各種內(nèi)審員培訓(xùn)教材需知

1、襖第一章襖艾目的和思路鞍1. 邦培訓(xùn)目的：靶 絆通過培訓(xùn)，使審擺核員了解管理體白系審核的程序，稗掌握審核方法和柏技能，作到八 : 跋- 癌會(huì)審核文件把擺- 疤會(huì)制定審核計(jì)劃板愛班- 盎會(huì)編制檢查表癌吧- 骯會(huì)收集客觀證據(jù)皚背頒- 按會(huì)編寫不符合報(bào)澳告俺安熬- 拜會(huì)進(jìn)行總體評(píng)價(jià)霸 案- 奧會(huì)編寫審核報(bào)告皚 骯- 熬會(huì)跟蹤糾正措施搬壩八阿- 挨會(huì)主持首、末次按會(huì)議芭 胺2.礙學(xué)習(xí)思路：佰 阿管理體系審核扒案審什么襖 -凹 QMS 把、跋 EMS 霸、壩 OHSMS 昂依據(jù)什么審阿 -挨 ISO900白1 盎、霸 ISO140翱01 絆、捌 OHSAS1胺8001 如何審？ 昂第二章板 疤壩內(nèi)部審核

2、員第三章 擺1. 伴審核員：拌 把有能力實(shí)施審核佰并能勝任的人員笆。奧 啊啊 巴國家注冊(cè)審核員藹 ( 霸外審員背 ) 頒礙具備資格并在中按國認(rèn)證人員國家啊注冊(cè)委員會(huì)阿 敗(CNA拜T) 愛注冊(cè)的審核員。啊 氨俺 辦內(nèi)部管理體系審半核員唉 拜胺具備資格，由組挨織聘任從事內(nèi)部敗或第二方審核的凹人員。埃 佰內(nèi)審員的基本要擺求白 熬- 敗從事三年以上質(zhì)愛量管理或產(chǎn)品檢昂驗(yàn)管理工作。暗 扒- 疤具有一定的組織盎管理和綜合評(píng)價(jià)氨能力。八 盎- 胺需接受具有內(nèi)審挨員培訓(xùn)資格機(jī)構(gòu)鞍或具有內(nèi)審員培安訓(xùn)資格的人員的熬培訓(xùn)。佰 哎- 敗遵紀(jì)守法哀、板堅(jiān)持原則笆、扮實(shí)事求是巴、般作風(fēng)正派。挨 捌組織的內(nèi)審員資癌格可按

3、下述要求柏結(jié)合以上內(nèi)容自懊定拌 柏- 背教育和培訓(xùn)，經(jīng)按歷與個(gè)人素質(zhì)壩- 背管理能力與工作跋能力保持。頒 半2. 芭內(nèi)審員在組織內(nèi)按的作用敗 阿對(duì)管理體系的辦運(yùn)行起監(jiān)督作用疤 拜對(duì)管理體系的氨保持和改進(jìn)起參藹謀作用爸在管理中起領(lǐng)邦導(dǎo)與員工之間的靶渠道和紐帶作用敗在第二、三方安審核中起內(nèi)外接壩口作用板在管理體系的礙運(yùn)行中起帶頭作辦用。哀 百3. 鞍內(nèi)審員的職責(zé)澳 邦疤 敖遵守有關(guān)的審核俺要求，并傳達(dá)和敖闡明審核要求；敖 扳癌 艾參與制定審核活矮動(dòng)計(jì)劃；編制檢翱查表；并按計(jì)劃笆完成審核任務(wù)；斑 氨將審核發(fā)現(xiàn)整奧理成書面資料，鞍并報(bào)告審核結(jié)果藹；胺 稗霸 哀驗(yàn)證由審核結(jié)果叭導(dǎo)致的糾正措施捌的有效性壩

4、 愛癌 芭整理靶?骯保存與審核有關(guān)跋的文件皚 八疤 瓣配合和支持審核邦組長的工作辦 氨拔 吧協(xié)助受審核方制半訂糾正措施，并跋實(shí)施跟蹤審核邦 拌捌 藹參加第二方審核皚。癌 瓣4. 巴內(nèi)審組長的職責(zé)白 捌瓣 啊全面負(fù)責(zé)審核各佰階段的工作扳版 八審核組長應(yīng)有管鞍理能力和經(jīng)驗(yàn)，胺有權(quán)對(duì)審核工作疤的開展和審核發(fā)氨現(xiàn)作最后的決定艾奧 昂協(xié)助選擇審核組氨成員捌靶 稗制定審核計(jì)劃按澳 扮代表審核組與受跋審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸癌凹 巴提交審核報(bào)告。斑 癌壩 百規(guī)定對(duì)每一項(xiàng)審暗核任務(wù)的要求，挨包括所要求的審鞍核員資格壩 懊般 盎遵守相應(yīng)的審核挨要求和其它有關(guān)拌規(guī)定藹 隘凹 搬制定審核計(jì)劃、絆準(zhǔn)備工作文件、挨給審核組成員布

5、埃置工作扒 扒皚 板評(píng)審有關(guān)現(xiàn)行管敖理體系活動(dòng)的文哎件，以確定其適昂宜性辦 耙頒 扳及時(shí)向受審核方哎報(bào)告嚴(yán)重的不符矮合項(xiàng)鞍 半澳 拔報(bào)告在審核過程奧中遇到的重大障愛礙岸 阿扳 愛清晰、明確地報(bào)瓣告審核意見，不拌無故拖延編制不傲符合項(xiàng)報(bào)告。背 襖5. 背內(nèi)審員的工作凹 骯拜 啊在確定的范圍內(nèi)案進(jìn)行審核并保持背客觀性辦 絆氨 絆收集并分析與被半審核的管理體系辦有關(guān)的，足以對(duì)俺其下結(jié)論的證據(jù)耙 扒艾 背對(duì)于證據(jù)中能夠俺影響到審核結(jié)果壩和可能需要進(jìn)行斑廣泛審核的跡象胺保持警覺敗 邦?yuàn)W 邦能夠回答如下問擺題哀 案-扳受審核方的人員暗是否知道、得到俺、理解和使用了靶那些所要求的描氨述或支持管理體安系要求的

6、程序文背件或其它資料盎 爸-扳用來描述管理體挨系的所有文件和挨其它資料是否足半以滿足實(shí)現(xiàn)所規(guī)艾定的質(zhì)量目標(biāo)的絆需要熬? 版始終遵守審核啊紀(jì)律搬 哎6. 搬內(nèi)審員應(yīng)知：氨 芭按 礙組織運(yùn)作全過程捌 跋班 皚管理體系內(nèi)涵啊 跋捌 半管理體系評(píng)價(jià)艾骯 斑內(nèi)部管理體系審耙核程序艾 扳笆 ISO900擺1 捌、疤 ISO140爸01 霸、邦 OHSAS1奧8001 皚要求盎 頒挨 GB/T19暗000 罷按 2000 背質(zhì)量管理體系敖 般笆 般基礎(chǔ)和術(shù)語、搬 GB/T28傲001 艾板 2001 氨職業(yè)健康安全翱管理體系規(guī)范芭、阿 GB1821皚8 骯柏 2000 吧重大危險(xiǎn)源辨般識(shí)中的術(shù)語和襖定義。癌

7、 矮澳 搬與產(chǎn)品相關(guān)的專搬業(yè)知識(shí)。般 安第三章敖霸管理體系審核總班論搬1. 埃管理體系審核罷 傲獨(dú)立地對(duì)一個(gè)組襖織管理體系所進(jìn)霸行的審核。百 叭管理體系審核應(yīng)笆覆蓋該組織所有敗部門和過程，應(yīng)挨圍繞產(chǎn)品質(zhì)量形爸成全過程進(jìn)行，隘通過對(duì)管理體系案中的各個(gè)場所、頒各個(gè)部門、各個(gè)哎過程的審核和綜挨合評(píng)價(jià)，得出管扮理體系符合性、白有效性、達(dá)標(biāo)性邦的評(píng)價(jià)結(jié)論。版 襖2. 搬審核分類：半 按審核方分： 伴第一方審核、第霸二方審核、第三百方審核氨 凹第一方審核的柏目的哀 叭a. 佰管理體系的要求半,叭判斷是否符合傲ISO9001安、百ISO1400擺1扳、拌OHSAS18敗001澳標(biāo)準(zhǔn)的要求（評(píng)暗價(jià)組織自身的品

8、吧質(zhì)系統(tǒng)）；絆 斑b. 傲內(nèi)部管理的重要敖工具捌,叭可促進(jìn)管理系統(tǒng)百的完善與保持；翱 柏c. 凹為第二方或第三版方審核作準(zhǔn)備；罷拌d. 捌維持、完善、改哀進(jìn)管理體系的需懊要。邦 凹第二方審核的岸目的斑 安a. 瓣當(dāng)有建立合同關(guān)扮系的意向時(shí)絆 , 襖對(duì)供方進(jìn)行初步熬評(píng)價(jià)；暗 白b. 敗在合同關(guān)系的情敖?jīng)r下靶 , 唉驗(yàn)證供方的跋 QMS 按、扳 傲EMS爸 瓣、斑 OHSMS 挨是否持續(xù)滿足規(guī)凹定的要求并正在澳運(yùn)行；稗 矮c. 哎溝通供需雙方對(duì)柏品質(zhì)、環(huán)境、安班全要求的共識(shí)；笆 襖d. 熬作為制定和調(diào)整絆合格供方的依據(jù)把。伴 班第三方審核的懊目的藹 霸a.擺藹通過體系認(rèn)證，跋獲準(zhǔn)注冊(cè)搬 岸b. 半

9、減少社會(huì)重復(fù)審白核和不必要的開般支。哎 阿c. 般有利于顧客選擇拜合格供方，并利埃用注冊(cè)獲得供方絆的某些保證，有哀利于組織提高市哎場競爭力和信譽(yù)啊并利用注冊(cè)作為百特色進(jìn)行市場推敖銷板? 按d. 皚促進(jìn)組織目標(biāo)的案實(shí)現(xiàn)和內(nèi)部管理奧的改善，且這種岸效應(yīng)將帶動(dòng)整個(gè)柏市場“供求鏈”耙的完善。靶 安3. 安內(nèi)部審核的內(nèi)容頒 哎a. 哀符合性澳-敗管理體系文件拜/安程序是否符合標(biāo)芭準(zhǔn)，過程是否確傲定，職責(zé)是否明絆確文件安 (斑文件審查靶) 敖b 鞍有效性辦-班管理體系文件拌/翱程序是否得到有罷效實(shí)施和保持扮 (搬現(xiàn)場審查捌) 奧c 拌適合性俺-笆管理體系過程和靶結(jié)果是否達(dá)到既皚定的管理目標(biāo)胺 ( 皚管理體

10、系癌 背評(píng)價(jià)靶). 絆4.拌內(nèi)審中常用的百10敗個(gè)術(shù)語霸 審核 : 熬為獲得審核證據(jù)扮并對(duì)其進(jìn)行客觀艾的評(píng)價(jià)隘 , 癌以確定滿足審核把準(zhǔn)則的程度所進(jìn)俺行的系統(tǒng)的、獨(dú)奧立的并形成文件板的過程。班 氨審核方案：啊 板埃針對(duì)特定時(shí)間段扮所策劃，并具有懊特定目的的一組隘（一次或多次）拌審核。敗 捌審核準(zhǔn)則：拜 熬耙用做依據(jù)的一組版方針、程序或要藹求。扮 哀審核證據(jù)：啊 瓣扒與審核準(zhǔn)則有關(guān)半的并且能夠證實(shí)矮的記錄礙奧事實(shí)陳述或其它盎信息。澳 皚審核發(fā)現(xiàn)：吧 扳挨將收集到的審核爸證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)背則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)矮果。拜 敗審核結(jié)論：斑 埃隘審核組考慮了審阿核目標(biāo)和所有審拔核發(fā)現(xiàn)后得出的板最終審核結(jié)果。捌 哎

11、審核組：按 伴頒實(shí)施審核的一名阿或多名審核員。吧 暗認(rèn)證：傲 班按第三方依據(jù)審核擺準(zhǔn)則對(duì)產(chǎn)品、過百程或服務(wù)進(jìn)行審般核，并對(duì)符合審霸核準(zhǔn)則的程度給艾予書面保證。捌 八審核證據(jù)：熬 胺般與審核準(zhǔn)則有關(guān)笆的并且能夠證實(shí)阿的記錄擺暗事實(shí)陳述或其它搬信息。奧 熬客觀證據(jù)：襖 艾懊支持事物存在或拌其真實(shí)性的數(shù)據(jù)拌。拌 唉5.捌內(nèi)部審核準(zhǔn)備工懊作熬 般制定審核計(jì)劃；稗 藹組成審核組；鞍 埃文件審核；般 霸審核任務(wù)分派；百 般編制檢查表。皚 1）審核計(jì)劃 敖a. 骯審核時(shí)機(jī)：柏 氨按確定審核的頻拔次，即每年應(yīng)審艾核多少次為宜；柏 疤巴確定是否需要愛審核，即何時(shí)審背核為宜；佰 哎拜兩種方式：熬 跋骯常規(guī)審核和追

12、加澳審核。罷 案特殊情況下的追澳加審核：壩 昂耙發(fā)生了嚴(yán)重的稗質(zhì)量、環(huán)境、安般全問題或用戶有跋嚴(yán)重的投訴；澳 按白組織的領(lǐng)導(dǎo)層跋、隸屬關(guān)系、內(nèi)愛部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、霸管理方針和管理叭目標(biāo)、技術(shù)及裝愛備以及生產(chǎn)場所哀等有較大改變；八 絆盎即將進(jìn)行第二隘第三方審核或法半律法規(guī)規(guī)定的審熬核。板 胺b. 邦審核目的：奧 班扒依據(jù)審核的動(dòng)機(jī)搬確定審核目的。靶 哀（例如：管理體拔系運(yùn)行的全面檢矮查及為外部認(rèn)證疤審核作準(zhǔn)備）吧 俺挨確定管理體系白與標(biāo)準(zhǔn)的符合性瓣；熬 霸藹確定管理體系拌是否得到實(shí)施與阿保持；辦 襖吧確定管理體系叭是否具有潛在的拔改進(jìn)機(jī)會(huì)；邦 俺襖確定管理體系暗的充分性、有效矮性與適用性。叭 爸c.

13、 霸審核范圍：瓣 百審核范圍是指“愛某一給定審核的敖深度和廣度”，礙審核范圍是通過爸諸如場所活動(dòng)和巴過程等因素有關(guān)背的用語對(duì)審核的絆深度和界限加以般表述的。斑 芭審核范圍需考慮辦的因素辦 稗刪減的合理性，辦涉及產(chǎn)品、過程哎或服務(wù)的類別，盎組織機(jī)構(gòu)設(shè)置以襖及與產(chǎn)品相關(guān)的熬法律法規(guī)。跋 邦關(guān)于過程方面的岸范圍：巴 捌澳它與審核依據(jù)的頒要求有關(guān)。凹 敗例：翱 ISO900藹1 巴中，不包含澳 7.3 辦設(shè)計(jì)開發(fā)，絆 爸7.5.4藹 跋顧客財(cái)產(chǎn)。癌 搬d. 癌審核依據(jù)：啊 癌把 ISO900辦1 稗、按 ISO140靶01 俺、靶 OHSAS1埃8001 案要求；擺 鞍巴 QMS 板、邦 愛EMS柏

14、胺、疤 OHSMS 稗程序文件和支持鞍性文件（礙 QMQ半PQW骯QR 斑）；埃 凹與產(chǎn)品有關(guān)的搬法律法規(guī)；阿 矮合同挨 / 敖訂單等藹 佰2班）班 哀組成審核組懊 啊a.罷任命審核組組長拜；班 胺b. 扮審核組組長選拔邦審核員；熬 拔c. 白組成審核組。扳 3 ）文件審查辦a. 邦文件審核時(shí)機(jī)扳 b. 般安 疤當(dāng)新建立的文件伴化體系投入運(yùn)行襖前捌? 懊般 矮當(dāng)體系文件進(jìn)行凹過重大修改時(shí)愛? 佰爸 隘發(fā)現(xiàn)文件化體系挨運(yùn)作有明顯問題盎時(shí)凹? 啊稗 敗其它認(rèn)為有必要拔時(shí)。傲 傲c. 跋文件審核方式巴 a 形式審查 罷文件的發(fā)布、岸生效日期背 拔審核與批準(zhǔn)是拜否按規(guī)定權(quán)限進(jìn)襖行芭 斑是否按規(guī)定進(jìn)案行

15、文件編號(hào)、在爸確定的范圍發(fā)放巴 耙是否有頁碼、襖章節(jié)標(biāo)記、文件艾名稱等邦 扳是否最新版本藹、所有修改處是藹否有明顯的修改俺狀態(tài)標(biāo)識(shí)及說明翱。皚 b 內(nèi)容審查拔管理手冊(cè)與管暗理方針的審查芭 礙公司的基本信澳息，如規(guī)模、簡靶介、組織機(jī)構(gòu)、隘產(chǎn)品拜 ( 胺服務(wù)吧 ) 半、聯(lián)絡(luò)方式等是阿否被包括拜 般管理方針是否唉由最高管理者簽伴署并做出承諾、皚實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的辦手段是否可行伴 敖對(duì)體系所采用愛的過程或活動(dòng)的啊描述是否能滿足拔標(biāo)準(zhǔn)的要求并切佰合實(shí)際，對(duì)增刪奧條款應(yīng)有說明伴 版支持性文件是傲否反映體系文件疤的架構(gòu)并將手冊(cè)笆中的要求完整地懊落實(shí)。凹 把d. 頒程序文件內(nèi)容的懊審查骯 胺岸程序文件內(nèi)容芭應(yīng)是手

16、冊(cè)中相關(guān)岸要求的具體化，俺二者應(yīng)統(tǒng)一、協(xié)斑調(diào)、無矛盾及遺按漏之處瓣 襖壩程序文件應(yīng)具叭可操作性、應(yīng)有礙明確的目的、范吧圍、職責(zé)，正確般表達(dá)活動(dòng)的順序骯和方法，有檢查吧評(píng)價(jià)方法版 瓣叭程序文件具有疤系統(tǒng)性，各程序挨邏輯上獨(dú)立，但霸與相關(guān)活動(dòng)有清擺晰明確的接口哎 半柏程序文件具有拔完整性，能保證柏標(biāo)準(zhǔn)中要求的及半實(shí)際需要的各項(xiàng)敗活動(dòng)均有實(shí)施的敗規(guī)定。昂 柏e. 扮注意事項(xiàng)熬 凹了解各部門的翱文件是否覆蓋標(biāo)啊準(zhǔn)的要求礙 佰了解各部門的芭工作流程，以便案后續(xù)編制檢查表案 把審核重點(diǎn)，是般否識(shí)別了標(biāo)準(zhǔn)的半要求，是否規(guī)定擺了如何在組織內(nèi)按執(zhí)行暗阿結(jié)論，部分未敖覆蓋到或合格，癌未覆蓋到的要做搬記錄，以便后續(xù)

17、奧驗(yàn)證。敗 罷4 芭）編制審核實(shí)施稗計(jì)劃芭 百每一次審核的具昂體安排；可安排壩某時(shí)間某人對(duì)某癌區(qū)域的審核；也佰可以安排某時(shí)間熬進(jìn)行某過程或活澳動(dòng)的審核。跋 扒a.伴陪審人員確定；叭 阿b. 巴審核目的罷 / 奧范圍笆 / 疤依據(jù)；邦 笆c. 吧審核員任務(wù)分派芭（審核部門）；皚 凹d. 斑日程安排（具體暗日期和時(shí)間）；艾 班5 叭）編制檢查表埃 啊a. 瓣審核檢查表包含耙內(nèi)容耙 擺瓣審核準(zhǔn)則；般 癌安審核方法；拌 拔瓣審核記錄。背矮b.瓣檢查表的作用澳 暗拜埃礙指導(dǎo)審核過程；把 捌暗辦備忘錄；疤 柏埃唉保持審核進(jìn)度；藹 靶原始審核記錄皚。愛叭（檢查表示例講伴解）搬 挨c.俺審核檢查表編寫伴注意事

18、項(xiàng)邦 昂標(biāo)準(zhǔn)對(duì)要求的性邦質(zhì)有“應(yīng)”“確懊?！薄氨匾獣r(shí)”疤“適當(dāng)時(shí)”等，佰對(duì)于“應(yīng)”審核啊員要進(jìn)行現(xiàn)場取頒證看其是否滿足辦；對(duì)于“必要時(shí)八”“適當(dāng)時(shí)”審叭核員可以從過程哀的結(jié)果是否有效八來判斷是否必要哎，是否適當(dāng)，而拌不要停留在文件版上的爭論。故在佰編制檢查表時(shí)需愛注意記錄的考核吧（效果性）。爸 阿d.笆明確查什么？如疤何查？安 班例：管理方針是挨否在組織內(nèi)得到皚溝通和理解。奧 背詢問總經(jīng)理公司跋的管理方針，并奧抽查凹 5 唉名作業(yè)者進(jìn)行詢搬問，同時(shí)核對(duì)公哀司管理方針文件暗。凹 藹e. 熬編制方法氨 半半按部門、過程的皚順序或按照產(chǎn)品癌的生命周期。安6. 愛內(nèi)部審核實(shí)施笆 相關(guān)內(nèi)容： 哎首次會(huì)議

19、敖哀跋實(shí)施審核按 半不符合報(bào)告搬靶末次會(huì)議背 審核報(bào)告 隘1 半）首次會(huì)議（作柏用）壩 阿標(biāo)志審核正式開奧始；創(chuàng)造良好氣胺氛；保持審核的盎正規(guī)化；讓各部哎門了解審核意圖胺和要求；傳達(dá)并挨落實(shí)審核計(jì)劃；吧簡要介紹審核采啊用的方法和程序絆；建立審核組與伴受審核方的正式耙聯(lián)系；提出并落芭實(shí)審核組需要的捌資源和設(shè)施；澄罷清并協(xié)調(diào)有關(guān)審擺核計(jì)劃中不明確跋的內(nèi)容；確認(rèn)審昂核組和受審核方巴領(lǐng)導(dǎo)都參加的末矮次會(huì)議的日期和懊時(shí)間，以及審核辦過程中各次會(huì)議版的日期和時(shí)間。凹 把2 半）首次會(huì)議（議版程）佰 柏簽到隘疤捌介紹審核目的芭 / 百范圍耙 / 矮準(zhǔn)則巴 頒介紹審核方法艾壩不合格處理方般式絆 瓣宣布行程計(jì)劃

20、吧拌確定陪審人員靶 壩公正性和客觀哀性說明奧 傲3 跋）實(shí)施審核（技奧巧）搬 唉隨機(jī)抽樣，要有頒代表性。版 柏順逆追蹤或順?biāo)莅曜粉櫚?埃規(guī)定柏把實(shí)施結(jié)果按 昂產(chǎn)品要求確定伴絆售后服務(wù)疤 笆4 叭）實(shí)施審核（調(diào)鞍查方法）啊 骯詢問、交談、查隘文件或記錄；敖 稗觀察現(xiàn)場或活動(dòng)柏；安 扳實(shí)際測定和效果傲驗(yàn)證。叭 啊注意傾聽適當(dāng)引霸導(dǎo)；仔細(xì)觀察（拜標(biāo)識(shí)、記錄、文按件、設(shè)備和環(huán)境艾）；作好記錄（癌時(shí)間、地點(diǎn)、人敗物、事實(shí)、憑證佰材料）善于全面邦比較獲取客觀證頒據(jù)。澳 敖5 把）實(shí)施審核（提澳問技巧）八 辦a.靶開放式提問矮 奧帶主題的問題；拔爸什么事如何做絆 傲擴(kuò)展性提問；唉胺為什幺？如何？矮怎樣？扮

21、絆討論性的問題；胺礙說出您的個(gè)人見罷解癌 擺調(diào)查性的問題；敗斑覺得怎么樣，有板什么想法吧 稗假設(shè)性的問題；頒斑如果則胺邦驗(yàn)證性的問題。叭八請(qǐng)拿出證據(jù)來，俺在哪兒唉 辦b. 拔封閉式提問伴 佰笆用是或否來回答搬，在規(guī)定的范圍皚以內(nèi)作答。哀 般例：公司在今年絆是否執(zhí)行過內(nèi)部埃審核。暗 柏c. 白澄清式提問芭 埃挨用以確認(rèn)已獲取熬的信息，帶主觀把導(dǎo)向，不適合經(jīng)跋常使用。埃 傲6 靶）實(shí)施審核（觀搬察技巧）拔 隘設(shè)備狀態(tài)叭 ( 扮維護(hù)與保養(yǎng)癌 ) 礙；昂 案面談人員的語氣壩和態(tài)度；凹 跋順實(shí)際活動(dòng)及結(jié)礙果跟蹤驗(yàn)證找根扳源。艾 癌現(xiàn)場扳 ( 版設(shè)施斑、拜環(huán)境把、稗標(biāo)識(shí)懊、捌人員操作哎 )盎過程文件和記錄

22、辦 ( 澳數(shù)據(jù)的分析愛?耙圖表和業(yè)績指針扒 ) 敗；艾 把來自其它方面的般報(bào)告，如顧客反敗饋、外部報(bào)告和般中間商的評(píng)價(jià)；奧相關(guān)抽樣方案的霸水平和確保對(duì)抽稗樣和測量過程實(shí)爸施質(zhì)量控制和程凹序。拜 版7 八）實(shí)施審核（交礙談技巧）氨 辦在審核過程中，哎審核員聆聽的時(shí)扒間可能會(huì)達(dá)到總笆時(shí)間的搬 80% 哎，謙虛和認(rèn)真的絆聆聽?wèi)B(tài)度有助于暗形成融洽氣氛和把獲得有價(jià)值的信扮息，有助于得出疤客觀的審核發(fā)現(xiàn)啊。板 愛（巴1阿）聆聽技巧艾 搬A哎少講多聽搬 , 盎不怕沉默隘搬B胺排除干擾拌伴C頒多問開放性問題半阿罷D罷多鼓勵(lì)講話者愛 版E岸善意的態(tài)度。巴 柏（般 2 胺）聆聽時(shí)應(yīng)注意唉事項(xiàng)扒 八A百持平等、真誠

23、的熬態(tài)度跋B胺專注、認(rèn)真地聽艾 胺C佰有耐心并及時(shí)反白饋芭擺D扳盡可能不要做出阿不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。懊 暗8 皚）實(shí)施審核（驗(yàn)哎證技巧）搬 矮（癌 1 骯）驗(yàn)證時(shí)，可按靶下述思路進(jìn)行：唉 凹a. 扮有沒有。不能因扒為回答得很圓滿八，審核就到此止暗步。還要按照準(zhǔn)爸則，驗(yàn)證應(yīng)具備扒的文件、計(jì)劃、扳記錄等是否符合頒要求壩 霸b. 擺做沒做。不能因壩為文件、計(jì)劃、藹記錄編制得很好按很多就認(rèn)為符合疤要求了安 , 啊還要按照文件、拜計(jì)劃進(jìn)行觀察、岸面談、核查，判凹斷實(shí)際是否做了懊。壩 扮c. 拔做得怎樣。不能暗因?yàn)橐寻次募?、翱?jì)劃做了，審核俺就到位了，還要氨檢查實(shí)際做的結(jié)搬果是否有效，是翱否真正進(jìn)入了受搬控狀態(tài)

24、，是否達(dá)芭到了質(zhì)量活動(dòng)規(guī)般定的目標(biāo)般 八d. 斑筆記。在提問、鞍驗(yàn)證、觀察中發(fā)奧現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)稗及時(shí)予以記錄并癌讓受審核方確認(rèn)澳。胺 芭（胺 2 隘）驗(yàn)證技巧罷 般A 暗審核員自己抽樣盎并征得對(duì)方同意斑 扒B邦抽取代表性樣本唉驗(yàn)證有關(guān)活動(dòng)挨 澳C 安面談所得信息，霸應(yīng)通過檢查樣本背或與有關(guān)人員面氨談加以驗(yàn)證拌 暗D 癌非受審核區(qū)域人白員的信息不能做爸客觀證據(jù)。艾 捌9 翱）實(shí)施審核（審拜核結(jié)果）愛 伴（扳 1 稗）觀察結(jié)果的提藹出疤 : 疤a. 霸以審核員或以審邦核小組的名義提鞍出頒 疤b. 哎建立在客觀證據(jù)埃的基礎(chǔ)上并有充啊分依據(jù)皚c. 胺經(jīng)整理、分析所昂收集到的客觀證鞍據(jù)而得出結(jié)論敖 澳d

25、. 芭在審核組內(nèi)溝通哀取得共識(shí)邦 哎e. 邦有利于改進(jìn)。疤 藹（瓣 2 巴）審核結(jié)果應(yīng)包般括藹 : 暗a.擺證明管理體系正柏常運(yùn)行并滿足規(guī)頒定要求方面的客襖觀證據(jù)白 癌b.盎證明不符合管理安體系要求的客觀百證據(jù)壩 ( 唉不符合項(xiàng)俺 )盎c.藹審查組長對(duì)審核皚結(jié)果的正確負(fù)責(zé)傲。安 爸10 扮）實(shí)施審核（客瓣觀證據(jù)）伴 皚a.襖客觀證據(jù)襖 : 擺存在的客觀事奧實(shí)凹 ( 佰例如板 : 般觀察、測量、實(shí)安驗(yàn)的結(jié)果爸 ) 頒被訪問人員鞍 ( 耙當(dāng)事人骯 ) 奧的口述哀現(xiàn)存的文件、瓣記錄等。壩 暗b. 澳非客觀證據(jù)氨 : 巴主觀推測盎 , 凹推斷要發(fā)生的事藹情；頒 壩傳聞，陪同人吧員及無關(guān)人員的背說話；辦

26、 阿作廢文件的規(guī)安定，擅自改過的背記錄。 哎11 靶）實(shí)施審核（審芭核記錄）啊 鞍a. 襖記錄方法挨 : 爸包含時(shí)間、地把點(diǎn)、人員、主題班事件、主要過程熬活動(dòng)實(shí)施概要；拌 柏觀察到的事實(shí)岸主要過程、關(guān)鍵扮過程和主要信息斑；伴 安不合格情節(jié)可爸追溯，必要時(shí)有頒見證人。邦 邦b. 疤范例矮 : 扮詢問工程部經(jīng)跋理關(guān)于該部門人按員職責(zé)規(guī)定情況佰時(shí)，工程部經(jīng)理耙遞交了胺 QW-006氨 擺崗位職責(zé)規(guī)定稗。經(jīng)詢問扳 PE 佰工程師其拌工作職責(zé)，回答胺內(nèi)容與文件規(guī)定扮一致。盎 疤c. 啊審核記錄的作用白 : 罷作為備忘叭挨核實(shí)的依據(jù)版 唉作為查閱稗奧追溯的參考罷便于同事進(jìn)行搬調(diào)查時(shí)參閱擺 斑便于下一審核八

27、部門的調(diào)查矮 擺編制不符合報(bào)耙告和審核報(bào)告的伴依據(jù)。板 礙7. 案不符合報(bào)告（分癌類）艾 版a. 埃不符合類型疤 : 皚藹體系性阿 - 礙管理體系與有關(guān)礙標(biāo)準(zhǔn)、法律、法耙規(guī)不符合捌 罷扒實(shí)施性叭 - 按未按文件爸 / 爸程序?qū)嵤?藹阿有效性阿 - 般實(shí)施效果未達(dá)要叭求。芭 扒b. 罷不符合性質(zhì)跋 : 板耙 扳嚴(yán)重不符合敗 盎翱嚴(yán)重不合格通常百是指系統(tǒng)性或區(qū)拔域性失效。佰 一般不符合 拌把個(gè)別偶然的后果斑輕微的對(duì)某個(gè)區(qū)鞍域性或系統(tǒng)有效把性影響輕微的。阿 觀察項(xiàng) 板- 絆證據(jù)稍不足，但拔存在問題，需提白醒的事項(xiàng)柏 靶- 白已發(fā)現(xiàn)問題，但哎尚不能構(gòu)成不符矮合，如發(fā)展下去傲就有可能構(gòu)成為把不符合的事

28、項(xiàng)藹 拌- 八其它需要提醒注艾意的事項(xiàng)。芭 襖8. 盎不符合報(bào)告（內(nèi)傲容與格式艾 班）胺 案（辦 1 靶）不符合項(xiàng)陳述凹要點(diǎn)暗 : 班嚴(yán)格引用客觀耙?疤并可以追溯的證昂據(jù)骯 ( 瓣事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)扮事者、涉及的文爸件號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)捌、有關(guān)文件內(nèi)容板、有關(guān)人員的口捌頭陳述等伴 )扒文字盡量簡單傲明了、便于理解矮、不寫審核過程熬和原因分析按簡單說明不合暗格的理由絆 ( 哎錯(cuò)在哪里班 ) 熬不符合現(xiàn)象的安結(jié)論主要是指所懊描述的現(xiàn)象違反骯了約定文件拔 ( 氨如管理體系標(biāo)準(zhǔn)霸、管理體系文件翱、合同等昂 ) 癌的哪條規(guī)定。班 岸（半 2 柏）不符合報(bào)告的扳內(nèi)容拌 : 啊不符合項(xiàng)報(bào)告三拔要素是氨扳不合格現(xiàn)象的笆

29、描述；百 稗啊不合格現(xiàn)象結(jié)罷論；敖 澳拌不符合項(xiàng)性質(zhì)伴。岸 哎這是任一不符合柏項(xiàng)報(bào)告不可缺少耙的。胺 皚A. 八受審核的部門或熬人員癌 啊B. 凹審核員與陪同人爸員埃 安C. 捌日期與不合格現(xiàn)懊象的描述疤 ( 扮應(yīng)指出不合格按?昂缺陷的客觀事實(shí)版 )跋D. 傲不符合現(xiàn)象結(jié)論擺 ( 按違反標(biāo)準(zhǔn)、文件挨的條文安 )瓣E. 版不符合項(xiàng)性質(zhì)熬 ( 罷按嚴(yán)重程度佰 )跋F. 稗受審核方的確認(rèn)鞍，對(duì)不符合項(xiàng)的佰糾正要求瓣 ( 背糾正措施及完成襖時(shí)間霸 )埃G. 邦受審核方對(duì)糾正扒措施及完成時(shí)間擺的承諾巴 挨H. 盎采取糾正措施后搬的驗(yàn)證記錄等。愛 澳（般 3 俺）不符合報(bào)告格藹式確定原則傲 : 熬無統(tǒng)一規(guī)

30、定，俺視各組織的工作安習(xí)慣而定白 版無論何種格式耙?笆所必須有的內(nèi)容壩應(yīng)完善。邦 靶（柏 4 ?。┡卸ú环享?xiàng)艾的經(jīng)驗(yàn)百 : 拌就近不就遠(yuǎn)原般則拜 -白 叭發(fā)現(xiàn)的問題按最翱接近的規(guī)定判斷扮 鞍該細(xì)則細(xì)的原皚則霸 -暗 按判斷的條款應(yīng)盡柏量可能細(xì)化到問暗題的所在，由表跋及里的原則巴 -氨 唉應(yīng)從表面看到問佰題的實(shí)質(zhì)。扒 安9. 敖不符合報(bào)告（不白符合項(xiàng)報(bào)告的分拜發(fā)）百 頒（半 1 唉）分發(fā)范圍矮 安捌分發(fā)至不合格產(chǎn)胺生的責(zé)任部門和扳相關(guān)責(zé)任部門。拜 奧（拌 2 霸）分發(fā)要求懊 礙愛不符合項(xiàng)報(bào)告分扒發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記氨錄并保存以便后疤續(xù)的糾正措施跟背蹤芭 暗10. 挨審核組會(huì)議傲 叭在末次會(huì)議前所霸有

31、計(jì)劃審核工作叭完成后召開，時(shí)芭間以半小時(shí)左右耙為宜瓣 白僅審核組成員矮參加版 壩確定所有的不捌符合報(bào)告矮 耙總結(jié)整個(gè)審核辦過程稗 哀審核員準(zhǔn)備自瓣己所審核區(qū)域的俺工作總結(jié)絆 凹組長準(zhǔn)備審核挨結(jié)論及總結(jié)性發(fā)扳言。熬 癌11. 鞍末次會(huì)議般 笆（岸 1 吧）（目的）壩 壩向受審核部門昂領(lǐng)導(dǎo)介紹審核總骯體情況俺，阿以使他們能夠清班楚地了解審核的哀結(jié)果，并予確認(rèn)班。氨 辦報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)拜 ( 辦重點(diǎn)不符合項(xiàng)骯 ) 盎和審核結(jié)論絆 瓣提出后續(xù)的工吧作要求拔 ( 跋糾正措施、跟蹤氨、監(jiān)督驗(yàn)證等搬 )爸結(jié)束現(xiàn)場審核盎。俺 骯（耙 2 胺）末次會(huì)議（要版求）懊 頒保持審核風(fēng)格八 罷準(zhǔn)時(shí)開始結(jié)束瓣，愛以不超過一小

32、時(shí)頒為宜熬 半使受審核部門邦了解審核結(jié)論疤 伴由審核組長主罷持會(huì)議襖 哀最高管理者、吧審核員、各部門埃負(fù)責(zé)人參加會(huì)議藹。胺 哎（扮 3 熬）末次會(huì)議（議版程）拔 白簽到；半矮敖強(qiáng)調(diào)審核的目傲的捌 / 絆范圍跋 / 敗準(zhǔn)則；瓣 澳強(qiáng)調(diào)審核的局絆限性；藹 皚不符合報(bào)告；阿 霸管理體系有效俺性評(píng)價(jià)；岸胺宣布審核結(jié)論扳；斑 阿提出糾正措施頒的要求；隘 伴各部門領(lǐng)導(dǎo)表霸態(tài)，并對(duì)糾正做氨出承諾。辦 霸（半 4 佰）末次會(huì)議（注百意事項(xiàng)）班 艾隘 絆末次會(huì)議重點(diǎn)應(yīng)跋圍繞不符合項(xiàng)提皚出糾正措施及要懊求；班 扮審核結(jié)果涉及邦到的人員最好到澳會(huì)，以便實(shí)施糾班正；把 佰末次會(huì)議的召案開時(shí)間在審核計(jì)唉劃中確，應(yīng)保持哎

33、審核風(fēng)格和良好啊的氛圍；隘 敗末次會(huì)議應(yīng)有襖會(huì)議記錄，應(yīng)包霸括到會(huì)人員的簽皚到；跋 俺末次會(huì)議應(yīng)適盎當(dāng)肯定受審核部澳門取得的成功經(jīng)敗驗(yàn)和好的做法暗，啊不要一味談缺點(diǎn)巴；扮 氨宣讀不符合項(xiàng)凹報(bào)告或?qū)κ軐徍税瞬块T不利結(jié)論時(shí)骯，應(yīng)充分準(zhǔn)備，澳選擇適當(dāng)措辭，唉防止陷入“僵局半”。耙12. 矮審核報(bào)告（主要癌內(nèi)容）頒 氨拜 藹審核的目的、范版圍、受審核的部擺門及日期；般 背般 艾實(shí)施審核所依據(jù)絆的文件叭 / 頒程序及標(biāo)準(zhǔn)等；跋 伴辦 阿審核員姓名、受鞍審核部門的主要爸參與者姓名及職傲務(wù)；捌不符合項(xiàng)目的礙統(tǒng)計(jì)分析；翱 絆管理體系的有扒效性評(píng)價(jià)；版 ( 哀作為綜合評(píng)價(jià)應(yīng)百客觀公正合理地笆對(duì)受審核方的質(zhì)白量管

34、理工作進(jìn)行佰整體評(píng)價(jià)肯定優(yōu)扳點(diǎn)、指出缺點(diǎn)、埃提出審核結(jié)論。氨 )懊審核綜述、審阿核結(jié)論、提出糾阿正措施實(shí)施要求疤；埃 愛審核報(bào)告的發(fā)挨放范圍按 拌審核報(bào)告的審澳批安 ( 班審核報(bào)告應(yīng)得到岸最高管理者或管扳理者代表的批準(zhǔn)靶 ) 笆審核報(bào)告附件熬 ( 捌審核計(jì)劃、不符佰合報(bào)告、不符合隘項(xiàng)分析和其它認(rèn)拌為必須的審核結(jié)隘果的資料可作為艾審核報(bào)告的附件頒 )傲其它內(nèi)容矮 ( 哎如報(bào)告編號(hào)、審笆核編號(hào)等阿 ) 案。頒 絆13. 版審核報(bào)告（分發(fā)霸范圍）皚 拔報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理隘者代表批準(zhǔn)后分霸發(fā)頒 半分發(fā)范圍為所壩有與審核有關(guān)的巴部門、單位及有氨關(guān)高層管理者、板管理者代表等百 胺報(bào)告的發(fā)放應(yīng)靶簽收。俺 拌14.

35、 巴糾正措施與效果罷驗(yàn)證稗 相關(guān)內(nèi)容： 安改進(jìn)措施的提骯出；邦 叭措施的評(píng)審與隘實(shí)施；巴 效果驗(yàn)證。 癌（笆 1 安）改進(jìn)措施的提艾出愛 扒提出并實(shí)施糾凹正和改進(jìn)措施艾，愛這是內(nèi)審的工作傲重點(diǎn)。芭 拌措施的提出是八審核組和受審核骯部門共同的責(zé)任隘。所有內(nèi)審中出把現(xiàn)的不符合項(xiàng)都絆應(yīng)采取相應(yīng)的糾鞍正措施。哎 擺（白 2 把）改進(jìn)措施的評(píng)拔審佰 癌改進(jìn)措施提出后吧應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，目巴的是確保措施實(shí)襖施的有效性。佰 礙措施針對(duì)性強(qiáng)罷，具體可操作，傲?xí)r間分工合理、霸明確凹皚措施得到實(shí)施癌，能經(jīng)濟(jì)有效地凹解決問題并不會(huì)扒產(chǎn)生其它較大的奧負(fù)面效應(yīng)阿 擺解決問題有較班強(qiáng)的系統(tǒng)性和一暗定的深度，能較哀好地防止問題再拜發(fā)生。安 背（斑 3 案）改進(jìn)措施的確靶認(rèn)捌 芭改進(jìn)措施評(píng)審后疤還須進(jìn)行確認(rèn)，伴目的是確保其能澳夠得到有效實(shí)施霸。白 昂確認(rèn)者除審核安組長外，還應(yīng)包辦括負(fù)有責(zé)任、有伴能力實(shí)施的部門阿和人員；瓣?懊受審核方范圍笆內(nèi)的措施班 ( 吧受審核方有責(zé)任搬并有能力實(shí)施的懊措施絆 ) 柏經(jīng)雙方確認(rèn)即可隘。超出受審核方辦范圍的措