烯烴公司公司治理（參考）

1、泓域/烯烴公司公司治理烯烴公司公司治理目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110027097 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110027097 h 1 HYPERLINK l _Toc110027098 二、 強(qiáng)化創(chuàng)新能力建設(shè) PAGEREF _Toc110027098 h 2 HYPERLINK l _Toc110027099 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110027099 h 5 HYPERLINK l _Toc110027100 四、 公司簡介 PAGEREF _Toc110027100 h 6 HYPERLINK l _To

2、c110027101 五、 公司治理的概念 PAGEREF _Toc110027101 h 7 HYPERLINK l _Toc110027102 六、 公司治理中存在的博弈問題 PAGEREF _Toc110027102 h 8 HYPERLINK l _Toc110027103 七、 公司治理的戰(zhàn)略意義 PAGEREF _Toc110027103 h 10 HYPERLINK l _Toc110027104 八、 董事會和戰(zhàn)略管理 PAGEREF _Toc110027104 h 13 HYPERLINK l _Toc110027105 九、 董事會職責(zé) PAGEREF _Toc110027

3、105 h 14 HYPERLINK l _Toc110027106 十、 組織機(jī)構(gòu)及人力資源配置 PAGEREF _Toc110027106 h 16 HYPERLINK l _Toc110027107 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc110027107 h 16 HYPERLINK l _Toc110027108 十一、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc110027108 h 17 HYPERLINK l _Toc110027109 十二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc110027109 h 24 HYPERLINK l _Toc110027110 十三、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

4、對策 PAGEREF _Toc110027110 h 26產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析創(chuàng)新能力顯著提升。到2020年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重達(dá)到1.45%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)全覆蓋，新增省級以上認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心100家，工業(yè)企業(yè)每百億元產(chǎn)值發(fā)明專利申請量95件。全面推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造，工業(yè)技改投資占工業(yè)投資比重達(dá)到65%。質(zhì)量效益明顯提升。到2020年，規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)16000億元，規(guī)模以上工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率年均增速達(dá)到7%左右，規(guī)模以上工業(yè)增加值增速達(dá)到8%左右，制造業(yè)增加值率達(dá)到26%。兩化融合水平提高。到2020年，兩化融合發(fā)展水平總指數(shù)達(dá)到120，數(shù)字化研發(fā)設(shè)計(jì)工

5、具普及率達(dá)到90%，關(guān)鍵工序核心設(shè)備數(shù)控化率達(dá)到85%，產(chǎn)供銷財(cái)管理集成覆蓋率達(dá)到70%。建成智能工廠30家以上，大中型企業(yè)主要生產(chǎn)工序基本實(shí)現(xiàn)智能生產(chǎn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化。到2020年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占制造業(yè)比重達(dá)43%，民營經(jīng)濟(jì)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到55%以上。培育一批排頭兵企業(yè)，主營業(yè)務(wù)收入超百億元工業(yè)企業(yè)達(dá)到27家，超百億元工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占規(guī)上工業(yè)比重達(dá)到38%，“專精特新”中小企業(yè)數(shù)達(dá)到600家。綠色循環(huán)低碳發(fā)展。到2020年，綠色制造技術(shù)得到普遍應(yīng)用，單位GDP能耗下降至0.45噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元，單位工業(yè)增加值能耗、單位工業(yè)增加值用水量、主要污染物排放完成省下

6、達(dá)目標(biāo)，大幅提升土地產(chǎn)出效益和節(jié)地水平。強(qiáng)化創(chuàng)新能力建設(shè)（一）加快創(chuàng)新平臺建設(shè)積極推進(jìn)龍頭企業(yè)、高校、科研院所在重點(diǎn)領(lǐng)域加快創(chuàng)建一批重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、企業(yè)技術(shù)中心、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證中心等創(chuàng)新平臺，支持加快化工材料循環(huán)利用等領(lǐng)域建設(shè)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室。對新認(rèn)定符合條件的全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心給予最高1000萬元獎勵(lì)，對新認(rèn)定符合條件的全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（企業(yè)類）、國家企業(yè)技術(shù)中心、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、教育部工程研究中心予以最高500萬元補(bǔ)助，對新認(rèn)定符合條件的省工程研究中心及符合條件的省高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高校工程研究中心等創(chuàng)新平臺開展動態(tài)評價(jià)、擇優(yōu)獎補(bǔ)，由省直推薦部門在本部門預(yù)算中

7、落實(shí)。（二）加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)著力突破一批石化化工領(lǐng)域“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)和重大成套裝備，實(shí)現(xiàn)多品種、系列化發(fā)展。實(shí)施產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)難題“揭榜掛帥”，每年支持若干個(gè)省級科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目支持500萬元以上。每年支持一批突破卡脖子難題的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目，對入選項(xiàng)目給予最高300萬元資金補(bǔ)助。著力提升石化化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)能力水平，對符合條件的省重點(diǎn)技改項(xiàng)目，按項(xiàng)目設(shè)備（含技術(shù)、軟件、咨詢設(shè)計(jì)等）投資額不超過5%的比例給予補(bǔ)助，單家企業(yè)最高不超過500萬元，其中省級工業(yè)龍頭企業(yè)最高1000萬元。鼓勵(lì)龍頭企業(yè)加快先進(jìn)化工材料等重點(diǎn)新材料研發(fā)，對首批次新材料應(yīng)用示范產(chǎn)品，最高給予200萬元獎勵(lì)。（

8、三）健全協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制推進(jìn)組建由龍頭企業(yè)聯(lián)合上下游企業(yè)，校科研院所、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、園區(qū)、科研單位參與的石化化工產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體，采取政府與社會合作、政產(chǎn)學(xué)研用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等新機(jī)制新模式，開展關(guān)鍵共性重大技術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范。支持有條件的地市、龍頭企業(yè)牽頭設(shè)立石化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展基金，支持省能化集團(tuán)設(shè)立石化產(chǎn)業(yè)投資基金。支持開展行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研究、應(yīng)用技術(shù)研究、國際合作和科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)化工園區(qū)（集中區(qū)）為具備中試條件的創(chuàng)新技術(shù)提供中試場地和配套條件，支持地市創(chuàng)設(shè)產(chǎn)業(yè)基金、專項(xiàng)基金等方式，加大對中試項(xiàng)目轉(zhuǎn)化的支持力度。（四）加快人才隊(duì)伍建設(shè)支持引進(jìn)石化化工領(lǐng)域高層次人才，

9、符合條件的可享受安家補(bǔ)助。圍繞我省石化化工發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域，引導(dǎo)省內(nèi)高等院校及職業(yè)院校建立學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整機(jī)制，增設(shè)前沿緊缺學(xué)科，優(yōu)化提升傳統(tǒng)學(xué)科，支持廈門大學(xué)、華僑大學(xué)、福州大學(xué)、福建師范大學(xué)、三明學(xué)院，黎明職業(yè)大學(xué)、閩江高等師范學(xué)校、湄洲灣職業(yè)技術(shù)學(xué)院、泉州職業(yè)技術(shù)大學(xué)等省內(nèi)高校適當(dāng)擴(kuò)大石化化工相關(guān)專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)規(guī)模。鼓勵(lì)化工企業(yè)通過“訂單式”培養(yǎng)、校企聯(lián)合辦學(xué)等方式，加快技術(shù)工人培養(yǎng)。完善行業(yè)職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)體系，支持將石化化工產(chǎn)業(yè)相關(guān)工種列入福建省部分急需緊缺職業(yè)（工種）參考目錄，鼓勵(lì)化工園區(qū)與行業(yè)協(xié)會、高職院校、龍頭企業(yè)等共建化工職業(yè)技能培訓(xùn)和實(shí)訓(xùn)基地。（五）加速推進(jìn)智能制造圍繞安全環(huán)保

10、、節(jié)能降耗、提質(zhì)增效，加快培育一批針對石化化工產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的系統(tǒng)解決方案供應(yīng)商，加速推進(jìn)石化化工產(chǎn)業(yè)智能車間、智能工廠和智慧園區(qū)建設(shè)，提升企業(yè)在資源配置、工藝優(yōu)化、過程控制、產(chǎn)業(yè)鏈管理、節(jié)能減排及安全生產(chǎn)等方面的智能化水平，促進(jìn)化工企業(yè)和化工園區(qū)智能化生產(chǎn)、智慧化管理、網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計(jì)未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍

11、難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。公司簡介（一）公司基本信息1、公司名稱：xx有限公司2、法定代表人：陸xx3、注冊資本：1230萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)

12、關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2014-4-217、營業(yè)期限：2014-4-21至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司自成立以來，堅(jiān)持“品牌化、規(guī)?；?、專業(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本，強(qiáng)調(diào)服務(wù)，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅(jiān)持不懈推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理變革，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質(zhì)量第一，信譽(yù)第一”為原則，在產(chǎn)品質(zhì)量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，公司以“和諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實(shí)”的企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。公司治理的概念

13、公司治理又名公司管治、企業(yè)管治，是一套程序、慣例、政策、法律及機(jī)構(gòu)，影響著如何帶領(lǐng)、管理及控制公司。公司治理方法也包括公司內(nèi)部利益相關(guān)人士及公司治理的眾多目標(biāo)之間的關(guān)系。主要利益相關(guān)人士包括股東、管理人員和理事，其他利益相關(guān)人士包括雇員、供應(yīng)商、顧客、銀行和其他貸款人、政府政策管理者、環(huán)境和整個(gè)社區(qū)。從公司治理的產(chǎn)生和發(fā)展來看，公司治理可以分為狹義的公司治理和廣義的公司治理兩個(gè)層次。狹義的公司治理，是指所有者（主要是股東）對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制，即通過，一種制度安排，來合理地界定和配置所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)力與責(zé)任關(guān)系。公司治理的目標(biāo)是保證股東利益的最大化，防止經(jīng)營者與所有者利益的背離，

14、其主要特點(diǎn)是通過股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層所構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部治理。廣義的公司治理，是指通過一整套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度來協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者之間（股東、債權(quán)人、職工、潛在的投資者等）的利益關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)性、有效性，從而最終維護(hù)公司各方面的利益。公司治理中存在的博弈問題公司治理過程其實(shí)就是權(quán)力、責(zé)任、利益和風(fēng)險(xiǎn)等在不同利益相關(guān)者之間分配的過，程，最后的結(jié)果也是不同利益主體間相互博弈的結(jié)果。由于不同的利益相關(guān)者的目標(biāo)有所不同，為了保護(hù)自身利益不被侵害，各利益主體在權(quán)衡得失之后，都會采取一定的行為措施以保證自己的利益能實(shí)現(xiàn)最大化。例如，一個(gè)從事化工業(yè)的企

15、業(yè)，其所有者為了使利潤最大化，必然會竭盡全力地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。而政府出于環(huán)保的考慮，則希望能將由生產(chǎn)帶來的污染程度減至最低，這也就出現(xiàn)了利益目標(biāo)不一致的問題。為此，企業(yè)所有者和政府之間就會有一個(gè)相互博弈的過程，而最終解決方案的確定也就是雙方博弈的結(jié)果。分析企業(yè)中不同的利益主體，我們可以發(fā)現(xiàn)，在公司治理中一般都存在以下幾種博弈關(guān)系。1、股東間的利益博弈關(guān)系就我國上市公司的情況來看，絕大部分屬于股權(quán)有一定集中度、有相對控股股東，并且有其他大股東存在，或股權(quán)高度集中（如一些國有企業(yè)）兩種類型。在這種情況下，大股東和小股東之間的博弈關(guān)系就屬于典型的“智豬博弈”。在公司治理中決策與監(jiān)督是需要成本的，在成本

16、相同的情況下，大股東得到的利益就比小股東的顯然要多得多。因此，大股東相對于小股東更有動力負(fù)起決策、監(jiān)督之責(zé)、而小股東當(dāng)然就成了搭便車的人，但是此，時(shí)也容易出現(xiàn)大股東侵占小股東利益的問題。由于大股東處于公司治理的關(guān)鍵性地位，在公司治理中大股東對于企業(yè)的決策具有相當(dāng)大的影響力。因此，只要利益誘惑足夠大，那么這種優(yōu)勢就有可能轉(zhuǎn)變?yōu)榇蠊蓶|為了一己私利而侵占小股東利益的有力工具。2、股東與高級管理層之間的博弈關(guān)系股東與高級管理層通過契約建立起了委托代理關(guān)系，即股東將企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)委托給高級管理層來實(shí)施。正如前面所分析的那樣，由于契約本身的不完整性，使得契約對代理人的激勵(lì)和監(jiān)督還存在一定的缺陷。尤其是我

17、國經(jīng)理人市場還在形成和完善的過程中，這種契約關(guān)系對于高層管理者的激勵(lì)監(jiān)督所起的作用就更有限。高層管理者的薪酬一般都與企業(yè)的績效緊密相關(guān)的，高層管理者們?yōu)榱俗非蠖唐诶娴膭訖C(jī)相當(dāng)大，而企業(yè)的長遠(yuǎn)利益往往被忽視掉。因此，在股東與高層管理層之間的博弈過程中，必須要妥善地處理企業(yè)長遠(yuǎn)利益與短期利益之間的關(guān)系。3、獨(dú)立董事與大股東之間的博弈關(guān)系當(dāng)存在完善的監(jiān)督和懲罰制度時(shí)，獨(dú)立董事與大股東之間的博弈就可以達(dá)到納什均衡。也就是說，只要大股東有侵占小股東利益的行為出現(xiàn)，就會立刻被發(fā)現(xiàn)，并處以嚴(yán)厲的懲罰。在這種情況下，獨(dú)立董事也就真正地發(fā)揮了其獨(dú)立監(jiān)督的作用。然而在實(shí)際中，我國的獨(dú)立董事卻是缺乏效率的，一方面

18、由于企業(yè)掌握了獨(dú)立董事的任免權(quán)，因此導(dǎo)致獨(dú)立董事不獨(dú)立的問題出現(xiàn)；另一方面，在獨(dú)立董事的激勵(lì)問題上沒有一個(gè)較好的解決方案，而由激勵(lì)不足所導(dǎo)致的必然結(jié)果就是，獨(dú)立董事的作用沒有得到很好的發(fā)揮。公司治理的戰(zhàn)略意義公司治理作為現(xiàn)代企業(yè)制度的核心，是一種用于協(xié)調(diào)股東會、董事會、高級管理層以及其他利益相關(guān)者相互關(guān)系的機(jī)制。通過合理的利益風(fēng)險(xiǎn)的分配、有效的監(jiān)督機(jī)制及權(quán)力制衡機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制，公司治理能在很大程度上解決由于契約的不完整而產(chǎn)生的委托代理問題，從而為公司形成統(tǒng)一的戰(zhàn)略決策并對戰(zhàn)略實(shí)施過程進(jìn)行有效的管理提供了有效的平衡工具。因此，公司治理在戰(zhàn)略管理中起著關(guān)鍵性作用，這不僅體現(xiàn)在戰(zhàn)略決策過程，在戰(zhàn)略實(shí)

19、施過程中，公司治理所發(fā)揮的作用也不容忽視。1、公司治理結(jié)構(gòu)對戰(zhàn)略管理主體有著重要的影響力戰(zhàn)略管理的主體包括戰(zhàn)略計(jì)劃的提出者、戰(zhàn)略的制訂者、戰(zhàn)略的實(shí)施者、戰(zhàn)略實(shí)施過程中的監(jiān)督者和評價(jià)者。就我國的實(shí)際情況來看，在戰(zhàn)略管理過程中最有話語權(quán)和行為能力的還是董事會和高級管理層。因此，戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施過程，其實(shí)也就是這兩大利益主體相互博弈的過程。不同的公司治理結(jié)構(gòu)也使得這兩大利益集團(tuán)在戰(zhàn)略管理中發(fā)揮的作用有所不同。一般而言，積極的董事會在戰(zhàn)略決策過程中的參與程度也更高，對于戰(zhàn)略選擇有很大的影響力，在戰(zhàn)略實(shí)施過程中也表現(xiàn)出了較強(qiáng)的控制力。相反的，當(dāng)董事會只是流于形式時(shí)，高級管理層則不僅掌握了企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施指揮

20、權(quán)，還包攬了戰(zhàn)略制訂的決策權(quán)。此時(shí)，高級管理層在進(jìn)行戰(zhàn)略選擇的過程中，公司在資本市場的表現(xiàn)和自身利益將成為其考慮的主要因素。因此，在市場監(jiān)督機(jī)制不到位的情況下，就很可能會出現(xiàn)內(nèi)部人控制的問題。2、公司治理結(jié)構(gòu)將直接關(guān)系到企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇在戰(zhàn)略目標(biāo)的制訂上，不同的利益主體出于自身利益的考慮，必然會做出不同的選擇，正如前面所說的那樣，當(dāng)董事會是積極的戰(zhàn)略管理主體時(shí)，作為企業(yè)所有者的代表，他們更能站在企業(yè)的角度來制訂戰(zhàn)略目標(biāo)，以有利于企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展。當(dāng)高級管理層架空了董事會的戰(zhàn)略決策權(quán)時(shí)，高級管理人員就很有可能出于一己私利而追求短期效益，甚至以犧牲企業(yè)長遠(yuǎn)利益為代價(jià)。雖然這種情況有些極端，但是當(dāng)我

21、們的公司治理還不完善的時(shí)候，這種情況發(fā)生的概率還是比較大的。3、公司治理模式的不同直接決定了企業(yè)監(jiān)督機(jī)制的差異公司治理作為一種監(jiān)督機(jī)制和權(quán)力制衡機(jī)制，對于戰(zhàn)略的實(shí)施過程起著監(jiān)督、控制的作用。當(dāng)企業(yè)選擇的是內(nèi)部治理模式時(shí)，這種監(jiān)督責(zé)任就落到了董事會的肩上。這也就要求董事會應(yīng)該是積極的，能對戰(zhàn)略實(shí)施過程進(jìn)行有效的控制。當(dāng)企業(yè)選擇的是外部治理模式時(shí)，對戰(zhàn)略實(shí)施的監(jiān)督則是通過外部市場來實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)公司治理失效時(shí)，市場上的投資者就會選擇“用腳投票”的方式拋售公司的股票，相應(yīng)的高級管理層也會因此受到相應(yīng)的懲罰。董事會和戰(zhàn)略管理對于董事會的存在，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Fama和Jensen認(rèn)為，雖然公司控制市場是對經(jīng)理

22、最有力的約束，但是董事會是監(jiān)督經(jīng)理的一個(gè)成本最低的內(nèi)部資源。因此，董事會被看作是由市場誘導(dǎo)并演進(jìn)出來的經(jīng)濟(jì)組織，它的中心任務(wù)是協(xié)調(diào)各種利益矛盾，并最有效地對代理關(guān)系進(jìn)行控制。董事會設(shè)立的最根本目的就是為了保證企業(yè)戰(zhàn)略決策的正確性，確保戰(zhàn)略決策與企業(yè)的基本目標(biāo)、愿景、價(jià)值觀相輔，并能監(jiān)督企業(yè)戰(zhàn)略的正確實(shí)施。就戰(zhàn)略決策的本質(zhì)而言，董事會就是為了解決“企業(yè)將去何處”以及“如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)”的問題。一旦戰(zhàn)略目標(biāo)選定以后將對企業(yè)產(chǎn)生長期而深遠(yuǎn)的影響，因此在戰(zhàn)略決策過程中必須確保決策者確實(shí)能站在企業(yè)的角度來思考問題。因此，作為企業(yè)所有者一股東會代表的董事會，無論是出于自身利益的考慮，還是因?yàn)槁氊?zé)所在，都應(yīng)該對

23、戰(zhàn)略決策負(fù)有不可推卸的責(zé)任。然而現(xiàn)實(shí)中，卻因?yàn)榉N種原因，使得董事會在戰(zhàn)略決策過程中的參與程度有所差異。一項(xiàng)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)：30%的董事會與管理部門攜手積極工作，決定戰(zhàn)略方向；30%的董事會檢查并修訂管理部門的方案；40%的董事會只是批準(zhǔn)管理部門提出的方案。從戰(zhàn)略的實(shí)施來看，高級管理層負(fù)有全面實(shí)施董事會戰(zhàn)略的責(zé)任，同時(shí)還應(yīng)及時(shí)地向董事會報(bào)告實(shí)施情況。在該過程中，董事會負(fù)有監(jiān)督、評價(jià)高級管理層績效并給予指導(dǎo)的責(zé)任。因此，一旦董事會的監(jiān)督、指導(dǎo)職能被弱化之后，對于高級管理層戰(zhàn)略實(shí)施行為的控制力度將大打折扣。當(dāng)對高級管理層的行為缺乏監(jiān)督時(shí)，就無法保障它們能完全履行其職責(zé)，正確地實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略。這也充分表明

24、，在公司治理中，董事會與高級管理層之間其實(shí)是一種權(quán)利相互制衡的關(guān)系。董事會職責(zé)為了更好地理解董事會的職責(zé)，我們首先將董事會與股東會的職責(zé)進(jìn)行對比分析。依據(jù)新公司法第四十七條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬

25、事項(xiàng)；制訂公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三十八條規(guī)定，股東會的職權(quán)包括：決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審。議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本做出決議；對發(fā)行公司債券做出決議；對公司合并、分立、解散或者變更公司形式做出決議；修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。與股東會相比，董事會的職責(zé)更多地偏向于公司未來發(fā)展、戰(zhàn)略等重大事項(xiàng)的提議權(quán)，以及對公司日常運(yùn)營的監(jiān)督管理權(quán)。具體到公司的實(shí)際運(yùn)營

26、中來看，董事會主要有這樣幾個(gè)重要職責(zé)：公司戰(zhàn)略的制度及實(shí)施；對公司治理的內(nèi)部監(jiān)督和審查；對高級管理人員的任用和解聘，監(jiān)督其實(shí)施公司戰(zhàn)略，并對他們的績效做出評估；確保公司運(yùn)營順利，保護(hù)股東的利益不受侵害。這主要是由于，董事會較股東會對公司的實(shí)際情況了解得更深入，且占有的信息更充分、準(zhǔn)確，也正是因?yàn)槎聲羞@方面的優(yōu)勢，才決定了其在公司，戰(zhàn)略制訂中的特殊地位。組織機(jī)構(gòu)及人力資源配置（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動法的要求，本期工程項(xiàng)目勞動定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動定額計(jì)算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程

27、項(xiàng)目建成投產(chǎn)后招聘人員實(shí)行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運(yùn)轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時(shí)，根據(jù)xx有限公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動定員417人。勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位271正常運(yùn)營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位423管理工作崗位424質(zhì)量檢測崗位63合計(jì)417（二）員工技能培訓(xùn)為使生產(chǎn)線順利投產(chǎn)，確保生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)組織公司技術(shù)人員和生產(chǎn)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)工作可分階段進(jìn)行。1、生產(chǎn)骨干和技術(shù)人員應(yīng)在設(shè)備安裝初期進(jìn)入施工現(xiàn)場，隨同施工隊(duì)伍共同進(jìn)行設(shè)備安裝工作，以達(dá)到邊安裝邊深入熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)，為后期的單機(jī)調(diào)試和試生產(chǎn)打下良好的基礎(chǔ)。2、應(yīng)

28、在試車前2個(gè)月左右時(shí)間內(nèi)，組織主要生產(chǎn)崗位的操作人員分期分批進(jìn)行理論培訓(xùn)工作，然后在到同類型、同規(guī)模工廠進(jìn)行實(shí)習(xí)操作訓(xùn)練，以便于調(diào)試及生產(chǎn)之需要。3、在設(shè)備調(diào)試前，給技術(shù)人員、操作工人詳細(xì)介紹本生產(chǎn)線的工藝、設(shè)備的特點(diǎn)、操作要點(diǎn)、安全生產(chǎn)規(guī)程等。在調(diào)試過程中，要在安裝調(diào)試人員和設(shè)計(jì)人員的指導(dǎo)監(jiān)督下，熟練掌握各工藝工序的操作，了解掌握各工段設(shè)備的操作規(guī)程。4、投產(chǎn)前，組織有關(guān)技術(shù)講座，使公司技術(shù)人員了解生產(chǎn)工藝及技術(shù)裝備，了解項(xiàng)目采用技術(shù)的發(fā)展情況。要對操作人員進(jìn)行嚴(yán)格考核，合格者方可上崗操作。發(fā)展規(guī)劃分析（一）公司發(fā)展規(guī)劃1、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創(chuàng)新為魂”的

29、經(jīng)營理念，貫徹“安全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價(jià)值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。未來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進(jìn)一步鞏固公司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴(kuò)大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)一步拓展公司產(chǎn)品類別，加大研發(fā)推廣力度，進(jìn)一步提升公司綜合實(shí)力以及市場地位。2、擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃經(jīng)過多年的發(fā)展，公司在相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)優(yōu)勢，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此，產(chǎn)能提升計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行業(yè)持續(xù)發(fā)展及逐漸向中國轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)能力和生

30、產(chǎn)效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴(kuò)大公司在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，提高市場占有率和公司影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司計(jì)劃在擴(kuò)寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時(shí)，不斷豐富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭地位。3、技術(shù)研發(fā)計(jì)劃公司未來將繼續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)資源的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)流程，引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)計(jì)、測試等軟硬件設(shè)備，提高公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)品開發(fā)效率，提升公司新產(chǎn)品開發(fā)能力和技術(shù)競爭實(shí)力，為公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)動力。公司將本著中長期規(guī)劃和近期目標(biāo)相結(jié)合、前瞻性技術(shù)研究和產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)相結(jié)合的原則，以研發(fā)中心

31、為平臺，以市場為導(dǎo)向，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，從人、財(cái)、物和管理機(jī)制等方面確保公司的持續(xù)創(chuàng)新能力，努力實(shí)現(xiàn)公司新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的持續(xù)開發(fā)。4、技術(shù)研發(fā)計(jì)劃公司將以新建研發(fā)中心為契機(jī)，在對現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)和工藝進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)、提高公司的研發(fā)設(shè)計(jì)能力、滿足客戶對產(chǎn)品差異化需求的同時(shí)，順應(yīng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展，不斷研發(fā)新工藝、新技術(shù)，不斷提升產(chǎn)品自動化程度，在充分滿足下游領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量要求不斷提高的同時(shí)，強(qiáng)化公司自主創(chuàng)新能力，鞏固公司技術(shù)的行業(yè)先進(jìn)地位，強(qiáng)化公司的綜合競爭實(shí)力。積極實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)自主創(chuàng)新、自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌是公司今后持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。自主知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的保障

32、，公司未來三年將重點(diǎn)關(guān)注專利的保護(hù)，依靠自主創(chuàng)新技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，提高盈利水平。公司計(jì)劃在未來三年內(nèi)大量引進(jìn)或培養(yǎng)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)管理等專業(yè)人才，以培養(yǎng)技術(shù)骨干為重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，建立一支高、中、初級專業(yè)技術(shù)人才合理搭配的人才隊(duì)伍，滿足公司快速發(fā)展對人才的需要。公司將采用各種形式吸引優(yōu)秀的科技人員。包括：提高技術(shù)人才的待遇；通過與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，實(shí)行對口培訓(xùn)等形式，強(qiáng)化技術(shù)人員知識更新；積極拓寬人才引進(jìn)渠道，實(shí)行就地取才、內(nèi)部挖掘和面向社會廣攬人才相結(jié)合。確保公司產(chǎn)品的高技術(shù)含量，充分滿足客戶的需求，使公司在激烈的市場競爭中立于不敗之地。公司將加強(qiáng)與高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作與交流，整合產(chǎn)、學(xué)、

33、研資源優(yōu)勢，通過自主研發(fā)與合作開發(fā)并舉的方式，持續(xù)提升公司技術(shù)研發(fā)水平，提升公司對重大項(xiàng)目的攻克能力，提高自身研發(fā)技術(shù)水平，進(jìn)一步強(qiáng)化公司在行業(yè)內(nèi)的影響力。5、市場開發(fā)規(guī)劃公司根據(jù)自身技術(shù)特點(diǎn)與銷售經(jīng)驗(yàn)，制定了如下市場開發(fā)規(guī)劃：首先，公司將以現(xiàn)有客戶為基礎(chǔ)，在努力提升產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，以客戶需求為導(dǎo)向，在各個(gè)方面深入了解客戶需求，以求充分滿足客戶的差異化需求，從而不斷增加現(xiàn)有客戶訂單；其次，公司將在穩(wěn)定與現(xiàn)有客戶合作關(guān)系的同時(shí)，憑借公司成熟的業(yè)務(wù)能力及優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量逐步向新的客戶群體拓展，挖掘新的銷售市場；最后，公司將不斷完善營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提升公司售后服務(wù)能力，從而提升公司整體服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)整體

34、業(yè)務(wù)的協(xié)同及平衡發(fā)展。6、人才發(fā)展規(guī)劃人才是公司發(fā)展的核心資源，為了實(shí)現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)，公司將健全人力資源管理體系，制定科學(xué)的人力資源開發(fā)計(jì)劃，進(jìn)一步建立完善的培訓(xùn)、薪酬、績效和激勵(lì)機(jī)制，最大限度的發(fā)揮人才潛力，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供人才保障。公司將立足于未來發(fā)展需要，進(jìn)一步加快人才引進(jìn)。通過專業(yè)化的人力資源服務(wù)和評估機(jī)制，滿足公司的發(fā)展需要。一方面，公司將根據(jù)不同部門職能，有針對性的招聘專業(yè)化人才：管理方面，公司將建立規(guī)范化的內(nèi)部控制體系，根據(jù)需要招聘行業(yè)內(nèi)專業(yè)的管理人才，提升公司整體管理水平；技術(shù)方面，公司將引進(jìn)行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀人才，提升公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，增加公司核心技術(shù)儲備，并加速成果轉(zhuǎn)化

35、，確保公司技術(shù)水平的領(lǐng)先地位。另一方面，公司將建立人才梯隊(duì)，以培養(yǎng)管理和技術(shù)骨干為重點(diǎn)，有計(jì)劃地吸納各類專業(yè)人才進(jìn)入公司，形成高、中、初級人才的塔式人才結(jié)構(gòu)，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展儲備力量。培訓(xùn)是企業(yè)人力資源整合的重要途徑，未來公司將強(qiáng)化現(xiàn)有培訓(xùn)體系的建設(shè)，建立和完善培訓(xùn)制度，針對不同崗位的員工制定科學(xué)的培訓(xùn)計(jì)劃，并根據(jù)公司的發(fā)展要求及員工的發(fā)展意愿，制定員工的職業(yè)生涯規(guī)劃。公司將采用內(nèi)部交流課程、外聘專家授課及先進(jìn)企業(yè)考察等多種培訓(xùn)方式提高員工技能。人才培訓(xùn)的強(qiáng)化將大幅提升員工的整體素質(zhì)，使員工隊(duì)伍進(jìn)一步適應(yīng)公司的快速發(fā)展步伐。公司將制定具有市場競爭力的薪酬結(jié)構(gòu)，制定和實(shí)施有利于人才成長和潛力挖掘

36、的激勵(lì)政策。根據(jù)員工的服務(wù)年限及貢獻(xiàn)，逐步提高員工待遇，激發(fā)員工的創(chuàng)造性和主動性，為員工提供廣闊的發(fā)展空間，全力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、拼搏進(jìn)取、敬業(yè)愛崗、開拓創(chuàng)新的員工隊(duì)伍，從而有效提高公司凝聚力和市場競爭力。（二）保障措施1、制定引導(dǎo)創(chuàng)新政策發(fā)揮區(qū)域產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)資金和自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化資金的引導(dǎo)作用，支持企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)和重大產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目實(shí)施，對區(qū)域企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)列入重點(diǎn)科技發(fā)展計(jì)劃并獲得資金資助的項(xiàng)目，予以配套資金支持。2、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)建立知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理新機(jī)制，營造激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的政策法制環(huán)境。完善知識產(chǎn)權(quán)公共信息、專題數(shù)據(jù)庫、商用化等服務(wù)平臺，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機(jī)構(gòu)培育計(jì)劃。鼓勵(lì)

37、領(lǐng)軍企業(yè)、專利池與國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)研究、制定，申請國際專利。3、發(fā)揮社會組織作用引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會自主運(yùn)行、有序競爭、優(yōu)化發(fā)展。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會商會參與制定相關(guān)規(guī)劃、公共政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等事務(wù)。健全綜合監(jiān)管體系，建立準(zhǔn)入和退出機(jī)制，依法依規(guī)對行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)培育發(fā)展、監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查。4、做好人才引進(jìn)服務(wù)依托高等院校，建立人才培訓(xùn)和職業(yè)教育基地，培養(yǎng)高素質(zhì)、實(shí)用型管理、技術(shù)和藍(lán)領(lǐng)人才隊(duì)伍。加強(qiáng)與海內(nèi)外人才合作，多種方式引進(jìn)國內(nèi)外專家，形成一批產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才。設(shè)立博士后科研流動站和研究生工作站，為企業(yè)吸引和培養(yǎng)高端人才。5、加大投入力度，拓寬融資渠道創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投融資體制機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)增加產(chǎn)業(yè)建設(shè)信貸資金。健全制度，吸引社會資本投入產(chǎn)業(yè)建設(shè)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)經(jīng)營性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行市場融資，推廣產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目收益和質(zhì)押貸款等多種融資形式。逐步構(gòu)建多元化、多渠道、多層次的產(chǎn)業(yè)投融資體系。6、創(chuàng)新管理機(jī)制完善產(chǎn)業(yè)管理機(jī)制，研究建立產(chǎn)業(yè)監(jiān)管隊(duì)伍，將產(chǎn)業(yè)化發(fā)展目標(biāo)層層分解，納入產(chǎn)業(yè)目標(biāo)考核，形成年初下達(dá)任務(wù)、年中進(jìn)行推動、年末實(shí)施考核的管理機(jī)制。對工作突出的單位和個(gè)人給予相關(guān)表彰和獎勵(lì)，推動各方形成工作合力，切實(shí)將產(chǎn)業(yè)各項(xiàng)政策措施落到實(shí)處。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析（一）政策風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目符合國家