鋰離子電池生產(chǎn)設備公司企業(yè)戰(zhàn)略方案（參考）

1、泓域/鋰離子電池生產(chǎn)設備公司企業(yè)戰(zhàn)略方案鋰離子電池生產(chǎn)設備公司企業(yè)戰(zhàn)略方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110342256 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110342256 h 2 HYPERLINK l _Toc110342257 二、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc110342257 h 3 HYPERLINK l _Toc110342258 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110342258 h 5 HYPERLINK l _Toc110342259 四、 項目簡介 PAGEREF _Toc110342259 h 6

2、 HYPERLINK l _Toc110342260 五、 技術創(chuàng)新戰(zhàn)略 PAGEREF _Toc110342260 h 10 HYPERLINK l _Toc110342261 六、 技術創(chuàng)新決策的評估方法 PAGEREF _Toc110342261 h 20 HYPERLINK l _Toc110342262 七、 技術貿(mào)易 PAGEREF _Toc110342262 h 24 HYPERLINK l _Toc110342263 八、 知識產(chǎn)權管理 PAGEREF _Toc110342263 h 37 HYPERLINK l _Toc110342264 九、 企業(yè)技術創(chuàng)新的外部組織模式 P

3、AGEREF _Toc110342264 h 43 HYPERLINK l _Toc110342265 十、 企業(yè)研究與發(fā)展管理 PAGEREF _Toc110342265 h 50 HYPERLINK l _Toc110342266 十一、 渠道扁平化 PAGEREF _Toc110342266 h 55 HYPERLINK l _Toc110342267 十二、 渠道戰(zhàn)略聯(lián)盟 PAGEREF _Toc110342267 h 59 HYPERLINK l _Toc110342268 十三、 渠道差距評估 PAGEREF _Toc110342268 h 60 HYPERLINK l _Toc1

4、10342269 十四、 分銷渠道運行績效評估 PAGEREF _Toc110342269 h 63 HYPERLINK l _Toc110342270 十五、 董事會制度 PAGEREF _Toc110342270 h 67 HYPERLINK l _Toc110342271 十六、 有限責任公司的董事會 PAGEREF _Toc110342271 h 75 HYPERLINK l _Toc110342272 十七、 股東機構股東概述 PAGEREF _Toc110342272 h 79 HYPERLINK l _Toc110342273 十八、 有限責任公司的股東會 PAGEREF _To

5、c110342273 h 88 HYPERLINK l _Toc110342274 十九、 法人治理 PAGEREF _Toc110342274 h 90 HYPERLINK l _Toc110342275 二十、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc110342275 h 103 HYPERLINK l _Toc110342276 二十一、 項目風險分析 PAGEREF _Toc110342276 h 106 HYPERLINK l _Toc110342277 項目風險對策 PAGEREF _Toc110342277 h 108 HYPERLINK l _Toc110342278 （一）加

6、強項目建設及運營管理 PAGEREF _Toc110342278 h 108 HYPERLINK l _Toc110342279 本項目的建設采用招標方式選擇工程設計承包商，在保證建設質(zhì)量的同時，努力降低建設投資和設備采購成本。項目建設按照國家有關規(guī)定，招標選擇項目監(jiān)理，確保項目的建設質(zhì)量、建設工期和降低項目造價。建成投入運營后，加強管理降低生產(chǎn)成本，構成較大的價格變動空間，以增強企業(yè)的市場競爭能力。 PAGEREF _Toc110342279 h 108產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析初步預計全年全省地區(qū)生產(chǎn)總值增長4.5%左右。規(guī)上工業(yè)增加值增長2.5%左右。固定資產(chǎn)投資增長5%左右。城鎮(zhèn)新增就業(yè)59.69萬

7、人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率3.53%。居民消費價格上漲2.8%。落實大規(guī)模減稅降費政策，一般公共預算收入下降1.6%。預計城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民人均可支配收入分別增長6%和8.5%左右。單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗下降2.5%左右。綜合考慮各方面情況，今年全省發(fā)展主要預期目標是：地區(qū)生產(chǎn)總值增長5%左右。規(guī)上工業(yè)增加值增長4%左右。固定資產(chǎn)投資增長5%左右。城鎮(zhèn)新增就業(yè)36萬人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在4.5%以內(nèi)。居民消費價格漲幅控制在3.5%以內(nèi)。一般公共預算收入增長2%。城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民人均可支配收入增長不低于經(jīng)濟增長幅度。單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗下降2%以上。脫貧攻堅任務完成，現(xiàn)行標準貧困人口全部脫貧。行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀1、

8、自動化程度不斷提升近年來隨著制造業(yè)的不斷發(fā)展，加工方式和加工形式也發(fā)生了很大的變化，自動化程度不斷提升，不僅加工的效率得到了提高，產(chǎn)品的質(zhì)量也有了一個質(zhì)的飛躍。智能制造技術作為現(xiàn)在的高新技術，在現(xiàn)代制造業(yè)中發(fā)揮了重要的作用，廣泛應用于現(xiàn)在的電池、汽車制造、消費類電子、五金、船舶、醫(yī)療、包裝等行業(yè)，有力地推動了這些行業(yè)的快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型，同時契合了眾多工業(yè)應用領域的發(fā)展需要。2、產(chǎn)品線布局完備，國產(chǎn)智能制造高端裝備后發(fā)優(yōu)勢明顯國外智能制造高端裝備制造企業(yè)起步較早，日韓等國設備企業(yè)憑借本國較強的機械加工制造能力，以及松下、三星等企業(yè)的先發(fā)配套優(yōu)勢，率先進入智能制造高端裝備領域。國內(nèi)企業(yè)雖然起步較晚，

9、但是伴隨著我國新能源行業(yè)發(fā)展快速壯大，國內(nèi)電池企業(yè)和鋰電設備企業(yè)經(jīng)歷了高速發(fā)展期，國內(nèi)整段鋰電設備的供應能力和綜合問題解決能力逐步提升，設備進口比例逐步降低。從產(chǎn)品布局上看，我國在前、中、后段設備領域均已形成了產(chǎn)業(yè)布局。日韓設備企業(yè)多以單一設備為主，我國部分鋰電設備龍頭企業(yè)在單一設備的基礎上向前后工序裝備拓展，進行整線布局，優(yōu)化整體生產(chǎn)效率，并實現(xiàn)設備產(chǎn)品的協(xié)同效應。3、國產(chǎn)設備針對性強、性價比高、產(chǎn)能充裕，國產(chǎn)替代優(yōu)勢日漸明顯相比進口設備，國內(nèi)設備針對我國鋰離子電池生產(chǎn)企業(yè)的電池生產(chǎn)工藝特點而研發(fā)制造，適應性、針對性更強，性價比優(yōu)勢明顯，且產(chǎn)能更充裕，能夠充分滿足客戶的生產(chǎn)工藝需求。與此同時

10、，國內(nèi)設備制造廠商在客戶的鋰電設備發(fā)生故障時能夠做到快速響應，在第一時間趕到現(xiàn)場進行處理，最大限度地為客戶減少停產(chǎn)帶來的損失，因此我國設備制造企業(yè)在售后服務方面存在天然優(yōu)勢。而在成本上，進口設備的價格相比國產(chǎn)設備高50%以上。由于國產(chǎn)設備存在上述優(yōu)勢，且國產(chǎn)鋰電設備與進口設備的技術差距逐步縮小，國產(chǎn)設備對進口設備的替代效應將會越來越明顯。4、國產(chǎn)設備海內(nèi)外布局仍有較大市場空間在國產(chǎn)設備的海內(nèi)外布局方面，目前海內(nèi)外主要的電池廠商均與我國鋰電設備企業(yè)有合作。國內(nèi)的電池廠商，如寧德時代等，基本采用國產(chǎn)鋰電設備。此外，國外主要的電池廠商，如LG和松下，已經(jīng)在國內(nèi)建立了電池廠且開始采購國產(chǎn)設備。未來隨著

11、國產(chǎn)鋰電設備的不斷改進，海外市場仍有較大的發(fā)展空間。5、多領域需求驅(qū)動電池廠商擴產(chǎn)，鋰電設備企業(yè)迎來增長機會在鋰離子電池行業(yè)下游的新能源車、3C、儲能等領域的需求驅(qū)動下，國內(nèi)外一、二線龍頭電池廠正加速擴產(chǎn)、全球布局。同時由于下游鋰離子電池技術的不斷進步，對能量密度、電池壽命等參數(shù)的不斷提高，對鋰電設備的工藝和技術提出了更高的要求，促使電池廠商更新老舊設備。在下游鋰離子電池擴產(chǎn)與設備更新的需求大幅增加的背景下，預計國內(nèi)優(yōu)質(zhì)鋰電設備企業(yè)將迎來較大機會，有希望加入全球鋰電設備競爭格局中。據(jù)高工鋰電研究所統(tǒng)計，2019年中國鋰電設備需求同比增長10.5%，達228.5億元。華泰證券預計2020-202

12、3年全球龍頭電池企業(yè)設備采購額將分別達到304億元、324億元、302億元和282億元，4年合計約為1,212億元。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務發(fā)展需求作為行業(yè)的領先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產(chǎn)品結構升級的需要隨著制造業(yè)智能化、

13、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領域的國內(nèi)領先地位。項目簡介（一）項目單位項目單位：xxx集團有限公司（二）項目建設地點本期項目選址位于xx園區(qū)，占地面積約29.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（三）建設規(guī)模該項目總占地面積19333.00（折合約29.00畝），預計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積379

14、48.24。其中：主體工程22454.78，倉儲工程9295.14，行政辦公及生活服務設施3395.75，公共工程2802.57。（四）項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況，xxx集團有限公司將項目工程的建設周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（五）項目提出的理由1、不斷提升技術研發(fā)實力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領域的不斷擴大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項目的建設，將支持公司在相關領域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發(fā)實力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度

15、，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結構，滿足行業(yè)發(fā)展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建設國際一流的研發(fā)平臺提供充實保障。2、公司行業(yè)地位突出，項目具備實施基礎公司自成立之日起就專注于行業(yè)領域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎，并且擁有國際先進的生產(chǎn)、檢測設備；在技術研發(fā)方面，公司系國家高新技術企業(yè)，擁有省級企業(yè)技術中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機制，具備進一步升級改造的條件；在營銷網(wǎng)絡建設方面，公司通過多年發(fā)展已建立了良好的營銷服務

16、體系，營銷網(wǎng)絡拓展具備可復制性。由于鋰離子電池生產(chǎn)過程的工序復雜性、材料特殊性與多元性、工藝參數(shù)敏感性與高標準，因此智能制造高端裝備是鋰離子電池生產(chǎn)流程中的必要裝備。鋰離子電池的生產(chǎn)工藝大致可分為極片制作、電芯組裝、電池檢測封裝三個工序段，鋰電設備由此可分為前段極片制作設備、中段電芯組裝設備和后段電池檢測封裝設備。除生產(chǎn)電池本身所用材料之外，鋰電設備的精度、穩(wěn)定性等，也直接影響到鋰離子電池產(chǎn)品的性能。（六）建設投資估算1、項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資12880.33萬元，其中：建設投資10130.55萬元，占項目總投資的78.

17、65%；建設期利息266.44萬元，占項目總投資的2.07%；流動資金2483.34萬元，占項目總投資的19.28%。2、建設投資構成本期項目建設投資10130.55萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用8931.34萬元，工程建設其他費用897.89萬元，預備費301.32萬元。（七）項目主要技術經(jīng)濟指標1、財務效益分析根據(jù)謹慎財務測算，項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入23300.00萬元，綜合總成本費用18898.55萬元，納稅總額2157.65萬元，凈利潤3213.79萬元，財務內(nèi)部收益率18.05%，財務凈現(xiàn)值4360.67萬元，全部投資回收期6.30年。2、主要數(shù)據(jù)及技術

18、指標表主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積19333.00約29.00畝1.1總建筑面積37948.24容積率1.961.2基底面積11406.47建筑系數(shù)59.00%1.3投資強度萬元/畝345.082總投資萬元12880.332.1建設投資萬元10130.552.1.1工程費用萬元8931.342.1.2工程建設其他費用萬元897.892.1.3預備費萬元301.322.2建設期利息萬元266.442.3流動資金萬元2483.343資金籌措萬元12880.333.1自籌資金萬元7442.723.2銀行貸款萬元5437.614營業(yè)收入萬元23300.00正常運營年份5總成本費用萬

19、元18898.556利潤總額萬元4285.057凈利潤萬元3213.798所得稅萬元1071.269增值稅萬元969.9910稅金及附加萬元116.4011納稅總額萬元2157.6512工業(yè)增加值萬元7441.9613盈虧平衡點萬元10032.67產(chǎn)值14回收期年6.30含建設期24個月15財務內(nèi)部收益率18.05%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元4360.67所得稅后技術創(chuàng)新戰(zhàn)略（一）技術創(chuàng)新戰(zhàn)略概述1、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的概念技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個國家、地區(qū)或者組織在正確分析自身內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎上，所確立的技術創(chuàng)新的總體目標與做出的重點部署，目的是獲得競爭優(yōu)勢。它包括宏觀和微觀兩個層面，前者涉及一

20、個國家或地區(qū)技術創(chuàng)新的重大問題，后者涉及某個組織如企業(yè)技術創(chuàng)新的重大問題。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，技術創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。技術創(chuàng)新戰(zhàn)略就是企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢和實現(xiàn)創(chuàng)新目標而做出的與技術創(chuàng)新相關的重大決策，通常涉及技術的獲取、提升和利用，特別是關于企業(yè)研究開發(fā)的重大安排。企業(yè)技術創(chuàng)新最根本的目標就是要為企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢，提高企業(yè)的盈利水平。其中不局限于銷售額的提高或者產(chǎn)品性能的改進，也不局限于新產(chǎn)品或服務的問題，更重要的是改變競爭地位，建立核心競爭優(yōu)勢；因此，企業(yè)必須重視技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。有不少企業(yè)，它們雖然是重要技術創(chuàng)新的完成者，但由于沒有從戰(zhàn)略高度考慮企業(yè)技術創(chuàng)新的整體問題，

21、結果導致企業(yè)從戰(zhàn)略上失敗，沒有從技術創(chuàng)新中獲得更多的收益，甚至失去了競爭優(yōu)勢。例如，英國的面代唱片公司發(fā)明了掃描儀，卻沒有構筑防御性的競爭優(yōu)勢；結果被模仿者搶去了市場。美國施樂公司是復印機的創(chuàng)新者，然而在20世紀80年代，日本的佳能公司卻占據(jù)了更大的市場份額。所以，技術創(chuàng)新固然重要，但對企業(yè)來說，技術創(chuàng)新戰(zhàn)略更為重要。2、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點與其他戰(zhàn)略相比，企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略具有以下四個特點。（1）全局性。企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是對企業(yè)全局性的安排。企業(yè)所選擇和實施的主導型技術不僅直接影響技術、生產(chǎn)部門等，而且對其他部門、對企業(yè)整體都會產(chǎn)生重大影響，對企業(yè)競爭力、發(fā)展前途起決定性的作用。（2）長期性。企

22、業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅影響企業(yè)近期效益，而且對長期競爭力、企業(yè)發(fā)展和企業(yè)長期經(jīng)濟效益會產(chǎn)生深遠影響。（3）層次性。企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅要從指導思想、基本框架方面做出總體性規(guī)劃，而且要對構成技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的各方面和職能（如技術開發(fā)、生產(chǎn)、銷售等）做出規(guī)劃，即不僅包括企業(yè)總體的技術發(fā)展規(guī)劃，還必須包括與技術創(chuàng)新相關的其他具體規(guī)劃。（4）風險性。技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的長期性、未來市場的不確定性、技術發(fā)展等因素決定了技術創(chuàng)新戰(zhàn)略面臨的環(huán)境是變化的，從而容易導致戰(zhàn)略失誤，而技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的全局性特點則會使戰(zhàn)略失誤的損失放大，因此技術創(chuàng)新戰(zhàn)略存在較大的風險。（二）技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型1、根據(jù)企業(yè)所期望的技術競爭地位的不同分

23、類根據(jù)企業(yè)所期望的技術競爭地位的不同，可將企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略分為技術領先戰(zhàn)略和技術跟隨戰(zhàn)略。（1）技術領先戰(zhàn)略。采用該戰(zhàn)略，即企業(yè)致力于在相關技術領域占據(jù)領導地位，要在所有競爭者之前，率先采用新技術，并使新產(chǎn)品最早進入市場，成為同行業(yè)的“領頭羊”，獲取較大的市場占有率和利潤。該戰(zhàn)略對企業(yè)的要求較高，不僅需要企業(yè)在某個專業(yè)領域具備較強的技術基礎，能夠率先開發(fā)和采用新技術，而且由于技術更新速度的加快和市場競爭的動態(tài)性，還要求企業(yè)能持續(xù)地開發(fā)新的領先技術，以保持其領先地位。否則，即使暫時獲得領先，也是曇花一現(xiàn)。（2）技術跟隨戰(zhàn)略。與技術領先戰(zhàn)略相對應，技術跟隨戰(zhàn)略是指企業(yè)不圖領先，而是在領先者的創(chuàng)新獲

24、得進展以后，學習領先者創(chuàng)造的知識，跟在領先者后面進行模仿。該戰(zhàn)略的優(yōu)點是企業(yè)可以將領先者的技術加以改進后推向市場，甚至利用領先技術的原理開發(fā)出獨特的產(chǎn)品，可以避免大量的研發(fā)投入。跟隨企業(yè)可以模仿領先者的技術開發(fā)，還可以模仿其商業(yè)化過程和行為。技術跟隨戰(zhàn)略對于技術后進企業(yè)來說是較為實際的選擇。但隨著國內(nèi)外知識產(chǎn)權保護力度的不斷增大，采取這種戰(zhàn)略的風險也越來越大，企業(yè)在模仿時必須特別注意避免因侵權而招致的意外麻煩和損失。2、根據(jù)企業(yè)行為方式的不同分類根據(jù)企業(yè)行為方式的不同，可將企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略分為進攻型戰(zhàn)略、防御型戰(zhàn)略和切入型戰(zhàn)略。（1）進攻型戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略致力于搶在競爭對手之前不斷推出新的產(chǎn)品和生

25、產(chǎn)工藝來占領市場，以進入新的或擴大原有的技術領域或市場領域。這種戰(zhàn)略的特點是風險大，但潛在收益高，要求企業(yè)具有雄厚的實力和較高的技術水平，投入大量資源，以開展研究開發(fā)工作，同時還要有能力及時將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為商品，擴大市場份額。因此，該戰(zhàn)略一般是由具有雄厚研發(fā)及資金實力的企業(yè)所采用。（2）防御型戰(zhàn)略。實施該戰(zhàn)略的企業(yè)往往具有先進的技術，但在技術開發(fā)和國際市場上并不領先為了避免領先所造成的不確定性和巨大的研發(fā)成本以及不可預知的市場風險，必須采取積極的防御戰(zhàn)略，以低成本、高性能、高質(zhì)量來占領市場。這種戰(zhàn)略的特點是低風險、低收益，強調(diào)人有我有，人新我好；不求最新，但求最好。這種戰(zhàn)略要求企業(yè)重視技術創(chuàng)新

26、的轉(zhuǎn)移和改進，重視對顧客的技術支持和服務，注重產(chǎn)品細化的市場狀況，以低成本、高質(zhì)量來占領市場，贏得利潤。（3）切入型戰(zhàn)略。切入型戰(zhàn)略也叫游擊型戰(zhàn)略，采用這種戰(zhàn)略的企業(yè)在某個方面緊跟領先者，在市場中不斷尋找出擊的機會，及時從“縫隙”中切人，做好“切入面”的創(chuàng)新。能力和市場競爭能力有限的情況下，這一戰(zhàn)略是很有效的，既可以避免領先者的反擊，又可占領市場。該戰(zhàn)略要求企業(yè)密切關注、分析競爭者的弱項和自己的相對優(yōu)勢，有能力推出新的技術來取代現(xiàn)有的主導技術，打破現(xiàn)有的技術和市場競爭格局，以求重分市場。3、根據(jù)技術來源的不同分類根據(jù)技術來源的不同，可將企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)

27、略。（1）自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指企業(yè)通過自身的努力和探索實現(xiàn)技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自己的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術的商品化，獲得商業(yè)利潤，實現(xiàn)預期目標的創(chuàng)新戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略要求企業(yè)具有較強的研發(fā)能力和一定的投資能力，能實現(xiàn)基礎研究向應用研究的轉(zhuǎn)化。企業(yè)需要獨自承擔風險，一旦成功，也能獨享創(chuàng)新成果，獲得超額利潤。該戰(zhàn)略的優(yōu)點是：在技術方面，有助于形成較高的技術壁壘，奠定自身的領導地位；在生產(chǎn)方面，自主創(chuàng)新企業(yè)起步較早，能夠較早建立起與新產(chǎn)品生產(chǎn)相適應的核心能力；在市場方面能獲得初期的壟斷利潤，較早建立起銷售網(wǎng)絡，影響用戶的消費行為，影響行業(yè)標準的建立。其缺點是：在技術方面，面

28、臨高投入、高風險；在生產(chǎn)方面，生產(chǎn)人員必須經(jīng)過特殊培訓，同時要承擔新設備、新工藝可靠性的風險；在市場方面，必須大量投入進行市場開發(fā)，有可能經(jīng)歷市場沉默期。（2）模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指企業(yè)通過學習模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，學習率先創(chuàng)新者的成功經(jīng)驗、吸取其失敗教訓，引進購買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上進行改進和創(chuàng)新的戰(zhàn)略。企業(yè)技術主要通過模仿他人已有的技術獲得。采用這種戰(zhàn)略必須具備兩個前提：一是引進者擁有技術引進的能力，能從長遠、全局、奎方位、戰(zhàn)略的角度出發(fā)引進技術；二是引進者自身擁有良好的研發(fā)能力，在引進后加以消化、吸收與創(chuàng)新。技術后進企業(yè)往往采用這種戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新

29、戰(zhàn)略的優(yōu)點是：在技術方面，可向技術先驅(qū)學習，有效回避初期研發(fā)的風險，可進行具有高度集中性、方向性和針對性的研究和開發(fā)，成功率較高；在生產(chǎn)方面，能夠在改進產(chǎn)品性能、完善生產(chǎn)工藝、提高質(zhì)量、降低成本等方面投入更多的資源，建立競爭優(yōu)勢；在市場方面，可以觀望市場的發(fā)展和演變，選擇適當?shù)臅r機進入市場，避開市場沉默期，享受率先創(chuàng)新者進行市場開拓的溢出利益。其缺點是：在技術方面，只能被動適應，技術積累難以進行長遠規(guī)劃，同時會受到技術壁壘的制約；在市場方面，市場地位的變換不利于營銷渠道的鞏固和發(fā)展。（3）合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指兩個或兩個以上的企業(yè)合作進行研發(fā)，共享技術創(chuàng)新的成果以達到節(jié)約研發(fā)投資、縮短開發(fā)周期或

30、進入新市場目的的創(chuàng)新戰(zhàn)略。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的合作目標、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在創(chuàng)新過程中共同投入、共同參與、共享成果：共擔風險。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術和高新技術產(chǎn)業(yè)，以合作進行研發(fā)為主要形式。合作創(chuàng)新有助于合作方實現(xiàn)資源共享優(yōu)勢互補；有助于縮短創(chuàng)新周期，贏得競爭優(yōu)勢；能夠分攤創(chuàng)新成本，分擔創(chuàng)新風險。但是合作創(chuàng)新的不確定性更大，管理更為復雜。（三）技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇隨著科學技術的突飛猛進，在激烈的市場競爭中，產(chǎn)品生命周期大大縮短，一種新產(chǎn)品可存活幾十年的局面已被打破，新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，企業(yè)不采取技術創(chuàng)新，就有可能被市場淘汰。由于創(chuàng)

31、新戰(zhàn)略選擇的失誤導致的不良創(chuàng)新也可能加快企業(yè)衰亡的進程。因此，選擇一個符合本企業(yè)實際的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是十分必要的。企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇與企業(yè)謀求的市場地位有著密切的聯(lián)系。（1）技術來源。采用領先戰(zhàn)略，技術來源以自主研發(fā)為主。領先戰(zhàn)略依賴于技術的領先技術的領先依賴于技術的突破；因此，技術突破的內(nèi)生性是領先戰(zhàn)略的最基本特征。跟隨戰(zhàn)略的技術來源以模仿、引進為主，其核心技術一般不是自行開發(fā)的。（2）技術開發(fā)重點。領先戰(zhàn)略技術開發(fā)的重點主要是對產(chǎn)品基本原理、功能的開發(fā)，因此開發(fā)重心處于技術鏈的前端；跟隨戰(zhàn)略技術開發(fā)的重點在于產(chǎn)品功能的改善、質(zhì)量的提高與穩(wěn)定、工藝的改進，重心處于技術鏈的后端。（3）市場開

32、發(fā)。領先戰(zhàn)略必須率先開發(fā)市場，一般是要開拓一個全新的市場；跟隨戰(zhàn)略則在領先者已開拓的大市場中開發(fā)細分市場或擠占他人市場。（4）投資重點。領先戰(zhàn)略的投資重點隨技術開發(fā)的進展而逐漸移動。在技術開發(fā)階段投資重心在技術研究開發(fā)上；在技術開發(fā)成功后，投資重心移向生產(chǎn)和市場開發(fā)，但為了維持領先性，用于后續(xù)研究開發(fā)的投資仍需保持相當大的比重。跟隨戰(zhàn)略的投資重點則偏向于生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)，研究開發(fā)環(huán)節(jié)相對來說較少（5）優(yōu)勢能力特點。由于領先戰(zhàn)略的關鍵在于技術突破的內(nèi)生性，所以要求技術開發(fā)能力很強，而跟隨戰(zhàn)略則要求生產(chǎn)銷售能力較強。企業(yè)在做戰(zhàn)略選擇時，要根據(jù)自身能力、優(yōu)勢、特點做出選擇。（6）風險與收益特點。領先戰(zhàn)

33、略技術突破的內(nèi)生性、技術開發(fā)和市場開發(fā)的率先性意味著巨大的風險，主要是技術不確定性帶來的技術風險和市場上的替代品、價格、質(zhì)量、消費者心理預期、市場成長速度等不確定性導致的市場風險。相比之下，跟隨戰(zhàn)略所承擔的技術風險和市場風險要小得多。領先戰(zhàn)略的回報是率先的市場占有和高利潤，決策者要在風險和收益之間進行權衡。（7）領先的持久性。常常出現(xiàn)這種現(xiàn)象，一些企業(yè)一時取得技術領先地位，但不久就被別的企業(yè)超越，這種領先是沒有意義的，只有持久領先才有實質(zhì)性意義。影響技術領先持久性的主要因素是技術的可復制性和后續(xù)開發(fā)速率。技術越是不易復制、后續(xù)開發(fā)速率越快，領先的持久性就越好。技術的可復制性與技術特性及技術來源

34、有關。技術專有性越強、技術越獨特、技術越不易觀察和越不易表達，則越不易被復制，例如，烹調(diào)技術、景泰藍技術就具有獨特性、難以直接觀察和破譯、內(nèi)容不易表達等特點。自行開發(fā)和外部引進的技術相比較，自行開發(fā)的技術不易被復制。后續(xù)開發(fā)速度取決于企業(yè)技術開發(fā)的投入和能力。3領先戰(zhàn)略與跟隨戰(zhàn)略的選擇與發(fā)達國家相比，我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)處于劣勢地位，因此，在大多數(shù)情況下，選擇跟隨戰(zhàn)略但某些領域我國研究機構和企業(yè)已在技術上處于領先地位，特別是可以利用本土特色的優(yōu)勢也有可能采取領先戰(zhàn)略。我國企業(yè)采取領先戰(zhàn)略除了在技術上的領先地位以外，還應注意以下問題：后續(xù)及持續(xù)開發(fā)能力是否能支持領先地位的保持；配套技術能否支持；資金營

35、銷、生產(chǎn)能力與組織能力能否支持。技術創(chuàng)新決策的評估方法（一）定量評估方法1、風險分析項目評估中使用的現(xiàn)金流信息是在對未來事件進行預測的基礎上估計出來的，并不是實際發(fā)生的值?？紤]到項目實施過程中的不確定性，可以進一步使用風險條件下的折現(xiàn)現(xiàn)金流分析方法。（1）敏感性分析。對影響計算評價指標的主要參數(shù)，特別是那些難以準確估計或預測的參數(shù)，選取多個可能的取值，分別計算指標值，測定這些不確定因素變動時評價指標值改變的幅度大小，從而判斷投資項目在外部條件發(fā)生變化時的承受能力。一種比較常用的分析方法是，對項目的可能結果假設三種狀態(tài)：最樂觀的情況；最可能的情況；最悲觀的情況。計算并比較三種狀態(tài)下的指標值，估計

36、項目的風險大小。（2）概率分析。假設項目周期內(nèi)各年的現(xiàn)金流均為隨機變量，那么評價指標NPV也是個隨機變量，我們可以通過計算它的一些統(tǒng)計參數(shù)來進行項目的風險分析。例如，凈現(xiàn)值指標的分布范圍以及方差可以用來衡量項目的風險大小，該指標值大于0的概率可以近似表示項目盈利的可能性，其最小值可以衡量項目能夠?qū)е碌淖顗慕Y果。隨機變量NPV的統(tǒng)計參數(shù)可以通過概率分析或者蒙特卡羅模擬方法進行計算。（二）定性評估方法（1）輪廓圖法。輪廓圖法是評價創(chuàng)新項目的一種非常簡單的方法。首先，確定一組影響項目成敗的關鍵因素或評價標準；然后，按照這些標準對每一候選項目的績效做出定性判斷（如評價為高、中、低），將這些定性的評價連

37、接起來，就好像一個輪廓圖，這種方法因此得名。（2）檢查清單法。檢查清單法與輪廓圖法類似，都需要首先確定一組評價研發(fā)項目的關鍵因素。與輪廓圖法不同的是，這種方法對每一方案的各個評判標準給出是否滿意的定。（3）評分法。評分法又稱為多屬性分析法，是對多個定性指標進行比較、判斷、評價和排序的方法。這種方法主要包括以下三個步驟：0確定影響項目成敗的關鍵因素或評價標準；（4）動態(tài)排序列表法。動態(tài)排序列表法可以對不同的新產(chǎn)品開發(fā)項目進行比較和排序。這種方法克服了單獨使用一種指標對項目優(yōu)先權排序的缺點，同時對多個定量或定性的指標進行排序，但是又不像評分法那樣復雜和耗時。簡單地說，這種方法對各個項目分別按照不同

38、的單一評價指標進行排序，然后將同一項目按不同指標排序的序號進行算術平均，得到項目的排序分值。在排序過程中，該公司首先將項目預期的NPV和IRR根據(jù)項目成功的概率進行了調(diào)整，然后根據(jù)戰(zhàn)略重要性、調(diào)整后的NPV和調(diào)整后的IRR這三個指標進行比較和排序。表7-5列出了該公司對6個假想項目的分析結果，其中最后一列是項目的綜合排序分值和排序結果?；蛘邔⒍鄠€項目進行綜合排序，雖然可以確定不同的項目優(yōu)先次序，但并不能保證這些項目在企業(yè)的戰(zhàn)略安排、資源分配和風險管理等方面的平衡，而且上述的靜態(tài)評估和排序方法忽視了不同項目在實施順序和周期長短等方面的差異，沒有考慮企業(yè)對各種資源和能力的動態(tài)管理問題。為此，需要對

39、項目組合進行綜合的分析和權衡。常用的項目組合評估方法有矩陣法和項目地圖法。2、矩陣法這種方法的產(chǎn)生是基于以下認識：技術變遷的路徑和周期總體而言是可以預見的；成功的技術管理的基石是技術戰(zhàn)略；制定技術戰(zhàn)略需要了解企業(yè)自身的技術能力和分析不同技術在行業(yè)發(fā)展中的地位；技術戰(zhàn)略只有與企業(yè)總體商業(yè)戰(zhàn)略保持一致，才有助于企業(yè)競爭優(yōu)勢的增強。該方法綜合考慮這些因素，用矩陣的形式表達，具體步驟有四步。（1）評估企業(yè)技術實力。這種評估要求管理者對傳統(tǒng)業(yè)務范圍之外的企業(yè)內(nèi)外技術環(huán)境做全景的掃描。首先，分析企業(yè)每個業(yè)務領域、產(chǎn)品線和工藝過程中所應用的技術，并明確其對這些業(yè)務、產(chǎn)品和工藝的重要性。其次，重新評估過去和目

40、前技術項目的評估排序過程，了解先前的技術選擇準則。最后，分析企業(yè)外部競爭環(huán)境，了解競爭對手在企業(yè)所擁有的各個關鍵技術領域內(nèi)的投資情況，并適當關注可能出現(xiàn)的改變行業(yè)技術路徑的新技術。（2）分析技術組合。對企業(yè)的每一項重要技術從兩個維度進行分析，一個維度代表某一具體技術對行業(yè)發(fā)展的重要性，另一個維度表示企業(yè)在此技術上的投資和相對競爭地位。明確了這些技術的地位，企業(yè)就可以針對不同的技術分別討論其具體發(fā)展戰(zhàn)略。（3）比較技術戰(zhàn)略和商業(yè)戰(zhàn)略。將企業(yè)各個產(chǎn)品的競爭地位表示在商業(yè)戰(zhàn)略矩陣圖上并在技術戰(zhàn)略矩陣圖中定位與每+產(chǎn)品相對應的關鍵技術。將兩個戰(zhàn)略矩陣圖進行對比以確定技術戰(zhàn)略與商業(yè)戰(zhàn)略是否一致。這種比較

41、不僅有助于對所有技術項目確立共同的比較基礎，而且可以全面描繪企業(yè)的技術和產(chǎn)品定位，幫助管理者識別可以利用的技術優(yōu)勢和需要改進的技術劣勢。在中，項目A和B在企業(yè)技術戰(zhàn)略中的定位與相關產(chǎn)品對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響不一致，在決策中要優(yōu)先考慮商業(yè)戰(zhàn)略。技術貿(mào)易（一）技術貿(mào)易的含義與特點技術貿(mào)易是指技術供求雙方按照一定的商業(yè)條件買賣技術的商業(yè)行為。一切有益于經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和科技進步的技術、技術信息，均可以進行交易。技術貿(mào)易不受地區(qū)、行業(yè)、隸屬關系以及經(jīng)濟性質(zhì)和專業(yè)范圍的限制。（二）技術合同的類型技術合同是當事人就技術開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務訂立的確立相互之間權利和義務的合同。根據(jù)中華人民共和國民法

42、典（以下簡稱民法典），目前我國技術合同主要有技術開發(fā)合同、技術轉(zhuǎn)讓合同和技術許可合同、技術咨詢合同和技術服務合同。1、技術開發(fā)合同技術開發(fā)合同是當事人之間就新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新品種或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。當事人之間就具有實用價值的科技成果實施轉(zhuǎn)化訂立的合同，參照技術開發(fā)合同的有關規(guī)定。技術開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。（1）委托開發(fā)合同。委托開發(fā)合同的委托人應當按照約定支付研究開發(fā)經(jīng)費和報酬，提供技術資料，提出研究開發(fā)要求，完成協(xié)作事項，接受研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人應當按照約定制訂和實施研究開發(fā)計劃，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費，按期完成研究開發(fā)工作，交

43、付研究開發(fā)成果，提供有關的技術資料和必要的技術指導，幫助委托人掌握研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的當事人違反約定造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任。（2）合作開發(fā)合同。合作開發(fā)合同的當事人應當按照約定進行投資，包括以技術進行投資、分工參與研究開發(fā)工作、協(xié)作配合研究開發(fā)工作。合作開發(fā)合同的當事人違反約定造成研究開發(fā)作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任。作為技術開發(fā)合同標的的技術已經(jīng)由他人公開，致使技術開發(fā)合同的履行沒有意義的，當事人可以解除合同。技術開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術困難，致使研究開發(fā)失敗或者部分失敗的，該風險由當事人約定；沒有約定或者約定不明確的，依據(jù)

44、民法典第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，風險由當事人合理分擔。委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律另有規(guī)定或者當事人另有約定外，申請專利的權利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權的，委托人可以依法實施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于合作開發(fā)的當事人共有；當事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請權的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。但是，當事人另有約定的除外。合作開發(fā)的當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權的，除當事人另有約定外，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權的，放棄專利申請權的一方可以免費實施該專

45、利。合作開發(fā)的當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術秘密成果的使用權、轉(zhuǎn)讓權以及收益的分配辦法，由當事人約定；沒有約定或者約定不明確，依據(jù)民法典第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，在沒有相同技術方案被授予專利權前，當事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權利。但是，委托開發(fā)的研究開發(fā)人不得在向委托人交付研究開發(fā)成果之前，將研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人。2、技術轉(zhuǎn)讓合同和技術許可合同技術轉(zhuǎn)讓合同是合法擁有技術的權利人，將現(xiàn)有特定的專利、專利申請、技術秘密的相關權利讓與他人所訂立的合同。技術轉(zhuǎn)讓合同包括專利權轉(zhuǎn)讓、專利申請權轉(zhuǎn)讓、技術秘密轉(zhuǎn)讓等合同技術許可合同是合法擁有技

46、術的權利人，將現(xiàn)有特定的專利、技術秘密的相關權利許可他（實施、使用所訂立的合同。技術許可合同包括專利實施許可、技術秘密使用許可等合同。技術轉(zhuǎn)讓合同和技術許可合同可以約定實施專利或者使用技術秘密的范圍，但是不得限制技術競爭和技術發(fā)展。專利實施許可合同僅在該專利權的存續(xù)期限內(nèi)有效。專利權有效期限屆滿或者專利權被宣告無效的，專利權人不得就該專利與他人訂立專利實施許可合同。專利實施許可合同的許可人應當按照約定許可被許可人實施專利，交付實施專利有關的技術資料，提供必要的技術指導。專利實施許可合同的被許可人應當按照約定實施專利，不得許可約定以外的第三人實施該專利，并按照約定支付使用費。技術秘密轉(zhuǎn)讓合同的讓

47、與人和技術秘密使用許可合同的許可人應當按照約定提供技術資料，進行技術指導，保證技術的實用性、可靠性，承擔保密義務。保密義務不限制許可人申請專利，但是當事人另有約定的除外。技術秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術秘密使用許可合同的被許可人應當按照約定使用技術，支付轉(zhuǎn)讓費、使用費，承擔保密義務。技術轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術許可合同的許可人應當保證自己是所提供的技術的合法擁有者，并保證所提供的技術完整、無誤、有效，能夠達到約定的目標。技術轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術許可合同的被許可人應當按照約定的范圍和期限，對讓與人、許可人提供的技術中尚未公開的秘密部分，承擔保密義務。許可人未按照約定許可技術的，應當返還部分或者全部

48、使用費，并應當承擔違約責任；實施專利或者使用技術秘密超越約定的范圍的，違反約定擅自許可第三人實施該項專利或者使用該項技術秘密的，應當停止違約行為，承擔違約責任；違反約定的保密義務的，應當承擔違約責任。被許可人未按照約定支付使用費的，應當補交使用費并按照約定支付違約金；不補交使用費或者支付違約金的，應當停止實施專利或者使用技術秘密，交還技術資料，承擔違約責任；實施專利或者使用技術秘密超越約定的范圍的，未經(jīng)許可人同意擅自許可第三人實施該專利或者使用該技術秘密的，應當停止違約行為，承擔違約責任；違反約定的保密義務的，應當承擔違約責任。受讓人或者被許可人按照約定實施專利、使用技術秘密侵害他人合法權益的

49、，由讓與人或者許可人承擔責任，但是當事人另有約定的除外。當事人可以按照互利的原則，在合同中約定實施專利、使用技術秘密后續(xù)改進的技術成果的分享辦法；沒有約定或者約定不明確，依據(jù)民法典第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的方后續(xù)改進的技術成果，其他各方無權分享。3、技術咨詢合同和技術服務合同（1）技術咨詢合同。技術咨詢合同是當事人一方以技術知識為對方就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調(diào)查、分析評價報告等所訂立的合同。技術咨詢合同的委托人應當按照約定闡明咨詢的問題，提供技術背景材料及有關技術資料，接受受托人的工作成果，支付報酬。技術咨詢合同的受托人應當按照約定的期限完成咨詢報告或者解答問題，提

50、出的咨詢報告應當達到約定的要求。技術咨詢合同的委托人未按照絲定提供必要的資料，影響工作進度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的報酬不得追回，未支付的報酬應當支付。技術咨詢合同的受托人未按期提出咨詢報告或者提出的咨詢報告不符合約定的，應當承擔減收或者免收報酬等違約責任。技術咨詢合同的委托人按照受托人符合約定要求的咨詢報告和意見作出決策所造成的損失，由委托人承擔，但是當事人另有約定的除外。（2）技術服務合同。技術服務合同是當事人一方以技術知識為對方解決特定技術問題所訂立的合同，不包括承攬合同和建設工程合同。技術服務合同的委托人應當按照約定提供工作條件，完成配合事項，接受工作成果并支付報酬。

51、技術服務合同的受托人應當按照約定完成服務項目，解決技術問題，保證工作質(zhì)量，并傳授解決技術問題的知識。技術服務合同的委托人不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，影響工作進度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的報酬不得追回，未支付的報酬應當支付。技術服務合同的受托人未按照約定完成服務工作的，應當承擔免收報酬等違約責任。技術咨詢合同、技術服務合同履行過程中，受托人利用委托人提供的技術資料和工作條件完成的新的技術成果，屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術成果，屬于委托人。當事人另有約定的，按照其約定。技術咨詢合同和技術服務合同對受托人正常開展工作所需費用的負擔沒有約定或者約

52、定不明確的，由受托人負擔。法律、行政法規(guī)對技術中介合同、技術培訓合同另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。（三）技術價值的評估方法1、成本模型成本模型引入了不同于一般商品生產(chǎn)成本計量的“復雜系數(shù)”。它表明，技術生產(chǎn)的創(chuàng)造性勞動的等量時間和物質(zhì)消耗得到的補償應大于一般商品生產(chǎn)的消耗。在模型中還考慮了風險因素。這一模型在理論上表示了技術商品的價格應按照完全補償技術生產(chǎn)消耗的原則來確定的原理。2、市場模擬模型市場模擬模型主要是模擬市場條件，假定在技術市場上交易時，估算可能的成交價格。其計算方法是，參照市場上已交易過的類似技術的價格，進行適當?shù)男拚?。技術經(jīng)濟性能修正系數(shù)可通過比較被評估技術和交易實例技術的性能指標確

53、定，比較時主要考慮技術的經(jīng)濟特性；時間修正系數(shù)是實例技術貿(mào)易時間至評估日期間內(nèi)技術價格水平變動修正系數(shù)；技術壽命修正系數(shù)為被評估技術的壽命與實例技術從評估至停止使用的時間長度之比。（四）國際技術貿(mào)易的內(nèi)容國際技術貿(mào)易是以無形的技術知識作為主要交易標的，這些技術知識構成了國際技術貿(mào)易的內(nèi)容，它主要包括專利、商標、工業(yè)產(chǎn)權和專有技術。商標雖不屬于技術，但它與技術密切相關，所以常將它作為國際技術貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。（1）專利。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織的規(guī)定，專利是“由政府機構或代表幾個國家的地區(qū)機構根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利

54、持有人的授權下，才能予以利用（制造、使用、出售、進口）。在這里，“專利”被理解為三層意思：指專利證書這種專利文件；指專利機關給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術發(fā)明獲得了這種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g；指專利權，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨占權利，它包括專有權（所有權）、實施權（包括制造權和使用權）、許可使用權、銷售進口權和放棄權。在我國，專利權是以申請在先原則授予的。專利權受到專門法律中華人民共和國專利法（以下簡稱專利法）的保護（2）商標。商標是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標記。常見的商標有文字商標和圖

55、形商標。國外有立體商標，如“可口可樂”飲料瓶子的特殊形狀，還有音響商標、氣味商標等形式。商標大體上可分為三類：制造商標、商業(yè)商標和服務商標。（3）工業(yè)產(chǎn)權。工業(yè)產(chǎn)權是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權。專利權和商標權均屬工業(yè)產(chǎn)權。工業(yè)產(chǎn)權和版權合稱為知識產(chǎn)權。它們都受到專門法律的保護，在國內(nèi)受到各國國內(nèi)法的保護；由于國際間的貨物和技術貿(mào)易，使得工業(yè)產(chǎn)權的國際保護成為必要，為此產(chǎn)生了保護工業(yè)產(chǎn)權的國際公約。（4）專有技術。專有技術的英文名稱叫“know-how”，意為“知道如何制造”。它有許多中文名稱：技術訣竅、技術秘密、專門知識等。還有直譯成“諾浩”的，

56、但最常用的名稱是“專有技術”。專有技術是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質(zhì)的技術知識、經(jīng)驗和技巧。專有技術可以是產(chǎn)品的構思，也可以是方法的構思，但它在不少方面與專利技術不同。專有技術也是一種無形的知識財產(chǎn)，除需用保密手段得到保護以外，還需要法律的保護。在實際中，專有技術是援引合同法、侵權行為法、反不正當競爭法和刑法取得保護的但專有技術受法律保護的力度遠比專利技術受到專利法保護的力度小。（五）國際技術貿(mào)易的基本方式國際技術貿(mào)易有單純的技術貿(mào)易與混合的技術貿(mào)易兩種方式或途徑。單純的技術貿(mào)易有許可貿(mào)易、專有技術轉(zhuǎn)讓、技術服務和咨詢等；混合的技術貿(mào)易主要有合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營、補償貿(mào)

57、易、含有知識產(chǎn)權和專有技術轉(zhuǎn)讓的設備買賣、租賃貿(mào)易、特許專營等。（1）許可貿(mào)易。許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權或?qū)Ｓ屑夹g的所有人作為許可方，通過與被許可方（引進方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術使用費的技術貿(mào)易行為。許可貿(mào)易按其標的內(nèi)容可分為專利許可、商標許可和專有技術許可等形式。在國際技術貿(mào)易實踐中，一項許可貿(mào)易可能包括上述一項內(nèi)容，成為單純的專利許可；也可能包括上述兩項或兩項以上內(nèi)容，成為一攬子許可。許可貿(mào)易實際上是一種許可方用授權的形式向被許可方轉(zhuǎn)讓技術使用權。根據(jù)其授權

58、程度大小，許可貿(mào)易可分為獨占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。（2）特許專營。特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用；由被特許方向特許方支付一定金額的特許費的技術貿(mào)易行為。特許專營的被特許方與特許方經(jīng)營的行業(yè)、生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品、提供的服務、使用的商號名稱和商標（或服務標志）都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具，員工的工作服，產(chǎn)品的制作方法，提供服務的方式也都完全一樣。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比更多地涉及對方的業(yè)務活動，從而使其更符合特許方的要求。因為是

59、全盤轉(zhuǎn)讓，特別是商號、商標（服務標志）的轉(zhuǎn)讓關系到其自身的聲譽。特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關系。各個特許專營企業(yè)并不是由一個企業(yè)主營的，被特許方的企業(yè)不是特許方企業(yè)的分支機構或子公司，也不是各個獨立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨立經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。特許方并不保證被特許方的企業(yè)一定能盈利，對其盈虧也不負責任。特許專營合同是一種長期合同，它可以適用于商業(yè)和服務業(yè)，也可以適用于工業(yè)。特許專營是發(fā)達國家的企業(yè)進入發(fā)展中國家的一種非常有用的形式。由于風險小，發(fā)展中國家的企業(yè)也樂于接受。（3）技術服務和咨詢。技術服務和咨詢是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構作為服務方，應委托方的要求，就某一

60、個具體的技術課題向委托方提供高知識性服務，并由委托方支付一定數(shù)額技術服務費的活動。技術服務和咨詢的范圍和內(nèi)容相當廣泛，包括產(chǎn)品無發(fā)、成果推廣、技術改造、工程建設、科技管理等方面，大到大型工程項目的工程設計、可行性研究，小到對某個設備的改進和產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。企業(yè)利用外部智囊機構，幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術問題，可彌補自身技術力量的不足，減少失誤，加速發(fā)展。（4）合作生產(chǎn)。對于合作生產(chǎn)，有多種不同的理解。從國際技術貿(mào)易的角度來看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)它們簽訂的合同，由一方提供有關生產(chǎn)技術或各方提供不同的有關生產(chǎn)技術，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合