《開放式證券投資基金銷售協(xié)議》補充協(xié)議

1、 PAGE 2開放式證券投資基金銷售協(xié)議補充協(xié)議甲方（基金管理人）： 乙方（銷售機構(gòu)）：第一章總則一、根據(jù)甲乙雙方已簽署的開放式證券投資基金銷售協(xié)議（以下簡稱主協(xié)議），乙方受甲方委托銷售甲方管理的旗下開放式基金(包括本補充協(xié)議簽署前成立的由甲方管理的所有開放式基金和本補充協(xié)議簽署后甲方開始募集的所有開放式基金，以下簡稱“基金”)，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，統(tǒng)一簽署本補充協(xié)議。二、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，乙方原則上同意銷售甲方管理的全部旗下基金并按照本協(xié)議約定之內(nèi)容執(zhí)行。甲方管理的每只基金在乙方銷售之前，甲方應(yīng)再次與乙方書面確認是否上線銷售該只基金。同時，甲、乙雙方均有權(quán)決定是否委托、是否接受委托銷售某一

2、只基金。具體流程按照本協(xié)議第二章的約定內(nèi)容執(zhí)行。三、如甲方管理的基金存在特殊性，包括基金運營規(guī)則變動、出現(xiàn)非常規(guī)性費用等相關(guān)事宜，則甲乙雙方應(yīng)當就此類特殊產(chǎn)品另行簽訂補充協(xié)議，進一步約定銷售、費用分成等細節(jié)。甲方管理的旗下開放式基金是否屬于特殊基金，由甲方確定。四、本補充協(xié)議系依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、證券投資基金銷售管理辦法、開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定、證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定等法律法規(guī)簽訂。本補充協(xié)議簽訂后，如因新頒布或新修改的法律、法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)的要求導(dǎo)致協(xié)議中任何條款違反有關(guān)規(guī)定， 雙方應(yīng)就該條款另行協(xié)商。協(xié)商期間，上述相關(guān)條款應(yīng)中止履行。如果該等條款的內(nèi)容

3、不影響雙方簽訂本補充協(xié)議的目的及本補充協(xié)議其他條款的履行，雙方應(yīng)繼續(xù)履行其他條款的約定。五、本協(xié)議所涉及的其他專用名詞的釋義以基金合同和招募說明書為準。第二章確認參與募集流程一、甲方如有意委托乙方銷售某基金，將以電子郵件的方式將該基金委托銷 售的擬定安排通知乙方，并指定乙方確認是否上線銷售該只基金的反饋截止日期。二、乙方有權(quán)自行決定是否銷售該只基金：1、如乙方確認銷售該只基金，則應(yīng)在甲方指定的時間之前向甲方指定人員發(fā)送郵件確認，該郵件為乙方是否銷售該只基金的有效確認，一經(jīng)確認，雙方即就該基金建立適用主協(xié)議及本補充協(xié)議的委托銷售關(guān)系。如雙方通過電子郵件方式確認了關(guān)于某一只或幾只基金不同于本協(xié)議約

4、定的特殊銷售安排，應(yīng)視為有效的補充約定并應(yīng)當另行簽署書面補充協(xié)議。2、乙方須在上述通知函內(nèi)明確寫明開始銷售的日期。本補充協(xié)議簽署后， 甲方將根據(jù)乙方通知函內(nèi)注明的銷售時間進行相關(guān)公告。乙方未能注明開始銷售的明確時間的，甲方應(yīng)與乙方確認開始銷售的明確時間，在乙方明確該時間前， 應(yīng)視為乙方不同意銷售該只基金。3、如乙方在甲方指定的時間內(nèi)未做任何回復(fù)，則視為乙方不同意銷售該只基金。第三章銷售費用及費用分成比例一、乙方應(yīng)按照每只基金的基金合同、招募說明書等公開法律文件中規(guī)定的相關(guān)費率標準進行系統(tǒng)設(shè)置。如果甲方基金的費率調(diào)整，乙方應(yīng)按照調(diào)整后的費率標準進行系統(tǒng)設(shè)置。費用項目甲方分成乙方分成計算公式及備注

5、乙方應(yīng)得=每筆前端認購費乙方分認購費0100%成二、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，各類費用的分成比例如下： PAGE 6乙方應(yīng)得=每筆前端申購費乙方分申購費0100%成扣除歸入基金扣除歸入基計入基金資產(chǎn)部分的比例以基金合贖回費資產(chǎn)部分后的金資產(chǎn)部分同、招募說明書為準50%后的 50%基金轉(zhuǎn)換過程中涉及到的申購費、贖轉(zhuǎn)換費-回費均按上述分成比例執(zhí)行。轉(zhuǎn)托管費由乙方直接向投資者收取。T 日銷售服務(wù)費=年銷售服務(wù)費率/銷售服務(wù)全年天數(shù)（全年天數(shù)為日歷天數(shù)）0100%費*T-1 日乙方保有該基金份額*T-1 日該基金份額凈值三、費用交收規(guī)則1、中國證券登記結(jié)算有限公司作為注冊登記機構(gòu)的基金產(chǎn)品，費用資金結(jié)算按照

6、中國證券登記結(jié)算有限公司的最新業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行，必要時甲乙雙方應(yīng)當就相關(guān)規(guī)則簽署補充協(xié)議。2、上述費用中，除實行凈額交收外，甲方每月初計算上月乙方分成部分傳真乙方進行核對，經(jīng)乙方核對無誤后加蓋業(yè)務(wù)章書面通知甲方（在傳真后三個工作日內(nèi)若乙方無異議則視為核對無誤），甲方于每月初 10 個工作日內(nèi)劃入乙方指定賬戶。3、轉(zhuǎn)托管費等其他由乙方直接向投資者收取的費用，相關(guān)費用金額和收費方式由乙方確定，乙方自行向投資者收取。4、本協(xié)議未規(guī)定的其他應(yīng)收費業(yè)務(wù)的費用分配比例，由雙方協(xié)商一致后另行規(guī)定。第四章客戶維護費客戶維護費比率及計算公式：T 日客戶維護費=客戶維護費費率乙方銷售系統(tǒng) T-1 工作日保有基金份額的

7、總市值/全年天數(shù)T-1 日保有份額總市值 T-1 日保有份額余額T-1 日基金份額凈值客戶維護費費率基金管理費率30注： 對于非開放日或非工作日，則按照前一開放日或工作日的保有基金份額市值計算當日客戶維護費。 若乙方銷售甲方的上市開放式基金，則其客戶維護費按照乙方實際銷售的場外母基金份額收取。 如乙方銷售甲方的基金屬于設(shè)置不同基金費用而分別估值的非結(jié)構(gòu)化分類基金，客戶維護費將按該基金的分類份額余額依照上述計算公式分別計算。甲方應(yīng)按本條規(guī)定核定并每日計提客戶維護費，逐日累計至每季度末，按季度支付。甲方于每季度結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)通知乙方，乙方核對后應(yīng)于上季結(jié)束后 8 個工作日內(nèi)將核對結(jié)果加蓋業(yè)

8、務(wù)章書面通知甲方，并向甲方提供合法有效增值稅專用發(fā)票，甲方收到發(fā)票后，于上季結(jié)束后 13 個工作日內(nèi)一次性將乙方應(yīng)得的客戶維護費足額劃付至乙方指定的賬戶。如甲方應(yīng)付乙方客戶維護費當季不足 1000 元人民幣，為節(jié)省資金劃付成本，則甲方可以待客戶維護費累計超過 1000 元人民幣的次季起向乙方一并劃付。如當年乙方客戶維護費累計不足 1000 元， 則按年結(jié)清。第五章信息傳遞及資金清算甲乙雙方同意，本基金資金結(jié)算時間點如下：（一）乙方銷售甲方管理的基金前應(yīng)與甲方或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公 司（以下簡稱“中登公司”）進行系統(tǒng)測試，以保證數(shù)據(jù)信息交換無誤，雙方應(yīng)認可通過測試取得的系統(tǒng)參數(shù)，并認可甲方

9、或中登公司發(fā)送的確認數(shù)據(jù)文件格式。（二）信息傳遞1、甲方于 T 日 9:00 前將前一工作日基金凈值數(shù)據(jù)發(fā)送乙方。2、投資者 T 日交易類（申購、贖回及轉(zhuǎn)換）及賬戶類業(yè)務(wù)申請成功后，乙方將 T 日的申請數(shù)據(jù)于 T 日 17:00 以前發(fā)送給甲方，甲方進行系統(tǒng)處理后，將T 日申請的確認數(shù)據(jù)在 T+1 日 15：00 之前發(fā)送乙方，超出該時間乙方系統(tǒng)當日不予處理，順延至下一工作日處理。因此而引起的責(zé)任由甲方負責(zé)，并由甲方做好對客戶的解釋工作。但由于乙方原因?qū)е碌呢?zé)任由乙方負責(zé)，并由乙方對客戶做好解釋工作。如數(shù)據(jù)傳輸遇系統(tǒng)故障等不可抗力因素導(dǎo)致的責(zé)任，由雙方協(xié)商處理。3、為保證業(yè)務(wù)正常安全運行，甲乙

10、雙方間通訊及數(shù)據(jù)交換采用雙方認可的安全交換方式，并應(yīng)準確無誤進行數(shù)據(jù)收發(fā)。因操作失誤或其它原因?qū)е碌膿p失， 由過錯方承擔(dān)。4、甲乙雙方若變更業(yè)務(wù)規(guī)則或推出新業(yè)務(wù)，提出變更的一方應(yīng)提前書面通知另一方，以便進行系統(tǒng)調(diào)整測試。變更項目包括基金費率調(diào)整、基金分紅、開通定期定額、后端收費、基金轉(zhuǎn)換、修改清算賬戶及公布臨時公告或定期公告等。5、由中登公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金，依照中登公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，必要時甲乙雙方應(yīng)當就相關(guān)規(guī)則簽署補充協(xié)議。（三）基金認、申購資金的清算雙方應(yīng)約定認、申購款的交收方式，原則上應(yīng)采取認購全額申購凈額交收方式。在甲方 T+1 日將數(shù)據(jù)按時發(fā)送乙方的情況下，乙方應(yīng)在 T+2 日

11、 12：00 時之前將全額認購款（含費）、凈額申購款（不含費）劃到甲方指定清算賬戶；不支持上述交收方式的銷售機構(gòu)應(yīng)在 T+2 日 12：00 時之前將全額認購款（含費）、全額申購款（含費）劃到甲方指定清算賬戶（附后）。遇特殊情況雙方協(xié)商處理。由中登公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金，依照中登公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，必要時甲乙雙方應(yīng)當就相關(guān)規(guī)則簽署補充協(xié)議。（四）基金贖回資金的清算贖回款采取凈額交收方式。甲方應(yīng)于 T+3 日 15:30 前將凈贖回款（不含費） 劃到乙方指定的賬戶，在甲方贖回資金在規(guī)定時間內(nèi)到達乙方賬戶的情況下，原則上乙方應(yīng)于 T+3 日內(nèi)將贖回款劃到投資者賬戶，遇特殊情況雙方協(xié)商處理，但贖回

12、款最遲應(yīng)于 T+7 日內(nèi)劃至投資者賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款的支付辦法按“基金合同”、“招募說明書”等有關(guān)規(guī)定處理。由中登公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金，依照中登公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，必要時甲乙雙方應(yīng)當就相關(guān)規(guī)則簽署補充協(xié)議。（五）基金轉(zhuǎn)換資金的清算乙方銷售由甲方擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金間可開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。甲方應(yīng)于T+3 日內(nèi)將確認的轉(zhuǎn)換出資金劃入轉(zhuǎn)換入基金資產(chǎn)專用托管賬戶。由中登公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金，暫未開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，如將來開通該業(yè)務(wù)，依照中登公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，必要時甲乙雙方應(yīng)當就相關(guān)規(guī)則簽署補充協(xié)議。本協(xié)議項下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開始和終止時間以甲方相關(guān)公告為準。（六）由中登公司擔(dān)任注冊登

13、記機構(gòu)的基金，上述信息傳遞及資金清算應(yīng)當依照中登公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，必要時甲乙雙方應(yīng)當就相關(guān)規(guī)則簽署補充協(xié)議。第六章其他規(guī)定（一）甲、乙雙方為本補充協(xié)議之目的相互提供的信息、以及本補充協(xié)議本 身均屬保密信息，未經(jīng)對方事先書面同意，該等信息不得向第三方披露，但法律、 法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管部門另有要求的除外。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而終止。（二）雙方本著積極、互助、互利的原則聯(lián)合推進基金的銷售工作，落實執(zhí)行營銷工作規(guī)劃、方案等，以期達到良好的銷售效果。（三）本補充協(xié)議經(jīng)甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。本補充協(xié)議有效期自其生效之日起至主協(xié)議終止為止。甲乙雙方協(xié)商一致可 提前終止本補充協(xié)議。（四）本補充協(xié)議是對主協(xié)議補充，本補充協(xié)議與主協(xié)議不一致的， 以本補充協(xié)議為準。本補充協(xié)議未約定的內(nèi)容按主協(xié)議執(zhí)行。（五）本補充協(xié)議一式兩份，協(xié)議雙方當事人各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。（六）雙方業(yè)務(wù)聯(lián)系方式甲方： PAGE 9姓名職務(wù)電話E-mail傳真乙方：姓名職務(wù)電話E-mail傳真（七）雙方指定