2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點：證券市場監(jiān)管機構

1、2019 年證券從業(yè)金融市場基礎知識知識點：證券市場監(jiān)管機構我國已形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者愛護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。（一） 國務院證券監(jiān)督管理機構 （我國證券市場監(jiān)管機構）國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會成立于 1992年 10 月，是國務院直屬事業(yè)單位。是全國證券、期貨市場的主管部門。核心職責：“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投

2、資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。中國證監(jiān)會派出機構 （36 個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處） 派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責，負責轄區(qū)內的一線監(jiān)管工作，主要職責是：對轄區(qū)內上市公司、證券期貨經(jīng)營機構、證券期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，負責轄區(qū)內風險防范與處置; 查處轄區(qū)內的違法違規(guī)案件，開展轄區(qū)內投資者教育與愛護工作以及中國證監(jiān)會授予的其他職責。（ 二） 國務院證券監(jiān)督管理機構的職責和權限國務院證券監(jiān)督管理機構的職責依法制定相關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)

3、章、規(guī)則，并依法行使 審批或者核準權。依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算，進行 監(jiān)督管理。依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管 理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務 活動，進行監(jiān)督管理。依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督 實施。依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查 處。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。國務院證券監(jiān)督管理機構的權限對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公 司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構

4、進行現(xiàn)場檢查。進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證。詢問當事人和與被調查事件相關的單位和個人，要求其對與 被調查事件相關的事項作出說明。查閱、復制與被調查事件相關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資 料。 (5) 查閱、復制當事人和與被調查事件相關的單位和個人的證券交 易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料; 對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。查詢當事人和與被調查事件相關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶 ; 對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主