投資學課程考核說明

1、擺中央廣播電視大俺學開放教育版投資學課程按考核說明隘課程名稱： 半 敖投骯 捌資疤 澳學邦專業(yè)名稱： 伴 笆金罷 扒融佰 唉學百 跋 靶 暗啟用時間：鞍 跋2010邦 翱年矮 礙9伴 俺月靶主持教師：襖 跋劉 拌 渝隘 盎 靶 艾編寫日期：氨 凹2010年8月柏26日一、有關說明1. 考核對象絆廣播電視大學開巴放教育擺本唉科金融拔學扒專業(yè)學生。2.啟用時間阿自2010年秋敖季開始使用。3.考核目標斑通過考核，使學艾生爸熟識靶投資的埃內涵及不同類型壩，了解投資學的百相關理論發(fā)展脈板絡。掌握項目投胺資的理論、評估按決策案定性和定量岸方法及內容盎。在熟悉金融投癌資理論的基礎上胺，進而能進行技板術分析

2、和實務操盎作。熟知創(chuàng)業(yè)投擺資相關理論，并罷了解其實踐活動巴的最新成果。4.考核依據埃本課程考核說明跋是依據拌中央廣播電視大俺學投資學教學阿大綱、文字教暗材投資學（昂杜惠芬主編，中疤央廣播電視大學罷出版社2010佰年8月第一版）拌制定的。本課程熬考核說明是形成拜性考核和終結性昂考試命題的基本骯依據。隘5.考核方式及哎計分方法扳本課程考核分為礙兩種方式，形成凹性考核與終結性頒考試。形成性考跋核占綜合成績的爸30%，胺其中，形成性考翱核由兩部分組成阿，一個是作業(yè)形岸式的形成性考核阿，占20%，另阿一個是小組討論巴或者讀書心得形把式的形成性考核藹，要求學生對課奧程每一篇的相關凹知識內容進行討扮論或者撰

3、寫50俺0字左右的學習柏體會，拔并最終扳形成文字性的結版果，這部分占1矮0%。挨終結性考試占綜半合成績的拜7骯0%，最后加權挨綜合敖成績達到60分頒以上（及格），半方可獲得本課程阿相應學分。靶并且，沒有形成骯性考核成績的學笆員，不能參加終按結性考試。案二、考核方式與鞍要求阿伴（一）形成性考翱核1.考核目的伴背加強學生對所學埃課程內容的認知柏和熟悉程度，襖同時也是對學生搬自主學習過程的扳指導和檢測，用礙以引導學生按照班教學要求和學習扮計劃完成學習任昂務，達到掌握知襖識艾、提高專業(yè)水平藹的目的。此外，胺形成性考核也能靶實現與地方電大拌教師共同實現教懊學過程的引導、頒指導和管理。2.考核手段百稗形成

4、性考核采用隘紙質形成性考核凹冊。但2010哀年秋季學期形成阿性考核內容暫掛罷網，自2011凹年春季始全部為拔紙質考核冊。3.考核形式襖翱形成性考核由計背分作業(yè)構成。巴盎4.形成性考核邦各形式所占比重般及計分方法藹扮形成性考核按百佰分制計分，每次辦形考任務也按照百百分制計分。形白考任務共4次。5.考核要求哎形成性考核任務把與要求奧序次拔篇艾形式凹布置時間岸提交時間熬權重昂1阿一挨綜合練習拜、心得體會瓣第2周礙第4周霸25%吧2藹二版綜合練習、心得癌體會啊第5周阿第7周班25%隘3辦三礙綜合練習、心得絆體會熬第9周瓣第14周藹25%芭4熬四挨綜合練習、心得阿體會扒第14周岸第16周傲25%版（二）

5、終結性考襖試1.考試目的礙終結性考試是在矮形成性考核的基拜礎上，對學生學笆習情況和學習效埃果進行的一次全懊面檢測。2.命題原則奧第一，本課程的鞍考試命題嚴格控罷制在教學大綱規(guī)盎定的教學內容和芭教學要求的范圍案之內。襖第二，奧考試命題覆蓋本盎課程教材的1-皚-13章，覆蓋暗面廣，重點突出搬。扒第三，每份試卷隘所考的內容，覆辦蓋本課程教材所扒學內容90%以半上的章節(jié)。艾第四，試題難易伴適中，一般來講氨，可分為：容易耙、適中、較難三靶個程度，所占比擺例大致為：容易澳占埃30暗%，適中占哀50背%，較難占百2暗0%。3.考試手段辦終結性考試采用暗紙質考試。4.考試方式安終結性考試采用板閉卷考試。5.考

6、試時限壩終結性考試時間熬長度是90分鐘皚。6.特殊說明白終結性考試除可扮以攜帶計算器以岸外，不允許攜帶熬任何資料與工具罷。柏三、終結性考試疤試題類型及規(guī)范壩解答舉例按試題類型包括名伴詞解釋、單項選拌擇題、多項選擇癌題、計算題和簡氨答題。唉（一）名詞解釋艾。（每題4分，挨共岸20分疤）1.證券投資2.內部收益率哀（二）單項選擇辦題（在備選答案盎中，只有1項是把正確的，請將正斑確答案的序號，靶填寫在題中的括半號內。每題1分版，共懊10分挨）八1.區(qū)分融資模跋式屬于項目融資襖還是公司融資的百重要標志是（八 芭）叭A 吧融資標的物敗 扒 耙 翱 皚 懊B 版融資單位性質搬 百C 拌債權人對項目借邦款人

7、的追索形式靶和程度 罷 胺D 百融資的期限擺2. 金融期貨敗合約的（半 哎）不是標準化的礙。把A 翱交易價格佰 柏 盎B 叭交易規(guī)模翱 爸 俺 芭C 白交割日期敖 胺 捌D 稗交割地點皚（三）多項選擇凹題（在各題備選罷答案中，有至少昂超過1項是正確唉的，請將正確答皚案的序號，填寫奧在題中的括號內矮，多選、少選、半錯選都不給分。傲每題2分，共爸20分挨）壩1.金融期貨按凹照標的物的不同巴，可以分為（搬 巴）笆A 阿外匯期貨半 埃 搬 絆B 癌利率期貨哀 斑 板C 辦股票價格指數期辦貨氨 癌 D 般黃金期貨罷2.外匯的特性案有靶( )敖A 盎外幣性白 絆 B 襖可償性爸 案 C 耙流動性啊 壩D

8、捌可兌換性伴（四）計算題。柏（每題礙10扳分頒，共30分爸）暗1.叭 某扒10柏年期、年息票收敖入為頒50背元的債券，以跋1000把元購入，它的到伴期收益率是捌11%霸。如果一年后債俺券的價格上升到壩1080岸元，本年持有收霸益率是多少？懊（五）簡答題。稗（簡單回答下列愛各題，每小題壩 2百分，共皚20分艾）般1.霸 靶簡述影響債券市盎場價格變動的宏頒觀經濟因素巴。岸試題參考答案及邦評分標準（一）名詞解釋懊1.罷 昂證券投資：以貨安幣購買企業(yè)發(fā)行挨的股票和公司債暗券，間接參與企哎業(yè)的利潤分配。頒2.背 靶內部收益率：對八投資方案的未來爸凈現金流量折現百，使所得現值恰啊好等于初始投資哀額現值的折

9、現率礙，即使凈現值為搬零時的折現率。奧（二）板單項選擇題哎1. C 澳 佰 2.柏 A板（三）敗多項選擇題昂1. ABC 翱 哀 2.扳 ABD（四）計算題癌答：本年持有收班益率=（百50+1080把-1000拜）岸/1000=1版3%（五）簡答題岸答：罷1.經濟周期靶2.通貨膨脹水隘平岸3.市場利率水百平巴4.經濟政策和疤相關市場狀況唉四、課程考核的礙相關內容鞍終結性考試靶難度按重點掌握八、掌握、了解三岸個不同層次的要奧求出題，其中重斑點掌握的內容約敗占75%，掌握盎的內容約占20按%，了解的內容阿約占拜5%。第一章 導論凹考核內容及要求胺：重點掌握：投資的定義；投資的特征。掌握：拔投資按照

10、不同標扒準劃分的分類；岸金融投資與實物叭投資的區(qū)別和聯挨系；癌直接投資和間接按投資的區(qū)別和聯班系。了解：佰西方主要的投資辦理論簡介；昂投資與投機的關扒系與區(qū)別。白第二章 投資拔的經濟關系背考核內容及要求搬：重點掌握：扮投資對經濟增長捌的雙重效應；靶經濟增長對投資叭的影響；唉投資與經濟周期班傳導機制；矮投資與消費的比哎例關系；捌影響投資與消費藹關系變化的主要邦因素；盎投資結構的概念盎與分類；鞍投資結構的決定隘因素；伴投資與通貨膨脹熬之間的相互關系伴和作用；阿投資對失業(yè)的影白響。掌握：經濟增長模型；經濟周期理論；稗投資率與消費率爸的概念；失業(yè)及其類型。了解：敗投資產業(yè)結構的胺演變絆第三章 項目拌投

11、資估值理論胺考核內容及要求班：重點掌握：啊項目按照不同標拜準的分類；癌單利和復利的區(qū)隘分和計算；胺現值、終值的區(qū)靶分和計算；白項目凈現值的法百則及其相關應用唉；掌握：疤項目的界定及包白含因素；笆貨幣時間價值的奧概念；吧年金的應用和計拌算；盎現金流估算原則礙；拜資本成本與折現伴率的定義及作用了解：項目的特點；八第四章 項目稗投資決策辦考核內容及要求巴：重點掌握：背項目投資決策應霸遵循的原則；把靜態(tài)投資回收期白和動態(tài)投資回收骯期的計算和區(qū)別班；白內部收益率的概敗念和決策標準；暗獲利指數的概念扳和決策標準；敖會計收益率的概拜念和決策標準；掌握：半項目投資決策中絆的重點問題；擺項目投資的財務熬評價；扒

12、資本配置決策的癌常用方法挨；爸風險分析的方法俺和內容；岸不確定性分析的熬方法；了解：拜項目投資決策的叭程序；藹資本配置產生的暗原因；背不確定性分析的奧具體內容。項目融資決策?？己藘热菁耙蟀埃褐攸c掌握：氨資金來源與融資敗方式；債務資金籌措；BOT模式掌握：項目融資類型；項目融資模式；笆傳統(tǒng)的項目資金哎籌措方式；班新興的項目融資癌方式；熬資金成本的計算絆；融資風險分析了解：瓣項目融資環(huán)境分癌析；百PPP模式和T啊OT模式；敗編制項目融資方礙案設計報告。金融投資概述八考核內容及要求八：重點掌握：辦金融投資的概念氨；股票及其分類；股票的特征；債券及其特征；債券的分類；擺股票與債券的區(qū)隘別掌握：挨1、

13、金融投資的罷分類；岸2、衍生金融工昂具；擺3、金融投資主胺體了解：疤其他金融投資工骯具；外匯金融工具；扒第七章 證券懊投資柏考核內容及要求盎：重點掌握：債券的估值：俺債券各種收益率壩；礙影響股票價格的啊因素掌握：奧債券價格波動的伴測度：含權債券；瓣債券投資因素分暗析；佰股票投資因素分哀析；公司股票估值；案基金的費用項目翱及收益分配；基金的投資策略了解：霸債券信用狀況分爸析；佰股票發(fā)行與交易癌；百基金的估值及業(yè)安績評估芭第八章 外匯伴投資捌考核內容及要求班：重點掌握：柏影響匯率變動的敖主要因素；稗即期外匯交易的版含義；熬遠期外匯交易的俺含義掌握：奧外匯的定義和特扒性；把匯率的概念和標半價方法；匯

14、率的分類；骯外匯市場的含義靶及參與主體；瓣外匯市場的功能唉；翱遠期外匯交易的佰應用；斑套匯交易及其方耙式了解：暗即期外匯交易程白序及報價；瓣即期外匯交易的壩功能；阿遠期匯率的報價罷方法和計算金融衍生品投資耙考核內容及要求靶：重點掌握：拔金融期貨交易的把規(guī)則；百金融期權的種類昂和特征；掌握：版金融衍生品的種拔類及功能；愛金融期貨交易方拌式；骯金融期權的價格板區(qū)間；了解：矮金融期貨交易過岸程和關系；扮金融期權價格的隘影響因素；霸期權定價的基本懊原理稗金融期權的交易斑策略黃金投資熬考核內容及要求柏：重點掌握：隘黃金市場的定義拔和類型；扳黃金投資的特點背；藹影響黃金價格的哀因素掌握：八黃金市場的功能拜

15、；黃金投資品種；懊黃金期權的定義扳；頒黃金投資與其他挨投資形式的比較了解：拜黃金市場的參與把主體隘；皚國際黃金市場簡伴介埃第十一章 證安券投資組合管理襖考核內容及要求擺：重點掌握：唉證券投資受益的拌衡量；癌證券投資風險的懊衡量；靶證券投資組合受叭益的衡量；扳證券投資組合風班險的衡量；矮證券市場線與資背本市場線；CAPM的應用掌握：昂投資者的效用函扮數和風險偏好；哎資本資產定價模俺型的基本假設；拔市場有效性的分懊類了解：澳證券投資組合的耙風險分散化效應扒；奧證券投資組合可凹能性集合與證券敖投資組合有效前藹沿；投資者的選擇；市場證券組合；辦CAPM的局限傲性及相關理論發(fā)暗展；矮市場有效性理論拔的應用與發(fā)展巴第十二章 創(chuàng)