簡述公共選擇理論的基本內(nèi)容

1、公共選擇理論20世紀70年代興起的公共選擇理論(public choice theory)是政策研究的經(jīng)濟 學途徑的典型，它是一個應用經(jīng)濟學的理論假定和方法來研究非市場決策或公共 決策問題的新的研究領域。因此，可以把公共選擇理論看作一個政策科學學派， 看作政治學和經(jīng)濟學的交叉研究領域(實際上它被稱為“政治的經(jīng)濟學”或“新政 治經(jīng)濟學”)。公共選擇理論的界定公共選擇理論有不同的名稱，如“公共選擇”(public choice)、“集體選擇 (collective choice)、“公共選擇經(jīng)濟學 (economics of public choice)、“新政治經(jīng)濟 學 ”(new politi

2、cal economy)、“政治的經(jīng)濟學 ”(economics of politics)或“政治的經(jīng)濟 理論” (economic theory of politics)等。作為公共政策研究的經(jīng)濟學途徑的典型，公共選擇理論是在研究現(xiàn)實經(jīng)濟問 題的推動下，通過對傳統(tǒng)市場理論的批評而產(chǎn)生的，并且成功地運用了經(jīng)濟學的 分析方法，堅持“經(jīng)濟人”假設，采用個人主義的方法論，用交易的觀點來看待政 治過程。用其奠基人布坎南的話來說：“公共選擇是政治上的觀點，它把經(jīng)濟學 家的工具和方法大量應用于集體或非市場決策而產(chǎn)生。”按照另一個公共選擇學 者繆勒的說法，公共選擇理論可以定義為非市場決策的研究，或簡單地定義

3、為將 經(jīng)濟學運用到政治科學，它所使用的是經(jīng)濟學的方法，其基本假定是經(jīng)濟學的“經(jīng) 濟人”假設，即人是自利的、理性的效用最大化者。公共選擇是研究集體決策的科學。這有兩層含義：一是集體性。單個人自己 的決策不在考慮范圍之內(nèi)，但凡是有人群的地方集體決策就不可避免，因而公共 選擇成為必需的；二是規(guī)則性。決策就是制定規(guī)則，在人與人之間存在偏好差異 的情況下，必須決定規(guī)則以使人們的行為協(xié)調(diào)起來，因此，人們必須進行決策以 選擇那些能夠反映和滿足一般人偏好的規(guī)則。公共選擇研究的集體決策范圍包括 國家、政府、國防、警察、消防、教育、環(huán)境保護、財產(chǎn)權、分配等等政治問題。公共選擇理論的興起公共選擇理論產(chǎn)生于20世紀4

4、0年代末，“大體上從1948年以來，公共選擇 作為一個獨立的研究領域而發(fā)展起來了”(布坎南語)，而它作為一個學派或思潮 的興起則是60年代末70年代初的事。公共選擇理論的創(chuàng)建至今僅僅50余年時 間，但是它不僅成為當代西方社會學特別是經(jīng)濟學、政治學中的一個重要理論學 派，而且成為當代西方公共管理實踐特別是政府改革實踐的一個重要理論基礎。1、公共選擇理論興起的背景及原因第二次世界大戰(zhàn)后的西方經(jīng)濟日益依賴于政府干預的現(xiàn)實，給經(jīng)濟學家們和 政治學家們提出了重大的研究課題。20世紀40年代末50年代初，三個年輕的 美國經(jīng)濟學家：詹姆斯布坎南、肯尼斯阿羅和保羅薩繆爾森將經(jīng)濟學的分析方 法應用于政治領域，力

5、求解釋民主政治和社會選擇(公共選擇或公共政策)的過 程。他們的思想后來發(fā)展成為人所共知的公共選擇理論、社會選擇理論和公共物 品理論。而在這三種理論中，當今影響最廣泛而且爭論最大的要算公共選擇理論 了。公共選擇理論提出了不同于作為新主流經(jīng)濟學的凱恩斯理論的解釋。凱恩斯 理論完全肯定政府經(jīng)濟的干預，認為市場經(jīng)濟的內(nèi)在缺陷必然導致經(jīng)濟衰退和嚴 重失業(yè)，而國家的干預是彌補市場缺陷的惟一良策。公共選擇理論則認為，人們 必須破除凡是國家政府都會全心全意為公共利益服務的觀念，不應視政府為應公 眾要求提供公共物品的機器，而要看到政府既是由個人選出的，也是由個人組成 的群體。因此，選舉規(guī)則和個人的多元目標追求是

6、決定政府行為的重要因素，在 任何不合理的選舉規(guī)則下產(chǎn)生的政府以及政府官員為滿足不合理的個人追求而 采取的行動，都將把經(jīng)濟狀況和社會福利引人惡化的境地。當時，公共選擇理論 對這些社會“疾病”給予了獨樹一幟的分析，其主要創(chuàng)建人美國經(jīng)濟學家詹姆 斯布坎南為此還獲得了 1986年諾貝爾經(jīng)濟學獎。2、公共選擇理論的思想淵源維克塞爾的財政理論。維克塞爾被布坎南認為是現(xiàn)代公共選擇理論的主 要先驅。他對公共選擇理論的主要影響，是他用公共選擇方法和立憲觀點解釋了 公共財政問題，這集中體現(xiàn)在他的財政理論研究(1896)一書中。該書在方法 論上奠定了公共選擇理論的三個要素:方法論上的個人主義、個人的理性行為和 政治

7、是一個復雜的交易過程。意大利的公共財政學派。其主要影響在于它提出了兩種國家模型，一種 是壟斷的專制的國家模型，其中各集團都是自私的，對于統(tǒng)治集團的決策，被統(tǒng) 治集團只能被動接受或抵制，故統(tǒng)治集團會選擇一個被統(tǒng)治集團抵制最小的財政 結構;另一種是民主的或合作的國家模型，其中公共決策的基本單位是個人，每 一成員都既是決策的參與者又是決策后果的承受者。這兩種模型以民主模型為主， 都被現(xiàn)代公共選擇理論接受。18-19世紀的投票數(shù)學研究。這個時期，一批數(shù)學家孔多塞、博爾達等人 對投票過程的數(shù)學分析進行了研究，邁開了公共選擇理論發(fā)展的第一步。以亞當斯密為代表的古典政治經(jīng)濟學。他們注重分析政治對經(jīng)濟的影響，

8、 分析不同制度環(huán)境下的經(jīng)濟行為，這成為公共選擇理論的分析特色。美國開國元勛們的聯(lián)邦主義觀點與憲法觀點。這些觀點主要影響到公共 選擇學派中的憲制經(jīng)濟理論。3、公共選擇理論的學派及主要代表人物根據(jù)研究方法和主要理論觀點上的差別，可以把公共選擇理論分為三個學派， 它們是羅切斯特學派、芝加哥學派和弗吉尼亞學派。(1)羅切斯特學派。這一學派的代表人物威廉賴克(William Riker)在1962 年應用博弈論來批評道恩斯的民主的經(jīng)濟理論，始為人所知。除賴克外，沃爾德 舒克(Ordeshook)、布萊姆斯(Brams)、黑利希(Hinich)、阿蘭森(Aranson)等人也可 劃歸這一學派。他們都喜歡稱

9、自己的治學領域為“實證的政治理論”(positive political theory)，并善于用博弈論等抽象的語言來描述選舉、政黨策略、投票機 制、共謀行為、立法活動和官僚體制等現(xiàn)實的政治、法律過程，但批評者常常指 責他們的理論離現(xiàn)實太遠。芝加哥學派。公共選擇理論的芝加哥學派同新古典微觀經(jīng)濟學上的芝加 哥學派是部分重合的。對制度現(xiàn)實的關注是這一學派一貫的傳統(tǒng)。芝加哥學派的 學者們，包括斯蒂格勒(George Stigler)、貝克爾(Becker)、佩爾茨曼(Peltzman)、巴 羅(Barro)、蘭德斯(Landes)和波斯納(Posner)，將價格理論的基本原則和方法直接 用于對政治和

10、法律過程的分析之中，對美國的司法活動產(chǎn)生了最直接的影響。弗吉尼亞學派。以布坎南和塔洛克為首的弗吉尼亞學派對公共選擇這一 學科的形成和發(fā)展做出了決定性的貢獻。如果說前述眾多學者是因為用了經(jīng)濟學 的方法和原則來分析政治、法律問題而被認為對公共選擇理論的發(fā)展做出了貢獻 的話，布坎南和塔洛克則是以他們有意識地建立和完善“公共選擇”這一獨立研究領域的持續(xù)不斷的努力而著稱的。（三）公共選擇理論的主題和方法1、公共選擇理論的主題公共選擇所涉及的是政治或公共決策的主題領域。按照繆勒的說法，公共選 擇的主題與政治學的主題是相同的，涉及國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政 黨政治和官僚機構等。按照荷蘭學者德爾和韋爾

11、瑟芬的說法，公共選擇或政治決 策的經(jīng)濟學理論中最重要的幾個主題是：一個團體中公共物品的供給和需求，不 同權力集團的交易過程中的價值分配，政黨爭取選票的競爭及官僚機構行為對政 府政策的影響。法國學者勒帕日認為，公共選擇理論涉及如下四個基本主題：（1） 研究政治制度和最佳經(jīng)濟狀態(tài)之間的關系；（2）發(fā)展出有關官僚體制的經(jīng)濟理論; （3）深人研究代議制政治制度運轉的邏輯及其缺陷；（4）力求找出能夠說明某些 政治制度歷史發(fā)展的經(jīng)濟因素，尤其是對國家、合法性、正義等概念的邏輯探討。由于上述主題的探討，公共選擇學者提出了種種的理論，如非市場決策論（公 共決策論）、代議民主制經(jīng)濟理論、國家理論、政黨理論、利益

12、集團理論、尋租理 論、官僚制理論、政府擴張論、政府失靈論、俱樂部理論、以腳投票論、財政聯(lián) 邦制論、立憲經(jīng)濟理論等。核心、是公共決策或公共物品的生產(chǎn)與提供理論。2、公共選擇理論的研究范圍皮科克（Alan Peacock）把公共選擇理論的研究范圍劃分為三大政治市場：初 級政治市場、政策供給市場和政策執(zhí)行市場（但是，他又認為，公共選擇理論還 可以應用于許多其他領域，如國際政治學、組織內(nèi)部政治學）。在初級政治市場 上，政治家把政策賣給選民，選民則為政治家支付選票。這個市場上的供求分析 構成公共選擇理論的基本原理，這些原理包括分析各種不同的投票制度的結果， 如一致同意的選舉制度、少數(shù)服從多數(shù)的選舉制度、

13、中間投票人定理等。在政策 供給市場上，官員為了實現(xiàn)當選政府的政策目標將提供不同的行政手段。對這些 手段的供求分析構成官員經(jīng)濟理論、政府增長理論和政府失靈理論等。在政策執(zhí) 行市場上，主要分析政策執(zhí)行給一些人帶來的影響。如納稅人、領取福利的人、 獲得行業(yè)補貼和養(yǎng)育補貼的人、向政府供給商品的人，這些人或多或少被動調(diào)整 自己的行為來適應法律的要求。3、公共選擇理論的研究方法公共選擇理論主要是運用了經(jīng)濟學的分析方法來研究政治問題。它的研究方 法歸納起來主要有以下三點：“經(jīng)濟人”假設。眾所周知，經(jīng)濟學分析是建立在“經(jīng)濟人”假設之上的。 這一假設認為，人們總是盡可能地利用自己的一切資源去獲取自身效用的最大化

14、。 公共選擇理論堅持經(jīng)濟學對人性的這一概括，把“經(jīng)濟人”假設擴大到人們在面臨 政治選擇時的行為分析。個人主義的方法論。這種方法論認為人類的一切行為，不論是政治行為， 還是經(jīng)濟行為，都應從個體的角度去尋找原因，因為個體是組成群體的基本細胞， 個體行為的集合構成了集體行為，在公共選擇理論將個人主義的分析方法帶人政 治學之前，傳統(tǒng)的政治理論一直主要采用集體主義的分析方法。交易政治學。公共選擇理論用交易的觀點看待政治過程，把政治過程看 作是市場過程。只不過市場過程的交易對象是私人產(chǎn)品，而政治過程交易的對象 是公共產(chǎn)品。進人政治領域的人們也有各自不同的價值觀和偏好，這些價值觀和 偏好都應受到承認和尊重。

15、對公共選擇理論的評價法國學者亨利.勒帕日把貨幣主義、人力資本理論、產(chǎn)權理論和公共選擇理 論合稱為美國新自由主義經(jīng)濟學。他認為，公共選擇理論的重要貢獻在于：1、公共選擇經(jīng)濟學家們成功地把“經(jīng)濟人”范式用于大量非商業(yè)性的社會領 域(如政治領域)，公共選擇理論著作有助于增加“經(jīng)濟人”范式的科學用途。2、公共選擇理論填補了古典自由主義理論中最重要的空白之一，即自由主 義者過去沒有充足的理由來駁斥對手們對公共行動功效的盲目信賴。而且它避開 了著名的阿羅定理對整個現(xiàn)代政治思想造成的障礙(阿羅定理的結論是:從邏輯 上說，人們不可能建立完全協(xié)調(diào)一致的集體選擇制度；沒有一種投票制度能以令 人滿意的方式溝通個人和

16、集體，因而十全十美的民主政治是不存在的)。公共選 擇理論在個人行為和集體選擇之間重新架起了一座橋梁。3、公共選擇理論最富有創(chuàng)造性的貢獻之一，是對國家的發(fā)展提出了一系列 合理的解釋。人們可以把這些解釋概括成非常簡單的一句話：西方民主政體是一 種過時的政治技術的俘虜，這種政治技術的邏輯使得現(xiàn)代國家的增長和發(fā)展只有 利于特權公民階層，即官員階層。公共選擇理論的這些解釋有助于更好地了解現(xiàn)代國家規(guī)模增長的原因。公共選擇理論雖然是一種頗有爭議的學說，在“經(jīng)濟人”假設和個人主義等方 法論上有些走極端，它的一些理論還有待檢驗和證實，但是它用經(jīng)濟學的分析方 法來研究公共選擇活動和政治行為，把經(jīng)濟學和政治學納入一個統(tǒng)一的邏輯體系， 是有積極意義的。公共選擇己取得了豐富的理論及方法論成果，它的理論和方法 得到廣泛的應用，尤其是自20世紀80年代后期以來，公共選擇理論的應用范圍 己經(jīng)遠遠超出了主流經(jīng)濟學和正統(tǒng)政治學的研究范圍，它幾乎涉獵了當代所有的 社會熱點問題。公共選擇理論對于公共政策研究具有可供借鑒之處：1、公共選擇學者從經(jīng)