股權(quán)投資企業(yè)備案

1、附件1：股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本1X X股權(quán)投資企業(yè)備案申請書標(biāo) 準(zhǔn) 文 本江西省進(jìn)展和改革委員會(huì)： 按照關(guān)于規(guī)范全省股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)展的通知（贛發(fā)改財(cái)金20121221號）有關(guān)規(guī)定，本企業(yè)作為股權(quán)投資企業(yè)，現(xiàn)報(bào)上申請備案的有關(guān)文件，請予審查。我企業(yè)對所報(bào)以下文件材料的真實(shí)性、有效性，承擔(dān)法律責(zé)任：一、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行托付治理的，還應(yīng)提交受托治理機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；合伙型股權(quán)投資企業(yè)的一般合伙人為機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提交一般合伙人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。二、資本招募講明書。三、公司章程或合伙協(xié)議（合伙型股權(quán)投資企業(yè)的一般合伙人為機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提交一般合伙人的公司章程或合伙協(xié)議）。四

2、、托付治理協(xié)議（股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行自我治理的，不必提交托付治理協(xié)議）。五、托付托管協(xié)議（經(jīng)所有投資者一致同意能夠免于托管的，不必提交托付托管協(xié)議）。六、所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書。七、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告 所有投資者的首期實(shí)繳出資額應(yīng)不低于認(rèn)繳出資的20%。 本標(biāo)準(zhǔn)文本所稱“發(fā)起人”：在自我治理情形下，系指對股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)發(fā)起責(zé)任的人；在托付治理情形下，能夠是實(shí)際承擔(dān)治理責(zé)任的治理機(jī)構(gòu)或其他對股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)發(fā)起責(zé)任的人。八、發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況講明書。九、高級治理人員的簡歷證明材料（股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行托付治理的，還應(yīng)提供受托治理機(jī)構(gòu)的股東（合

3、伙人）名單及情況介紹、受托治理機(jī)構(gòu)高級治理人員的簡歷證明材料，以及受托治理機(jī)構(gòu)開展股權(quán)投資治理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績介紹）。十、律師事務(wù)所出具的法律意見書。有關(guān)附表 對所填寫的有關(guān)表格，申請人均需加蓋公章。：附表1.1：股權(quán)投資企業(yè)差不多情況表附表1.2：股權(quán)投資治理企業(yè)差不多情況表附表2.1：股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表附表2.2：股權(quán)投資治理企業(yè)高管人員情況表附表3：股權(quán)投資企業(yè)資本來源情況表附表4：股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表附表5：股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表附表6：股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表XX股權(quán)投資企業(yè)（公章）年 月 日附表1.1：股權(quán)投資企業(yè)差不多情況表股投企業(yè)名稱： 填表日期: 年 月

4、 日設(shè)立日期申請備案日期工商注冊號稅務(wù)登記號通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì) 中資 合資 外商獨(dú)資 （請?jiān)?內(nèi)劃“”） 企業(yè)形式 有限責(zé)任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具體形式）治理類型 自聘治理團(tuán)隊(duì) （對合伙型，如由自然人直接任一般合伙人，按此類填寫）托付其他股投企業(yè)治理 受托機(jī)構(gòu)名稱：托付股投治理顧問企業(yè)治理 受托機(jī)構(gòu)名稱：所治理資產(chǎn)合計(jì)自有資產(chǎn)治理其他備案股投企業(yè)治理未備案股投企業(yè)治理其他資產(chǎn)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)企業(yè)職員差不多情況職 員 總 數(shù)： 人； 高管人員： 人學(xué)歷構(gòu)成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 碩 士： 人 博 士： 人從業(yè)背景結(jié)構(gòu)

5、1.以股權(quán)投資為要緊從業(yè)背景： 人2.以企業(yè)治理經(jīng)驗(yàn)為要緊從業(yè)背景： 人3.以投資咨詢?yōu)橐o從業(yè)背景： 人4.以技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)為要緊從業(yè)背景： 人5.以市場營銷為要緊從業(yè)背景： 人6.以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為要緊從業(yè)背景： 人7.以在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)治理為要緊從業(yè)背景： 人8.直接從學(xué)校畢業(yè)： 人注：1、高管人員系指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的人員。為幸免重復(fù)計(jì)算，對實(shí)行托付治理的，受托治理機(jī)構(gòu)的高管人員和職員情況不在此表填寫。 2、從業(yè)背景特指來本機(jī)構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫。附表1.2：股權(quán)投資治理企業(yè)差不多情況表股投治理企業(yè)名稱： 填表日

6、期: 年 月 日設(shè)立日期申請備案日期工商注冊號稅務(wù)登記號通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì) 中資 合資 外商獨(dú)資 （請?jiān)?內(nèi)劃“”） 企業(yè)形式 有限責(zé)任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具體形式）所治理資產(chǎn)合計(jì)自有資產(chǎn)治理備案股投企業(yè)治理未備案股投企業(yè)治理其他資產(chǎn)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)企業(yè)職員差不多情況職 員 總 數(shù)： 人； 高管人員： 人學(xué)歷構(gòu)成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 碩 士： 人 博 士： 人從業(yè)背景結(jié)構(gòu)1.以股權(quán)投資為要緊從業(yè)背景： 人2.以企業(yè)治理經(jīng)驗(yàn)為要緊從業(yè)背景： 人3.以投資咨詢?yōu)橐o從業(yè)背景： 人4.以技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)為要緊從業(yè)背景

7、： 人5.以市場營銷為要緊從業(yè)背景： 人6.以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為要緊從業(yè)背景： 人7.以在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)治理為要緊從業(yè)背景： 人8.直接從學(xué)校畢業(yè)： 人注：1、高管人員系指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的人員。2、從業(yè)背景特指來本機(jī)構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫。附表2.1：股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表股投企業(yè)名稱： 填表日期: 年 月 日 姓 名性 不國 籍職 務(wù)任職時(shí)刻學(xué) 歷專 業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手 機(jī)E-mail通訊地址郵 編受教育經(jīng)歷工作簡歷從業(yè)經(jīng)驗(yàn)股投及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)類不供職機(jī)構(gòu)與職務(wù)年 限1.股權(quán)投資2.企業(yè)治理3.投資咨詢4.技術(shù)研究

8、與產(chǎn)品開發(fā)5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)治理業(yè) 績注：為幸免重復(fù)計(jì)算，對實(shí)行托付治理的，受托治理機(jī)構(gòu)的高管人員（包括在股投企業(yè)兼職者）情況不在此表填寫。附表2.2：股權(quán)投資治理企業(yè)高管人員情況表股投治理企業(yè)名稱： 填表日期: 年 月 日 姓 名性 不國 籍職 務(wù)任職時(shí)刻學(xué) 歷專 業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手 機(jī)E-mail通訊地址郵 編受教育經(jīng)歷工作簡歷從業(yè)經(jīng)驗(yàn)股投及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)類不供職機(jī)構(gòu)與職務(wù)年 限1.股權(quán)投資2.企業(yè)治理3.投資咨詢4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)治理業(yè) 績附表3：股權(quán)投資企業(yè)資本來源情況表股投

9、企業(yè)名稱： 單位：萬元 填表日期： 年 月 日資本來源設(shè)立時(shí)承諾出資申請備案時(shí)實(shí)到資本1.國有資本a.政府財(cái)政出資 b.國有實(shí)業(yè)企業(yè)c.國有保險(xiǎn)公司d.國有銀行e.國有證券公司f.其他國有金融機(jī)構(gòu)g.社會(huì)保障基金h.其他國有資本2.非國有資本 a.非國有實(shí)業(yè)企業(yè)b.非國有保險(xiǎn)公司c.非國有銀行d.非國有證券公司e.其他非國有金融機(jī)構(gòu)f.個(gè)人g.外資h.其他非國有資本合 計(jì)注： 1、“國有”包括國有獨(dú)資、國有控股（含國有相對控股）兩大類，其他計(jì)入“非國有”。2、“實(shí)業(yè)企業(yè)”包括生產(chǎn)型、服務(wù)貿(mào)易型等各類非金融企業(yè)。3、“外資”包括來自境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人和境內(nèi)外資機(jī)構(gòu)等。附表4：股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債

10、情況表股投企業(yè)名稱： 單位：萬元 填表日期： 年 月 日資 產(chǎn) 結(jié) 構(gòu)1.股權(quán)投資2.投資其他股投企業(yè)3.固定收益類投資4.貨幣資金（含銀行存款）5.自用固定資產(chǎn)6.其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)所有者權(quán)益與負(fù)債1.所有者權(quán)益a.實(shí)收資本b.資本公積c.盈余公積d.未分配利潤2.負(fù)債a.銀行貸款b.債券融資c.其他所有者權(quán)益與負(fù)債總計(jì)注：所有數(shù)據(jù)，均按申請備案時(shí)該股投企業(yè)的最近資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)數(shù)據(jù)填寫。附表5：股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表（填設(shè)立以來投資情況）股投企業(yè)名稱： 填表日期： 年 月 日 被投企業(yè)名稱注冊地實(shí)施投資日期投資金額(萬元)系對同一企業(yè)的第幾輪投資投資方式(一般股、優(yōu)先股及其他)持股比例

11、是否中小企業(yè)是否高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)性質(zhì)編碼投資時(shí)期編碼合 計(jì)申請備案時(shí)累計(jì)投資申請備案前實(shí)現(xiàn)股本退出申請備案時(shí)在投余額案例數(shù)量（個(gè)）股本金額（萬元）注：1、申請備案時(shí)累計(jì)投資 = 申請備案前實(shí)現(xiàn)股本退出 + 申請備案時(shí)在投余額。2、有N個(gè)案例退出部分股本的，加注“其中，N個(gè)案例部分退出”。3、實(shí)現(xiàn)股本退出的金額，均按當(dāng)時(shí)所持股本計(jì)，而非退出后實(shí)現(xiàn)的金額計(jì)。4、中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：投資時(shí)職工數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元。 5、被投企業(yè)所屬行業(yè)類不：1)軟件產(chǎn)業(yè)；2)計(jì)算機(jī)硬件產(chǎn)業(yè)；3)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)；4)通訊；5)IT服務(wù)業(yè)；6)半導(dǎo)體；7)其他IT行業(yè)；8)環(huán)保工程；9)生物

12、科技；10)新材料工業(yè)；11)資源開發(fā)工業(yè)；12)光電子與光機(jī)電一體化；13)科技服務(wù)；14)新能源、高效節(jié)能技術(shù)；15)核應(yīng)用技術(shù)；16)醫(yī)藥保??；17)消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)；18)媒體和娛樂業(yè)；19)傳統(tǒng)制造業(yè)；20)農(nóng)業(yè)；21)金融服務(wù)；22)零售和批發(fā)；23)其他。 6、投資時(shí)期，系指投資時(shí)企業(yè)所處時(shí)期，包括：1）種子期：企業(yè)尚處構(gòu)想中；2）起步期：已注冊，業(yè)務(wù)開始起步；3）擴(kuò)張期：已有銷售收入，資產(chǎn)不斷增長；4）成熟前的過渡期：已相對成熟但尚未完全成熟，現(xiàn)在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)差不多較低，但因缺乏抵押擔(dān)保資產(chǎn)，尋求銀行借貸仍較困難；5）重建期：指需要通過并購重組和組織制度創(chuàng)新等實(shí)現(xiàn)重建的時(shí)期。附表6：

13、股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表（填設(shè)立以來實(shí)現(xiàn)退出情況）股投企業(yè)名稱： 填表日期： 年 月 日 被投企業(yè)名稱實(shí)施投資日期投資金額(萬元)系對同一企業(yè)的第幾輪投資退出日期退出股本金額(萬元)退出方式上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)讓被整體收購企業(yè)回購清算合 計(jì)設(shè)立以來累計(jì)實(shí)現(xiàn)退出退出案例數(shù)量（個(gè)）退出股本金額（萬元）注：1、被投企業(yè)公開上市后，通過公開股票市場轉(zhuǎn)讓退出往往是需要多次?？紤]到被投企業(yè)上市后，資產(chǎn)即具有流淌性，故投資該企業(yè)的退出日期一律按公開上市之日計(jì)。2、以其他方式退出，若退出是分次的，則每退出一次填寫一欄。3、實(shí)現(xiàn)股本退出的金額，均按當(dāng)時(shí)所持股本計(jì)，而非退出后實(shí)現(xiàn)的金額計(jì)。股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)

14、準(zhǔn)文本2股權(quán)投資企業(yè)資本招募講明書指引股權(quán)投資企業(yè)申請備案，應(yīng)當(dāng)依照本指引，向備案治理部門提交股權(quán)投資企業(yè)的資本招募講明書。關(guān)于本指引有明確規(guī)定的，招募講明書中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，能夠依照實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。但對投資者出資決策有重大阻礙或有助于其作出決策的信息，不管本指引是否有明確規(guī)定，招募講明書中均應(yīng)當(dāng)載明。資本招募講明書應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容：一、招募講明書封面、扉頁招募講明書封面應(yīng)標(biāo)有“XX資本招募講明書”字樣，并載明股權(quán)投資企業(yè)的名稱、發(fā)起人機(jī)構(gòu)的名稱及其法律責(zé)任人（公司型機(jī)構(gòu)為其法定代表人，合伙型機(jī)構(gòu)為其一般合伙人或相關(guān)法律責(zé)任人）姓名、辦公地址、聯(lián)系電話、傳

15、真、郵政編碼、招募講明書的編制日期。招募講明書應(yīng)在扉頁講明：股權(quán)投資企業(yè)備案治理部門對本股權(quán)投資企業(yè)和/或受托治理機(jī)構(gòu)的備案，不表明其對本股權(quán)投資企業(yè)的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性推斷或保證，也不表明投資于本股權(quán)投資企業(yè)不存在風(fēng)險(xiǎn)。二、招募講明書正文（一）擬募集設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)的差不多情況包括但不限于：股權(quán)投資企業(yè)的名稱、組織形式、存續(xù)期限、資本規(guī)模及募集方式。（二）對投資者的出資認(rèn)繳要求包括但不限于：1、投資者資格要求。依照通知（川發(fā)改財(cái)金2012493號）有關(guān)規(guī)定，單個(gè)投資者對股權(quán)投資企業(yè)的最低出資金額不低于1000萬元。然而，對在本通知公布往常完成資本募集和工商登記的股權(quán)投資企業(yè)，盡管單個(gè)投資

16、者的最低出資金額低于1000萬元，但未發(fā)覺其資本募集存在“非法集資”問題的，仍可視為資本募集合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)。2、合法出資要求。依照通知第（四）條“股權(quán)投資企業(yè)的出資人只能以合法的自有貨幣資金出資，不得同意多個(gè)投資者托付認(rèn)繳股權(quán)投資企業(yè)資本”規(guī)定，所有投資者均不得采取托付某個(gè)投資者代持的方式投資于股權(quán)投資企業(yè)。3、投資者人數(shù)要求。依照國家有關(guān)法律，以股份有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人；以有限責(zé)任公司、有限合伙形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人。依照通知第（五）條，投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人主體的，應(yīng)當(dāng)打通核查最終的自然人和法人投資者是否為合格投資者，并打通計(jì)算投資

17、者總數(shù)。（三）股權(quán)投資企業(yè)的組織構(gòu)架與治理1、股權(quán)投資企業(yè)的組織構(gòu)架。包括但不限于：權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、顧問機(jī)構(gòu)和治理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成，以及相關(guān)約束機(jī)制的框架。2、股權(quán)投資企業(yè)擬任高級治理人員 高級治理人員范圍，從通知第（二十七）條規(guī)定。的差不多信息。實(shí)行托付治理的，還應(yīng)當(dāng)載明：1）受托治理機(jī)構(gòu)的差不多信息。包括但不限于：名稱、住宅、設(shè)立日期、工商登記號、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人、辦公地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、聯(lián)系人、認(rèn)繳及實(shí)繳出資等情況。2）受托治理機(jī)構(gòu)高級治理人員的差不多信息。3、資產(chǎn)托管情況：1）托管機(jī)構(gòu)的差不多信息。包括但不限于名稱、住宅、設(shè)立日期、工商登記號、經(jīng)營范圍、

18、經(jīng)營期限、法定代表人、辦公地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、聯(lián)系人、注冊資本等情況。2）股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)托管安排。包括但不限于托管機(jī)構(gòu)的差不多職責(zé)和托管操作原則（股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)不另行托付托管機(jī)構(gòu)托管的，應(yīng)當(dāng)載明開戶行的相關(guān)信息）。（四）股權(quán)投資企業(yè)的投資包括但不限于：投資領(lǐng)域、投資方式、投資限制、投資決策程序、投資后對被股權(quán)投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出等。（五）股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)包括但不限于：資產(chǎn)范圍、處置方式與程序。招募講明書應(yīng)當(dāng)明確講明股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)獨(dú)立于托管機(jī)構(gòu)的固有資產(chǎn)。實(shí)行托付治理的，應(yīng)當(dāng)明確講明股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)獨(dú)立于受托治理機(jī)構(gòu)的固有資產(chǎn)。（六）股權(quán)投資企業(yè)的收益

19、、費(fèi)用、業(yè)績酬勞支出與分配1、收益來源及核算原則與方式。2、治理費(fèi)用支出。招募講明書應(yīng)當(dāng)載明托管機(jī)構(gòu)的托管費(fèi)費(fèi)率、計(jì)算方式及支付方式等內(nèi)容。實(shí)行自我治理的，應(yīng)當(dāng)事先約定每年治理費(fèi)用占所治理資產(chǎn)或?qū)嶋H對外投資額度的比例、季度操縱目標(biāo)和計(jì)算方式；實(shí)行托付治理的，應(yīng)當(dāng)載明受托治理機(jī)構(gòu)治理費(fèi)費(fèi)率、計(jì)算方式和支付方式。 3、業(yè)績酬勞支出。不管實(shí)行自我治理，依舊托付治理，均應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績酬勞支出的原則、分成比例、實(shí)施方案和程序等內(nèi)容。4、設(shè)立費(fèi)用及需要股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)的其他費(fèi)用。5、虧損彌補(bǔ)方式。6、向投資者分配的方式與程序。（七）股權(quán)投資企業(yè)的稅賦依照國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)依法治稅嚴(yán)格稅收治理權(quán)限的通知（國發(fā)19

20、984號）、國務(wù)院關(guān)于糾正地點(diǎn)自行制定稅收先征后返政策的通知(國發(fā)20002號)、關(guān)于堅(jiān)決制止越權(quán)減免稅加強(qiáng)依法治稅工作的通知（財(cái)稅20091號）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，有關(guān)股權(quán)投資企業(yè)的稅賦只宜表述為：本股權(quán)投資企業(yè)依照國家有關(guān)稅收規(guī)定納稅。（八）股權(quán)投資企業(yè)的終止與清算1、股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)終止的情形。2、股權(quán)投資企業(yè)的清算程序。（九）風(fēng)險(xiǎn)揭示應(yīng)全面、準(zhǔn)確、如實(shí)地揭示本股權(quán)投資企業(yè)在設(shè)立和投資運(yùn)作各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括可能存在的法律與政策風(fēng)險(xiǎn)。（十）信息披露1、向股權(quán)投資企業(yè)投資者及其董事會(huì)等相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)履行定期、不定期報(bào)告義務(wù)或信息披露義務(wù)。2、向備案治理部門履行的相應(yīng)信

21、息披露義務(wù)。3、向社會(huì)公眾披露的信息。為加強(qiáng)股權(quán)投資企業(yè)及其受托治理機(jī)構(gòu)的透明度建設(shè)，在不泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，鼓舞按照自愿原則，通過網(wǎng)站以及相關(guān)媒體等方式向社會(huì)適度披露信息，同意社會(huì)監(jiān)督。然而，前述信息披露不得涉及任何與股權(quán)投資企業(yè)資本募集相關(guān)的內(nèi)容。 股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本3.1股權(quán)投資企業(yè)公司章程指引以有限責(zé)任公司或股份有限公司形式設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）及相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定，制定公司章程 公司章程的內(nèi)容與股東協(xié)議等股東之間的其他文件內(nèi)容不一致的，以公司章程為準(zhǔn)。關(guān)于本指引有明確要求的，公司章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)

22、容。本指引未作規(guī)定的，相關(guān)當(dāng)事人能夠依照實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對公司章程的法定差不多要求。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：一、股權(quán)投資企業(yè)的差不多情況。包括但不限于股權(quán)投資企業(yè)名稱、住宅、存續(xù)期限、經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍、股東姓名/名稱。二、股東的出資方式、出資額、繳付期限。三、股東的差不多權(quán)利、義務(wù)及股東行使知情權(quán)的具體方式。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件及程序。四、股東（大）會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會(huì)）、經(jīng)理的職權(quán)范圍。五、股權(quán)投資企業(yè)的投資。包括投資領(lǐng)域、投資方式、投資限制、投資決策程序、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及對關(guān)聯(lián)方投資的回避制度、投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投

23、資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出等內(nèi)容。六、股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)治理。實(shí)行自我治理的，應(yīng)明確治理構(gòu)架和投資決策程序；實(shí)行托付治理的，還應(yīng)明確受托治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件、選任程序、更換的條件及程序。七、股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)托管。應(yīng)當(dāng)明確托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件、選任程序、更換的條件及程序。八、股權(quán)投資企業(yè)的收益與分配。九、股權(quán)投資企業(yè)的合并、分立、增資、減資。十、股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。十一、股權(quán)投資企業(yè)的解散和清算。股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本3.2股權(quán)投資企業(yè)合伙協(xié)議指引以有限合伙形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國合伙企業(yè)法（以下簡稱“合伙企業(yè)法”）、相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定，訂立合

24、伙協(xié)議。關(guān)于本指引有明確要求的，合伙協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。本指引未作規(guī)定的，協(xié)議當(dāng)事人能夠依照實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。協(xié)議當(dāng)事人訂立的合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對合伙協(xié)議的法定差不多要求。合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：一、合伙企業(yè)的差不多情況。包括但不限于合伙企業(yè)名稱、要緊經(jīng)營場所、存續(xù)期限、合伙目的和經(jīng)營范圍、合伙人的姓名/名稱及住宅。二、合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限。三、有限合伙人與一般合伙人 依照中華人民共和國合伙企業(yè)法第三條規(guī)定，以及通知第一條關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照公司法、合伙企業(yè)法有關(guān)規(guī)定設(shè)立的要求，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位不得成為股

25、權(quán)投資企業(yè)的一般合伙人。本指引所稱“國有企業(yè)”，系指國有股權(quán)合計(jì)達(dá)到或超過50%的企業(yè)。的差不多權(quán)利和義務(wù)。合伙協(xié)議中應(yīng)約定由一般合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，執(zhí)行事務(wù)合伙人有權(quán)對合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、治理、運(yùn)用、處置和回收，并同意其他一般合伙人和有限合伙人的監(jiān)督。四、合伙企業(yè)的投資。包括投資領(lǐng)域、投資方式、投資限制、投資決策程序 合伙企業(yè)法第六十七條規(guī)定“有限合伙企業(yè)由一般合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)”。第六十八條規(guī)定“有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)”，且僅將“參與決定一般合伙人入伙、退伙”、“對企業(yè)的經(jīng)營治理提出建議”等列入“不視為執(zhí)行合伙事務(wù)” 的行為。第七十六條規(guī)定“第三人有理由相信有限合伙人為一般合伙

26、人并與其交易的，該有限合伙人對該筆交易承擔(dān)與一般合伙人同樣的責(zé)任”。為幸免因違背合伙企業(yè)法有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致有限合伙人承擔(dān)法律責(zé)任，同時(shí)也為更好發(fā)揮一般合伙人的專業(yè)治理職能，建議合伙協(xié)議中不要作出有限合伙人以任何直接或間接方式，參與或變相參與投資企業(yè)治理與投資決策的約定。、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及對關(guān)聯(lián)方投資的回避制度，以及投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出等內(nèi)容。五、有限合伙人入伙和退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任。六、合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額的要求及程序。七、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派的代表的權(quán)限、執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序。八、執(zhí)行事務(wù)合伙人治理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。九、合伙企業(yè)對執(zhí)行事務(wù)

27、合伙人的業(yè)績激勵(lì)機(jī)制（包括績效分成）、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。十、執(zhí)行事務(wù)合伙人在投資治理信息報(bào)告方面的職責(zé)及報(bào)告程序。十一、股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件、選任程序、更換的條件及程序等。十二、合伙企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。十三、合伙企業(yè)收益與分配。十四、合伙企業(yè)的業(yè)務(wù)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及重大事件報(bào)告的編制與提交。十五、合伙企業(yè)的解散、清算及執(zhí)行事務(wù)合伙人在合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)清算程序中的職責(zé)。十六、違約責(zé)任。十七、合伙協(xié)議的生效、變更和終止。十八、爭議解決方式。股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本4股權(quán)投資企業(yè)資本認(rèn)繳承諾書標(biāo)準(zhǔn)文本致：XX股權(quán)投資企業(yè)發(fā)起人 ：本公司/本人在簽署本認(rèn)繳承諾書之前，差不多認(rèn)真閱

28、讀并充分理解了XX股權(quán)投資企業(yè)資本招募講明書、股權(quán)投資企業(yè)公司章程/合伙協(xié)議及其他法律文件的全部內(nèi)容，差不多充分了解投資于本股權(quán)投資企業(yè)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和可能造成的損失，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排，可承受因投資于該股權(quán)投資企業(yè)可能遭受的損失。本公司/本人簽署本認(rèn)繳承諾書，表明本公司/本人差不多理解并情愿自行承擔(dān)投資于本股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。本公司/本人承諾，以【 】元人民幣為限認(rèn)購本股權(quán)投資企業(yè)的權(quán)益，并依照股權(quán)投資企業(yè)公司章程/合伙協(xié)議的約定履行出資義務(wù)。本公司/本人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的認(rèn)繳，以獲得股權(quán)投資企業(yè)發(fā)起人的書面同意為生效前提；如該認(rèn)繳承諾在【 】天內(nèi)未獲股權(quán)投資

29、企業(yè)發(fā)起人書面同意，則自動(dòng)失效。在此期間，本公司/本人的認(rèn)繳承諾不可撤銷。本公司/本人同時(shí)作出如下聲明及保證：1、本公司/本人認(rèn)繳本股權(quán)投資企業(yè)的權(quán)益之資金為本公司/本人自有資金且來源合法。2、本公司/本人具備中國法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及主管部門要求的認(rèn)繳股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的資格和能力，并就本次認(rèn)繳已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次認(rèn)繳可不能與本公司/本人差不多承擔(dān)的任何法定或約定的義務(wù)構(gòu)成抵觸或沖突。3、本公司/本人作為投資者，已充分了解及被告知股權(quán)投資企業(yè)的含義及相關(guān)法律文件，本公司/本人具備相關(guān)財(cái)務(wù)、商業(yè)經(jīng)驗(yàn)及能力以推斷該投資之收益與風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)能夠承受作為投資者的風(fēng)險(xiǎn)，能夠理解購買該股權(quán)

30、投資企業(yè)權(quán)益的其他風(fēng)險(xiǎn)。4、本公司/本人就本次認(rèn)繳所提供的各種資料均為真實(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整的，不存在隱瞞、誤導(dǎo)、遺漏等情形。5、本公司/本人承諾將遵守股權(quán)投資企業(yè)公司章程/合伙協(xié)議關(guān)于投資人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定。 【認(rèn)繳人名稱或姓名】 境內(nèi)法人、非法人機(jī)構(gòu)作為認(rèn)繳人的，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽字和加蓋公章，并標(biāo)明其法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、住宅及注冊登記號；自然人作為認(rèn)繳人的，應(yīng)列明國籍、身份證號碼、工作單位及任職職務(wù)。年 月 日股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本5股權(quán)投資企業(yè)資本募集合法合規(guī)情況講明書標(biāo) 準(zhǔn) 文 本本機(jī)構(gòu)系XX股權(quán)投資企業(yè)的發(fā)起人，本機(jī)構(gòu)現(xiàn)就該股權(quán)投資企業(yè)資本的募集事宜確認(rèn)

31、如下：一、募集資金僅面向特定對象，未通過媒體（包括本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站）公布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺投放招募講明書），直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介。二、差不多投資于股權(quán)投資企業(yè)的資金來源合法。三、不存在多個(gè)投資者托付某一個(gè)投資者出資的情形。四、未以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定收益，并已充分告知股權(quán)投資企業(yè)投資者其所應(yīng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)及可能受到的投資損失。五、所有投資者均具有通知第一條所要求的風(fēng)險(xiǎn)識不能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并提供了律師事務(wù)所出具的證明其符合通知和股權(quán)投資企業(yè)

32、資本招募講明書指引規(guī)定的投資者資格要求和合法出資要求的書面材料?！咀匀蝗税l(fā)起人簽字/機(jī)構(gòu)發(fā)起人蓋章】 年 月 日股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本6股權(quán)投資企業(yè)托付治理協(xié)議指引股權(quán)投資企業(yè)托付其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資治理企業(yè)作為受托治理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資治理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本指引的規(guī)定與受托治理機(jī)構(gòu)訂立托付治理協(xié)議。關(guān)于本指引有明確要求的，托付治理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，協(xié)議當(dāng)事人可依照實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。托付治理協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定以下內(nèi)容：一、協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住宅或要緊經(jīng)營場所等差不多信息。二、協(xié)議當(dāng)事人的差不多權(quán)利和義務(wù)。三、股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)治理。包括但不限

33、于投資領(lǐng)域、投資方式、投資限制、投資決策程序、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及對關(guān)聯(lián)方投資的回避制度、投資后對被股權(quán)投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出等。四、股權(quán)投資企業(yè)投資決策、風(fēng)險(xiǎn)操縱相關(guān)制度，以及投資決策機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)操縱機(jī)構(gòu)的組成及成員應(yīng)具備的條件。五、股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算工作的主體、內(nèi)容、方法等。六、受托治理機(jī)構(gòu)治理費(fèi)的費(fèi)率、計(jì)算方式及支付方式等內(nèi)容。七、受托治理機(jī)構(gòu)績效分成的原則、比例、方案及實(shí)施程序。八、股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的除治理機(jī)構(gòu)治理費(fèi)和績效分成之外的其他費(fèi)用種類、計(jì)算方法及支付方式等。九、股權(quán)投資企業(yè)收益分配的原則、分配安排及實(shí)施程序等。十、投資治理信息報(bào)告職責(zé)及報(bào)告程序。十一、受

34、托治理機(jī)構(gòu)的更換條件及程序。十二、受托治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資企業(yè)清算中的職責(zé)。十三、違約責(zé)任。十四、托付治理協(xié)議的生效、變更和終止。十五、爭議解決方式。股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本7股權(quán)投資企業(yè)托管協(xié)議指引股權(quán)投資企業(yè)托付托管機(jī)構(gòu)托管其資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照本指引的規(guī)定，訂立托管協(xié)議。關(guān)于本指引有明確要求的，托管協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，協(xié)議當(dāng)事人可依照實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定以下內(nèi)容：一、協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住宅或要緊經(jīng)營場所、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人等差不多信息。二、協(xié)議各方當(dāng)事人的差不多權(quán)利和義務(wù)。三、股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)的保管。包括但不限于股權(quán)投資

35、企業(yè)資產(chǎn)保管范圍、保管期限、股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)賬戶的開立和賬戶治理有關(guān)事項(xiàng)等；并明確約定股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)須獨(dú)立于托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，托管機(jī)構(gòu)須對所托管的不同股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)分不設(shè)置賬戶。四、股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)賬戶的資金收付指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)。五、股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)托管信息報(bào)告職責(zé)及報(bào)告程序。六、股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)受托治理機(jī)構(gòu)的治理費(fèi)及績效分成、托管機(jī)構(gòu)的托管費(fèi)及股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)的其他費(fèi)用的計(jì)算方法及支付方式等。七、托管機(jī)構(gòu)的更換條件及程序。八、托管機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資企業(yè)清算中的職責(zé)。九、違約責(zé)任。十、托管協(xié)議的生效、變更和終止。十一、爭議解決方式。股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本8.1股權(quán)

36、投資治理企業(yè)公司章程指引以有限責(zé)任公司或股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資治理企業(yè)（以下簡稱“治理公司”），應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定制定公司章程。關(guān)于本指引有明確要求的，公司章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，相關(guān)當(dāng)事人能夠依照實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對公司章程的法定差不多要求。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：一、治理公司的差不多情況。包括但不限于治理公司名稱、住宅、注冊資本、存續(xù)期限、經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍、股東姓名/名稱。二、股東的出資方式、出資額和出資時(shí)刻。三、股東的差不多權(quán)利、義務(wù)。

37、四、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件及程序。五、股東（大）會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會(huì)）、經(jīng)理的職權(quán)范圍。六、治理公司的法定代表人。七、治理公司各專門委員會(huì)（如投資決策委員會(huì)）的職權(quán)。八、治理公司的業(yè)績激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制及投資決策程序。九、治理公司的合并、分立與增資、減資。十、治理公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。十一、治理公司的解散和清算。十二、當(dāng)公司章程的內(nèi)容與股東協(xié)議等股東之間的其他文件內(nèi)容不一致的，以公司章程為準(zhǔn)。股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本8.2股權(quán)投資治理企業(yè)合伙協(xié)議指引以合伙形式設(shè)立的股權(quán)投資治理企業(yè)（以下簡稱“治理合伙企業(yè)”），應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國合伙企業(yè)法及相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定訂立

38、合伙協(xié)議。關(guān)于本指引有明確要求的，合伙協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，協(xié)議當(dāng)事人可依照實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。協(xié)議當(dāng)事人訂立的合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對合伙協(xié)議的法定差不多要求。合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：一、治理合伙企業(yè)的差不多情況，包括但不限于治理合伙企業(yè)名稱、要緊經(jīng)營場所、存續(xù)期限、合伙目的和經(jīng)營范圍、合伙人的姓名/名稱和住宅。二、合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限。三、合伙人的差不多權(quán)利和義務(wù) 依照中華人民共和國合伙企業(yè)法第三條規(guī)定，以及通知第一條關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照公司法、合伙企業(yè)法有關(guān)規(guī)定設(shè)立的要求，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位

39、不得成為股權(quán)投資企業(yè)的一般合伙人。本指引所稱“國有企業(yè)”，系指國有股權(quán)合計(jì)達(dá)到或超過50%的企業(yè)。四、合伙人入伙和退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任。五、合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額的要求及程序。六、執(zhí)行事務(wù)合伙人 合伙企業(yè)法第六十七條規(guī)定“有限合伙企業(yè)由一般合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)”。第六十八條規(guī)定“有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)”，且僅將“參與決定一般合伙人入伙、退伙”、“對企業(yè)的經(jīng)營治理提出建議”等列入“不視為執(zhí)行合伙事務(wù)” 的行為。第七十六條規(guī)定“第三人有理由相信有限合伙人為一般合伙人并與其交易的，該有限合伙人對該筆交易承擔(dān)與一般合伙人同樣的責(zé)任”。為幸免因違背合伙企業(yè)法有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致有限合伙人承擔(dān)法律責(zé)任，同時(shí)也為更好發(fā)揮一般合伙人的專業(yè)治理職能