備考XXXX-《證券交易》模擬題及參考答案(一)

1、 12/12 FILENAME 備考2021模擬題及參考答案一.docTopSage.TopSage FILENAME 備考2021模擬題及參考答案一.doc 11/12：.；備考2021模擬題及參考答案一一、單項(xiàng)選擇題1 是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)獲得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A國(guó)債B證券C股票 D基金2證券買賣的特征主要表如今三個(gè)方面，分別為證券的 、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。A市場(chǎng)性 B流動(dòng)性C動(dòng)搖性 D套現(xiàn)性3證券買賣必需遵照“ 三個(gè)原那么。A流動(dòng)、收益、風(fēng)險(xiǎn) B公示、公平、公正C公開(kāi)、公平、公正 D年報(bào)、季報(bào)、月報(bào)4證券買賣種類通常是根據(jù) 來(lái)劃分的。A買賣主體 B買賣對(duì)象C買賣單位 D買賣金額5關(guān)于證券買

2、賣所的職能，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。A接受上市懇求、安排證券上市B設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C對(duì)上市公司進(jìn)展運(yùn)營(yíng)D提供證券買賣的場(chǎng)所和設(shè)備6證券買賣所會(huì)員該當(dāng)向證券買賣所履行一些定期報(bào)告義務(wù)，其中包括“每年 前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券買賣所要求的年度報(bào)告資料。A6月30日 B12月31日C8月31日 D4月30日7證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指 經(jīng)過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。A證券買賣所 B證券公司C商業(yè)銀行 D基金公司8證券公司的客戶開(kāi)立資金賬戶 辦理。A可以經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線方式B須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)C可以經(jīng)過(guò)方式D可以由其他人代理到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)9客戶辦理委

3、托買賣證券時(shí)，必需 。A向中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)下達(dá)委托指令B本人親身到股份公司辦理C向證券公司指定托管銀行下達(dá)委托指令D向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令10我國(guó)證券買賣所規(guī)定，不同證券的買賣采用不同的計(jì)價(jià)單位，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。A債券質(zhì)押式回購(gòu)為每百元資金到期年收益B基金為每份基金價(jià)錢C權(quán)證為每股價(jià)錢D債券買斷式回購(gòu)為每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)錢11在證券委托執(zhí)行時(shí)，申報(bào)方式有 。A上證股申報(bào)和深證股申報(bào)BA股申報(bào)和B股申報(bào)C有形席位申報(bào)和無(wú)形席位申報(bào)D個(gè)人席位申報(bào)和機(jī)構(gòu)席位申報(bào)12在我國(guó)，證券買賣所內(nèi)的證券買賣按 原那么競(jìng)價(jià)成交。A機(jī)構(gòu)優(yōu)先、價(jià)錢優(yōu)先B價(jià)錢優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D

4、價(jià)錢優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)錢和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)3.50元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)3.20 元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)3.55元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)3.20元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者買賣的優(yōu)先順序?yàn)?。A甲、乙、丙、丁 B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丁、乙、丙、甲14按照我國(guó)證券買賣所的有關(guān)規(guī)定，未成交的證券買賣申報(bào)，在無(wú)撤單的情況下，證券委托 有效。A當(dāng)時(shí) B一周C當(dāng)日 D1小時(shí)內(nèi)15根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論證券買入或賣出，ST股票和* ST股票價(jià)錢漲跌幅度不得超越 。A15 B10C無(wú)限制 D516為保證

5、稅源，簡(jiǎn)化印花稅繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由 。A中國(guó)結(jié)算公司直接同投資者辦理收取B稅務(wù)機(jī)關(guān)直接扣繳C證券監(jiān)管部門擔(dān)任收繳D證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收17在我國(guó)，證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為懇求人開(kāi)出的記載其證券持有及變卦的 。A利益憑證 B權(quán)益憑證C股東憑證 D義務(wù)憑證18在我國(guó)，開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和 的原那么。A獨(dú)立性 B真實(shí)性C主體明確性 D外鄉(xiāng)性19目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要根據(jù)是 經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)布的。A2021年4月 B2006年7月C2003年7月 D2002年12月20在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了 。A網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 B認(rèn)購(gòu)發(fā)行C網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行 D網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)

6、行21根據(jù)的規(guī)定，對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行操作流程，下面正確的程序應(yīng)是 。A結(jié)算與登記投資者申購(gòu)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)搖號(hào)抽簽、中簽處置申購(gòu)資金解凍B申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)投資者申購(gòu)申購(gòu)資金解凍搖號(hào)抽簽、中簽處置結(jié)算與登記C投資者申購(gòu)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)搖號(hào)抽簽、中簽處置申購(gòu)資金解凍結(jié)算與登記D投資者申購(gòu)搖號(hào)抽簽、中簽處置申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)申購(gòu)資金解凍結(jié)算與登記22在我國(guó)，B股的現(xiàn)金紅利發(fā)放日為 。AT11日 BT3日CT日 DT6日23假設(shè)在上海證券買賣所，A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。那么A公司股票和權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度分別為 。A1.

7、6元，2元 B0.8元，1元C3.2元，1.6元 D2.4元，2元24深圳證券買賣所配股操作流程中，配股認(rèn)購(gòu)于 開(kāi)場(chǎng)。AR6日 BR1日CR日 DR7日25在證券買賣所里，大宗買賣是指 。A機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)的證券買賣B單筆數(shù)額較大的證券買賣C基金與保險(xiǎn)資金之間的證券買賣D多筆數(shù)量較大的證券買賣26深圳證券買賣所為提高大宗買賣市場(chǎng)效率，豐富買賣效力手段，自 起，啟用綜合協(xié)議買賣平臺(tái)以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議平臺(tái)，取代原有大宗買賣系統(tǒng)。A2021年1月18日 B2021年5月1日C2006年7月12日 D2021年1月12日27上市公司該當(dāng)在股票買賣實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前 買賣日發(fā)布公告。A10個(gè) B1個(gè)C30個(gè) D

8、5個(gè)28我國(guó)證券買賣所A股是在權(quán)益登記日的 對(duì)該證券作除權(quán)、除息處置。A前一日 B次一買賣日C次二買賣日 D當(dāng)日29一切境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超越該上市公司股份總數(shù)的 。A50 B20C16 D3030證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指 。A經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同意運(yùn)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用本人名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。B經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意運(yùn)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用客戶資金和籌集的各種資金，用本人名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。C經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意運(yùn)營(yíng)證券

9、自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意運(yùn)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用本人名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。31 是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的要素導(dǎo)致市場(chǎng)動(dòng)搖，呵斥證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn) D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)32中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的規(guī)定：證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超越 ，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A30 B100C5

10、 D50033根據(jù)第四十五條的規(guī)定，每年 ，證券買賣所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。A6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)B3月31日C1月31日和7月31日過(guò)后的30日內(nèi)D 12月31日之前34在證券的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失 。A部分由證券公司本身承當(dāng)B完全由證券公司本身承當(dāng)C完全由證券公司客戶承當(dāng)D由證券公司和受托管理的客戶分別承當(dāng)35證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當(dāng)凈資本不低于 元人民幣。A10億 B2億C1億 D5億36證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超越該證券發(fā)行總量的 。A20 B50C5 D1037自

11、然人不得用 參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A靠抵押物品獲得的貸款資金 B籌集的他人資金C信譽(yù)卡取現(xiàn)的資金 D本人持有的證券38 該當(dāng)擔(dān)任證券公司的集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)。A證券公司 B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C證券買賣所 D托管機(jī)構(gòu)39監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理方案申購(gòu)新股的規(guī)定，下面說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。A不設(shè)申購(gòu)上限B不設(shè)申購(gòu)下限C金額上限是1億元，申購(gòu)數(shù)量不限D(zhuǎn)申購(gòu)數(shù)量不得超越500萬(wàn)股40證券公司、托管機(jī)構(gòu)該當(dāng)保證客戶可以按照集合資產(chǎn)管理合同商定的時(shí)間和方式，至少 披露一次集合方案份額凈值。A每月 B每個(gè)季度C每周 D每個(gè)任務(wù)日41 主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理

12、的客戶資產(chǎn)遭到損失。A管理風(fēng)險(xiǎn) B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)42“證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，證券公司將遭到的處分是 。A給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。B責(zé)令矯正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)。C責(zé)令矯正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得缺乏10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)答應(yīng)。D責(zé)令矯正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得缺乏10萬(wàn)元的

13、，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)。43證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)自收到“證券公司懇求融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資料之日起 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具能否贊同懇求人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見(jiàn)。A5個(gè)任務(wù)日 B30個(gè)任務(wù)日C60個(gè)任務(wù)日 D10個(gè)任務(wù)日44客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由 向證券公司營(yíng)業(yè)部提出懇求。A客戶本人 B信托公司C客戶委托他人 D證券買賣所45融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)商定客戶從事融資融券買賣的 ，商定內(nèi)容該當(dāng)符合證券買賣所的有關(guān)規(guī)定。A維持擔(dān)保比例和計(jì)算公式B補(bǔ)倉(cāng)價(jià)錢C補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)到達(dá)的維持擔(dān)保比例D證券公司要求客戶補(bǔ)倉(cāng)的通知方式46證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行

14、規(guī)定不得超越客戶提交保證金的 ，期限不超越 。A2倍，6個(gè)月 B3倍，8個(gè)月C5倍，10個(gè)月 D10倍，1年47客戶融資買入、融券賣出的證券，標(biāo)的證券為股票的，該股票應(yīng)在買賣所上市買賣滿 。A1年 B1個(gè)月C3個(gè)月 D6個(gè)月48融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資買賣金額的比例，計(jì)算公式為 。A融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)錢100%B融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量買入價(jià)錢100%C融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量買入價(jià)錢100%D融資保證金比例=融資買入證券數(shù)量保證金買入價(jià)錢100%49證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能夠?qū)е碌氖袌?chǎng)動(dòng)搖、買賣異常及

15、危及市場(chǎng)平安等問(wèn)題，證券買賣所采取措施進(jìn)展控制，其中包括：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額到達(dá)該證券上市可流通市值的 時(shí)，買賣所可以在次一買賣日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A20 B25C60 D5050根據(jù)人民銀行1997年的通知， 不得參與買賣所債券回購(gòu)買賣。A證券公司 B保險(xiǎn)公司C商業(yè)銀行 D信托公司51證券買賣所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)買賣資金的 進(jìn)展報(bào)價(jià)A日收益率 B月收益率C季收益率 D年收益率52深圳證券買賣所規(guī)定，債券回購(gòu)買賣的申報(bào)單位為 。A份 B手C張 D股53銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)買賣中， 是指參與者必需按照買賣系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)本人的買賣意向。A單邊報(bào)價(jià) B

16、公開(kāi)報(bào)價(jià)C自主報(bào)價(jià) D格式化詢價(jià)54上海證券買賣所國(guó)債買斷式回購(gòu)的最小報(bào)價(jià)變動(dòng) 。A01元 B001元C100元 D0001元55我國(guó)內(nèi)地B股證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間為 。AT2 BT1CT3 DT056在上海證券買賣所，當(dāng)資金交收賬戶余額缺乏以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于 經(jīng)過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。AT十1日16：00前 BT十1日09：00前C當(dāng)日16：00前 D當(dāng)日24：00前根據(jù)案例，回答5760題。案例：某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4 000萬(wàn)元，兩種券的規(guī)范券折算率分別為 115和 125。當(dāng)日該公司上午買入R028種類5 0

17、00萬(wàn)元，成交價(jià)錢350；下午賣出 B券面值4 000萬(wàn)元，成交價(jià)錢126元百元。57回購(gòu)買賣清算：應(yīng)收資金為 。A5000萬(wàn)元 B5040萬(wàn)元C1200萬(wàn)元 D6200萬(wàn)元58國(guó)債現(xiàn)貨買賣清算：應(yīng)收資金為 。A5000萬(wàn)元 B1200萬(wàn)元C5040萬(wàn)元 D4880萬(wàn)元59規(guī)范券庫(kù)存余額為 。A-1 200萬(wàn)元 B1 200萬(wàn)元C-0萬(wàn)元 D-3620萬(wàn)元60當(dāng)日資金清算凈額為 。A5 200萬(wàn)元 B7 420萬(wàn)元C6 420萬(wàn)元 D3620萬(wàn)元二、不定項(xiàng)選擇題1關(guān)于證券買賣的特征，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。A證券之所以可以流動(dòng)，就是由于它能夠?yàn)槌钟姓邘?lái)一定收益。B證券需求有流動(dòng)機(jī)制，由于只需

18、經(jīng)過(guò)流動(dòng)，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)才干。C證券不需求有流動(dòng)機(jī)制，證券流動(dòng)會(huì)呵斥價(jià)值損失。D經(jīng)濟(jì)開(kāi)展過(guò)程中存在許多不確定要素，所以證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)錢的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。2根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有 。A政府債券 B金融債券C房產(chǎn)債券 D公司債券3證券投資者可以分為 兩大類。A養(yǎng)老投資者 B個(gè)人投資者C理財(cái)投資者 D機(jī)構(gòu)投資者4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括 。A提供平安、便利、迅捷的買賣與買賣后效力B證券的存管和過(guò)戶C證券持有人名冊(cè)登記D提供證券買賣的場(chǎng)所和設(shè)備5在電子化買賣情況下，證券買賣的根本過(guò)程包括 等幾個(gè)階段。A結(jié)算 B開(kāi)戶C成交 D委托6證券買賣所普通買賣席位的獲得

19、，需求的條件包括 。A須是境內(nèi)機(jī)構(gòu) B具有政府背景C交納席位費(fèi) D具有會(huì)員資歷7在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有 。A證券買賣所 B委托人C證券買賣對(duì)象 D證券經(jīng)紀(jì)商8上海證券買賣所和深圳證券買賣所經(jīng)過(guò)競(jìng)價(jià)買賣進(jìn)展證券買賣的申報(bào)數(shù)量，下面說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。A上海證券買賣所規(guī)定買入股票申報(bào)數(shù)量必需是100股或其整數(shù)倍。B上海證券買賣所規(guī)定賣出股票時(shí)，余額缺乏100股的部分，應(yīng)一次性申報(bào)賣出。C深圳證券買賣所規(guī)定買入股票申報(bào)數(shù)量必需是500股或其整數(shù)倍。D上海證券買賣所規(guī)定賣出股票時(shí)，余額缺乏100股的部分，可多次申報(bào)賣出。9關(guān)于證券委托買賣時(shí)限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)有 。A沒(méi)有價(jià)錢上的限制B證券可以客

20、戶預(yù)期的價(jià)錢或更有利的價(jià)錢成交C成交迅速且成交率高D有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資方案，謀求最大利益10下面哪些情況下，證券買賣所市場(chǎng)一定休市 。A國(guó)家法定假日 B每周一至周五C證券買賣所公告的休市日 D每周六11在我國(guó)證券買賣市場(chǎng)，延續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)錢確實(shí)定原那么包括 。A買入申報(bào)價(jià)錢高于即時(shí)提示的最低賣出申報(bào)價(jià)錢時(shí)，以即時(shí)提示的最低賣出申報(bào)價(jià)錢為成交價(jià)。B最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位一樣，以該價(jià)錢為成交價(jià)。C買入申報(bào)價(jià)錢高于即時(shí)提示的最低買入申報(bào)價(jià)錢時(shí)，以即時(shí)提示的最低買入申報(bào)價(jià)錢為成交價(jià)。D賣出申報(bào)價(jià)錢低于即時(shí)提示的最高買入申報(bào)價(jià)錢時(shí)，以即時(shí)提示的最高買入申報(bào)價(jià)錢為成交價(jià)。12在上海證券買賣所

21、買賣無(wú)價(jià)錢漲跌幅限制的證券，延續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)錢應(yīng)符合的規(guī)定包括 。A申報(bào)價(jià)錢不高于即時(shí)提示的最低賣出價(jià)錢的110且不低于即時(shí)提示的最高買入價(jià)錢的90；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130且不低于該平均數(shù)的70。B即時(shí)提示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)錢的，即時(shí)提示的最低賣出價(jià)錢、最新成交價(jià)錢中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)錢。C即時(shí)提示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)錢的，即時(shí)提示的最高買入價(jià)錢、最新成交價(jià)錢中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)錢。D當(dāng)日無(wú)買賣的，前收盤價(jià)錢視為最新成交價(jià)錢。13投資者教育主要是經(jīng)過(guò) 等多種方式進(jìn)展。A證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立“投資者園地B公司網(wǎng)站C買賣委托系統(tǒng)D電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)14下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)

22、業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防備措施，描畫錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。A證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建立，從高級(jí)管理人員到普通員工都要加強(qiáng)法治觀念和合規(guī)認(rèn)識(shí)。要從指點(diǎn)思想上結(jié)實(shí)樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的運(yùn)營(yíng)理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的自覺(jué)行為。B要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)厲按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。制定一致、完善、規(guī)范化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù) 都有章可循，業(yè)務(wù)操作規(guī)范化、規(guī)范化。證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)擔(dān)任人，對(duì)公司及其任務(wù)人員的運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展審查、 監(jiān)視和檢查。C強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)視，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互交融的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、

23、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)，注重混合操作。D對(duì)客戶買賣結(jié)算資金實(shí)行本人獨(dú)立存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、買賣、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中一致管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行每日復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制。15證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防備措施包括 。A要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理。證券公司應(yīng)對(duì)全公司所屬營(yíng)業(yè)部、全部營(yíng)銷人員的營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)展有序組織、合理分工、統(tǒng)籌管理；要明確營(yíng)銷人員的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織控制、績(jī)效考核及制止行為。B建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防備從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)客戶合法權(quán)益。C建立客

24、戶贊揚(yáng)處置及責(zé)任清查機(jī)制。應(yīng)明確客戶贊揚(yáng)和糾紛處置流程，并以適當(dāng)方式向客戶公示。D嚴(yán)厲執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。營(yíng)業(yè)部在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不論能否忙碌、客戶是誰(shuí)，每一筆業(yè)務(wù)都必需嚴(yán)厲按規(guī)定的程序操作。16開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的 。A商業(yè)銀行B中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)C證券公司D中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員17下面關(guān)于規(guī)定的描畫，正確的選項(xiàng)是 。A對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需求資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保證類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司懇求開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。B一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途

25、的證券賬戶。C對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原那么上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。D對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原那么上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立兩個(gè)。18證券登記按證券種類可以劃分的種類包括 等。A權(quán)證登記 B股份登記C買賣型開(kāi)放式指數(shù)基金登記 D基金登記19股票網(wǎng)上發(fā)行的特征包括 。A新股發(fā)行主承銷商在證券買賣所掛牌銷售B利用證券買賣所的買賣系統(tǒng)進(jìn)展C投資者經(jīng)過(guò)證券營(yíng)業(yè)部買賣系統(tǒng)進(jìn)展申購(gòu)D股票經(jīng)過(guò)證券營(yíng)業(yè)部由投資者認(rèn)購(gòu)20增發(fā)新股是曾經(jīng)上市的股份公司再次向社會(huì)發(fā)行股票，增發(fā)新股可以采用的發(fā)行方式有 。A現(xiàn)金發(fā)行 B網(wǎng)上發(fā)行C政府發(fā)行 D網(wǎng)下發(fā)行21關(guān)于滬、深證券買賣所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，下面說(shuō)

26、法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。A深圳證券買賣所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于買賣系統(tǒng)，投資者經(jīng)過(guò)買賣系統(tǒng)進(jìn)展投票。B經(jīng)過(guò)買賣系統(tǒng)進(jìn)展投票，其操作類似于新股申購(gòu)。C上海證券買賣所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于買賣系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者經(jīng)過(guò)買賣系統(tǒng)進(jìn)展投票，也可以經(jīng)過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)展投票。D經(jīng)過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需懇求密碼，并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊(cè)，然后經(jīng)過(guò)買賣系統(tǒng)激活。22代辦股份轉(zhuǎn)讓效力業(yè)務(wù)的特征包括 。A這種股份并沒(méi)有在證券買賣所掛牌B在這項(xiàng)業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商C經(jīng)過(guò)證券公司進(jìn)展買賣D經(jīng)過(guò)證券買賣所進(jìn)展買賣23根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于股份轉(zhuǎn)讓根本規(guī)那么的描畫正確的選項(xiàng)是 。A證券公司營(yíng)業(yè)部必需在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的

27、價(jià)錢信息。B轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)錢信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和稱號(hào)、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)錢和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)錢和數(shù)量。C股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度終了后的4個(gè)月內(nèi)，必需公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資歷會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。D投資者在轉(zhuǎn)讓終了后應(yīng)及時(shí)辦理交收手續(xù)，并核對(duì)賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶掛失除外，該當(dāng)按規(guī)定交納印花稅和手續(xù)費(fèi)。24證券公司懇求中間引見(jiàn)業(yè)務(wù)資歷，該當(dāng)符合的條件有 。A懇求日前6年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目的符合規(guī)定規(guī)范。B配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有1名具有期貨從業(yè)人員資歷的業(yè)務(wù)人員。C已按規(guī)定建立客戶買賣結(jié)算資金第三方存控制度。D參股一家期貨公司，或者

28、與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨買賣所的會(huì)員資歷、懇求日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管目的繼續(xù)符合規(guī)定的規(guī)范。25根據(jù)的規(guī)定，以下買賣可以經(jīng)過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)展 。A專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案收益權(quán)份額協(xié)議買賣簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案協(xié)議買賣B權(quán)益類證券大宗買賣，包括A股、B股、基金等C債券大宗買賣，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等D買賣所規(guī)定的其他買賣26上市公司該當(dāng)在股票買賣實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)買賣日發(fā)布公告，公告該當(dāng)包括以下內(nèi)容 。A公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及詳細(xì)措施B實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要緣由C股票的種

29、類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日D實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式27假設(shè)上市證券發(fā)生 等事項(xiàng)，就要進(jìn)展除息與除權(quán)。A摘牌 B權(quán)益分派C配股 D公積金轉(zhuǎn)增股本28對(duì)于下面 等情形證券買賣所規(guī)定在首個(gè)買賣日不實(shí)行價(jià)錢漲跌幅限制。A初次公開(kāi)發(fā)行上市的股票B增發(fā)上市的股票C上海證券買賣所的封鎖式基金D暫停上市后恢復(fù)上市的股票29上海證券買賣所目前公布的指數(shù)包括 等。A上證580指數(shù) B上證綜合指數(shù)C上證紅利指數(shù) D上證H股指數(shù)30證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括 。A收益的不確定性B決策的自主性C買賣的風(fēng)險(xiǎn)性D收益的相對(duì)確定性31證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防備措施主要有以下幾方面 。A自

30、營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制B自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制C自營(yíng)業(yè)務(wù)的外部控制D自營(yíng)業(yè)務(wù)資金能否引入了其他資金32證券市場(chǎng)幕信息包括 。A能夠?qū)ι鲜泄竟善辟I賣價(jià)錢產(chǎn)生較大影響的艱苦事件。B公司分配股利或者增資的方案。C公司債務(wù)擔(dān)保的艱苦變卦。D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超越該資產(chǎn)的20。33對(duì)于的有關(guān)規(guī)定，下面描畫錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。A證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令矯正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。B證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得缺乏10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。C證

31、券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)答應(yīng)。D證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對(duì)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。34對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)定包括 。A證券買賣內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券買賣內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、買賣或者其他對(duì)證券價(jià)錢有艱苦影響的信息尚未公開(kāi)前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將清查刑事責(zé)任。B編造、傳播影響證券買賣的虛偽信息，或偽造、變?cè)?、銷毀買賣記錄，擾亂證券買賣市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將清查刑事責(zé)任。C以本人為買賣對(duì)象，進(jìn)展不轉(zhuǎn)移證券一切權(quán)的自買自賣，影響證券

32、買賣價(jià)錢或者證券買賣量，情節(jié)嚴(yán)重的，將清查刑事責(zé)任。D單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)結(jié)合或者延續(xù)買賣，支配證券買賣價(jià)錢，情節(jié)嚴(yán)重的，將清查刑事責(zé)任。35限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)該當(dāng)主要用于投資 。A國(guó)債和信譽(yù)度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品B國(guó)家重點(diǎn)建立債券C債券型證券投資基金D在證券買賣所上市的企業(yè)債券36證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還該當(dāng)符合以下要求 。A具有健全的法人治理構(gòu)造、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。B設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本不低于2億元人民幣。C最近一年不存在挪用客戶買賣結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

33、D設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本不低于3億元人民幣。37證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵照以下根本原那么 。A投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān) B健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作C投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司承當(dāng) D公平公正、老實(shí)守信38證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施有 。A建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制B完備的合規(guī)檢查C科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策D完全整合的業(yè)務(wù)運(yùn)作39上海證券買賣所對(duì)集合資產(chǎn)管理方案信息披露與報(bào)告的有關(guān)規(guī)定包括 。A在會(huì)計(jì)年度終了后15天內(nèi)，向上海證券買賣所報(bào)送集合資產(chǎn)管理方案單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。B集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)場(chǎng)運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)初次到達(dá)合同商定比例的，應(yīng)于次日以書面方式向上海證券買賣所報(bào)告到達(dá)的日期及投資組合情況

34、。C發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他能夠?qū)腺Y產(chǎn)管理方案的繼續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生艱苦影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)任務(wù)日內(nèi)以書面方式向上海證券買賣所報(bào)告有關(guān)情況。D集合資產(chǎn)管理方案開(kāi)場(chǎng)投資運(yùn)作后，應(yīng)經(jīng)過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個(gè)任務(wù)日內(nèi)，向上海證券買賣所提供上月資產(chǎn)凈值包括上月中每個(gè)任務(wù)日的資產(chǎn)凈值。40集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有 。A管理人以自有資金參與集合方案時(shí)的特別商定。主要是參與金額比例、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式及集合方案存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。B集合方案費(fèi)用。主要是明確集合方案運(yùn)作期間投資所發(fā)生的買賣手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)、管理人管理費(fèi)、托管人托管費(fèi)等的計(jì)提和支付方式。C集合方案信息披露。

35、主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報(bào)告時(shí)間、方式和內(nèi)容，委托人查詢集合方案資產(chǎn)配置情況等信息的時(shí)間和方式，關(guān)聯(lián)買賣等艱苦事項(xiàng)披露的商定。D集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人。即委托人、管理人、托管人的稱號(hào)自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼、住所、法定代表人、有效聯(lián)絡(luò)方式等。41證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制目的不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期矯正，并可以采取以下監(jiān)管措施 。A對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)展勒令離任處分，記入監(jiān)管檔案。B對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)

36、展監(jiān)管說(shuō)話，記入監(jiān)管檔案。C責(zé)令處分或者改換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果。D證券公司停業(yè)整頓。42為了控制風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)法規(guī)要求證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)要遵守的規(guī)定有 。A證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)。B在簽署資產(chǎn)管理合同之前，證券公司該當(dāng)了解客戶身份、財(cái)富與收入情況、風(fēng)險(xiǎn)接受才干以及投資偏好等根本情況；客戶該當(dāng)照實(shí)提供相關(guān)信息。C證券公司及代理推行機(jī)構(gòu)該當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理方案的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)益、義務(wù)，但不得經(jīng)過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推行集合資產(chǎn)管理方案。D證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當(dāng)保證客戶資

37、產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。43證監(jiān)會(huì)根據(jù)謹(jǐn)慎監(jiān)管的原那么，同意符合規(guī)定條件的證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，證券公司懇求融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，該當(dāng)具備的條件包括 。A已制定真實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。B已完成買賣、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控。C財(cái)務(wù)情況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目的繼續(xù)符合規(guī)定，最近2個(gè)月凈資本均在2億元以上。D公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)運(yùn)營(yíng)遭到行政處分和刑事

38、處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。44客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，客戶懇求時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)資料，包括 。A融資融券業(yè)務(wù)懇求表B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明C住址證明D融資融券擔(dān)保品證明45融資融券業(yè)務(wù)合同該當(dāng)對(duì)下面哪些在融資融券買賣期間的情況進(jìn)展商定。 A當(dāng)出現(xiàn)可沖抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整、標(biāo)的證券范圍調(diào)整B標(biāo)的證券暫停買賣或終止上市C證券公司被取消或限制融資融券買賣權(quán)限D(zhuǎn)客戶信譽(yù)證券賬戶記載的權(quán)益被承繼、財(cái)富細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓46融資融券業(yè)務(wù)的授信方式普通有 。A非現(xiàn)金方式 B固定授信方式C

39、現(xiàn)金方式 D非固定方式47客戶融資買入、融券賣出的股票，該當(dāng)符合的條件有 。A股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革B股票買賣未被買賣所實(shí)行特別處置C在買賣所上市買賣滿6個(gè)月D股票發(fā)行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進(jìn)48證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 。A信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B客戶信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) D資金托管風(fēng)險(xiǎn)49融資融券業(yè)務(wù)中，的有關(guān)規(guī)定，有以下情形之一的，責(zé)令矯正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得缺乏3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)

40、重的，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷。情形包括 。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)富與收入情況、證券投資閱歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好。B引薦的產(chǎn)品或者效力與所了解的客戶情況不相順應(yīng)。C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和合同內(nèi)容，并以書面方式向其提示投資風(fēng)險(xiǎn)。D融資融券客戶和數(shù)額過(guò)少，沒(méi)到達(dá)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的規(guī)模。50深圳證券買賣所實(shí)行規(guī)范券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)的種類有 。A14天 B28天C7天 D3天51全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，目前，具有結(jié)算代理人資歷的金融機(jī)構(gòu)主要有 。A證券買賣所B煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行C部分符合條件的城市商業(yè)銀行D各全國(guó)性商業(yè)銀行52債券買斷式回購(gòu)買賣也可稱為 。A開(kāi)放式回

41、購(gòu) B間接式回購(gòu)C買斷式回購(gòu) D封鎖式回購(gòu)53買斷式回購(gòu)的這一特性對(duì)完善債券市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表如今 。A有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)錢B有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理C有利于債券買賣方式的創(chuàng)新D有利于政府管控市場(chǎng)54清算與交收的聯(lián)絡(luò)，下面正確的描畫是 。A從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，交收是清算的根底和保證。B從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成。C清算結(jié)果正確才干確保交收順利進(jìn)展。D只需經(jīng)過(guò)交收，才干最終完成證券或資金收付，終了整個(gè)買賣過(guò)程。55最低備付的含義，下面描畫正確的選項(xiàng)是 。A最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額B結(jié)算參與人在其賬戶中至

42、少應(yīng)留足該限額的資金量C最低備付可用于完成交收，特殊情況下可以直接劃出D假設(shè)用于交收，次日必需補(bǔ)足56中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原那么，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)展軋差清算，并扣除 等各項(xiàng)費(fèi)用，產(chǎn)生各結(jié)算參與人資金應(yīng)收應(yīng)付凈額。A印花稅 B買賣經(jīng)手費(fèi)C投資管理費(fèi) D證管費(fèi)57對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者以下簡(jiǎn)稱“合格投資者參與A股、基金、債券等種類的買賣，其結(jié)算適用的規(guī)定，具有一定特殊性，表達(dá)在 。A合格投資者委托證券公司達(dá)成的買賣，由其托管人作為結(jié)算參與人承當(dāng)交收責(zé)任，而普通投資者委托證券公司達(dá)成的買賣，普通由接受其買賣委托的證券公司充任結(jié)算參與人。B合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬

43、戶需求同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案，而普通情況下，結(jié)算參與人的指定收款賬戶只需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。C在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原那么加以處置。D在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息、按每日透支金額的1向結(jié)算參與人收取罰息。58全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)資金清算額分 。A中期資金清算額 B初次資金清算額C過(guò)期資金清算額 D到期資金清算額59關(guān)于債券買斷式回購(gòu)的清算與交收，下面說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。A買斷式回購(gòu)采用“一次成交、兩次結(jié)算 的方式。B初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司

44、組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，此時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。C到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收。D兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。60按照中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬斷定規(guī)那么，下面屬于保證金歸融資方的情形是 。A雙方均履約B融資方履約，融券方申報(bào)不履約C融資方履約，融券方無(wú)力履約D雙方均申報(bào)不履約三、判別題11990年7月1日，以下簡(jiǎn)稱正式開(kāi)場(chǎng)實(shí)施，這標(biāo)志著維系證券買賣市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。 A正確 B錯(cuò)誤2證券買賣的原那么是反映證券買賣目的的普通法那么，應(yīng)該貫穿于證券買賣的全過(guò)程。

45、A正確 B錯(cuò)誤3金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)按照法定程序發(fā)行并商定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 A正確 B錯(cuò)誤4在我國(guó)，證券公司是指按照規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)審查同意的、運(yùn)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份。 A正確 B錯(cuò)誤5證券買賣所會(huì)員可享有某些權(quán)益，上海證券買賣所和深圳證券買賣所在這方面的規(guī)定包括“參與買賣所的正常運(yùn)營(yíng)和管理。 A正確 B錯(cuò)誤6在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，只賺取買賣差價(jià)。 A正確 B錯(cuò)誤7證券公司的客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置買賣密碼和資金密碼，客戶在以后的買賣時(shí)間內(nèi)不可以修正密碼。 A正確 B錯(cuò)誤8同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上

46、委托人就一樣種類、一樣數(shù)量的證券按一樣價(jià)錢分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以自行對(duì)沖成交，同時(shí)進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。 A正確 B錯(cuò)誤9在證券委托買賣中，采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間能夠有一定的間隔 ，故必需等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有能夠成交。此時(shí)，假設(shè)有市價(jià)委托出現(xiàn)，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。 A正確 B錯(cuò)誤10證券委托受理時(shí)，驗(yàn)證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查，包括由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)客戶的相關(guān)證件，即驗(yàn)對(duì)客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的，還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。 A正確 B錯(cuò)誤11上海證券買賣所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)買賣申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)買賣日9:159

47、:25、9:3011:30、13:0015:00。每個(gè)買賣日9:209:25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券買賣所買賣主機(jī)可接受撤單申報(bào)。 A正確 B錯(cuò)誤12我國(guó)的證券買賣市場(chǎng)每日買賣時(shí)無(wú)漲跌幅限制。 A正確 B錯(cuò)誤13證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券投資人在證券投資過(guò)程中因種種緣由而導(dǎo)致其本身利益蒙受損失的能夠性。 A正確 B錯(cuò)誤14證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令矯正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接擔(dān)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，或直接被責(zé)令封鎖。 A正確 B錯(cuò)誤15人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法

48、規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 A正確 B錯(cuò)誤16目前在我國(guó)，自然人及普通機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，都是直接經(jīng)過(guò)中國(guó)結(jié)算公司辦理。 A正確 B錯(cuò)誤17根據(jù)規(guī)定，證券該當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，不允許登記在名義持有人名下。 A正確 B錯(cuò)誤18證券非買賣過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、承繼、捐贈(zèng)、財(cái)富分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)鼓勵(lì)方案等緣由，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變卦登記。 A正確 B錯(cuò)誤19上海證券買賣所規(guī)定，每一股票申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超越500股的必需是500股的整數(shù)倍，但最

49、高不得超越當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 9999萬(wàn)股。 A正確 B錯(cuò)誤20股票網(wǎng)下發(fā)行終了后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)資料懇求辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其資料齊備的前提下30個(gè)買賣日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予發(fā)行人。 A正確 B錯(cuò)誤21上海證券買賣所配股操作流程中，證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)錢受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。 A正確 B錯(cuò)誤221990年8月17日，深圳證券買賣所發(fā)布了；1991年8月20日，中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了。 A正確 B錯(cuò)誤23我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超越1000萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)錢最小變動(dòng)

50、單位為001元人民幣。 A正確 B錯(cuò)誤24證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，也可以接受全權(quán)委托。 A正確 B錯(cuò)誤25大宗買賣納入證券買賣所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗買賣終了后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 A正確 B錯(cuò)誤26根據(jù)的規(guī)定，雙邊報(bào)價(jià)分為雙邊意向申報(bào)和雙邊定價(jià)申報(bào)。雙邊意向申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的意向申報(bào)；雙邊定價(jià)申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的定價(jià)申報(bào)。 A正確 B錯(cuò)誤27在證券收盤價(jià)確實(shí)定方面，上海證券買賣所和深圳證券買賣所完全一樣。 A正確 B錯(cuò)誤28某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利150元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)錢為640元。假設(shè)該公司

51、股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為 1105元，那么除權(quán)息報(bào)價(jià)應(yīng)為 940元。 A正確 B錯(cuò)誤29股票換手率的計(jì)算公式為：換手率=流通股數(shù)份額/成交股數(shù)份額100%。 A正確 B錯(cuò)誤30證券公司在進(jìn)展自營(yíng)買賣時(shí)，不能自主決議買賣種類、價(jià)錢。 A正確 B錯(cuò)誤31運(yùn)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券公司無(wú)須建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)一致的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 A正確 B錯(cuò)誤32由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的本錢不得超越凈資本的5。 A正確 B錯(cuò)誤33證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、買賣和嚴(yán)密等的管理。 A正確 B錯(cuò)誤34證券

52、公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作并不違反規(guī)定。 A正確 B錯(cuò)誤35證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必需最近五年未遭到過(guò)行政處分或者刑事處分。 A正確 B錯(cuò)誤36證券公司參與多個(gè)集合方案的自有資金總額，不得超越證券公司凈資本的30。 A正確 B錯(cuò)誤37證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，該當(dāng)事先獲得客戶的同 意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券買賣所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理方案投資于前述證券的資金，不得超越該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的10。 A正確 B錯(cuò)誤38定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承當(dāng)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者獲得最低收益做出承諾。 A正確 B錯(cuò)誤39證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽署新的定向資產(chǎn)管理合同。 A正確 B錯(cuò)誤40因證券市場(chǎng)動(dòng)搖、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理方案規(guī)模變動(dòng)等外部要素致使集合資產(chǎn)管理方案的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同商定的，證券公司該當(dāng)在2個(gè)任務(wù)日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整。 A正確 B錯(cuò)誤41證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使集合資產(chǎn)管理方案所擁有證券的權(quán)益，履行相應(yīng)的義務(wù)。 A正確 B錯(cuò)誤42證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理