橡膠履帶公司研發(fā)項目風(fēng)險管理方案

1、泓域/橡膠履帶公司研發(fā)項目風(fēng)險管理方案橡膠履帶公司研發(fā)項目風(fēng)險管理方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110691518 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc110691518 h 2 HYPERLINK l _Toc110691519 二、 工程項目風(fēng)險 PAGEREF _Toc110691519 h 3 HYPERLINK l _Toc110691520 三、 工程項目風(fēng)險的識別和評估 PAGEREF _Toc110691520 h 5 HYPERLINK l _Toc110691521 四、 項目風(fēng)險的分類 PAGEREF _Toc1106915

2、21 h 5 HYPERLINK l _Toc110691522 五、 項目風(fēng)險管理過程 PAGEREF _Toc110691522 h 7 HYPERLINK l _Toc110691523 六、 研發(fā)項目的特點 PAGEREF _Toc110691523 h 15 HYPERLINK l _Toc110691524 七、 研發(fā)項目的風(fēng)險 PAGEREF _Toc110691524 h 16 HYPERLINK l _Toc110691525 八、 項目簡介 PAGEREF _Toc110691525 h 18 HYPERLINK l _Toc110691526 九、 SWOT分析說明 PA

3、GEREF _Toc110691526 h 21 HYPERLINK l _Toc110691527 十、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc110691527 h 30 HYPERLINK l _Toc110691528 十一、 人力資源配置分析 PAGEREF _Toc110691528 h 33 HYPERLINK l _Toc110691529 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc110691529 h 33 HYPERLINK l _Toc110691530 十二、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc110691530 h 35公司簡介（一）公司基本信息1、公司名稱：xx有限

4、責(zé)任公司2、法定代表人：袁xx3、注冊資本：1000萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2015-3-247、營業(yè)期限：2015-3-24至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導(dǎo)“誠信尊重”的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細(xì)節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以“真誠服務(wù)贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學(xué)發(fā)展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標(biāo)。 公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服

5、務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進(jìn)帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。工程項目風(fēng)險對開發(fā)商而言，工程項目開發(fā)及實施過程中的各個階段都存在著風(fēng)險，而風(fēng)險的大小，發(fā)生與否，造成的損失大小均與項目本身的性質(zhì)及項目的管理相關(guān)。以下列舉項目管理過程中常會遇到的主要風(fēng)險因素。（1）預(yù)測風(fēng)險。在項目的前期策劃階段，開發(fā)商都會對項目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測，選定不同的指標(biāo)體系將會有不同的指標(biāo)結(jié)果，如動態(tài)指標(biāo)的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率，靜態(tài)指標(biāo)的投資收益率等。（2）決策風(fēng)險。開發(fā)商根據(jù)自身的條件、項目的設(shè)計方案、預(yù)測的結(jié)果

6、對項目是否實施、按照什么方案實施、實施時間等進(jìn)行決策。這其中的可變因素很多，決策者若考慮不全，就可能決策失誤。（3）技術(shù)設(shè)計風(fēng)險。主要包括勘察設(shè)計、施工方案、施工機(jī)械中的技術(shù)風(fēng)險。例如，地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人提供的地質(zhì)資料和地基條件，有時與實際出入很大。處理異常地質(zhì)情況或其他障礙物，可能增加工作量和延長工期。水文氣象條件。如出現(xiàn)臺風(fēng)、暴風(fēng)雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗的自然現(xiàn)象，以及其他影響施工的自然條件，對野外施工的公路、鐵路工程，影響非常大。設(shè)計和規(guī)范。例如，設(shè)計時間緊迫，設(shè)計單位與開發(fā)商就設(shè)計任務(wù)未進(jìn)行細(xì)致反復(fù)溝通；設(shè)計人員專業(yè)能力不足，致使設(shè)計施工圖不合適；采取邊設(shè)計邊施工的方式

7、，設(shè)計圖紙供應(yīng)不及時或出現(xiàn)設(shè)計變更，設(shè)計的進(jìn)度過于緩慢，造成施工進(jìn)度受阻，延誤工期；設(shè)計單位對規(guī)范規(guī)定以外的特殊工藝，沒有明確標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。（4）計劃風(fēng)險。計劃是對工程實施過程進(jìn)行各種策劃、安排的總稱，是對項目實施過程的設(shè)計，是為保證實現(xiàn)總目標(biāo)而做的各種安排。目標(biāo)是計劃的靈魂，計劃必須符合總目標(biāo)的要求，受總目標(biāo)的控制。在此基礎(chǔ)上，計劃必須符合環(huán)境條件，反映項目本身的客觀規(guī)律性，反映工程各參與者的實際情況，同時滿足項目的經(jīng)濟(jì)性要求等，否則計劃的失誤在所難免。（5）管理風(fēng)險。例如，合同未履行、合作伙伴爭執(zhí)、責(zé)任不明確、產(chǎn)生索賠要求的合同風(fēng)險；供應(yīng)拖延、供應(yīng)商不履行合同、運(yùn)輸中損壞以及在工地上損失的

8、供應(yīng)風(fēng)險；由于分包層次太多，造成計劃執(zhí)行和調(diào)整實施控制的困難和風(fēng)險，以及各種原因造成的管理人員管理水平低下造成管理失誤的風(fēng)險等。（6）外部環(huán)境風(fēng)險。如通貨膨脹、原材料的臨時緊缺、施工當(dāng)?shù)氐纳鐣伟病⒌胤奖Ｗo(hù)主義等政策環(huán)境風(fēng)險；要素市場，包括勞動力市場、材料市場、設(shè)備市場等，這些要素市場價格的上漲，直接影響到工程的成本；金融市場，包括利率變動、貨幣貶值等因素，都影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，尤其是采用BT，BOT的項目就更為敏感。工程項目風(fēng)險的識別和評估工程項目的風(fēng)險管理需用系統(tǒng)、動態(tài)的方法對風(fēng)險進(jìn)行測控，減少項目過程中的不確定性。風(fēng)險識別和評估的基本方法。各種方法在運(yùn)用過程中，均需結(jié)合項目風(fēng)險管理

9、的特點來進(jìn)行。以下以AHP法為例，說明該方法在工程項目風(fēng)險識別和評估中的具體運(yùn)用。項目風(fēng)險的分類不同類型的項目有不同的風(fēng)險，相同類型的項目由于所處的環(huán)境、時間、客戶及項目團(tuán)隊，采用的技術(shù)、工具及方法的不同，項目風(fēng)險也多種多樣。為了有針對性地對項目進(jìn)行管理，有必要在對項目風(fēng)險進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，針對不同類別的風(fēng)險采取不同的管理策略。根據(jù)產(chǎn)生的原因，可將項目風(fēng)險劃分為以下類別。1、技術(shù)風(fēng)險項目采用的技術(shù)與工具是項目風(fēng)險的重要來源之一。一般來說，項目中采用新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新是提高項目績效的重要手段，然而，新的技術(shù)如果未經(jīng)證實或被充分掌握，反而會影響項目的成功。技術(shù)水平的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)支持、技術(shù)特有要求、

10、技術(shù)是否成熟和具有適用性、產(chǎn)品的可靠性、可維修性等均可能蘊(yùn)藏著潛在技術(shù)風(fēng)險。2、管理風(fēng)險項目管理風(fēng)險涉及項目管理的整個過程，如項目決策、授權(quán)分配、進(jìn)度管理、項目計劃的時間、資源分配（包括人、財、物）、項目質(zhì)量管理以及分包商管理等。3、組織風(fēng)險產(chǎn)生項目組織風(fēng)險的一個重要原因是項目決策時所確定的項目范圍、時間與費(fèi)用之間的矛盾。項目范圍、時間和費(fèi)用是項目的3個要素，它們之間相互制約。不合理的匹配必然導(dǎo)致項目執(zhí)行的困難，從而產(chǎn)生風(fēng)險。項目資源不足或資源沖突方面的風(fēng)險也很重要，如人員到崗時間，人員知識與技能不足等。組織中的工作氛圍同樣會導(dǎo)致一些風(fēng)險的產(chǎn)生，如團(tuán)隊合作和人員激勵不當(dāng)導(dǎo)致人員離職等。4、經(jīng)濟(jì)

11、風(fēng)險項目進(jìn)行過程中，常常會遇到未預(yù)期事件，成本超支的可能性常常存在。5、法律風(fēng)險項目的執(zhí)行需與各方簽訂各種合同，如招投標(biāo)合同、承包合同、勞動合同、采購合同等。若管理不善，則法律風(fēng)險在所難免。6、外部風(fēng)險項目外部風(fēng)險主要是指項目的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、自然環(huán)境等因素，還包括與項目相關(guān)的規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)的變化，組織工作雇傭關(guān)系的變化，如公司并購、自然災(zāi)害等。項目風(fēng)險管理過程項目風(fēng)險管理是一個過程。通常可分為5個階段：風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控。（一）風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃應(yīng)對整個項目生命周期內(nèi)制定如何組織和進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控的各項活動作出安排。其主要內(nèi)容包括

12、以下幾點。（1）確定風(fēng)險管理人員。明確風(fēng)險管理活動中各人員的職責(zé)分工和能力要求。（2）確定風(fēng)險管理所使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源，要求根據(jù)情況做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。（3）界定在項目開發(fā)或建設(shè)周期的各個階段的風(fēng)險管理策略。（4）明確風(fēng)險的類別以及評估標(biāo)準(zhǔn)。（5）確保實施項目風(fēng)險管理的資源。（6）規(guī)定風(fēng)險管理信息溝通的方式。信息溝通應(yīng)當(dāng)包括項目管理團(tuán)隊內(nèi)部的溝通以及與項目外部與投資方等利益相關(guān)者之間的溝通。（7）確定風(fēng)險監(jiān)控措施。例如，要求在項目進(jìn)行過程中保存適當(dāng)?shù)挠涗洠_定監(jiān)控的主體，監(jiān)控的方式、周期或頻率等。風(fēng)險管理規(guī)劃的工作成果主要包括風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對計劃。風(fēng)險管理計劃要說明如何把風(fēng)險分析和管

13、理步驟應(yīng)用于項目之中，需詳細(xì)說明風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的所有方面。風(fēng)險應(yīng)對計劃則需包括解決每一被識別風(fēng)險的實施計劃；實施應(yīng)對策略所需的資源的分配，包括關(guān)于費(fèi)用、時間進(jìn)度及技術(shù)考慮等；實施風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；應(yīng)急行動等。（二）風(fēng)險識別1、項目風(fēng)險識別的要求在項目生命周期中，由概念階段到收尾階段，項目的信息越來越多，如設(shè)計方案從開始的不確定，到簡單的框架，到詳細(xì)方案，執(zhí)行、結(jié)尾，有關(guān)設(shè)計的信息是由少到多，由不明確到明確。風(fēng)險識別在項目開始初期由于信息等條件限制可能得到的結(jié)果是初步的，隨著項目的進(jìn)行，風(fēng)險識別越來越深入，結(jié)果越來越可信。所以，風(fēng)險識別貫穿了項目的全過程。風(fēng)險識別的

14、任務(wù)是確定項目風(fēng)險來源、項目風(fēng)險事件和項目風(fēng)險表現(xiàn)。項目風(fēng)險中有些風(fēng)險屬于常規(guī)風(fēng)險，利用類似工程的統(tǒng)計資料和相關(guān)風(fēng)險記錄便可識別出，而那些隱蔽性的風(fēng)險則必須依靠管理者的經(jīng)驗和智慧去整理、歸納與分析才能完成。通常，項目的相關(guān)資料，項目外部環(huán)境信息，類似的項目案例資料等是識別項目風(fēng)險所依據(jù)的主要信息來源。項目的相關(guān)資料，包括項目的可行性分析報告，項目的需求建議書，設(shè)計文件，技術(shù)報告，項目計劃，項目執(zhí)行的相關(guān)報告等；項目外部環(huán)境信息，包括相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度，環(huán)保要求，原材料供應(yīng)情況，國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，水文氣象信息等；歷史上同類案例的有關(guān)風(fēng)險管理資料，如同類項目的成敗得失情況，遇到的風(fēng)險及其主

15、要癥狀、后果資料等。項目風(fēng)險識別時，應(yīng)當(dāng)盡可能地識別所有的風(fēng)險，并將它們進(jìn)行分類，對各種風(fēng)險事件的可能后果，預(yù)期發(fā)生時間，發(fā)生頻率，風(fēng)險事件的特征進(jìn)行說明。2、項目風(fēng)險識別的技術(shù)和工具風(fēng)險識別的基本方法，例如，頭腦風(fēng)暴法、核對表法、專家意見法、SWOT法、網(wǎng)絡(luò)圖法、敏感性分析法、事件樹分析法、流程圖法等，均可用于項目風(fēng)險識別。這些方法并不是適用于所有項目，也不是適用于項目所有階段，在實際應(yīng)用時需要考慮項目的規(guī)模、類型、性質(zhì)、所處的階段后確定采用何種項目風(fēng)險識別方法。（1）流程圖。流程圖法是一種識別項目風(fēng)險的常用工具。它以流程圖的形式描述一個項目的工作流程和項目各部分之間的相互關(guān)系。通過分析流程

16、圖，可了解風(fēng)險所處的具體領(lǐng)域、具體環(huán)節(jié)之間潛在的風(fēng)險以及項目風(fēng)險的起因和影響。（2）核對表法。核對表是指用一張列示了項目可能發(fā)生的各種風(fēng)險的表格，供識別人員進(jìn)行檢查核對，確定某項目是否存在表中所列示的或類似的風(fēng)險。表中所列的風(fēng)險是以往曾經(jīng)發(fā)生過的類似案例中的風(fēng)險領(lǐng)域。（3）SWOT分析法。SWOT分析法的基準(zhǔn)點是對企業(yè)內(nèi)部環(huán)境之優(yōu)劣勢進(jìn)行分析后，判明企業(yè)外部的機(jī)遇與威脅，繼而作出經(jīng)濟(jì)決策。（三）風(fēng)險評估風(fēng)險評估是指對識別出來的風(fēng)險進(jìn)行定量和/或定性分析，評估風(fēng)險發(fā)生概率和對項目目標(biāo)的影響程度。項目風(fēng)險評估涉及3項重要工作：風(fēng)險發(fā)生可能性估計；潛在損失估計；整體風(fēng)險評價。1、風(fēng)險發(fā)生可能性估計風(fēng)

17、險發(fā)生可能性估計通常可用概率估計或風(fēng)險度估計。風(fēng)險事件的概率分布存在兩種情況，一種是確定型概率分布，即其風(fēng)險概率分布已知或可推斷；一種是不確定型概率分布，即其風(fēng)險概率分布未知。在確定型概率分布下，可根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或抽樣推斷的辦法評估其發(fā)生可能性。典型的概率分布有均勻分布、三角分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布、二項分布等。如果概率分布很難得到，也可請有經(jīng)驗的專家，根據(jù)歷史經(jīng)驗對風(fēng)險事件的發(fā)生給出主觀概率或合成概率。在不確定型概率分布的情況下，也可采用諸如貝葉斯概率法來進(jìn)行評估。2、潛在損失估計潛在損失可從3個方面來衡量：損失性質(zhì)、損失程度和損失的時間分布。損失性質(zhì)是指損失屬于哪一類風(fēng)險源造成。例如，技術(shù)、

18、組織、管理或外部環(huán)境。損失程度是指損失的嚴(yán)重程度、變動幅度和分布情況。通常用損失的數(shù)學(xué)期望來表示嚴(yán)重程度，用損失的方差表示變化幅度，而分布情況是指哪些利益相關(guān)者會受到損失。損失的時間分布是指風(fēng)險事件是突發(fā)的還是隨著時間的推移逐漸顯露。損失的時間分布對項目成敗的影響關(guān)系較大。金額很大的損失如果一次就落到項目上，項目很可能由于流動資金不足而破產(chǎn)，失去了項目可能帶來的機(jī)會；而如果同樣數(shù)額的損失在較長的時間內(nèi)分幾次發(fā)生，則項目組可能渡過難關(guān)。3、整體風(fēng)險評價項目風(fēng)險評價不僅要對單個風(fēng)險的大小給出評價，還需對各風(fēng)險事件按其嚴(yán)重程度進(jìn)行排序，從而找到影響項目的主要因素。為此，需要系統(tǒng)地分析和權(quán)衡項目風(fēng)險的

19、各種因素，采用定性或定量的方法綜合評定項目的整體風(fēng)險水平。（四）風(fēng)險應(yīng)對項目風(fēng)險應(yīng)對方案必須考慮風(fēng)險的嚴(yán)重程度、項目目標(biāo)和風(fēng)險應(yīng)對成本，綜合考慮后選擇應(yīng)對措施。1、風(fēng)險降低減輕風(fēng)險策略是指通過緩和或預(yù)知等手段來減輕風(fēng)險，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險帶來的不利后果，以達(dá)到風(fēng)險減少的目的。這是一種積極的風(fēng)險處理手段。在項目風(fēng)險管理中，提高項目管理的有效性，是降低項目風(fēng)險的根本。2、風(fēng)險回避當(dāng)項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果十分嚴(yán)重，且無其他策略可用時，應(yīng)當(dāng)主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險。例如，企業(yè)目前正面對一項技術(shù)不太成熟的投資項目，如果通過風(fēng)險評價發(fā)現(xiàn)項目的實施需承

20、擔(dān)較高的不確定性，又沒有其他可用的措施控制風(fēng)險，甚至保險公司也認(rèn)為風(fēng)險太大拒絕承保。這時就應(yīng)當(dāng)考慮放棄項目的實施，避免巨大的風(fēng)險事件導(dǎo)致的財產(chǎn)損失。3、風(fēng)險分擔(dān)風(fēng)險分擔(dān)是指將風(fēng)險分擔(dān)給其他人或其他組織，其目的是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險事件一旦發(fā)生時將損失的一部分分擔(dān)至有能力承受或控制項目風(fēng)險的個人或組織。具體實施時可表現(xiàn)為財務(wù)性風(fēng)險轉(zhuǎn)移或非財務(wù)性風(fēng)險轉(zhuǎn)移。4、風(fēng)險接受當(dāng)采取其他風(fēng)險規(guī)避方法的費(fèi)用超過風(fēng)險事件造成的損失時，可采取接受風(fēng)險的方法。項目風(fēng)險的接受可能是主動的，也可能是被動的。接受風(fēng)險可以是主動的，即在風(fēng)險規(guī)劃階段已對一些風(fēng)險有了準(zhǔn)備，所以當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生時馬上執(zhí)行應(yīng)急計劃；項目風(fēng)險應(yīng)急措

21、施主要有費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)3種。預(yù)算應(yīng)急費(fèi)用是一筆事先準(zhǔn)備好的資金，用于補(bǔ)償差錯、疏漏或其他不確定性對項目費(fèi)用估計精確性的影響。預(yù)算應(yīng)急費(fèi)用在項目預(yù)算中要單獨(dú)列出，不能分散到具體費(fèi)項目甲方自行預(yù)備基金以承擔(dān)風(fēng)險損失的一種處置方法。此外，在項目進(jìn)度預(yù)算中留出一部分機(jī)動時間，以備意外事件導(dǎo)致的項目進(jìn)度拖延；或預(yù)備替代技術(shù)方法，均是項目風(fēng)險的有效應(yīng)急措施。被動接受風(fēng)險是指項目管理因為主觀或客觀原因，對風(fēng)險的存在性和嚴(yán)重性認(rèn)識不足，未能預(yù)計到某些風(fēng)險的存在，在其實際發(fā)生時，只能由項目管理組織人員自己承擔(dān)風(fēng)險損失。在實施項目時，應(yīng)盡量避免被動接受風(fēng)險的情況，在風(fēng)險規(guī)劃階段就做好準(zhǔn)備工作，以主動接受風(fēng)險。（

22、五）風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)控就是要跟蹤已識別的風(fēng)險，完成風(fēng)險管理計劃。對項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的未預(yù)期風(fēng)險，可能需要對風(fēng)險管理計劃進(jìn)行調(diào)整，保障風(fēng)險管理計劃的實施，并減少風(fēng)險事件的影響。在整個風(fēng)險監(jiān)控過程中，項目風(fēng)險管理人員應(yīng)與項目利益相關(guān)者保持持續(xù)不斷的信息溝通。項目風(fēng)險監(jiān)控需要監(jiān)控風(fēng)險管理規(guī)劃中所預(yù)計的風(fēng)險的實際情況，及時跟蹤和控制風(fēng)險指標(biāo)，定期報告項目風(fēng)險狀況，并根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整項目風(fēng)險管理計劃，采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。項目監(jiān)控技術(shù)主要有審核檢查法、監(jiān)視單、項目風(fēng)險報告和費(fèi)用偏差分析法等。（1）審核檢查法。是一種相對傳統(tǒng)的監(jiān)控方法，它應(yīng)在項目實施過程中進(jìn)行，對項目可行性報告、產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)

23、格要求、招標(biāo)文件、設(shè)計文件、施工記錄等進(jìn)行審核。審核后，應(yīng)把發(fā)現(xiàn)的問題及時向項目負(fù)責(zé)人反饋，使之能及時采取行動予以解決。（2）監(jiān)視單。是指項目實施過程中需要管理工作給予特別關(guān)注的關(guān)鍵領(lǐng)域的清單。隨著項目的進(jìn)展和定期的評估，可能需要增補(bǔ)部分內(nèi)容。如果不斷有重要新風(fēng)險出現(xiàn)，說明項目正在失去控制。（3）項目風(fēng)險報告。它用來向決策者和項目組成員傳達(dá)風(fēng)險信息、通報風(fēng)險狀況和風(fēng)險處理活動的效果。（4）費(fèi)用偏差分析法。又稱為掙得值法，是一種測量項目預(yù)算實施情況的方法。該方法將實際上已完成的項目工作同計劃的項目工作進(jìn)行比較，確定項目在費(fèi)用支出和時間進(jìn)度方面是否符合原定計劃的要求。研發(fā)項目的特點研發(fā)項目因其獨(dú)特

24、性，較其他項目風(fēng)險更大，帶來的損失也更大。與其他類型的項目相比，研發(fā)項目的獨(dú)特性主要表現(xiàn)在以下幾個方面。（1）政策支持。通常，研發(fā)活動具有顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，能夠推動整個社會的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長，提高整個社會生產(chǎn)率和國際競爭力。因而，當(dāng)前大多數(shù)國家的政府均將研發(fā)放在十分重要的地位，從財政、稅收、人員等各方面對研發(fā)項目予以支持。（2）研發(fā)項目投入較大，回收不確定性高。研發(fā)項目往往需要投入大量的資金用于購買技術(shù)專利或技術(shù)開發(fā)的軟、硬件，并需為研發(fā)人員支付大量費(fèi)用。這些投入不僅數(shù)額較大，而且大多是在前期投入，在較長的時間內(nèi)看不到什么實際效益。同時，大多數(shù)研發(fā)項目的投資是部分或完全不可逆。如果最終被證

25、實不被市場所接受，則先前資金投入很難通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)或變賣投資項目來回收。（3）研發(fā)項目產(chǎn)出高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。其原因一方面在于研發(fā)項目本身具有新穎性、獨(dú)創(chuàng)性；另一方面則因為研發(fā)成果的技術(shù)含量往往能使企業(yè)在某一領(lǐng)域占據(jù)競爭優(yōu)勢。（4）研發(fā)項目的可重復(fù)性較差。每個軟件項目都有自身特點，不同項目所處環(huán)境也大不相同。一個研發(fā)項目的開發(fā)經(jīng)驗和實踐可以為以后項目提供幫助，但卻很難完全應(yīng)用于其他的軟件項目。（5）項目組織的復(fù)雜性。和傳統(tǒng)項目的組織形式不同，研發(fā)項目的組織可能比較松散，因為研發(fā)項目成員一般屬于高級知識分子，具有很強(qiáng)的自我意識。這樣的人員構(gòu)成要求有效地協(xié)調(diào)各人的分工和協(xié)作。（6）高風(fēng)險。研發(fā)項目具有較強(qiáng)

26、的探索性，未知因素很多，不確定性非常大。在其從研發(fā)過程到商品化過程中可能會出現(xiàn)諸如技術(shù)流失、技術(shù)替代等各種不利情況。此外，一些非技術(shù)因素，如資金供應(yīng)、市場的可接受性、組織的適應(yīng)能力等也具有不確定性。這些因素交織在一起，使得企業(yè)研發(fā)項目的風(fēng)險較高。研發(fā)項目的風(fēng)險研發(fā)項目本身的特點，決定了其風(fēng)險處于較高的水平。研發(fā)項目的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下領(lǐng)域。（1）管理風(fēng)險：項目管理問題是導(dǎo)致很多項目進(jìn)展不順或者失敗的重要因素。項目計劃、項目估算與預(yù)算、項目團(tuán)隊建設(shè)、沖突管理等方面的不利可能性都是應(yīng)識別的風(fēng)險。（2）范圍風(fēng)險；軟件項目工作范圍界定方面的風(fēng)險。（3）質(zhì)量風(fēng)險：軟件質(zhì)量保證體系能否正確制定并能夠被有效

27、執(zhí)行的風(fēng)險。（4）進(jìn)度風(fēng)險：由于進(jìn)度估算失誤以及其他原因引起的進(jìn)度延遲方面風(fēng)險。（5）資金風(fēng)險：因安排的資金量不足或資金不能及時到位所引起的風(fēng)險。（6）技術(shù)風(fēng)險：技術(shù)風(fēng)險直接影響著軟件項目的成功與否。一方面，研發(fā)項目的需求、設(shè)計、編碼、測試、維護(hù)等方面都存在可能發(fā)生的潛在問題，如需求文檔的二義性、采用了不成熟的技術(shù)等；另一方面，市場對技術(shù)的需求是動態(tài)的，技術(shù)需要適應(yīng)市場動態(tài)需求的變化。（7）人力資源風(fēng)險：研發(fā)項目的人員不勝任，或不能發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，常常是研發(fā)項目面臨的重要風(fēng)險之一。（8）法律風(fēng)險：指與研發(fā)項目有關(guān)的國家法律規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的變化給研發(fā)項目帶來的風(fēng)險。項目簡介（一）項目單位項目單位

28、：xx有限責(zé)任公司（二）項目建設(shè)地點本期項目選址位于xx園區(qū)，占地面積約89.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（三）建設(shè)規(guī)模該項目總占地面積59333.00（折合約89.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積114009.63。其中：主體工程62541.71，倉儲工程32926.48，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施11440.47，公共工程7100.97。（四）項目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，xx有限責(zé)任公司將項目工程的建設(shè)周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安

29、裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（五）項目提出的理由1、長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。橡膠履帶行業(yè)對從業(yè)人員有較高的專業(yè)素質(zhì)要求，需要研發(fā)人員綜合掌握橡膠、機(jī)械、力學(xué)、材料學(xué)等多個學(xué)科知識；生產(chǎn)人員需要熟悉設(shè)備的性能、操作和參數(shù)控制，要求具備豐富的生

30、產(chǎn)經(jīng)驗；管理人員要求熟悉生產(chǎn)流程的各個環(huán)節(jié)，了解與上下游企業(yè)的合作模式。隨著近年來行業(yè)發(fā)展迅速，高端人才較缺乏，成為影響行業(yè)發(fā)展的不利因素之一。（六）建設(shè)投資估算1、項目總投資構(gòu)成分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資45307.17萬元，其中：建設(shè)投資36768.22萬元，占項目總投資的81.15%；建設(shè)期利息980.63萬元，占項目總投資的2.16%；流動資金7558.32萬元，占項目總投資的16.68%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資36768.22萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用31299.74萬元，工程建設(shè)其他

31、費(fèi)用4655.54萬元，預(yù)備費(fèi)812.94萬元。（七）項目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)1、財務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，項目達(dá)產(chǎn)后每年營業(yè)收入79300.00萬元，綜合總成本費(fèi)用65375.63萬元，納稅總額6916.74萬元，凈利潤10159.60萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率15.92%，財務(wù)凈現(xiàn)值11163.76萬元，全部投資回收期6.53年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積59333.00約89.00畝1.1總建筑面積114009.63容積率1.921.2基底面積37973.12建筑系數(shù)64.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝396.932總投資萬元45307.172.1建

32、設(shè)投資萬元36768.222.1.1工程費(fèi)用萬元31299.742.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元4655.542.1.3預(yù)備費(fèi)萬元812.942.2建設(shè)期利息萬元980.632.3流動資金萬元7558.323資金籌措萬元45307.173.1自籌資金萬元25294.253.2銀行貸款萬元20012.924營業(yè)收入萬元79300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元65375.636利潤總額萬元13546.137凈利潤萬元10159.608所得稅萬元3386.539增值稅萬元3151.9710稅金及附加萬元378.2411納稅總額萬元6916.7412工業(yè)增加值萬元23937.1313盈虧平衡點萬元3

33、6737.38產(chǎn)值14回收期年6.53含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益率15.92%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元11163.76所得稅后SWOT分析說明（一）優(yōu)勢分析（S）1、工藝技術(shù)優(yōu)勢公司一直注重技術(shù)進(jìn)步和工藝創(chuàng)新，通過引入國際先進(jìn)的設(shè)備，不斷加大自主技術(shù)研發(fā)和工藝改進(jìn)力度，形成較強(qiáng)的工藝技術(shù)優(yōu)勢。公司根據(jù)客戶受托產(chǎn)品的品種和特點，制定相應(yīng)的工藝技術(shù)參數(shù)，以滿足客戶需求，已經(jīng)積累了豐富的工藝技術(shù)。經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化綜合服務(wù)。2、節(jié)能環(huán)保和清潔生產(chǎn)優(yōu)勢公司圍繞清潔生產(chǎn)、綠色環(huán)

34、保的生產(chǎn)理念，依托科技創(chuàng)新，注重從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和工藝技術(shù)的優(yōu)化來減少三廢排放，實現(xiàn)污染的源頭和過程控制，通過引進(jìn)智能化設(shè)備和采用自動化管理系統(tǒng)保障清潔生產(chǎn)，提高三廢末端治理水平，保障環(huán)境績效。經(jīng)過持續(xù)加大環(huán)保投入，公司已在節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)方面形成了較為明顯的競爭優(yōu)勢。3、智能生產(chǎn)優(yōu)勢近年來，公司著重打造 “智慧工廠”，通過建立生產(chǎn)信息化管理系統(tǒng)和自動輸送系統(tǒng)，將企業(yè)的決策管理層、生產(chǎn)執(zhí)行層和設(shè)備運(yùn)作層進(jìn)行有機(jī)整合，搭建完整的現(xiàn)代化生產(chǎn)平臺，智能系統(tǒng)的建設(shè)有利于公司的訂單管理和工藝流程的優(yōu)化，在確保滿足客戶的各類功能性需求的同時縮短了產(chǎn)品交付期，提高了公司的競爭力，增強(qiáng)了對客戶的服務(wù)能力。4、區(qū)位

35、優(yōu)勢公司地處產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，在集中供氣、供電、供熱、供水以及廢水集中處理方面積累了豐富的經(jīng)驗，能源配套優(yōu)勢明顯。產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)和配套資源優(yōu)勢使公司在市場拓展、技術(shù)創(chuàng)新以及環(huán)保治理等方面具有獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。5、經(jīng)營管理優(yōu)勢公司擁有一支敬業(yè)務(wù)實的經(jīng)營管理團(tuán)隊，主要高級管理人員長期專注于印染行業(yè)，對行業(yè)具有深刻的洞察和理解，對行業(yè)的發(fā)展動態(tài)有著較為準(zhǔn)確的把握，對產(chǎn)品趨勢具有良好的市場前瞻能力。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊對公司的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)

36、行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。（二）劣勢分析（W）1、資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強(qiáng)資本實力，更進(jìn)一步地擴(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。2、規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公

37、司擬通過加大優(yōu)勢項目投資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。（三）機(jī)會分析（O）1、長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。（四）威脅分析（T）1、技術(shù)風(fēng)險（1）技術(shù)更新的風(fēng)險行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對行業(yè)新進(jìn)入者存在著較高的技術(shù)壁壘

38、。公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時俱進(jìn)，將可能被其他具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司發(fā)展前景。（2）人才流失的風(fēng)險行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量控制對企業(yè)的發(fā)展十分重要。優(yōu)秀的人才是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著行業(yè)競爭格局的變化，國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的人才競爭日趨激烈。若公司未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有效的激勵機(jī)制，可能會缺乏對人才的吸引力，同時現(xiàn)有管理團(tuán)隊成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營造

39、成重大不利影響。（3）技術(shù)失密的風(fēng)險公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。公司制定了嚴(yán)格的保密制度并嚴(yán)格執(zhí)行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術(shù)的失密風(fēng)險。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機(jī)制不能得到有效執(zhí)行，或因行業(yè)中可能的不正當(dāng)競爭等使得核心技術(shù)泄密，則可能導(dǎo)致公司核心技術(shù)失密的風(fēng)險，將對公司發(fā)展造成不利影響。2、經(jīng)營風(fēng)險（1）宏觀經(jīng)濟(jì)波動的風(fēng)險公司的發(fā)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國乃至全球的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢聯(lián)系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經(jīng)濟(jì)波動的風(fēng)險。近年來，國際宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇程度較為有限，且我國宏觀經(jīng)濟(jì)也正處于由高增長轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長的過渡時期。未來，若國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢無法好轉(zhuǎn)，將

40、可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品需求、盈利能力下降的風(fēng)險。（2）產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動及客戶較為集中的風(fēng)險行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優(yōu)勢等因素影響，呈現(xiàn)一定波動性。未來若主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動或自身經(jīng)營情況變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及盈利能力產(chǎn)生不利影響。（3）原材料價格波動與供應(yīng)商集中的風(fēng)險若未來公司主要原材料市場價格出現(xiàn)異常波動，公司產(chǎn)品售價未能作出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市場行情變化并及時合理安排采購計劃

41、，則有可能面臨原料采購成本大幅波動從而影響經(jīng)營業(yè)績的風(fēng)險。公司與主要供應(yīng)商形成較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購效率，但若主要原料供應(yīng)商未來在產(chǎn)品價格、質(zhì)量、供應(yīng)及時性等方面無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生一定的不利影響。3、市場競爭風(fēng)險近年來相關(guān)行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)集中度較高，競爭優(yōu)勢進(jìn)一步向頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由原來的重規(guī)模轉(zhuǎn)向企業(yè)的綜合實力競爭，包括產(chǎn)品品質(zhì)、技術(shù)研發(fā)、市場營銷、資金實力、商業(yè)模式創(chuàng)新等。如果公司不能采取有效措施積極應(yīng)對日益增強(qiáng)的市場競爭壓力，不能充分發(fā)揮公司在技術(shù)、質(zhì)量、營銷、服務(wù)、

42、品牌、運(yùn)營、管理等方面的優(yōu)勢，無法持續(xù)保持產(chǎn)品的領(lǐng)先地位，無法進(jìn)一步擴(kuò)大重點產(chǎn)品以及新研發(fā)產(chǎn)品的市場份額，公司將面臨較大的同業(yè)企業(yè)市場競爭風(fēng)險。4、內(nèi)控風(fēng)險近年來，公司業(yè)務(wù)不斷成長，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，管理水平不斷提升。但隨著經(jīng)營規(guī)模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資項目實施后，公司的資產(chǎn)規(guī)模及營業(yè)收入將進(jìn)一步上升，從而在公司管理、科研開發(fā)、資本運(yùn)作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要求，增加公司管理與運(yùn)作的難度。倘若公司不能及時提高管理能力以及充實相關(guān)高素質(zhì)人才以適應(yīng)公司未來成長和市場環(huán)境的變化，將可能對公司的生產(chǎn)經(jīng)營帶來不利的影響。5、財務(wù)風(fēng)險（1）毛利率波動及低于同行業(yè)的風(fēng)險公司毛利

43、率的變動主要受產(chǎn)品銷售價格變動、原材料采購價格變動、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、市場競爭程度、技術(shù)升級迭代等因素的影響。若未來行業(yè)競爭加劇導(dǎo)致產(chǎn)品銷售價格下降；原材料價格上升，公司未能有效控制產(chǎn)品成本；公司未能及時推出新的技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品有效參與市場競爭等情況發(fā)生，公司毛利率將存在波動加劇的風(fēng)險，公司毛利率低于行業(yè)平均水平的狀況可能一直持續(xù)，將對公司盈利能力造成負(fù)面影響。（2）應(yīng)收款項回收或承兌風(fēng)險隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，公司應(yīng)收款項金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執(zhí)行，或者下游客戶因經(jīng)營過程受宏觀經(jīng)濟(jì)、市場需求、產(chǎn)品質(zhì)量不理想等因素導(dǎo)致其經(jīng)營出現(xiàn)困難，將會導(dǎo)致公司應(yīng)收款項存在無法收回或者無法承兌的風(fēng)

44、險，從而對公司的收入質(zhì)量及現(xiàn)金流量造成不利影響。（3）壞賬準(zhǔn)備計提比例低于同行業(yè)的風(fēng)險如果未來公司賬齡半年以內(nèi)的應(yīng)收賬款壞賬實際發(fā)生比例超過壞賬準(zhǔn)備計提比例，將對公司的業(yè)績水平產(chǎn)生不利影響。6、法律風(fēng)險（1）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險若公司被競爭對手訴諸知識產(chǎn)權(quán)爭端，或者公司自身的知識產(chǎn)權(quán)被競爭對手侵犯而采取訴訟等法律措施后仍無法對公司的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)，將對公司的品牌形象、競爭地位和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。（2）產(chǎn)品質(zhì)量、勞動糾紛責(zé)任等風(fēng)險公司在正常生產(chǎn)經(jīng)營過程中，可能會存在因產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、勞動糾紛等其他潛在事由引發(fā)訴訟和索賠風(fēng)險。如果公司遭遇訴訟和索賠事項，可能會對公司的企業(yè)形象與生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利

45、影響。發(fā)展規(guī)劃（一）公司發(fā)展規(guī)劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，未來幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)規(guī)模、人員規(guī)模、資金運(yùn)用規(guī)模都將有較大幅度的增長。隨著業(yè)務(wù)和規(guī)模的快速發(fā)展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模后，公司的組織結(jié)構(gòu)和管理體系將進(jìn)一步復(fù)雜化，在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設(shè)計、資源配置、營銷策略、資金管理和內(nèi)部控制等問題上都將面對新的挑戰(zhàn)。另外，公司未來的迅速擴(kuò)張將對高級管理人才、營銷人才、服務(wù)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)提出更高要求，公司需進(jìn)一步提高管理應(yīng)對能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據(jù)資金、市場的具體情

46、況，擇時通過銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式合理安排制定融資方案，進(jìn)一步優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，籌集推動公司發(fā)展所需資金。公司將加快對各方面優(yōu)秀人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，同時加大對人才的資金投入并建立有效的激勵機(jī)制，確保公司發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)的實現(xiàn)。一方面，公司將繼續(xù)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，加快培育一批素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強(qiáng)的營銷人才、服務(wù)人才、管理人才；對營銷人員進(jìn)行溝通與營銷技巧方面的培訓(xùn)，對管理人員進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)管理方法的教育。另一方面，不斷引進(jìn)外部人才。對于行業(yè)管理經(jīng)驗杰出的高端人才，要加大引進(jìn)力度，保持核心人才的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質(zhì)獎勵、職業(yè)生涯規(guī)劃、長期股權(quán)激勵等多層次的激勵機(jī)制，充分調(diào)動員工

47、的積極性、創(chuàng)造性，提升員工對企業(yè)的忠誠度。公司將嚴(yán)格按照公司法等法律法規(guī)對公司的要求規(guī)范運(yùn)作，持續(xù)完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的決策和用人機(jī)制，充分發(fā)揮董事會在重大決策、選擇經(jīng)理人員等方面的作用。公司將進(jìn)一步完善內(nèi)部決策程序和內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化各項決策的科學(xué)性和透明度，保證財務(wù)運(yùn)作合理、合法、有效。公司將根據(jù)客觀條件和自身業(yè)務(wù)的變化，及時調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和促進(jìn)公司的機(jī)制創(chuàng)新。（二）保障措施1、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，支持企業(yè)發(fā)展名牌產(chǎn)品和創(chuàng)品牌活動，進(jìn)一步加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的扶持力度。不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法規(guī)，研究制定適合

48、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策。推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立產(chǎn)業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，積極開展應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題的研究。2、擴(kuò)大國內(nèi)外合作鼓勵企業(yè)與國外公司加強(qiáng)合作，支持有條件的企業(yè)在境外設(shè)立研發(fā)中心，充分利用國際資源提升發(fā)展水平。加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家合作，支持有條件的企業(yè)開拓海外業(yè)務(wù)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展走出去。3、厚植人才隊伍推動重點企業(yè)與高等院校、專業(yè)院所的合作。推動重點產(chǎn)業(yè)集群與高等職業(yè)學(xué)校合作，建立一批實訓(xùn)基地，定向培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)工人。從行業(yè)龍頭骨干、單項冠軍、隱形冠軍和專精特新企業(yè)中遴選企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，組建創(chuàng)新型企業(yè)家培育庫，培養(yǎng)一批具有國際視野與創(chuàng)新能力的企業(yè)

49、家。4、開展宣傳培訓(xùn)充分利用報刊、廣播、電視等新聞媒體和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)平臺，大力開展產(chǎn)業(yè)宣傳，提高全社會對產(chǎn)業(yè)的認(rèn)知度。組織對產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策、法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)應(yīng)用等多方面培訓(xùn)，提高從業(yè)人員專業(yè)知識和能力水平，滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要。組織規(guī)劃設(shè)計單位開展產(chǎn)業(yè)規(guī)劃競賽活動。5、完善調(diào)度評估建立完善規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測與評估機(jī)制。結(jié)合評估考核，定期監(jiān)測和評估規(guī)劃執(zhí)行情況，找出規(guī)劃實施過程中存在的問題，推動規(guī)劃重點任務(wù)落實，為下一步工作重點提供決策依據(jù)。6、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)同推進(jìn)遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，充分發(fā)揮市場需求導(dǎo)向作用和資源配置的決定性作用，突出企業(yè)開展集成創(chuàng)新、工程應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化與試點示范的主體地位，調(diào)動企業(yè)推進(jìn)產(chǎn)

50、業(yè)的積極性和內(nèi)生動力，制定適合企業(yè)實際情況的產(chǎn)業(yè)整體方案，大力實施智能化改造升級，大幅提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平。加快轉(zhuǎn)變部門職能，強(qiáng)化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)推動，針對制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸和薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)戰(zhàn)略性謀劃和前瞻性部署，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、大專院校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)和廣大企業(yè)等各方優(yōu)勢資源，協(xié)同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。人力資源配置分析（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動法的要求，本期工程項目勞動定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動定額計算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項目建成投產(chǎn)后招聘人員實行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人

51、員按一班制配置，操作人員按照“四班三運(yùn)轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時，根據(jù)xx有限責(zé)任公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動定員475人。勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位309正常運(yùn)營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位483管理工作崗位484質(zhì)量檢測崗位71合計475（二）員工技能培訓(xùn)為使生產(chǎn)線順利投產(chǎn)，確保生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)組織公司技術(shù)人員和生產(chǎn)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)工作可分階段進(jìn)行。1、生產(chǎn)骨干和技術(shù)人員應(yīng)在設(shè)備安裝初期進(jìn)入施工現(xiàn)場，隨同施工隊伍共同進(jìn)行設(shè)備安裝工作，以達(dá)到邊安裝邊深入熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)，為后期的單機(jī)調(diào)試和試生產(chǎn)打下良好的基礎(chǔ)。2、應(yīng)在試車前2個月左右時間內(nèi)，組織主要生產(chǎn)崗位的操作人員分期

52、分批進(jìn)行理論培訓(xùn)工作，然后在到同類型、同規(guī)模工廠進(jìn)行實習(xí)操作訓(xùn)練，以便于調(diào)試及生產(chǎn)之需要。3、在設(shè)備調(diào)試前，給技術(shù)人員、操作工人詳細(xì)介紹本生產(chǎn)線的工藝、設(shè)備的特點、操作要點、安全生產(chǎn)規(guī)程等。在調(diào)試過程中，要在安裝調(diào)試人員和設(shè)計人員的指導(dǎo)監(jiān)督下，熟練掌握各工藝工序的操作，了解掌握各工段設(shè)備的操作規(guī)程。4、投產(chǎn)前，組織有關(guān)技術(shù)講座，使公司技術(shù)人員了解生產(chǎn)工藝及技術(shù)裝備，了解項目采用技術(shù)的發(fā)展情況。要對操作人員進(jìn)行嚴(yán)格考核，合格者方可上崗操作。法人治理結(jié)構(gòu)（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股

53、東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得

54、退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。3、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。4、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司

55、社會公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法利益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司董事會建立對控股股東所持公司股份“占用即凍結(jié)”機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。（二）董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處

56、刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，

57、股東大會不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。本公司董事會不可以由職工代表擔(dān)任董事。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列忠實義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的

58、規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整；（5）應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議