智能物流設(shè)備項目建設(shè)工程方案（參考）

1、泓域/智能物流設(shè)備項目建設(shè)工程方案智能物流設(shè)備項目建設(shè)工程方案xx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110673641 一、 項目基本情況 PAGEREF _Toc110673641 h 3 HYPERLINK l _Toc110673642 二、 建設(shè)工程造價總體構(gòu)成 PAGEREF _Toc110673642 h 5 HYPERLINK l _Toc110673643 三、 建筑安裝工程費用 PAGEREF _Toc110673643 h 6 HYPERLINK l _Toc110673644 四、 投資估算方法 PAGEREF _Toc11

2、0673644 h 11 HYPERLINK l _Toc110673645 五、 概預(yù)算方法 PAGEREF _Toc110673645 h 13 HYPERLINK l _Toc110673646 六、 工程風險管理內(nèi)容和方法 PAGEREF _Toc110673646 h 18 HYPERLINK l _Toc110673647 七、 工程風險分類 PAGEREF _Toc110673647 h 36 HYPERLINK l _Toc110673648 八、 安裝工程一切險 PAGEREF _Toc110673648 h 40 HYPERLINK l _Toc110673649 九、 職

3、業(yè)責任保險 PAGEREF _Toc110673649 h 44 HYPERLINK l _Toc110673650 十、 工程監(jiān)理的法律地位和責任 PAGEREF _Toc110673650 h 46 HYPERLINK l _Toc110673651 十一、 工程監(jiān)理的含義及性質(zhì) PAGEREF _Toc110673651 h 53 HYPERLINK l _Toc110673652 十二、 工程監(jiān)理規(guī)劃 PAGEREF _Toc110673652 h 56 HYPERLINK l _Toc110673653 十三、 工程監(jiān)理組織 PAGEREF _Toc110673653 h 58 HY

4、PERLINK l _Toc110673654 十四、 工程監(jiān)理合同訂立 PAGEREF _Toc110673654 h 63 HYPERLINK l _Toc110673655 十五、 工程監(jiān)理合同履行管理 PAGEREF _Toc110673655 h 65 HYPERLINK l _Toc110673656 十六、 公司基本情況 PAGEREF _Toc110673656 h 72 HYPERLINK l _Toc110673657 十七、 進度計劃方案 PAGEREF _Toc110673657 h 73 HYPERLINK l _Toc110673658 項目實施進度計劃一覽表 PA

5、GEREF _Toc110673658 h 74 HYPERLINK l _Toc110673659 十八、 投資方案 PAGEREF _Toc110673659 h 75 HYPERLINK l _Toc110673660 建設(shè)投資估算表 PAGEREF _Toc110673660 h 77 HYPERLINK l _Toc110673661 建設(shè)期利息估算表 PAGEREF _Toc110673661 h 78 HYPERLINK l _Toc110673662 流動資金估算表 PAGEREF _Toc110673662 h 79 HYPERLINK l _Toc110673663 總投資

6、及構(gòu)成一覽表 PAGEREF _Toc110673663 h 81 HYPERLINK l _Toc110673664 項目投資計劃與資金籌措一覽表 PAGEREF _Toc110673664 h 82項目基本情況（一）項目投資人xx有限責任公司（二）建設(shè)地點本期項目選址位于xx（以選址意見書為準）。（三）項目選址本期項目選址位于xx（以選址意見書為準），占地面積約23.00畝。（四）項目實施進度本期項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。（五）投資估算本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資8288.26萬元，其中：建設(shè)投資6314.04萬元，占項目總投資的76.18

7、%；建設(shè)期利息67.93萬元，占項目總投資的0.82%；流動資金1906.29萬元，占項目總投資的23.00%。（六）資金籌措項目總投資8288.26萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx有限責任公司計劃自籌資金（資本金）5515.56萬元。根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額2772.70萬元。（七）經(jīng)濟評價1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：18300.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：15373.92萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：2132.15萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：16.82%。5、全部投資回收期（Pt）：6.20年（含建設(shè)期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（

8、BEP）：8330.93萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟技術(shù)指標主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積15333.00約23.00畝1.1總建筑面積25251.78容積率1.651.2基底面積9046.47建筑系數(shù)59.00%1.3投資強度萬元/畝258.552總投資萬元8288.262.1建設(shè)投資萬元6314.042.1.1工程費用萬元5356.372.1.2工程建設(shè)其他費用萬元775.312.1.3預(yù)備費萬元182.362.2建設(shè)期利息萬元67.932.3流動資金萬元1906.293資金籌措萬元8288.263.1自籌資金萬元5515.563.2銀行貸款萬元2772.704營業(yè)收入萬

9、元18300.00正常運營年份5總成本費用萬元15373.926利潤總額萬元2842.877凈利潤萬元2132.158所得稅萬元710.729增值稅萬元693.4710稅金及附加萬元83.2111納稅總額萬元1487.4012工業(yè)增加值萬元5154.9913盈虧平衡點萬元8330.93產(chǎn)值14回收期年6.20含建設(shè)期12個月15財務(wù)內(nèi)部收益率16.82%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元1768.34所得稅后建設(shè)工程造價總體構(gòu)成建設(shè)工程造價是建設(shè)項目總投資的主要組成部分。生產(chǎn)性建設(shè)項目的總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金三部分，而建設(shè)工程造價就是建設(shè)投資和建設(shè)期利息之和。其中，建設(shè)投資又由工程費

10、用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費三部分構(gòu)成。1、建設(shè)投資（1）工程費用。工程費用是指建設(shè)期直接用于工程建造、設(shè)備購置及安裝的費用，包括設(shè)備及工器具購置費和建筑安裝工程費用。（2）工程建設(shè)其他費用。工程建設(shè)其他費用是指建設(shè)期發(fā)生的與土地使用權(quán)取得、整個工程建設(shè)以及未來生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)，除工程費用、預(yù)備費、增值稅、資金籌措費、流動資金以外的費用。（3）預(yù)備費。預(yù)備費是指在建設(shè)期內(nèi)因各種不可預(yù)見因素變化而預(yù)留的可能增加的費用，包括基本預(yù)備費和漲價預(yù)備費。2、建設(shè)期利息建設(shè)期利息是指在建設(shè)期內(nèi)應(yīng)償還的貸款利息及其他融資費用。建筑安裝工程費用根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、財政部聯(lián)合印發(fā)的建筑安裝工程費用項目組成（建標2

11、01344號）建筑安裝工程費用可劃分為人工費、材料費、施工機具使用費、企業(yè)管理費、利潤、規(guī)費和稅金七個部分。（一）人工費人工費是指按工資總額構(gòu)成的規(guī)定，支付給從事建筑安裝工程施工的生產(chǎn)工人和附屬生產(chǎn)單位工人的各項費用。人工費包括計時工資或計件工資、獎金、津貼補貼、加班加點工資和特殊情況下支付的工資等。特殊情況下支付的工資是指根據(jù)法律、法規(guī)和政策，因病假、工傷、產(chǎn)假、計劃生育假、婚喪假、探親假、定期休假、停工學習、執(zhí)行國家或社會義務(wù)等原因按計時工資標準或計時工資標準的一定比例支付的工資。（二）材料費材料費是措施工過程中耗費的原材料、輔助材料、構(gòu)配件、零件、半成品或成品、工程設(shè)備的費用。材料費包括

12、材料原價、運雜費、運輸損耗費和采購及保管費等。（三）施工機具使用費施工機具使用費是措施工作業(yè)所發(fā)生的施工機械使用費、儀器儀表使用費或其租賃費。（1）施工機械使用費。施工機械使用費通常用施工機械臺班耗用量乘以施工機械臺班單價表示。施工機械臺班單價應(yīng)由以下七項費用組成：折舊費、大修理費、經(jīng)常修理費、安拆費及場外運費、人工費、燃料動力費和稅費。（2）儀器儀表使用費。儀器儀表使用費是指工程施工所需使用的儀器儀表攤銷及維修費用。其參考儀器儀表使用費=工程使用的儀器儀表攤銷費+維修費（四）企業(yè)管理費企業(yè)管理費是指建筑安裝企業(yè)組織施工生產(chǎn)和經(jīng)營管理所需的費用。企業(yè)管理費包括以下內(nèi)容。（1）管理人員工資。管理

13、人員工資是指按規(guī)定支付給管理人員的計時工資、獎金、津貼補貼、加班加點工資及特殊情況下支付的工資等。（2）辦公費。辦公費是指企業(yè)辦公使用的文具、紙張、賬表、印刷、郵電、書報、辦公軟件、現(xiàn)場監(jiān)控、會議、水電和燒水等費用。（3）差旅交通費。差旅交通費是指職工因公出差、調(diào)動工作的差旅費、住勤補助費，市內(nèi)交通費和誤餐補助費，職工探親路費，勞動力招募費，職工退休、退職一次性路費，工傷人員就醫(yī)路費，工地轉(zhuǎn)移費及管理部門使用的交通工具的油料、燃料等費用。（4）固定資產(chǎn)使用費。固定資產(chǎn)使用費是指管理和試驗部門及附屬生產(chǎn)單位使用的屬于固定資產(chǎn)的房屋、設(shè)備、儀器等的折舊、大修、維修或租賃費。（5）工具用具使用費。工

14、具用具使用費是指企業(yè)在施工生產(chǎn)和管理中使用的不屬于固定資產(chǎn)的工具、器具、家具、交通工具和檢驗、試驗、測繪、消防用具等的購置、維修和攤銷費。（6）勞動保險和職工福利費。勞動保險和職工福利費是指由企業(yè)支付的職工退職金、按規(guī)定支付給離休干部的經(jīng)費、集體福利費、夏季防暑降溫、冬季取暖補貼、上下班交通補貼等。（7）勞動保護費。勞動保護費是企業(yè)按規(guī)定發(fā)放的勞動保護用品的支出。如工作服、手套、防暑降溫飲料等勞動保護用品的支出以及在有礙身體健康的環(huán)境中施工的保健費用等。（8）檢驗試驗費。檢驗試驗費是指建筑企業(yè)按照有關(guān)標準規(guī)定，對建筑及材料、構(gòu)件和建筑安裝物進行一般鑒定、檢查所產(chǎn)生的費用，包括自設(shè)實驗室進行試驗

15、所耗材料等費用。檢驗試驗費不包括新結(jié)構(gòu)、新材料的試驗費，對構(gòu)件做破壞性試驗及其他特殊要求檢驗試驗的費用和建設(shè)單位委托檢測機構(gòu)進行檢測的費用，此類檢測產(chǎn)生的費用應(yīng)當由建設(shè)單位在工程建設(shè)其他費用中列支。（9）工會經(jīng)費。工會經(jīng)費是指企業(yè)按中華人民共和國工會法規(guī)定的全部職工工資總額比例計提的工會經(jīng)費。（10）職工教育經(jīng)費。職工教育經(jīng)費是指企業(yè)按職工工資總額的規(guī)定比例計提，為職工進行專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能培訓、專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育、職工職業(yè)技能鑒定、職業(yè)資格認定以及根據(jù)需要對職工進行各類文化教育所發(fā)生的費用。（11）財產(chǎn)保險費。財產(chǎn)保險費是措施工管理用財產(chǎn)、車輛等的保險費用。（12）財務(wù)費。財務(wù)費是指企業(yè)為

16、施工生產(chǎn)籌集資金或提供預(yù)付款擔保、履約擔保、職工工資支付擔保等所發(fā)生的各種費用。（13）稅金。稅金是指企業(yè)按規(guī)定繳納的房產(chǎn)稅、車船使用稅、土地使用稅、印花稅、城市維護建設(shè)稅、教育費附加、地方教育附加等各項稅費。（14）其他。包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓費、技術(shù)開發(fā)費、投標費、業(yè)務(wù)招待費、綠化費、廣告費、公證費法律顧問費、審計費、咨詢費、保險費等。企業(yè)管理費應(yīng)按照相應(yīng)的計算基礎(chǔ)乘以費率計算。（五）利潤利潤是措施工企業(yè)完成所承包工程獲得的盈利。施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需求并結(jié)合建筑市場實際，自主確定該項費用并列入報價中。（六）規(guī)費規(guī)費是指按法律、法規(guī)的規(guī)定，由省級政府和省級有關(guān)權(quán)力部門規(guī)定必須繳納或計取的費用。規(guī)費主要

17、包括社會保險費和住房公積金。（1）社會保險費。社會保險費包括養(yǎng)老保險費、失業(yè)保險費、醫(yī)療保險費、工傷保險費和生育保險費。（2）住房公積金。住房公積金是指企業(yè)按規(guī)定標準為職工繳納的住房公積金。社會保險費和住房公積金應(yīng)以定額人工費為計算基礎(chǔ)，根據(jù)工程所在地省、自治區(qū)、直轄市或行業(yè)建設(shè)主管部門規(guī)定的費率計算。七）稅金這里的稅金主要是指增值稅。建筑安裝工程費用中的增值稅有兩種計稅方式。其中，稅前工程造價為人工費、材料費、施工機具使用費、企業(yè)管理費、利潤和規(guī)費之和，各費用項目均以不包含增值稅可抵扣進項稅額的價格計算。投資估算方法（一）建設(shè)投資估算方法建設(shè)投資估算方法主要有資金周轉(zhuǎn)率法、生產(chǎn)能力指數(shù)法、設(shè)

18、備費用百分比估算法和造價指標估算法等，分別適用于不同階段和不同項目的投資估算。1、資金周轉(zhuǎn)率法這是一種用資金周轉(zhuǎn)率來推測投資額的簡便方法，資金周轉(zhuǎn)率=總投資額年銷售額產(chǎn)品的年產(chǎn)量產(chǎn)品單價，以擬建項目中主要或投資比重較大的工藝設(shè)備投資為基數(shù)。根據(jù)已建類似項目的統(tǒng)計資料，計算出擬建項目各專業(yè)工程費占工藝設(shè)備的比例，求出各專業(yè)投資，再加上其他費用，求得擬建項目的建設(shè)投資。2、造價指標估算法依照各種工程造價指標（投資估算指標或概算指標）可進行單位工程投資估算。在此基礎(chǔ)上，可匯總成每一單項工程投資。另外，再估算工程建設(shè)其他費用及預(yù)備費，即可求得建設(shè)項目總造價。（二）流動資金估算方法項目總投資中的流動資金

19、是指在生產(chǎn)性項目建成投產(chǎn)后，為進行正常生產(chǎn)運營，用于購買原材料、燃料，支付工資及其他經(jīng)營費用等所需的周轉(zhuǎn)資金。估算流動資金一般采用分項詳細估算法，個別情況或者小型項目可采用擴大指標估算法。分項詳細估算法是根據(jù)資金周轉(zhuǎn)額和周轉(zhuǎn)速度之間的關(guān)系，對構(gòu)成流動資金的各項流動資產(chǎn)和流動負債分別進行估算。在使用分項詳細估算法進行計算時，首先計算各類流動資產(chǎn)和流動負債的年周轉(zhuǎn)次數(shù)，其次再分項估算占用的資金額。擴大指標估算法是根據(jù)現(xiàn)有同類企業(yè)的實際資料，求得各種流動資金率指標，也可依據(jù)行業(yè)或部門給定的參考值或經(jīng)驗確定比率。一般常用的基數(shù)有銷售收入、經(jīng)營成本、總成本費用和固定資產(chǎn)投資等。該方法簡便易行，但準確度不

20、高。概預(yù)算方法（一）設(shè)計概算方法設(shè)計概算可分為三級概算，即單位工程概算、單項工程綜合概算和建設(shè)項目總概算。1、單位工程概算編制方法單位工程概算可分為建筑工程概算和設(shè)備及安裝工程概算兩大類。建筑工程概算又可分為土建工程概算、給排水工程概算、采暖工程概算、通風工程概算、電氣照明工程概算、工業(yè)管道工程概算、特殊構(gòu)筑物工程概算等。設(shè)備及安裝工程概算可分為機械設(shè)備及安裝工程概算電氣設(shè)備及安裝工程概算等。（1）建筑工程概算編制方法。1）概算定額法。概算定額法也稱擴大單價法。當初步設(shè)計達到一定深度、建筑結(jié)構(gòu)方案已確定時，可采用概算定額法編制概算。使用概算定額法時，首先應(yīng)根據(jù)概算定額編制成擴大單位估價表（概算

21、定額基價）其次用擴大分部分項工程量乘以擴大單價進行計算。采用概算定額法編制建筑工程概算比較準確，但計算比較煩瑣。2）概算指標法。當初步設(shè)計深度不夠、不能準確計算工程量，但工程采用的技術(shù)比較成熟且又有類似概算指標可利用時，可采用概算指標法來編制概算。當設(shè)計對象在結(jié)構(gòu)特征、地質(zhì)及自然條件上與概算指標完全相同，如基礎(chǔ)埋深及形式、層高墻體、樓板等主要承重構(gòu)件完全相同時，可直接套用概算指標編制概算；當設(shè)計對象的結(jié)構(gòu)特征與某個概算指標有局部不同時，則需要對該概算指標進行修正，然后用修正后的概算指標進行計算。3）類似工程預(yù)決算法。當工程設(shè)計對象與已建或在建工程相類似，結(jié)構(gòu)特征基本相同，或者概算定額和概算指標

22、不全時，可以原有類似工程預(yù)決算為基礎(chǔ)，按編制概算指標的方法，求出單位工程概算指標，再按概算指標法編制概算。利用類似工程預(yù)決算法時，應(yīng)考慮設(shè)計對象與類似預(yù)算的設(shè)計在結(jié)構(gòu)與建筑、地區(qū)工資、材料預(yù)算價格、施工機械使用費及企業(yè)管理費等方面的差異等。其中，結(jié)構(gòu)與建筑設(shè)計差異可參考修正概算指標的方法加以修正，而其他差異則需編制修正系數(shù)。計算修正系數(shù)時，先求出類似工程預(yù)算中人工工資、材料費、機械使用費等在全部造價中所占比重，然后分別求其修正系數(shù)，最后求出總修正系數(shù)，用總修正系數(shù)乘以類似工程預(yù)算造價，即可得出概算總造價。（2）設(shè)備及安裝工程概算編制方法。1）設(shè)備購置費用預(yù)算編制方法。國產(chǎn)標準設(shè)備原價可根據(jù)設(shè)備

23、型號、規(guī)格、性能、材質(zhì)、數(shù)量及附帶的配件，向制造廠家詢價，或向設(shè)備、材料信息部門查詢；國產(chǎn)非標準設(shè)備原價，可用每臺設(shè)備估價指標（元/臺）乘以設(shè)備臺數(shù)，或用每噸設(shè)備估價指標（元At）乘以設(shè)備質(zhì)量（t）進行確定。設(shè)備運雜費按規(guī)定的運雜費率計算。2）設(shè)備安裝工程費用概算編制方法。預(yù)算單價法。當初步設(shè)計有詳細設(shè)備清單時，可直接按預(yù)算價編制設(shè)備安裝單位工程概算。根據(jù)計算的設(shè)備安裝工程量，乘以安裝工程預(yù)算綜合單價，經(jīng)匯總求得設(shè)備安裝工程費用概算。預(yù)算單價法計算比較具體，精確性較高。擴大單價法。當初步設(shè)計的設(shè)備清單不完備，或僅有成套設(shè)備的質(zhì)量時，可采用主體設(shè)備、成套設(shè)備或生產(chǎn)工藝線的綜合擴大安裝單價編制概算

24、。概算指標法。當初步設(shè)計的設(shè)備清單不完全或安裝預(yù)算單價及擴大綜合單價不全，無法采用預(yù)算單價法和擴大單價法時，可采用概算指標法編制概算。常用的概算指標形式有兩類：一是按設(shè)備費的百分比計算安裝工程費用，適用于價格波動不大的定型產(chǎn)品和通用產(chǎn)品的安裝工程概算；二是按每噸設(shè)備安裝費指標計算安裝工程費用，適用于設(shè)備價格波動較大的非標準設(shè)備和引進設(shè)備的安裝工程概算。2、單項工程綜合概算編制方法單項工程綜合概算以單項工程所屬的單位工程概算為基礎(chǔ)，采用綜合概算表進行編制，分別按各單位工程概算匯總成若干個單項工程綜合概算。對單一的、具有獨立性的單項工程，直接按二級編制形式編制，無須編制單項工程綜合概算，直接編制建

25、設(shè)項目總概算。3、建設(shè)項目總概算編制方法建設(shè)項目總概算是確定整個建設(shè)項目從籌建到竣工驗收所需全部費用的文件，它是由各個單項工程綜合概算及工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費和其他專項費用（包括建設(shè)期利息和鋪底流動資金）概算匯總編制而成的?？偢潘阄募饕ň幹普f明和總概算表。編制說明包括項目概況、主要技術(shù)經(jīng)濟指標、資金來源、編制依據(jù)、其他需要說明的問題及總說明附表?？偢潘惚碇辛谐龅慕ㄔO(shè)項目總概算包括工程費用、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費、建設(shè)期利息和鋪底流動資金等。（二）施工圖預(yù)算方法盡管建筑安裝工程包含的專業(yè)類別很多，各類工程的內(nèi)容和施工方法各不相同，但施工圖預(yù)算編制方法主要有單價法和實物量法兩種。1、單價

26、法單價法是編制施工圖預(yù)算廣泛采用的方法。用單價法編制施工圖預(yù)算，可采用工料單價法，也可采用綜合單價法。（1）工料單價法。工料單價法又稱定額單價法，是一種用事先編制好的分項工程單位估價表中的工料單價來編制施工圖預(yù)算的方法。工料單價是指包含人工費、材料費和施工機具使用費的定額基價。采用工料單價法編制施工圖預(yù)算時，要把分項工程單位估價表中的各項工程工料單價乘以相應(yīng)的分項工程工程量，匯總后得到單位工程直接費，再按規(guī)定的程序計算企業(yè)管理費、規(guī)費和稅金，最后匯總得到單位工程施工圖預(yù)算造價。（2）綜合單價法。綜合單價法又稱工程量清單單價法，是指根據(jù)招標人按照國家統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則提供的工程數(shù)量，采用綜合單

27、價的形式計算工程造價的方法。綜合單價是指除人工費、材料費和施工機具使用費外，還包括管理費和利潤的單價2、實物量法實物量法是依據(jù)施工圖紙、預(yù)算定額項目劃分及工程量計算規(guī)則，先計算出分部分項工程量，然后套用預(yù)算定額來編制施工圖預(yù)算的方法。實物量法的具體做法是：先依據(jù)施工圖紙計算出各分項工程量，分別套取預(yù)算定額（實物量定額）計算出單位工程所需的各種人工、材料施工機械臺班消耗量，再分別乘以當時當?shù)馗鞣N人工、材料、施工機械臺班實際單價，計算出人工費、材料費和施工機具使用費。企業(yè)管理費、利潤、規(guī)費和稅金等計算方法與單價法相同。實物量法和單價法的最大區(qū)別在于中間步驟，也就是計算人工費、材料費和施工機械使用費

28、這三種費用之和的方法不同。采用實物量法時，在計算出工程量后，不直接套用預(yù)算定額單價，而是將量價分離，先套用相應(yīng)預(yù)算人工、材料、機械臺班定額用量，并匯總出各類人工、材料和機械臺班的消耗量，再分別乘以相應(yīng)的人工、材料和機械臺班實際單價，得出單位工程的人工費、材料費和機械使用費。采用實物量法編制施工圖預(yù)算的優(yōu)點是：由于所用的人工、材料和機械臺班的單價都是當時當?shù)氐氖袌鰞r格，所編制的預(yù)算能比較準確地反映當時當?shù)毓こ淘靸r水平，不需要調(diào)價。工程風險管理內(nèi)容和方法工程風險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風險識別1、工程風險識別步驟工程風險識別是風險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風險都識別出來，決

29、定了風險管理效果。可按下列四個步驟進行工程風險識別。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風險事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風險事件不是孤立的，會存在一些與（2）其相關(guān)的信息。工程風險識別的信息來源包括與工程項目相關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)計、施工等文件資料等。建立工程風險初始清單。在收集和整理工程項目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定性進行多角度分析，確定其可能存在的風險，并建立工程風險初始清單。為便于管理人員全面認識工程風險，不遺漏重要風險，初始清單應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在

30、的所有風險。通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立工程風險初始清單的有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進行分解，從時間、目標和因素等維度對各單項工程和單位工程進行分解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風險。其中，時間維度是指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的風險；目標維度是指按工程目標進行分解，也就是識別影響工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標實現(xiàn)的各種風險；因素維度是指按工程風險因素的分類進行分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術(shù)等方面風險。（3）進行風險歸集和分類。對工程風險進行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對風險的認識和理解；二是

31、可辨清風險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風險應(yīng)對策略。工程風險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進行分類或按工程項目目標進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。（4）編制工程風險清單。將分類后的工程風險整理成清單，是風險識別最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風險的重要基礎(chǔ)。工程風險清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風險演變而及時進行更新。工程風險清單格式通?？砂此具M行編制。2、工程風險識別常用方法工程風險識別需要借助一些分析方法進行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對表法。核對表是用來記錄和整

32、理數(shù)據(jù)的常用工具，風險核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風險事件。采用核對表法進行風險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風險。風險核對表法的優(yōu)點在于使風險識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點是對單個風險來源描述不足，不能揭示風險來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳盡，有些工程風險可能未列入核對表中。（2）頭腦風暴法。頭腦風暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參會人員在他人看法

33、的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風險識別的正確性和效率。參加頭腦風暴會議的人員主要由風險分析專家、風險管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風暴法要遵循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓，工程項目管理團隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風險識別時非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風險進行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風險（二）工程風險估計1、工程風險估計內(nèi)容工程風險估計

34、是建立在有效識別工程風險的基礎(chǔ)上，運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風險事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進行估計。（1）風險事件發(fā)生的可能性估計。工程風險估計的首要任務(wù)是分析和估計風險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風險估計中最為重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是工程風險事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風險事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進行估計工程風

35、險事件發(fā)生的可能性。（2）風險事件產(chǎn)生的后果估計。風險事件產(chǎn)生的后果估計是指分析和估計工程風險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風險事件可能帶來的損失大小，這些損失會對工程項目目標的實現(xiàn)造成哪些不利影響，如進度延誤、費用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進度損失估計包括風險事件對局部工程進度的影響、風險事件對工程總工期的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費用等（3）風險事件影響范圍估計。風險事件影響范圍估計包括風險事件對當前工作和其他相關(guān)工作的影響估計，以及對項目利益相關(guān)各方的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事件、

36、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風險事件的發(fā)生不僅會影響當前工作，還會對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風險事件發(fā)生的概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進行全面估計。（4）風險事件發(fā)生的時間估計。風險事件發(fā)生的時間也是工程風險估計的重要工作。其主要原因在于工程風險應(yīng)對通常是根據(jù)風險事件發(fā)生的時間進行的。一般情況下，先發(fā)生的風險應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對策略；而對于后發(fā)生的風險事件，則可通過對其進行跟蹤和觀察，抓住機遇進行調(diào)節(jié)，以降低風險應(yīng)對成本。此外，對于工程實施過程中的某些風險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風險估計常用方法（5）風險事件發(fā)

37、生的概率估計方法。風險事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當根據(jù)歷史資料來確定風險事件的概率分布，但當沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進行主觀判斷方法進行風險估計。1）歷史資料確定法。當工程風險事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風險因素或風險事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期望值、方差和標準差等信息2）理論概率分布法。在工程實踐中，有些風險事件的發(fā)生是一種較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學者

38、進行這方面諸多研究，并總結(jié)出這些風險事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概率分布，并根據(jù)工程項目的具體情況去求解風險事件發(fā)生的概率。工程風險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布等。3）主觀概率法。由于工程項目具有一次性和單件性特點，不同工程項目的風險來源和風險特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒有或很少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個人或相關(guān)專家的經(jīng)驗對風險事件發(fā)生的概率分布或概率進行主觀判斷。主觀概率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和有效性，除選擇經(jīng)驗豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、知識水平等對專家的估計值賦予

39、一定權(quán)重。4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進行分析與主觀分析判斷相結(jié)合的一種工程風險發(fā)生概率估計方法。綜合推斷法又可分為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗和數(shù)據(jù)來推斷工程風險發(fā)生的概率。后推法是指在沒有直接的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)可供使用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果聯(lián)系起來，也就是把未來風險事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風險事件，在時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對擬建工程可能遇到的風險事件發(fā)生概率進行估計。（6）風險損失估計方法。工程風險事件造成的損失通常包括費用超支、進度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個方面。費用超支可用貨幣來衡

40、量；而進度則屬時間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)濟，又可能會導致工期延誤。但在工程實踐中，質(zhì)量和安全影響問題?？蓺w結(jié)為費用和進度問題，在某些場合下，也可將進度問題進一步歸結(jié)為費用問題去分析處理。1）進度損失估計。估計工程風險事件引起的進度損失，可分以下兩步展開。第一步，估計風險事件對工程項目局部進度的影響?？筛鶕?jù)工程項目整體進度計劃和工程項目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對于風險事件發(fā)生后對局部活動延誤時間的計算要根據(jù)工程項目實際情況進行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對局部施工活動延誤時間的計算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時間、質(zhì)量事故處理所需時間和質(zhì)量事故處理后驗收所需時間

41、等。第二步，估計風險事件對工程總工期的影響。當風險事件對局部活動的延誤時間確定后就可借助關(guān)鍵線路法進行分析，以確定風險事件發(fā)生后對工程總工期的影響程度。2）費用損失估計。費用損失估計在工程風險管理中占有非常重要的地位，它包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次性最大損失應(yīng)包括在同一時段發(fā)生的各類風險引起的損失之和，包括費用、工期、質(zhì)量、安全和第三者責任等引起的損失。除一次性損失外，風險對后續(xù)階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還要考慮對后續(xù)階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計。此外，針對不同類型的風險損失還應(yīng)分別估計以下方面。因經(jīng)濟因素而增加的費用估計，包括價格、匯

42、率、利率等的波動。因趕工而增加的費用估計，包括建筑材料供應(yīng)強度增加而增加的費用、工人加班而增加的人工費、施工機具使用費和管理費等。有時，因趕工會使資金提前支付，因而會帶來利率方面的損失。因處理質(zhì)量事故而增加的費用估計，包括建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌或報廢所造成的直接經(jīng)濟損失，修補措施費用，返工費用，引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損失，第三者責任引起的損失等。因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫(yī)療或喪葬費用，以及補償費用；材料、設(shè)備等的損失費用；引起工期延誤造成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費用；第三者責任引起的損失等。（7）風險影響程度及風險指標估計方法。1

43、）風險影響程度。根據(jù)專家積累的經(jīng)驗和掌握的信息，將工程項目各目標受風險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可采用順序度量法或基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風險影響后果按嚴重程度順序表達，如非常低、低、中、高和非常高?；鶖?shù)度量法是指將不同權(quán)值作為影響值對應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線性的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對風險的態(tài)度。2）風險指標。在分析風險事件對工程項目目標的影響程度時，只考慮風險損失的均值不足以反映真實的風險情況。因此，需要采用風險損失的標準差和變異系數(shù)來衡量風險后果的嚴重性。（三）工程風險評價1、工程風險評價內(nèi)容工程風險評價是指在風險識別和風險估計

44、的基礎(chǔ)上，綜合考慮工程項目各風險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影響，然后與風險評價基準進行比較，確定是否要對工程項目采取控制措施的過程。通過工程風險評價，可進一步認識已估計的風險發(fā)生概率和引起的損失，降低風險估計中的不確定性。當發(fā)現(xiàn)原估計和現(xiàn)狀出入較大時，可根據(jù)工程進展狀況，重新估計風險發(fā)生概率和可能的后果。風險評價結(jié)果應(yīng)滿足風險應(yīng)對需要，否則應(yīng)作進一步分析。2工程風險評價常用方法（1）主觀評分法。主觀評分法是指管理人員對每一風險因素給予一個主觀評分，然后計算整個項目風險，并通過與風險基準比較來分析項目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對工程風險的定性評價，其優(yōu)點是簡便易行，

45、不足是評價的可靠性完全取決于管理人員的經(jīng)驗和水平。（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運動過程的數(shù)量和物理特征，運用數(shù)學方法進行模擬，每一次模擬都描述系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，經(jīng)過成百上千次模擬后，即可得到一些有價值的結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進行工程風險評價，就是利用各種不同分布隨機變量的抽樣數(shù)據(jù)序列對實際系統(tǒng)的概率模型進行模擬，給出風險事件造成后果的漸近統(tǒng)計估風險逐漸變大。（3）等風險圖法。工程風險大小與風險事件發(fā)生的概率和風險引起的損失有關(guān)。有嚴重潛在損失的風險，雖不經(jīng)常出現(xiàn)，但比經(jīng)常發(fā)生卻無太大損失的風險要更可怕。2）若兩種風險的潛在損失類似，則

46、發(fā)生概率高的風險具有較大R。3）若風險評價圖中的每條曲線代表一個風險事件，不同的曲線風險程度不一樣。曲線距離原點越遠，期望損失越大，一般認為風險也就越大。4）工程風險發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風險大小是關(guān)于損失值期望的（四）工程風險應(yīng)對1、工程風險應(yīng)對內(nèi)容工程風險應(yīng)對是指為降低風險發(fā)生概率、損失嚴重程度等而制定風險應(yīng)對策略和技術(shù)手段的過程。風險應(yīng)對過程的結(jié)果就是編制風險應(yīng)對計劃。不同工程項目的風險應(yīng)對計劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下列內(nèi)容。（1）描述已識別的工程風險基本信息，包括風險名稱、風險編號、風險等級、風險原因說明等。（2）關(guān)鍵風險識別，以及關(guān)于這些風險對于實現(xiàn)項目目標所產(chǎn)生的

47、影響說明，從風險估計中摘錄出來的發(fā)生概率及潛在損失。（3）風險應(yīng)對策略，包括解決每一風險的實施計劃、各單獨應(yīng)對計劃的總體綜合，以及風險耦合作用分析后訂出的其他風險應(yīng)對計劃。（4）風險責任分配。明確風險管理組織、各類工程風險的承擔主體及其責任，以及負責實施風險應(yīng)對策略的人員和職責。（5）實施應(yīng)對策略所需資源的分配，包括費用、時間進度及技術(shù)要求的說明。（6）跟蹤、決策及反饋時間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的風險一覽表、計劃和各自結(jié)果。（7）應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃是指預(yù)先計劃好的，一旦風險事件發(fā)生就付諸實施的行動步驟和應(yīng)急措施。2、工程風險應(yīng)對策略風險應(yīng)對可從改變風險后果的性質(zhì)、風險發(fā)生概率或風險后果

48、大小三個方面采取多種策略。常見的工程風險應(yīng)對策略有風險回避、風險轉(zhuǎn)移、風險減輕、風險預(yù)防、風險自留和風險利用等。（1）風險回避。風險回避是指當工程風險潛在威脅太大，不利后果也很嚴重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規(guī)避風險的一種策略。當工程項目的實施面臨巨大風險，又沒有有效辦法控制風險，甚至保險公司也因風險太大拒絕承保時，就應(yīng)考慮放棄項目實施，避免巨大的人員傷亡和財產(chǎn)損失。（2）風險轉(zhuǎn)移。風險轉(zhuǎn)移是工程風險管理廣泛采用的應(yīng)對策略。風險轉(zhuǎn)移的目的不是降低風險發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過合同或協(xié)議，將風險損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程風險的個人或組織中。

49、風險轉(zhuǎn)移通常有以下兩種途徑。1）保險轉(zhuǎn)移。保險轉(zhuǎn)移是指借助第三方-保險公司來轉(zhuǎn)移風險。這種途徑需要花費定費用將風險轉(zhuǎn)移給保險公司，當風險發(fā)生時從保險公司獲得經(jīng)濟補償。與其他風險應(yīng)對策略相比，工程保險轉(zhuǎn)移風險的效率是最高的。2）非保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移是指通過簽訂協(xié)議進行風險轉(zhuǎn)移。常見的工程風險非保險轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔保和分包等途徑。（3）風險減輕。風險減輕是指將工程風險發(fā)生的概率或后果降低到某一可接受程度。在制定風險減輕措施時，必須依據(jù)工程風險的特性，盡可能將工程風險降低到可接受程度，常見途徑有減少風險發(fā)生概率、減少風險事件造成的損失、分散風險、分離風險等。（4）風險預(yù)防。風險預(yù)防是一種主

50、動的風險應(yīng)對策略，常分為有形和無形兩種手段。1）有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風險事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)防風險有下列多種措施：防止風險因素出現(xiàn)：消除已存在的風險因素；將風險因素與人、財、物在時間和空間上隔離等。2）無形手段。無形手段包括教育法和程序法。教育法是通過對工程項目管理人員廣泛開展教育，提高參與者風險意識，使其認識到工作中可能面臨的風險，了解并掌握處置風險的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對工程風險。程序法是指通過具體的規(guī)章制度使工作程序標準化，實現(xiàn)工程項目活動的規(guī)范化管理，盡可能避免風險事件的發(fā)生和造成的損失。（5）風險自留。風險自留是指工

51、程建設(shè)參與方有意識地選擇自己承擔風險后果的一種風險應(yīng)對策略。風險自留是一種風險財務(wù)技術(shù)，工程建設(shè)參與方明知可能會發(fā)生風險事件，但在衡量各種風險應(yīng)對策略后，從經(jīng)濟性和可行性考慮，仍將風險自留，當風險損失出現(xiàn)時，則需要依靠工程建設(shè)參與方自身財力去彌補。當工程建設(shè)參與方?jīng)Q定采取風險自留策略時，需要對風險事件提前做一些準備，這些準備有時被稱為風險后備措施，主要包括費用、進度和技術(shù)三種后備措施。1）費用后備措施。費用后備措施主要是指預(yù)算應(yīng)急費，是事先準備一筆用于補償差錯、疏漏及其他不確定性對工程項目費用估計產(chǎn)生影響的資金。2）進度后備措施。進度后備措施是指要制訂一個較緊湊的進度計劃，爭取在工程參建各方要

52、求完成的日期之前完成項目。3）技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施專門用于應(yīng)付工程技術(shù)風險。一般來說，采用技術(shù)后備措施的可能性很小。只有當小概率風險事件發(fā)生，需要采取補救行動時，才會動用技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施分兩種情況，即技術(shù)應(yīng)急費和技術(shù)后備時間。（6）風險利用。應(yīng)對風險的更高層次是風險利用。風險利用僅針對投機風險而言，原則上投機風險大部分有被利用的可能，但并不是輕易就能獲得成功。因為投機風險具有兩面性有時利大于弊，有時則相反。風險利用就是促進風險向有利的方向發(fā)展。（五）工程風險監(jiān)1、工程風險監(jiān)控內(nèi)容在工程實施過程中，風險會不斷發(fā)生變化，新的風險有可能會出現(xiàn)，預(yù)期的風險也可能會消失。工程風險監(jiān)控的主

53、要任務(wù)是：隨著工程進展密切跟蹤已識別的風險，監(jiān)控殘余風險和識別新的風險；分析工程項目目標的實現(xiàn)程度，以及風險因素的變化和風險應(yīng)對措施產(chǎn)生的效果；進一步尋找機會，細化風險應(yīng)對措施，實現(xiàn)消除或減輕風險的目標。工程風險監(jiān)控不能僅停留在關(guān)注風險的大小上，還要分析風險事件影響因素的發(fā)展和變化。2、工程風險監(jiān)控方法（1）掙值分析法。掙值分析法是對工程進度和費用進行綜合控制的一種有效方法，其核心是對工程項目在任一時間的計劃指標、完成狀況和資源耗費進行綜合度量，從而準確描述工程進展狀態(tài)。掙值分析法的另一重要優(yōu)點是可以預(yù)測工程項目可能發(fā)生的工期滯后量和費用超支量，從而為工程風險監(jiān)控提供有效支持。（2）工程風險應(yīng)

54、對審計法。該方法可用于工程決策和實施全過程，從項目建議書開始直至項目結(jié)束。主要檢查諸如項目建議書、項目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目招標文件、設(shè)計文件、實施計劃、必要的試驗等。風險應(yīng)對審計人員檢查和文字記錄諸如規(guī)避、轉(zhuǎn)移或減輕等風險應(yīng)對措施的效果，以及風險承擔人的有效性。3、工程風險控制措施在風險監(jiān)控的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施（這些措施包括權(quán)變措施、糾正措施，以及提出項目變更申請或建議等）并對工程風險重新進行評估，對風險應(yīng)對計劃作出調(diào)整。（1）權(quán)變措施。權(quán)變措施是指未事先計劃或考慮到的應(yīng)對風險措施。工程項目是一個開放性系統(tǒng)，實施環(huán)境復(fù)雜，有許多風險因素在編制風險計劃時是考慮不到的

55、，或者對其沒有充分認識。在工程風險監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)某些風險的嚴重性或者是在一些新的風險產(chǎn)生時，能夠隨機應(yīng)變，及時提出應(yīng)對措施，并將其納入項目和風險應(yīng)對計劃中。（2）糾正措施。糾正措施是為使項目未來預(yù)計績效與原定計劃一致所作的變更。當工程風險監(jiān)控結(jié)果顯示，已列入控制的風險在進一步發(fā)展或出現(xiàn)新的風險時，則應(yīng)對工程風險作深入分析和評估，在找出工程風險事件影響因素的基礎(chǔ)上，及時采取糾正措施（包括實施應(yīng)急計劃和附加應(yīng)急計劃）。（3）項目變更申請。工程實施階段，無論是建設(shè)單位、設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位，還是承包商，認為原設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工條件、施工方案等不利于項目目標實現(xiàn)，或可能會存在風險的，均可提出變更

56、要求或建議，但這類申請或建議一般應(yīng)是書面的。工程風險分類工程風險是指工程項目在決策、設(shè)計、施工及竣工驗收等階段可能遭受的風險。為便于識別風險和對不同類型風險采取不同的分析方法和應(yīng)對措施，可按不同原則和標準對工程風險進行分類。1、項目決策階段風險由于項目決策階段是研究工程建設(shè)必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性的關(guān)鍵時期，該階段涉及的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜，風險因素眾多，一般包括以下五個方面。（1）國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃變動所引起的政策風險，如調(diào)整國民經(jīng)濟計劃、增加稅收，強迫某些工程下馬，或由于某種政策原因遲發(fā)、拒發(fā)、吊銷項目許可證，或國家產(chǎn)業(yè)限制政策對某些項目加重稅收等。（2）項目產(chǎn)品需求、價

57、格和競爭等方面變化引起的市場風險，如國內(nèi)外市場、近期與長期市場需求數(shù)據(jù)的不確定性，產(chǎn)品和原材料價格的劇烈波動，可替代產(chǎn)品和同類產(chǎn)品的影響等。（3）國家和地區(qū)的居民教育程度和文化水平、風俗習慣等引起的社會文化風險，如文化水平會影響居民對項目或其產(chǎn)品的需求層次，宗教信仰和風俗習慣會禁止或限制某些工程活動的進行等。（4）與投資有關(guān)的法律風險，如反壟斷、反不正當競爭的法律不夠健全，投資立項的“關(guān)系工程“、“侵權(quán)工程”、“假擔保工程”、“條子工程”等。（5）投資決策組織機制、責任機制、動力機制、控制機制等方面的不健全帶來的內(nèi)部決策機制風險等。由于項目決策階段存在大量不確定因素，業(yè)主或開發(fā)商很容易作出錯誤

58、的決定。2、項目建設(shè)實施階段風險由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過程復(fù)雜等原因，業(yè)主或開發(fā)商會面臨更多風險，包括政府或主管部門對工程項目干預(yù)太多、勘察設(shè)計工作不到位、合同條款不嚴謹、承包商缺乏合作誠意、監(jiān)理工程師失職、材料或設(shè)備供應(yīng)商履約不力等風險。（二）承包商風險在工程項目建設(shè)實施階段，承包商組織投標，中標后受業(yè)主或開發(fā)商委托負責工程施工。通常情況下，業(yè)主會將自己需要承擔的風險通過合同轉(zhuǎn)嫁給承包商，因此，承包商所承擔的風險是工程建設(shè)中最大的風險。1、投標階段風險在投標階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進入哪個市場，要投標哪個工程項目，投何種性質(zhì)的標，采用哪些策略來中標等，這些決策無不

59、潛伏著大量風險，包括投標相關(guān)信息取舍失誤或信息失真的風險、選擇投標中介或代理人不當?shù)娘L險、投標失敗或失誤的風險等。2、簽約履約階段風險中標后承包商與業(yè)主簽訂合同，并在履約過程中會遇到的風險包括合同條件不平等或存在對承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技術(shù)不熟練、分包單位管理水平低下等。3、驗收交付階段風險工程完工后，應(yīng)嚴格按照規(guī)定進行竣工驗收，一旦出現(xiàn)問題，承包商可能會面臨風險，包括竣工驗收時發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、承包商未按規(guī)定進行檔案資料管理、帶來債權(quán)債務(wù)處理風險等。（三）咨詢設(shè)計服務(wù)單位風險咨詢設(shè)計服務(wù)單位接受業(yè)主委托；在工程實施過程中提供勘察、設(shè)計、監(jiān)理、全過程工程咨詢等方面

60、的專業(yè)服務(wù)，同樣要面臨各種各樣的風險。1、來自業(yè)主或開發(fā)商的風險工程實施過程中業(yè)主或開發(fā)商的不當行為會影響咨詢設(shè)計服務(wù)單位的正常工作，產(chǎn)生風險，包括：業(yè)主或開發(fā)商不遵循客觀規(guī)律，對工程提出不合理要求；咨詢服務(wù)合同欠公平；可行性研究缺乏嚴肅性，數(shù)據(jù)服務(wù)于結(jié)果、缺乏客觀性；業(yè)主或開發(fā)商對咨詢設(shè)計服務(wù)單位的干預(yù)過多；工程投資預(yù)算不足，導致咨詢設(shè)計服務(wù)單位存在資金風險等。2、來自承包商的風險受業(yè)主或開發(fā)商委托的工程監(jiān)理單位，在合同實施期代表業(yè)主或開發(fā)商利益，會與承包商產(chǎn)生分歧和爭端，而承包商出于自身利益考慮，會造成工程監(jiān)理單位的風險，包括：承包商低價中標，在施工過程中不斷提出索賠；承包商缺乏職業(yè)道德，