供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)與衡量管理系統(tǒng)

1、實(shí)用文檔Tmc北京同方微電子有限公司新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序密級(jí)：【內(nèi)部】發(fā)行范圍產(chǎn)品工程部生產(chǎn)采購部質(zhì)量部編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1日期2013.07.04編制田明審查孟紅霞批準(zhǔn)吳行軍rpi TEUI L Tortgfang MkcroIccIfqnics Corfipany問內(nèi)ttft也子新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1版本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第2頁共10頁目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 目的 3 HYPERLINK l bookmark10 o Current Doc

2、ument 適用范圍 3 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 職責(zé) 3 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 生產(chǎn)采購部職責(zé) 3 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 質(zhì)量部職責(zé) 3 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 產(chǎn)品工程部職責(zé) 3 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 定義 4 HYPERLINK l bookmark22 o Current Docume

3、nt 供應(yīng)商分類 4 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 力口工領(lǐng)域定義 4 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 供應(yīng)商合格加工資質(zhì)定義 4 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 作流程 5 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 流程圖 5 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 供應(yīng)商合格加工領(lǐng)域調(diào)查和評(píng)定 6供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查 6供應(yīng)商資質(zhì)和能力評(píng)定 6供應(yīng)商

4、資質(zhì)和能力評(píng)定準(zhǔn)則 6 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 供應(yīng)商審核 7供應(yīng)商質(zhì)量體系審核 7過程審核 7產(chǎn)品審核（供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品試制和評(píng)定） 7試制結(jié)果評(píng)定 8 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 合格供應(yīng)商評(píng)價(jià) 9 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 合同/協(xié)議簽署 9 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 合格供應(yīng)商發(fā)布 9 HYPERLINK l bookmark48 o Current Do

5、cument 臨時(shí)生產(chǎn)的供應(yīng)商選擇 10 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 記錄 10供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查表Q/TMC-PUR-7.4.1-01 10供方評(píng)定表Q/TMC-PUR-7.4.1-02 10合格供應(yīng)商名錄Q/TMC-PUR-7.4.1-03 10 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 更改歷史 10?版權(quán)所有，北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利rpi TEUI L Tortgfang MkcroIccIfqnics Corfipany問內(nèi)ttft也子新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/

6、TMC-PUR-7.4.1版本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第3頁共10頁1目的本規(guī)范規(guī)定了公司對(duì)供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和再評(píng)定的基本要求，確保供應(yīng)商所提供 的生產(chǎn)和服務(wù)滿足我司要求。2適用范圍本規(guī)范適用于原材料采購、外包加工、委托服務(wù)過程中供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和再評(píng) 定過程控制。3職責(zé)生產(chǎn)采購部職責(zé)生產(chǎn)采購部負(fù)責(zé)新供應(yīng)商的引入，負(fù)責(zé)組織新供應(yīng)商的合格評(píng)定工作；負(fù)責(zé)新供應(yīng)商產(chǎn)能協(xié)調(diào)、溝通、交付和服務(wù)等內(nèi)容的評(píng)估工作，作為合格供應(yīng) 商的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)之一；負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽署商務(wù)合同，并保證合同的有效性和嚴(yán)肅性。質(zhì)量部職責(zé)質(zhì)量部負(fù)責(zé)新供應(yīng)商的質(zhì)量考核與評(píng)定，對(duì)新供應(yīng)商的質(zhì)量體系和質(zhì)量管理能 力進(jìn)行審核，作為合格供應(yīng)商的評(píng)定標(biāo)

7、準(zhǔn)之一；負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)議的簽訂工作；負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商名錄管理工作。產(chǎn)品工程部職責(zé)產(chǎn)品工程部負(fù)責(zé)與新供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)溝通和技術(shù)指導(dǎo)工作；負(fù)責(zé)對(duì)新供應(yīng)商的技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)定，作為合格供應(yīng)商的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)之一；負(fù)責(zé)批量生產(chǎn)或新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中遇到的突發(fā)技術(shù)問題的解決和支持工作。?版權(quán)所有，北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利rpi TEU1 L q Tortgf4njg MkcroIcclronics Corfipany問力ttft也子新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1版 本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第4頁共10頁4定義供應(yīng)商分類根據(jù)供應(yīng)商的重要等級(jí)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類：一類（重要）：芯片制造

8、二類（中等）：芯片測(cè)試、減薄劃片、Bump模塊封裝三類（一般）：卡片封裝、SMT探卡制作及維護(hù)四類（服務(wù)）：委外檢驗(yàn)、檢測(cè)、可靠性試驗(yàn)、失效分析等試驗(yàn)分析項(xiàng)目，計(jì)量檢定，生產(chǎn)輔料加工領(lǐng)域定義芯片制造加工領(lǐng)域是指：各制程芯片制造芯片測(cè)試加工領(lǐng)域是指：芯片測(cè)試減薄劃片加工領(lǐng)域是指：減薄、劃片Bump加工領(lǐng)域是指：凸點(diǎn)制作、植球模塊封裝加工領(lǐng)域是指：接觸式模塊封裝（包括雙界面模塊）、非接觸式模塊封裝、塑封、管殼封裝卡片封裝加工領(lǐng)域是指：接觸式卡片封裝、非接觸式卡片封裝、雙界面卡片封裝、異形卡封裝SMTm工領(lǐng)域是指：SMT供應(yīng)商合格加工資質(zhì)定義一/二/三類供應(yīng)商合格加工資質(zhì)分為兩層，第一層：合格加工領(lǐng)

9、域；第二層：合格加工產(chǎn)品。要求進(jìn)行批量加工生產(chǎn)安排時(shí)必須在兩個(gè)層面上均通過資格審查。四類供應(yīng)商，需具有相應(yīng)加工 /服務(wù)資質(zhì)（指營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)許可），且能按我公司要求提供生產(chǎn)和服務(wù)，評(píng)定結(jié)果記錄到供方評(píng)定表，評(píng)定通過后即具有合格加工資質(zhì)。資料收集及評(píng)定由生產(chǎn)、服務(wù)委托部門組織執(zhí)行。?版權(quán)所有，北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利te= J Tongfang Micro 日 loctironics Comp an yE方睢也于新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1版 本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第5頁共10頁5作流程5.1流程圖輸入新供應(yīng)商/新 工藝需求供應(yīng)商資源供應(yīng)商質(zhì)量體 系

10、審核計(jì)劃公司合同范本質(zhì)量協(xié)議范本作業(yè)流程通過ZTZ*輸出責(zé)任部門生產(chǎn)采購部供應(yīng)商能力調(diào)查表調(diào)查表準(zhǔn)備：質(zhì)量部調(diào)查表發(fā)放：生產(chǎn)采購部供方評(píng)定表生產(chǎn)采購部、產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部生產(chǎn)采購部供應(yīng)商質(zhì)量體系審核報(bào)告質(zhì)量部過程審核報(bào)告質(zhì)量部試制報(bào)告供應(yīng)商供方評(píng)定表生產(chǎn)采購部、產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部商務(wù)合同生產(chǎn)采購部質(zhì)量協(xié)議質(zhì)量部合格供應(yīng)商名錄質(zhì)量部?版權(quán)所有，北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利rpi TEU1 L q Tortgf4njg MkcroIcclronics Corfipany問力ttft也子新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1版 本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第6頁共10頁供應(yīng)商合

11、格加工領(lǐng)域調(diào)查和評(píng)定供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查生產(chǎn)采購部根據(jù)公司產(chǎn)品的生產(chǎn)需求以及產(chǎn)品外加工生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)尋找潛在的供應(yīng)商，確認(rèn)潛在供應(yīng)商后，生產(chǎn)采購部向供應(yīng)商發(fā)出供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查表對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)和能力進(jìn)行調(diào)查，并作為評(píng)定依據(jù)。供應(yīng)商資質(zhì)和能力評(píng)定供應(yīng)商返回調(diào)查表后，由生產(chǎn)采購部召集產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定，審核其提供的各種證實(shí)材料與評(píng)定準(zhǔn)則的符合性，并將評(píng)定情況記錄到供方評(píng)定表C評(píng)定結(jié)果由主管采購工程師、主管產(chǎn)品工程師、主管質(zhì)量工程師確認(rèn)。必要時(shí)，在評(píng)定前采購部可組織工程部、采購部有關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察。對(duì)一類供應(yīng)商，除按以上要求執(zhí)行外，評(píng)定過程必須有相關(guān)產(chǎn)品的總監(jiān)和研發(fā)人員參與并作出確認(rèn)。

12、當(dāng)已取得某一合格加工領(lǐng)域的供應(yīng)商需要拓展新加工領(lǐng)域時(shí)，需要按照5.2.2的要求重新進(jìn)行評(píng)定，必要時(shí)供應(yīng)商需進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)查資料。供應(yīng)商資質(zhì)和能力評(píng)定準(zhǔn)則合格加工領(lǐng)域評(píng)定包括供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)定以及生產(chǎn)能力評(píng)定兩方面內(nèi)容。供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)定準(zhǔn)則，需滿足下列評(píng)價(jià)準(zhǔn)則兩條以上：具有企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)加工許可等），且能夠按照公司要求的標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間安排提供生產(chǎn)和服務(wù)；通過國家質(zhì)量體系資質(zhì)認(rèn)證；顧客指定的供方。供應(yīng)商生產(chǎn)能力評(píng)定準(zhǔn)則，需滿足下列評(píng)價(jià)準(zhǔn)則兩條以上：生產(chǎn)設(shè)備及檢驗(yàn)設(shè)備配套齊全，且能滿足我司生產(chǎn)、質(zhì)量的要求；具有該領(lǐng)域的加工經(jīng)驗(yàn)，加工成品率不低于公司可接受水平；顧客指定的供方。?版權(quán)所有，

13、北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利rpi TEU1 L q Tortgf4njg MkcroIcclronics Corfipany問力ttft也子新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1版 本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第7頁共10頁供應(yīng)商審核供應(yīng)商質(zhì)量體系審核當(dāng)供應(yīng)商通過某合格加工領(lǐng)域認(rèn)證后，質(zhì)量部對(duì)一類供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核，二類供應(yīng)商在通過客戶審核后可不進(jìn)行審核；三類供應(yīng)商必要時(shí)可進(jìn)行質(zhì)量體系審核。過程審核質(zhì)量部根據(jù)5M1E原則，對(duì)一/二/三類供應(yīng)商進(jìn)行過程審核，確認(rèn)供應(yīng)商是否具有過程質(zhì)量的管控能力。產(chǎn)品審核（供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品試制和評(píng)定）對(duì)一/二/三類供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品審

14、核，審核時(shí)須使用工程樣品進(jìn)行驗(yàn)證，如需使用量 產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行考核時(shí)，考核前生產(chǎn)采購部需同供應(yīng)商簽署試制協(xié)議，以降低試制失敗的風(fēng) 險(xiǎn)。產(chǎn)品審核時(shí)根據(jù)供應(yīng)商加工領(lǐng)域的不同，試制要求規(guī)定如下：芯片制造第一階段生產(chǎn)試制不多于3片wafer ;第二階段生產(chǎn)試制不多于25片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于25片wafer ,且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的PCM CP數(shù)據(jù)、在線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、芯片可靠性考核報(bào)告等。芯片測(cè)試第一階段生產(chǎn)試制不多于3片wafer ;第二階段生產(chǎn)試制不多于25片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于25片

15、wafer ,且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的CP數(shù)據(jù)、測(cè)試10g等。?版權(quán)所有，北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利rpi TEUI L q Tortgf4njg MkcroIcclronics Corfipany問力ttft也子新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1版 本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第8頁共10頁5.3.3.3 減薄劃片、Bump第一階段生產(chǎn)試制不多于 1片wafer ;第二階段生產(chǎn)試制不多于13片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于13片wafer ,且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。每階段生產(chǎn)完

16、畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的數(shù)量統(tǒng)計(jì)、外觀檢查報(bào)告等。模塊封裝第一階段生產(chǎn)試制不多于 1片wafer且不少于1000顆chip （單片wafer gross die 少于1000顆chip的加工1片）；第二階段生產(chǎn)試制不多于13片wafer且不少于5片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于 13片wafer ,且每生產(chǎn)批加工完成前 不得下達(dá)新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的新品質(zhì)量報(bào)告（包括加工工序、加工設(shè) 備、各制程失效數(shù)據(jù)、過程質(zhì)量監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、可靠性考核試驗(yàn)及結(jié)果、問題反饋等）、生產(chǎn)隨工單。塑封生產(chǎn)試制不多于1片Wafer,試制完成前每生產(chǎn)批不得多于1片wafer

17、 ,且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。卡片封裝、SMT第一階段生產(chǎn)試制不多于 500張且不少于100張；第二階段生產(chǎn)試制不多于3000張且不少于500張。第一階段試制結(jié)果通過評(píng)定后，方可安排第二階段試制。第二階段試 制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于 500張，且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的生產(chǎn)隨工單、數(shù)量統(tǒng)計(jì)等。試制結(jié)果評(píng)定試制結(jié)束后由生產(chǎn)采購部負(fù)責(zé)對(duì)試制加工過程中產(chǎn)能協(xié)調(diào)、溝通、交付和服務(wù)等內(nèi) 容進(jìn)行評(píng)估；產(chǎn)品工程部負(fù)責(zé)對(duì)試制工藝過程（包括工藝參數(shù)）和生產(chǎn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估；?版權(quán)所有，北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利rpi TEUI L Tort

18、gfang MkcroIccIfqnics Corfipany問內(nèi)ttft也子新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1版本B密 級(jí)內(nèi)部頁碼第9頁共10頁質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量控制能力進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)已取得某一合格加工產(chǎn)品的供應(yīng)商需要拓展新加工產(chǎn)品時(shí)，需要按照5.3.3的要求重新進(jìn)行試制和評(píng)定。合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)供應(yīng)商審核結(jié)束后，生產(chǎn)采購部召集質(zhì)量部、工程部對(duì)供應(yīng)商體系審核、過程審核、 產(chǎn)品審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為合格供應(yīng)商的依據(jù)，具體評(píng)價(jià)方式如下：體系審核成績占10%過程審核成績30%產(chǎn)品審核成績60%根據(jù)供應(yīng)商得分狀況將供應(yīng)商分為A/B/C/D四類：A類供應(yīng)商（優(yōu)秀）：80分B類供應(yīng)商（良好）：8070分C類供應(yīng)商（中等）：6070分D類供應(yīng)商（不合格）：60分相關(guān)評(píng)定情況記錄到供方評(píng)定表。評(píng)定結(jié)果由主管采購部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理確認(rèn)，采購部主管副總、質(zhì)量工程部主管副總、主管產(chǎn)品總監(jiān)批準(zhǔn)。對(duì)于D類供應(yīng)商，要求其進(jìn)行改進(jìn)后由采購、工程、質(zhì)量人員對(duì)其改進(jìn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià) 合格后記錄到供方評(píng)定表，進(jìn)行審批。合同/協(xié)議簽署供應(yīng)商審核通過后，質(zhì)量部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽署質(zhì)