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司：由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)決定重要的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司：報請本級人民政府批準第6頁，共42頁。2、國有資本控股公司重要的國有資本控股公司的合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、改制，報請本級人民政府批準。（三）企業(yè)改制1、企業(yè)改制

4、的形式（1）國有獨資企業(yè)改為國有獨資公司；（2）國有獨資企業(yè)、國有獨資公司改為國有資本控股公司或者非國有資本控股公司；（3）國有資本控股公司改為非國有資本控股公司。第7頁，共42頁。2、企業(yè)改制的程序（1）企業(yè)改制應(yīng)當(dāng)依照法定程序，由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)決定（國有獨資企業(yè)、國有獨資公司）或者由公司股東（大）會決定（國有資本控股公司）。重要的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的改制，應(yīng)當(dāng)將改制方案報請本級人民政府批準。（2）企業(yè)改制涉及重新安置企業(yè)職工的，還應(yīng)當(dāng)制定職工安置方案，并經(jīng)職工（代表）大會審議通過。 第8頁，共42頁。（四）與關(guān)聯(lián)方的交易關(guān)聯(lián)方是指本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理

5、人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實際控制的企業(yè)。1、國有獨資企業(yè)、國有獨資公司未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機構(gòu)同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司不得有下列行為：（1）與關(guān)聯(lián)方訂立財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議；（2）為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；（3）與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)；（4）向董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其近親屬所有或者實際控制的企業(yè)投資。第9頁，共42頁。2、國有資本控股公司、國有資本參股公司國有資本控股公司、國有資本參股公司與關(guān)聯(lián)方的交易，由股東（大）會或者董事會決定。董事會對公司與關(guān)聯(lián)方的交易作出決議時，該交易涉及的董事不得行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。第10頁，共42頁。（五）資產(chǎn)評估國有獨資

6、企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司合并、分立、改制，轉(zhuǎn)讓重大財產(chǎn)，以非貨幣財產(chǎn)對外投資，清算或者有法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行資產(chǎn)評估的其他情形的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對有關(guān)資產(chǎn)進行評估。第11頁，共42頁。（六）企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理制度1、應(yīng)當(dāng)依法由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)決定或者報請本級人民政府批準。2、關(guān)聯(lián)方參與的應(yīng)當(dāng)依法回避，經(jīng)批準方可平等競買。第12頁，共42頁。三、國家出資企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責(zé)任國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定：1、造成國有資產(chǎn)“重大損失”，被免職的，自免職之日起“5年內(nèi)”不得擔(dān)任國有獨資企業(yè)、國有獨資

7、公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；第13頁，共42頁。2、造成國有資產(chǎn)“特別重大損失”，或者因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，“終身”不得擔(dān)任國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。第14頁，共42頁。第二節(jié)、反壟斷和反不正當(dāng) 競爭法律制度（一）濫用市場支配地位1、濫用市場支配地位的行為（1）壟斷高價和壟斷低價（以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品）；（2）掠奪性定價（沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品）；第15頁，共42頁。（3）拒絕交易（沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易）；（4）獨

8、家交易（沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易）；（5）搭售（沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件）；（6）差別待遇（沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇）。第16頁，共42頁。注意1：第1條的關(guān)鍵詞為“不公平”，第26條的關(guān)鍵詞為“沒有正當(dāng)理由”。注意2：銷售鮮活商品、季節(jié)性降價、處理積壓商品、轉(zhuǎn)產(chǎn)或歇業(yè)時，以低于成本的價格銷售商品的，并不違反法律規(guī)定。第17頁，共42頁。2、濫用市場支配地位行為的法律責(zé)任經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，

9、并處上一年度銷售額1以上10以下的罰款。第18頁，共42頁。（二）聯(lián)合限制競爭行為（壟斷協(xié)議）1、橫向聯(lián)合限制競爭行為（1）固定價格（處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格）（2）劃分市場（處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場）第19頁，共42頁。（3）聯(lián)合抵制（處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人進行交易）（4）不當(dāng)技術(shù)聯(lián)合（經(jīng)營者以排除或限制競爭為目的，制定技術(shù)標準，限制購買新技術(shù)、新設(shè)備，或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品）

10、第20頁，共42頁。2、縱向聯(lián)合限制競爭行為（1）固定轉(zhuǎn)售價格（在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者的銷售價格）（2）限定轉(zhuǎn)售最低價格（在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者，利用其市場支配地位，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者的銷售價格）第21頁，共42頁。3、聯(lián)合限制競爭行為的豁免經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：（1）為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；（3）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；第22頁，共42頁。（4）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利

11、益的；（5）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（6）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的；（7）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。第23頁，共42頁。4、聯(lián)合限制競爭行為的法律責(zé)任（1）經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1以上10以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。（2）行業(yè)協(xié)會違反反壟斷法的規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)行機構(gòu)可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機構(gòu)可以依法撤銷登記。 第24頁，共42頁。（三）經(jīng)營者集中1、申報

12、標準經(jīng)營者集中達到下列標準之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向商務(wù)部申報，未申報的不得實施集中：（1）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在“全球范圍內(nèi)”的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額均超過4億元人民幣；（2）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額均超過4億元人民幣。第25頁，共42頁。2、審查的內(nèi)容（1）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；（2）相關(guān)市場的市場集中度；（3）經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；（4）經(jīng)營者集中對消費者

13、和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；（5）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；（6）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。第26頁，共42頁。3、法律責(zé)任經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定實施集中的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限制轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。第27頁，共42頁。（四）行政性壟斷的表現(xiàn)1、行政性強制交易行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，限定或者變相限定經(jīng)營者、消費者經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。第28頁，共42頁。2、行政性限制市場準入（1）對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)

14、定歧視性價格；（2）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；第29頁，共42頁。（3）采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；（4）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；（5）濫用行政權(quán)力，排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標；（6）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。第30頁，共42頁。3、行政性強制經(jīng)營者限制競爭行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，強制經(jīng)營者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場競爭的行為（例如，強制本地區(qū)、本部門的企業(yè)合并，或者通過經(jīng)營者控

15、制組建企業(yè)集團，強制經(jīng)營者通過協(xié)議等方式固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等）。第31頁，共42頁。二、反不正當(dāng)競爭法律制度1、仿冒行為（1）假冒他人的注冊商標；（2）擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；（3）擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品；（4）在商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質(zhì)量標志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。第32頁，共42頁。2、虛假陳述（1）虛假陳述的方式包括在包裝、裝潢或者廣告中對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作

16、引人誤解的虛假宣傳。（2）虛假陳述的主體是經(jīng)營者，包括產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者和廣告經(jīng)營者。 第33頁，共42頁。3、侵犯商業(yè)秘密行為（1）以偷盜、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；（2）披露、使用或者允許他人使用以偷盜、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；（3）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密；（4）第三人明知上述行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。第34頁，共42頁。4、詆毀商譽行為（1）詆毀商譽行為，是指經(jīng)營者傳播有關(guān)競爭對手的虛假信息，以破壞競爭對手的商業(yè)信譽。（2）詆毀商譽行為可以是故意，也

17、可以是過失，總之存在主觀過錯。第35頁，共42頁。5、商業(yè)賄賂行為是否存在“賬外暗中”，是區(qū)分回扣、折扣和傭金是否屬于商業(yè)賄賂的標準。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入賬。6、不當(dāng)附獎贈促銷行為抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額不得超過5000元。第36頁，共42頁。第三節(jié)、價格法律制度 一、價格調(diào)控制度1、價格監(jiān)測制度價格監(jiān)測制度，包括價格監(jiān)測報表制度、市場價格動態(tài)監(jiān)測制度、專題價格監(jiān)測制度 、價格監(jiān)測公布制度、價格監(jiān)測分析預(yù)測制度、價格監(jiān)測工作制度和考核制度等。2、重要商品儲備制度3、重要農(nóng)產(chǎn)品保護價制度4、價格特別

18、干預(yù)制度第37頁，共42頁。4、價格特別干預(yù)制度（1）當(dāng)重要商品和服務(wù)價格顯著上漲或者有可能顯著上漲，國務(wù)院和省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以對部分價格采取限定差價率或者利潤率、規(guī)定限價、實行提價申報制度和調(diào)價備案制度等干預(yù)措施。省、自治區(qū)、直轄市人民政府采取價格干預(yù)措施的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院備案。（2）當(dāng)市場價格總水平出現(xiàn)劇烈波動等異常狀態(tài)時，國務(wù)院可以在全國范圍內(nèi)或者部分區(qū)域內(nèi)采取臨時集中定價權(quán)限、部分或者全面凍結(jié)價格的緊急措施。 第38頁，共42頁。二、價格規(guī)制制度1、基本概念（1）政府指導(dǎo)價政府指導(dǎo)價，是指依照價格法的規(guī)定，由政府價格主管部門或者其他部門，按照定價權(quán)限和范圍規(guī)定基準價及其浮動幅度，指導(dǎo)經(jīng)營者制定的價格。（2）政府定價政府定價，是指依照價格法的規(guī)定，由政府價格主管部門或者其他有關(guān)部門，按照定價權(quán)限和范圍制定的價格。第39頁，共42頁。2、政府定價的范圍（1）與國民經(jīng)濟發(fā)展和人民生活關(guān)系重大的極少數(shù)商品價格；（2）資源稀缺的少數(shù)商品價格；（3）自然壟斷經(jīng)營的商品價格；（4）重要的公用事業(yè)價格；（5）重要的公益性服務(wù)價格。第40頁，共42頁。3、政府定價權(quán)限（1）中央定價目錄由國務(wù)院價格主管部門制定、修訂，報國務(wù)院批準后公布。（2）地方定價目錄由省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部