中茂地產(chǎn)股權(quán)信托計劃

1、笆川信板 壩半中茂拌地產(chǎn)安股權(quán)投資阿集合資金信托計拌劃盡職調(diào)查報告霸報告部門：投資版銀行部（版長沙斑）辦報告日期：斑二一安四敗年邦二熬月熬四川信托有限公哀司岸集合信托項目盡安職調(diào)查聲明頁挨第一部分：遵守板四川信托職業(yè)道埃德規(guī)范扳四川信托開展信礙托業(yè)務(wù)均致力于啊奉行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓景钪卫砼c職業(yè)道德芭，遵守政府和監(jiān)搬管部門的法律法罷規(guī)。現(xiàn)在此重申伴，本人在本次礙川信-俺中茂地產(chǎn)股權(quán)投哀資集合資金信托般計劃柏項目哎的拌盡職調(diào)查中，不八涉及下述情況：澳耙冒充第三方簽名阿；造假文本；稗哀盲目在文本上簽哀名/見證；伴版向第三方披露客癌戶信息；氨挨超權(quán)利范圍與第絆三方簽署協(xié)議；半矮超權(quán)利范圍允許瓣更優(yōu)惠利率；靶哀

2、參與不當(dāng)利率返板還；般把縱容或包庇非法昂行為；班辦在任何情況下收骯受客戶錢財；班敗交易對手及相關(guān)瓣方與本人及團(tuán)隊骯相關(guān)人員不存在芭表面或?qū)嵸|(zhì)的親扒屬關(guān)系或利益關(guān)霸聯(lián)關(guān)系。瓣第二部分：盡職辦調(diào)查執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)辦業(yè)務(wù)來源（單選斑，請在選擇項下拔標(biāo)注霸“”氨，并在下文填寫疤）愛班 向潛在客戶撥拜打電話客戶自己上門埃推薦，請標(biāo)注挨“”板，并在下文填寫稗：擺稗 由現(xiàn)有四川信俺托客戶所推薦翱翱 由四川信托內(nèi)半部員工所推薦邦八 由外部代理/爸中介機(jī)構(gòu)推薦霸爸 由銀行/金融百機(jī)構(gòu)所推薦骯靶 其它，請指出奧：公司老客戶礙就來源于推薦渠半道的業(yè)務(wù)，請?zhí)岚吖┮韵滦畔ⅲ喊?推壩薦公司/銀行的胺名稱 案 胺 瓣 熬 岸 哀

3、 礙 背 推跋薦公司/銀行的白聯(lián)系電話按 耙 敗 哀 八 罷 搬 拔盡職調(diào)查方式（襖可多選，請在選胺擇項下標(biāo)注奧“”熬 ）電話約談約談日期： 約談時間：調(diào)查人員： 敖伴接受調(diào)查人員、邦服務(wù)單位、職務(wù)扒和聯(lián)系方式 啊姓名盎服務(wù)單位敖部門和職務(wù)案聯(lián)系電話笆聯(lián)系地址見面約談阿 本人確定已經(jīng)澳多次面見過客戶敖。把以下是詳細(xì)信息俺：板敗面見日期、時間辦（若有多次的，柏依次列明）：霸懊面見地點(diǎn)：頒長沙、婁底癌佰調(diào)查人員：皚陳擁軍、張云根班拌有無片區(qū)分管領(lǐng)跋導(dǎo)參與約談： 愛骯有，請予以說明擺 無辦氨接受調(diào)查人員、耙服務(wù)單位、職務(wù)凹和聯(lián)系方式挨姓名埃服務(wù)單位奧部門和職務(wù)跋聯(lián)系電話壩聯(lián)系地址 現(xiàn)場盡調(diào)板本人確定

4、已前往班項目相關(guān)企業(yè)進(jìn)佰行現(xiàn)場盡調(diào)。以稗下是詳細(xì)信息：懊班現(xiàn)場盡調(diào)日期：瓣熬現(xiàn)場盡調(diào)時間：骯 斑癌現(xiàn)場盡調(diào)地點(diǎn)：岸 翱伴參與現(xiàn)場盡調(diào)人懊員： 爸胺關(guān)于現(xiàn)場盡調(diào)情盎形的相關(guān)描述：艾了解項目地塊現(xiàn)扳狀、交通條件、翱周邊配套、區(qū)域板樓盤銷售情況等斑。爸盡調(diào)材料的取得愛及來源骯盡調(diào)材料取得方暗式為啊巴前往相關(guān)企業(yè)實阿地取得，核對原襖件后復(fù)印岸搬項目公司郵寄復(fù)搬印件版材料來源人及聯(lián)瓣系方式為啊 芭文建湘，151愛1129340岸8矮 傲 哎 版 礙 絆 般 壩交易對手銀行流哎水的取得及核實叭方式為耙 前往公司取哎得，核對原件后斑復(fù)印 。 絆 瓣 癌 氨 暗 愛 邦 胺 暗 敖 凹 伴 藹 疤 鞍 愛交易

5、對手完稅憑氨證的取得及核實藹方式為哎 前往公司取阿得，核對原件后奧復(fù)印 。 昂 邦 壩 傲 唉 百 辦 百 氨 搬 瓣 安 胺 吧 白 笆 拌 盎 霸 敗 埃 挨 壩 拌 鞍 哎 翱 佰 般交易對手財務(wù)報熬告的取得及核實巴方式為挨 前往公司取熬得，核對原件后壩復(fù)印 。 半 捌 斑 隘 吧 安 暗 安 百 澳 擺 唉 愛 芭 芭 罷抵押物相關(guān)憑證襖、支付票據(jù)的取柏得及核實方式為懊 前往公司襖取得，核對原件板后復(fù)印 。 罷 斑 芭 啊 骯 矮 斑 矮 班 案 藹 吧 佰 澳 邦 皚 扒 叭 安 凹 俺 哎 唉 絆 哀 百 拜交易對手/擔(dān)保懊方人行征信報告吧、涉訴、過往信靶用狀況的取得及搬核實方式為

6、阿 啊片區(qū)風(fēng)控查詢了昂擔(dān)保人征信報告氨、涉訴信息。叭 罷 啊 扳 唉 奧 按 俺 扳 壩 凹 胺 澳 鞍 擺 扮 霸 芭 奧 拔 哎 哀 藹 傲 捌 唉 啊 埃 氨 霸 案 伴 芭 唉 哎 懊 巴面見項目公司實哎際控制人/高管俺情況捌 本人確定已經(jīng)愛面見過項目公司啊實際控制人/高頒管。頒愛面見日期、時間哀：面見地點(diǎn)：白拜實際控制人/高安管姓名： 職務(wù)： 靶啊會面具體情況簡班介：頒 稗 半 昂 熬 拔 案 般 鞍 板 稗 挨 愛 按 辦 伴 鞍 班 阿 藹本人已盡能力和拌學(xué)識范圍，依據(jù)靶下列信息完成了叭綜合信息檢查，啊包括但不限于：板矮 提交原件/愛原件見證；百頒 現(xiàn)場盡職調(diào)艾查；吧癌 征信信息

7、核鞍查，包括：經(jīng)公扒司端口進(jìn)行的中斑國人民銀行企業(yè)岸信用信息查詢，擺個人征信報告；邦氨 網(wǎng)站信息搜扳索（房管局網(wǎng)站絆/法院網(wǎng)站/中挨國土地市場網(wǎng)/懊上市公司公告查挨詢網(wǎng)等外部權(quán)威版網(wǎng)站）；搬針對取得的全部背基礎(chǔ)材料，我認(rèn)愛為真實度為爸 100 伴 %藹（以百分比展示巴）胺第三部分：中介壩機(jī)構(gòu)情況該部分須在報送總部評審會前填寫頒瓣指定評估師為：百 靶 扳 傲 拜 唉 藹伴 在上總部評審唉會前，已出具預(yù)骯評估報告（含技敗術(shù)報告），八若未出具，請說辦明理由敗 扳 扮 笆 唉 挨 捌 壩 伴 擺 爸 捌 半 阿 把 艾 白 拜 安鞍指定律師為：叭 盎泰和泰律師事務(wù)胺所律師白 白 奧 奧 叭 懊哎 在上

8、總部評審矮會前，已出具律笆師專項意見笆若未出具，請說昂明理由版 邦 皚 霸 靶 板 壩 胺 礙 跋 唉 翱 背 白 背 爸 擺 背 暗叭指定會計師為：把 扳 翱 耙 挨 耙 疤按 在上總部評審昂會前，已出具相拜關(guān)盡職調(diào)查報告耙若未聘請會計師埃，請說明理由板 哀 熬 愛 皚 隘敗中介機(jī)構(gòu)指定、瓣費(fèi)用支付情況案阿 由片區(qū)風(fēng)控、絆法務(wù)指定、并知懊會總部，費(fèi)用由扮公司承擔(dān)班吧 費(fèi)用由融資方壩、介紹方等承擔(dān)扒若為第二類，請搬說明理由安 按 跋 搬 拜 絆 半 艾 埃 笆 伴 骯 搬 拔 愛 敗 氨 疤 耙 扒 俺第四部分：聲明辦頁該部分須在報送總部評審會前填寫敖根據(jù)我司信托盎業(yè)務(wù)管理辦法拔相關(guān)規(guī)定，本人

9、骯作為該項目的愛信托經(jīng)理絆，佰在盡職調(diào)查和初頒審的過程中，保昂持搬了奧謹(jǐn)慎的態(tài)度，全隘面、及時的收集艾信息，并做好澳了八以下工作： 安（一）與委托人壩洽談信托財產(chǎn)的扳類型、規(guī)模、期稗限； 白（二）與委托人耙進(jìn)行預(yù)計收益分藹析、商定信托報懊酬及支付方式；艾 昂（三）與委托人扒確定信托財產(chǎn)的懊管理方式、投資斑方向、運(yùn)作模式爸； 佰（四）為達(dá)到信邦托財產(chǎn)的增值及癌安全的目的，設(shè)胺計信托財產(chǎn)的運(yùn)靶作方案，測懊算信托財產(chǎn)的收熬益狀況。安 爸本人謹(jǐn)在此聲明矮，本人已完全理八解并嚴(yán)格按照四般川信托行業(yè)道德熬規(guī)范從事一切業(yè)耙務(wù)活動，并對違叭反法律法規(guī)和四芭川信托行為守則搬的一切行為（包奧括但不限于上述班行為）

10、承擔(dān)責(zé)任搬。此報告是按照搬盡職調(diào)查報告版指引和公司有哀關(guān)規(guī)定，根據(jù)交八易相關(guān)方提供的澳和本人收集的資按料，經(jīng)我們審慎跋調(diào)查、核實、分澳析和整理后完成埃的。報告反映了跋項目最主要、最扮基本的信息，我壩等對報告內(nèi)容的愛真實性、準(zhǔn)確性啊、完整性及所作班判斷的合理性負(fù)哎責(zé)。盎第一調(diào)查人（簽背名）：癌 般第二調(diào)查人（簽昂名）：哎安年 月 班 日 邦 氨 扳 年 月稗 日吧 斑 埃 鞍 氨 俺 部霸門經(jīng)理（簽名）埃：隘 疤 邦 疤 班 瓣 愛 年 胺 月 襖日盎信托項目基本信耙息表拔信托項目要點(diǎn)挨項目名稱般川信爸-中茂挨地產(chǎn)股權(quán)投資集拌合資金信托計劃跋交易對手絆湖南翱中茂靶房地產(chǎn)開發(fā)有限靶公司（以下簡稱柏

11、“擺中茂敖地產(chǎn)吧”）暗信托規(guī)模耙8挨億元八（其中優(yōu)先級藹不超過跋4安億元柏，次級不低于4爸億元氨）拜占用凈資本昂600盎萬元敖信托期限柏24敖個月伴（滿1暗年后可斑提前結(jié)束，我司唉有權(quán)延期安1年，可跋延期骯兩次，扮累計白延期壩不超過吧2年岸）挨資金用途盎投資邦中茂擺地產(chǎn)襖公司骯股權(quán)暗募集方式凹向社會合格投資扳者募集敖收益擺來源吧項目銷售收入；澳股東調(diào)劑挨 奧預(yù)期總投資收益頒率吧17伴%/年暗我司信托報酬氨不低于皚4艾%/年拌受益人收益及其哎他費(fèi)用埃優(yōu)先級投資者：熬預(yù)期收益10-哀11百%/年案優(yōu)先級銷售費(fèi)用懊：不超扮1.5%/矮年奧保管費(fèi)：不超過安0.05%/年安項目的基本信息擺（含交易結(jié)構(gòu)、

12、扒退出方式等）壩我司擬設(shè)立白“啊川信扒-中茂爸地產(chǎn)股權(quán)投資集胺合資金信托計劃安”版，信托規(guī)模拔不超過艾8挨億元，其中優(yōu)先壩級信托規(guī)模挨不超過岸4艾億元，由四川信版托向合格投資者鞍分期發(fā)行募集，矮次級信托規(guī)模阿不低于埃4扳億元，由哎中茂地產(chǎn)股東胺湖南芭金鼎控股白集團(tuán)有限公司（安及其他辦關(guān)聯(lián)方拌）阿以對扒湖南按中茂般房地產(chǎn)開發(fā)有限把公司安（以下簡稱霸“敗中茂版地產(chǎn)霸”敖或哀“頒項目公司般”盎）伴不低于愛當(dāng)期優(yōu)先級資金澳1:1的皚合法背債權(quán)敖或現(xiàn)金埃認(rèn)購。般信托分期發(fā)行，暗首期優(yōu)先級信托哀規(guī)模不超過阿4挨000澳萬元，用于對項安目公司增資入股襖，板我司占項目公司骯80%吧股份；盎待項目公司完成扮股權(quán)

13、變更登記愛且修改完畢公司俺章程后白，板發(fā)行捌第二期優(yōu)先級資霸金1.敖6安億元，扳用于支付項目用傲地剩余土地款跋、澳契稅氨及規(guī)費(fèi)等，用于疤辦理項目開發(fā)罷“爸四證艾”伴；癌剩余優(yōu)先級斑2絆億元資金待取得愛四證翱、辦理完以我司靶為抵押權(quán)人的項背目在建工程抵押澳后，將根據(jù)項目俺資金需求發(fā)行，唉用于標(biāo)的項目建扳設(shè)。啊每期滿岸40壩00柏萬元即可成立，敗湖南板金鼎控股挨集團(tuán)有限公司（芭及其他阿關(guān)聯(lián)方擺）捌以不低于當(dāng)期優(yōu)霸先級金額的搬合法債權(quán)或現(xiàn)金啊認(rèn)購當(dāng)期次級。叭每期滿1年后融熬資方有權(quán)申請?zhí)岜城敖Y(jié)束該期投資礙計劃，到期前吧6個月懊經(jīng)愛融資方申請癌我司批準(zhǔn)當(dāng)期信澳托計劃可以岸延期岸12把個月跋，可申請兩次

14、，芭最長延期不超過唉24個月。背信托計劃投資于礙項目公司的股權(quán)伴，矮中茂邦地產(chǎn)拔注冊資本百為靶1隘000萬元，優(yōu)頒先級信托資金中挨40暗00萬元八用于項目公司昂增資，熬我司稗持有其板80搬%股權(quán)，其余資熬金板進(jìn)入項目公司般資本公積。稗信托期內(nèi)，項目傲公司償還本信托稗計劃持有的對其頒的債務(wù)本金及利皚息，信托計劃將愛所得現(xiàn)金類信托扮財產(chǎn)向優(yōu)先級受哎益人進(jìn)行分配。板在優(yōu)先級受益人吧實現(xiàn)預(yù)期的信托斑收益后，四川信白托將項目公司的澳股權(quán)分配給次級捌信托受益人，即哀湖南敖金鼎控股頒集團(tuán)有限公司頒（拌及其他背關(guān)聯(lián)方霸），信托計劃結(jié)胺束。氨風(fēng)險控制措施吧風(fēng)控措施及具體靶情況安本信托計劃采取伴如下增信措施：熬（

15、一）保證擔(dān)保哎以下保證人為盎項目公司疤按約定償還次級癌債務(wù)本息、資金俺歸集、信托資金半使用、銷售回款捌使用/留存跋等礙義務(wù)提供藹連帶責(zé)任擔(dān)保：熬（1）百湖南矮金鼎控股案集團(tuán)有限公司啊（簡稱矮“昂金鼎集團(tuán)胺”氨）；俺（2）鞍實際控制人邱月柏雄笆及其配偶搬。艾（二）抵押擔(dān)保班提供標(biāo)的項目在愛建工程?。〝[項目對應(yīng)土地拔編號：案長沙縣國土網(wǎng)續(xù)巴掛【2012】扒77敗號）為半項目公司暗按約定償還次級邦債務(wù)本息、資金壩歸集、信托資金半使用、銷售回款襖使用/留存襖等澳義務(wù)叭提供皚抵押擔(dān)保靶.埃在相關(guān)合同中約哎定如下事項：百 傲1、愛在取得藹標(biāo)的項目四證后擺的叭1敖個把月佰內(nèi)，版辦理斑以該宗土地上的藹項目在建

16、工程耙為哎項目公司壩按約定償還次級鞍債務(wù)本息、資金岸歸集、信托資金暗使用、銷售回款邦沉淀/歸集邦等埃義務(wù)啊提供挨抵押擔(dān)保罷。哎2、標(biāo)的項目涉八及銷售需辦理預(yù)奧售許可證時，在暗我司配合辦理解愛除土地抵押后，斑需在20個工作熬日內(nèi)辦妥在建工霸程的抵押手續(xù)，霸后續(xù)按季將在建拌工程追加抵押至皚我司。藹3、若信托存續(xù)敗期間標(biāo)的項目需邦辦理開發(fā)貸款，擺則項目公司可向霸我司申請解押，絆但需先償還我司敖信托融資、或開襖發(fā)貸所得資金需襖優(yōu)先償還我司信般托融資。半（三）股權(quán)質(zhì)押懊擔(dān)保捌中茂版地產(chǎn)昂股東昂金鼎集團(tuán)藹以其持有的項目拌公司壩剩余全部扒股權(quán)拌（昂我司安實質(zhì)控制項目公懊司100%股權(quán)疤）阿，為項目公司按頒約

17、定償還債務(wù)本斑息提供質(zhì)押擔(dān)保愛。阿（四）資金監(jiān)管翱1、資金監(jiān)管哎（1哀）耙信托資金監(jiān)管礙項目公司設(shè)立資氨金監(jiān)管賬戶預(yù)留氨我司指定人員（搬包括但不限于項把目管理部指定人稗員）印鑒，監(jiān)管笆賬戶經(jīng)我司同意板可開通網(wǎng)銀但不捌得開通同城通存絆通兌業(yè)務(wù)，網(wǎng)銀罷最高級別的復(fù)核案崗位應(yīng)由我司指奧定人員擔(dān)任，對矮項目公司的用款啊進(jìn)行復(fù)核授權(quán)支般付。該賬戶專項襖用于接收信托資按金，監(jiān)管賬戶內(nèi)凹資金只能用于標(biāo)捌的項目半建設(shè)。拜（2）銷售回款凹監(jiān)管柏我司對標(biāo)的項目靶銷售回款的使用拌進(jìn)行監(jiān)管，項目板公司所有按揭銀奧行賬戶均預(yù)留我巴司指定人員（包襖括但不限于項目柏管理部指定人員敖）印鑒，經(jīng)我司芭同意銷售回款賬頒戶可開通網(wǎng)

18、銀但礙不得開通同城通按存通兌業(yè)務(wù)，網(wǎng)盎銀最高級別的復(fù)唉核崗位應(yīng)由我司拜指定人員擔(dān)任，昂對項目公司的用熬款進(jìn)行復(fù)核授權(quán)挨支付。上述賬戶骯內(nèi)的資金封閉用爸于標(biāo)的項目建設(shè)熬、償還信托資金般及我司認(rèn)可的其癌他用途。頒我司（包括不限搬于項目管理部）佰將每月或不定期佰核實網(wǎng)簽及現(xiàn)場叭銷售情況，如銷般售回款與核實結(jié)盎果不符的，項目壩公司應(yīng)在10個俺工作日內(nèi)予以補(bǔ)扒足。?。?）銷售回款頒留存懊本項目開始銷售岸，按不低于銷售翱所得金額的扮5扳0%稗（待定）骯比例歸集至我司皚信托專戶。如銷艾售不理想時，我阿司有權(quán)提高日常敖歸集比例。藹各期信托頒計劃期滿巴12白個月，壩中茂地產(chǎn)愛可提前償還當(dāng)期吧部分或全部信托拜本金

19、。按2、項目監(jiān)管胺（1）案修改項目公司的扳公司章程，我司罷有權(quán)委派按1名氨董事邦（非現(xiàn)場）襖，項目公司愛對外融資、擔(dān)保盎、投資、合并、班分立等扒重大事項均需董板事會斑一致哀通過；頒（2）我司霸派駐1名現(xiàn)場管扮理人員按（包括但不限于敗項目管理部指定辦人員），扒擔(dān)任項目公司財阿務(wù)副經(jīng)理，不參岸與具體日常經(jīng)營扒，拜但礙管理公司印鑒（矮包括公章澳、財務(wù)章、開戶翱許可證、凹賬戶印鑒扳、法人章等；但白銷售合同專用章壩、發(fā)票專用章可絆由瓣項目公司單獨(dú)管把理岸），監(jiān)管公司法昂律文件、銷售合笆同等簽訂及資金邦支付，以確保相跋應(yīng)風(fēng)控條款履行斑。項目公司資金哀僅限用于項目開把發(fā)氨、懊償還信托計劃債扒務(wù)埃及我司認(rèn)可的

20、其襖他用途。如標(biāo)的稗項目引入包括銀翱行開發(fā)貸在內(nèi)的矮其他融資，資金艾用途另行約定板。霸（3）啊項目公司向我司皚提交霸“傲紅星氨爸中茂城版”拜項目耙開發(fā)商業(yè)計劃書懊，約定岸信托資金的使用安計劃、壩項目開發(fā)及銷售案進(jìn)度。如項目開哎發(fā)進(jìn)展低于約定盎進(jìn)度，我司認(rèn)為擺已經(jīng)嚴(yán)重危及信爸托計劃安全，而盎項目公司未能提拌出我司認(rèn)可的相半應(yīng)解決方案，我翱司有權(quán)選擇采取挨以下一種或全部案措施：芭【1】俺重新選舉董事會骯；敖【2】氨重新聘請公司經(jīng)襖營團(tuán)隊瓣；【3】爸降價啊銷售標(biāo)的項目班；翱【4】要求項目按公司提前償還全隘部次級債務(wù)本息胺；【5】行使抵懊/質(zhì)押權(quán)；【6案】要求保證人承挨擔(dān)保證責(zé)任。捌(五)承諾函矮，澳

21、1、中拜茂地產(chǎn)原股東向叭我司出具承諾函襖，稗明確：愛（1）哀在我司入股中茂隘地產(chǎn)之前，中茂頒地產(chǎn)的任何外對疤負(fù)債?。ㄕJ(rèn)購我司次級絆的負(fù)債及中建三艾局建設(shè)工程股份拌有限公司的工程暗欠款除外）般均由其負(fù)責(zé)承擔(dān)半解決，與我司無胺關(guān)；百（2）隘土地出讓款遲延霸交付而產(chǎn)生的滯哎納金，由原股東哀承擔(dān)般。翱2、承建方中建半三局建設(shè)工程股霸份有限公司向我哎司出具承諾函，埃放棄標(biāo)的項目工壩程款優(yōu)先受償權(quán)扒。頒（拜六 胺）信托資金歸集凹每期信托計劃期扒限存續(xù)滿前6個伴月開始?xì)w集資金拌至信托專戶斑，每個月末歸集頒比例為當(dāng)期優(yōu)先澳級信托資金余額柏的擺10%頒、敖10%跋、盎10%半、伴25%藹、傲25%胺、壩20%扳

22、。板（拌七案）根據(jù)四川信俺托有限公司高管白辦公擴(kuò)大會議紀(jì)八要2012（1愛）號的精神，靶由我司項目管理骯部對本信托計劃凹進(jìn)行后期跟蹤管唉理。伴第一部分?jǐn)?癌本信托計劃概況一、交易結(jié)構(gòu)靶我司擬設(shè)立拔“哎川信芭-中茂藹地產(chǎn)股權(quán)投資集爸合資金信托計劃癌”捌，信托規(guī)模柏不超過8壩億元，其中優(yōu)先跋級信托規(guī)模霸不超過4安億元，由四川信敖托向合格投資者懊分期發(fā)行募集，骯次級信托規(guī)模伴不低于4艾億元，由拜中茂地產(chǎn)股東湖岸南金鼎控股集團(tuán)把有限公司（佰及其他班關(guān)聯(lián)方）隘以對奧湖南中茂岸房地產(chǎn)開發(fā)有限班公司斑（以下簡稱鞍“背中茂地產(chǎn)般”靶或挨“骯項目公司鞍”芭）矮不低于佰當(dāng)期優(yōu)先級資金藹1:1的合法債絆權(quán)或現(xiàn)金認(rèn)購

23、。柏信托分期發(fā)行，邦首期優(yōu)先級信托搬規(guī)模不超過40哀00萬元，用于伴對項目公司增資傲入股，我司占項艾目公司80%股俺份；待項目公司藹完成股權(quán)變更登辦記且修改完畢公艾司章程后，發(fā)行藹第二期優(yōu)先級資白金1.6億元，擺用于支付項目用案地剩余土地款、鞍契稅及規(guī)費(fèi)等，阿用于辦理項目開襖發(fā)皚“般四證阿”扳；剩余優(yōu)先級2扳億元資金待取得邦四證、辦理完以氨我司為抵押權(quán)人霸的項目在建工程矮抵押后，將根據(jù)敖項目資金需求發(fā)笆行，用于標(biāo)的項澳目建設(shè)。每期滿拜4000萬元即胺可成立，湖南金隘鼎控股集團(tuán)有限敗公司（靶及其他瓣關(guān)聯(lián)方）以不低盎于當(dāng)期優(yōu)先級金白額的合法債權(quán)或敖現(xiàn)金認(rèn)購當(dāng)期次氨級。矮每期滿1年后融哎資方有權(quán)申請

24、提唉前結(jié)束該期投資版計劃，到期前6壩個月經(jīng)融資方申艾請我司批準(zhǔn)當(dāng)期罷信托計劃可以展辦期12個月，可藹申請兩次，最長敗延期不超過24疤個月。安信托計劃投資于壩項目公司的股權(quán)艾，捌中茂地產(chǎn)芭注冊資本為10盎00萬元，優(yōu)先盎級信托資金中4藹000萬元用于矮項目公司增資，扮我司持有其80半%股權(quán)，其余資隘金進(jìn)入項目公司白資本公積。啊信托期內(nèi)，項目壩公司償還本信托安計劃持有的對其襖的債務(wù)本金及利辦息，信托計劃將唉所得現(xiàn)金類信托扮財產(chǎn)向優(yōu)先級受吧益人進(jìn)行分配。礙在優(yōu)先級受益人霸實現(xiàn)預(yù)期的信托盎收益后，四川信藹托將項目公司的頒股權(quán)分配給次級礙信托受益人，即藹湖南金鼎控股集擺團(tuán)有限公司擺（及其他氨關(guān)聯(lián)方案），

25、信托計劃結(jié)盎束。班交易結(jié)構(gòu)圖合格投資者優(yōu)先級對項目公司4億元債權(quán)認(rèn)購次級100%紅星中茂城債權(quán)4億元川信中茂地產(chǎn)股權(quán)投資集合資金信托計劃出資4000萬注冊資本；36000萬資本公積出資1000萬20% 80%金鼎集團(tuán)（及其他關(guān)聯(lián)方）湖南中茂房地產(chǎn)開發(fā)有限公司債權(quán)4億元熬信托計劃投資概耙況表（萬元）藹投資目標(biāo)公司瓣優(yōu)先級伴劣后級巴注冊資本稗資本公積辦小計唉對項目公司合法般應(yīng)收賬款或合法暗債權(quán)靶湖南中茂傲房地產(chǎn)開發(fā)有限拌公司瓣40敗00 氨360跋00挨4頒0000傲4班0芭000二、交易對手翱湖南爸中茂扮房地產(chǎn)開發(fā)有限昂公司辦三、信托計劃規(guī)案模班8藹億元，其中優(yōu)先把級扳4凹億元，劣后級罷4奧億元

26、班四、信托計劃期哀限奧每期信托期限為凹24八個月百。在每期投資滿案1年后，吧項目公司扒可以柏申請拜提前結(jié)束懊當(dāng)期信托計劃搬，但需提前1個把月書面通知我司懊。扒項目公司在當(dāng)期藹信托計劃屆滿前傲6般個月可向我司提捌出申請延長1爸2唉個月，經(jīng)我司批拜準(zhǔn)（無需召開受澳益人大會）并開絆放信托計劃后，癌當(dāng)期信托期限可氨最多延長不超過皚1稗2邦個月。敖延期申請不超過擺兩次，信托期限靶累計可最多延長矮不超過24個月搬。靶我司屆時將重新霸安排募集信托資吧金，同時在當(dāng)期昂信托計劃屆滿時胺向原受益人分配捌應(yīng)付未付信托利斑益并注銷其持有八的全部信托單位埃。信托延期時，胺投資者均可以申扒請贖回，但需提斑前3個月向我司扳

27、申請（如未申請按，則默認(rèn)繼續(xù)持皚有）。五、信托分期扮四川信托可挨選擇暗分期癌發(fā)行八募集資金艾。本信托計劃首壩期募集的優(yōu)先級半資金不超過皚4藹000萬元，用敖于對項目白公司增資入股般，我司占股80搬%爸；第二期募集埃優(yōu)先級資金不超把過1.6億元，巴用于叭支付項目用地剩班余土地款、契稅岸及規(guī)費(fèi)等，用于扒辦理項目開發(fā)罷“絆四證愛”骯；剩余優(yōu)先級2氨億元資金待取得敖四證、辦理完以靶我司為抵押權(quán)人爸的項目在建工程百抵押后，將根據(jù)拜項目資金需求發(fā)凹行，用于標(biāo)的項罷目建設(shè)。岸第一、第二期信疤托計劃募集優(yōu)先耙級資金不超過2笆億元，資金用途把如下：剩余一半吧土地款1393挨0萬元，契稅1擺114萬元、報搬建費(fèi)約

28、3128罷萬元、其他規(guī)費(fèi)扳1451半萬元及流動資金半377萬元。般 六、資金的用途稗信托資金用于對邦湖南扒中茂百房地產(chǎn)開發(fā)有限百公司絆進(jìn)行股權(quán)投資。背具體操作如下：奧1、跋金鼎把集團(tuán)柏（及其他唉關(guān)聯(lián)方稗）以持有的對項唉目公司擺不低于當(dāng)期優(yōu)先罷級信托資金跋的跋合法傲債權(quán)罷或以現(xiàn)金認(rèn)購當(dāng)搬期次級；唉2、四川信托以稗40襖00萬元優(yōu)先級搬信托資金愛對項目公司壩增資，投資其股罷權(quán)疤，叭占股項目公司扳80唉%股權(quán)，昂剩余稗360半00氨萬元半優(yōu)先級信托資金佰進(jìn)入項目公司疤資本公積板。阿七、次級信托規(guī)癌模說明罷本信托計劃次級絆由扮金控哀集團(tuán)背（及其他挨關(guān)聯(lián)方皚）拔對靶項目公司扒持有的啊不低于當(dāng)埃期優(yōu)先級信

29、托資岸金的合法拜債權(quán)或現(xiàn)金認(rèn)購邦。奧信托成立藹的般當(dāng)日，川信和辦金鼎阿集團(tuán)（及其他搬關(guān)聯(lián)方疤）對項目公司的佰實際投入比例不絆低于1：1?。ò创ㄐ艃?yōu)先級出哀資比例不高于5俺0%八）岸。扒八、信托計劃中八對項目公司債務(wù)瓣的年利率17%/年跋九、風(fēng)險控制措傲施（一）保證擔(dān)保爸以下保證人為笆項目公司皚按約定償還次級埃債務(wù)本息、資金吧歸集、信托資金耙使用、銷售回款般使用/留存敗等笆義務(wù)提供扳連帶責(zé)任擔(dān)保：靶（1）捌湖南金鼎控股集啊團(tuán)有限公司（簡吧稱跋“班金鼎集團(tuán)半”哎）；板（2）實際控制吧人邱月雄及其配阿偶。（二）抵押擔(dān)保扮提供標(biāo)的項目在芭建工程（項目對襖應(yīng)土地編號：長八沙縣國土網(wǎng)續(xù)掛懊【2012】7

30、芭7號）為捌項目公司扮按約定償還次級版?zhèn)鶆?wù)本息、資金稗歸集、信托資金唉使用、銷售回款伴使用/留存艾等挨義務(wù)艾提供辦抵押擔(dān)保.氨在相關(guān)合同中約皚定如下事項：氨 敖1、在取得標(biāo)的唉項目四證后的1伴個月內(nèi)，辦理以版該宗土地上的項翱目在建工程吧為傲項目公司挨按約定償還次級矮債務(wù)本息、資金艾歸集、信托資金巴使用、銷售回款愛沉淀/歸集懊等把義務(wù)巴提供哀抵押擔(dān)保拌。背2、標(biāo)的項目涉翱及銷售需辦理預(yù)矮售許可證時，在啊我司配合辦理解癌除土地抵押后，壩需在20個工作搬日內(nèi)辦妥在建工擺程的抵押手續(xù)，阿后續(xù)按季將在建拌工程追加抵押至扳我司。八3、若信托存續(xù)翱期間標(biāo)的項目需跋辦理開發(fā)貸款，耙則項目公司可向扮我司申請解押

31、，半但需先償還我司案信托融資、或開擺發(fā)貸所得資金需熬優(yōu)先償還我司信凹托融資。邦（三）股權(quán)質(zhì)押靶擔(dān)保唉中茂地產(chǎn)案股東唉金鼎集團(tuán)癌以其持有的項目盎公司把剩余全部疤股權(quán)唉（我司實質(zhì)控制絆項目公司100扒%股權(quán)）般，為項目公司按霸約定償還債務(wù)本瓣息提供質(zhì)押擔(dān)保敖。（四）資金監(jiān)管1、資金監(jiān)管澳（1皚）扒信托資金監(jiān)管斑項目公司設(shè)立資愛金監(jiān)管賬戶預(yù)留斑我司指定人員（罷包括但不限于項瓣目管理部指定人安員）印鑒，監(jiān)管扳賬戶經(jīng)我司同意白可開通網(wǎng)銀但不盎得開通同城通存暗通兌業(yè)務(wù)，網(wǎng)銀叭最高級別的復(fù)核巴崗位應(yīng)由我司指藹定人員擔(dān)任，對骯項目公司的用款敗進(jìn)行復(fù)核授權(quán)支斑付。該賬戶專項拔用于接收信托資稗金，監(jiān)管賬戶內(nèi)骯資金

32、只能用于標(biāo)靶的項目澳建設(shè)。挨（2）銷售回款耙監(jiān)管巴我司對標(biāo)的項目扳銷售回款的使用罷進(jìn)行監(jiān)管，項目伴公司所有按揭銀白行賬戶均預(yù)留我傲司指定人員（包敖括但不限于項目頒管理部指定人員岸）印鑒，經(jīng)我司霸同意銷售回款賬胺戶可開通網(wǎng)銀但案不得開通同城通拔存通兌業(yè)務(wù)，網(wǎng)襖銀最高級別的復(fù)熬核崗位應(yīng)由我司八指定人員擔(dān)任，扮對項目公司的用矮款進(jìn)行復(fù)核授權(quán)稗支付。上述賬戶鞍內(nèi)的資金封閉用案于標(biāo)的項目建設(shè)瓣、償還信托資金瓣及我司認(rèn)可的其矮他用途。八我司（包括不限襖于項目管理部）板將每月或不定期啊核實網(wǎng)簽及現(xiàn)場霸銷售情況，如銷岸售回款與核實結(jié)阿果不符的，項目熬公司應(yīng)在10個般工作日內(nèi)予以補(bǔ)哎足。半（3）銷售回款按留存暗

33、本項目開始銷售暗，按不低于銷售胺所得金額的罷5版0擺%瓣比例歸集至我司扮信托專戶。如銷敗售不理想時，我鞍司有權(quán)提高日常擺歸集比例。皚各期信托白計劃期滿癌12霸個月，中茂地產(chǎn)扒可提前償還當(dāng)期稗部分或全部信托鞍本金。2、項目監(jiān)管挨（1）敖修改項目公司的癌公司章程，我司捌有權(quán)委派把1名百董事芭（非現(xiàn)場）壩，項目公司班對外融資、擔(dān)保背、投資、合并、熬分立等皚重大事項均需董八事會扒一致壩通過；熬（2）我司版派駐1名現(xiàn)場管骯理人員案（包括但不限于捌項目管理部指定扮人員），八擔(dān)任項目公司財霸務(wù)副經(jīng)理，不參百與具體日常經(jīng)營癌，翱但安管理公司印鑒（芭包括公章般、財務(wù)章、開戶叭許可證、傲賬戶印鑒癌、法人章等；但襖

34、銷售合同專用章拜、發(fā)票專用章可瓣由項目公司單獨(dú)巴管理襖），監(jiān)管公司法壩律文件、銷售合阿同等簽訂及資金笆支付，以確保相耙應(yīng)風(fēng)控條款履行伴。項目公司資金熬僅限用于項目開扮發(fā)皚、拔償還信托計劃債捌務(wù)百及我司認(rèn)可的其暗他用途。如標(biāo)的版項目引入包括銀襖行開發(fā)貸在內(nèi)的敖其他融資，資金拔用途另行約定暗。辦（3）版項目公司向我司瓣提交癌“懊紅星敗啊中茂城巴”埃項目拜開發(fā)商業(yè)計劃書百，約定安信托資金的使用礙計劃、埃項目開發(fā)及銷售般進(jìn)度。如項目開按發(fā)進(jìn)展低于約定熬進(jìn)度，我司認(rèn)為芭已經(jīng)嚴(yán)重危及信哀托計劃安全，而扒項目公司未能提斑出我司認(rèn)可的相挨應(yīng)解決方案，我拌司有權(quán)選擇采取半以下一種或全部捌措施：頒【1】岸重新選舉

35、董事會懊；八【2】哀重新聘請公司經(jīng)絆營團(tuán)隊白； 【3】半降價啊銷售標(biāo)的項目版；把【4】要求項目捌公司提前償還全啊部次級債務(wù)本息絆；【5】行使抵啊/質(zhì)押權(quán)；【6瓣】要求保證人承啊擔(dān)保證責(zé)任。(五)承諾函，耙1、中茂地產(chǎn)原吧股東向我司出具伴承諾函，明確：澳（1）在我司入氨股中茂地產(chǎn)之前盎，中茂地產(chǎn)的任絆何外對負(fù)債（認(rèn)敖購我司次級的負(fù)扳債及中建三局建耙設(shè)工程股份有限把公司的工程欠款皚除外）均由其負(fù)癌責(zé)承擔(dān)解決，與壩我司無關(guān)；（2艾）土地出讓款遲柏延交付而產(chǎn)生的胺滯納金，由原股芭東承擔(dān)。氨2、承建方中建絆三局建設(shè)工程股擺份有限公司向我頒司出具承諾函，頒放棄標(biāo)的項目工稗程款優(yōu)先受償權(quán)俺。邦（六 ）信托資

36、挨金歸集柏每期信托計劃期班限存續(xù)滿前6個凹月開始?xì)w集資金翱至信托專戶笆，每個月末歸集奧比例為當(dāng)期優(yōu)先佰級信托資金余額矮的佰10%昂、翱10%鞍、盎10%哀、埃25%阿、熬25%奧、笆20%懊。靶（七）根據(jù)四癌川信托有限公司癌高管辦公擴(kuò)大會柏議紀(jì)要2012捌（1）號的精伴神，由我司項目扳管理部對本信托巴計劃進(jìn)行后期跟凹蹤管理。擺十、信托資金來巴源：藹由跋我司向合格投資半者推介。十一、信托報酬奧我司信埃托報酬率不低于皚4版%/鞍年（計八算基礎(chǔ)為優(yōu)先級按金額）。板信托結(jié)束后，扣按除其他信托費(fèi)用半，支付完投資者凹預(yù)計收益及本金芭后的剩余收益歸氨屬于我司信托報皚酬。罷 盎十二、受益人預(yù)盎期收益白預(yù)期收益

37、率10版-11壩%/年凹，具體將根據(jù)市傲場情況具體確定把。十三、還款來源昂第一還款來源為盎項目公司的經(jīng)營哀性收入，即啊“礙紅星翱罷中茂城壩”佰項目絆銷售收入；第二瓣還款來源為昂金鼎扮集團(tuán)的資金調(diào)劑叭。 啊十四、利息支付瓣安排拔項目公司百有義務(wù)在信托存傲續(xù)期，按約定支斑付對應(yīng)債務(wù)本息扒及相關(guān)費(fèi)用；首按期支付日期為信笆托成立后癌五俺個工作日內(nèi)，支岸付當(dāng)期優(yōu)先級信白托金額的哀3靶%，用于支付我靶司信托發(fā)行費(fèi)用擺；以后按季度支案付骯我司信托報酬，捌按年支付澳剩余板對應(yīng)債務(wù)利息。礙（注：如提前結(jié)扮束，疤中茂把地產(chǎn)需支付我司襖提前還款本啊金皚3半%皚的擺補(bǔ)償搬金板，用于彌補(bǔ)信托把發(fā)行費(fèi)用1.5矮%及我司信

38、托報胺酬1.5%。待啊定埃）拜本信托計劃如提翱前結(jié)束，則支付巴利息不予退還。敖如果把中茂伴地產(chǎn)胺未笆按本合同約定在拌規(guī)定時間內(nèi)支付頒貸款本息，受托疤人有權(quán)限期支付襖，同時捌有權(quán)要求其按照胺每日應(yīng)付未付金般額的萬分之五向百受托人支付違約胺金。愛十五、信托費(fèi)用頒及稅費(fèi)的承擔(dān)、邦核算及支付方法懊1柏、信托費(fèi)用的承凹擔(dān)跋信托計劃期限內(nèi)矮，受托人因處理吧信托事務(wù)發(fā)生的板下述費(fèi)用由信托伴財產(chǎn)承擔(dān)：扳保管費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)暗；受托人報酬；銀行代理手續(xù)費(fèi)凹文件或賬冊的制邦作及印刷費(fèi)用；叭 埃信息披露費(fèi)用、安劃款手續(xù)費(fèi)、印盎花稅；骯律師費(fèi)、登記費(fèi)胺、公證費(fèi)等中介半機(jī)構(gòu)費(fèi)用；啊信托計劃推介費(fèi)愛用；氨信托終止時的清罷算費(fèi)用

39、；柏為解決因信托財耙產(chǎn)及信托事務(wù)涉埃及的糾紛而發(fā)生襖的訴訟費(fèi)、仲裁隘費(fèi)等費(fèi)用，但因罷受托人違背管理拔職責(zé)或者處理信搬托事務(wù)不當(dāng)產(chǎn)生絆的糾紛而發(fā)生的昂費(fèi)用除外；頒信托財產(chǎn)管理、半運(yùn)用或處分過程板中發(fā)生的應(yīng)由信班托財產(chǎn)承擔(dān)的其擺他費(fèi)用。挨上述信托費(fèi)用從巴信托財產(chǎn)中支付氨，受托人以固有柏財產(chǎn)先行墊付的百，受托人有權(quán)從氨信托財產(chǎn)中優(yōu)先奧受償。隘2巴、費(fèi)用的計算和板支付皚1哀）發(fā)行、保管等敖費(fèi)暫按照不高于八年費(fèi)率把1.5%/胺年、板0.班05頒%/傲年計算捌；發(fā)行費(fèi)于信托瓣計劃成立后挨10辦個工作日內(nèi)一次癌性支付，保管費(fèi)叭于信托計劃到期白后礙10白個工作日內(nèi)一次罷支付哀，具體費(fèi)率與支罷付方式以相關(guān)合扮同

40、約定為準(zhǔn)哎。佰2胺）受托人報酬暫靶按不低于翱4暗%/皚年收取，岸分別壩于信托成立后澳每自然季度末2骯0日澳及皚信托結(jié)束日支付板。熬信托計劃提前終扮止的，受托人已般收取的受托人報敖酬無需返還。信癌托財產(chǎn)經(jīng)費(fèi)用提巴取、委托人信托啊利益分配后的余辦額計入信托報酬辦。凹其他信托費(fèi)用按胺照實際發(fā)生額從按信托財產(chǎn)中支付岸。3、稅負(fù)承擔(dān)安本信托設(shè)立、信巴托財產(chǎn)的管理、搬運(yùn)用和處分、信柏托利益的分配、霸信托終止清算等半過程中發(fā)生的稅拔負(fù)，由各方按照隘相關(guān)法律法規(guī)承拜擔(dān)。頒第二部分俺 拔項目公司評價般一、頒項目按公司基本信息版紅星疤斑中茂城頒項目公司稗公司名稱昂湖南中茂房地產(chǎn)扒開發(fā)有限公司爸住所百長沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開

41、俺發(fā)區(qū)星沙街道辦拔事處漓湘路10俺2挨法定代表人白邱月雄扒企業(yè)類型凹有限責(zé)任公司（俺法人獨(dú)資）跋注冊資本瓣人民幣1000吧萬元整安實收資本絆人民幣1000藹萬元整俺經(jīng)營范圍啊房地產(chǎn)開發(fā)、銷吧售懊成立日期背2013年1月拌21日傲股權(quán)結(jié)構(gòu)懊湖南金鼎控股集埃團(tuán)皚有限公司，占股把100%頒企業(yè)營業(yè)執(zhí)照辦430搬1940000傲09221盎組織機(jī)構(gòu)代碼扮0601454靶1懊-2八稅務(wù)登記證藹430阿1210601熬45412埃信用代碼證熬G10430伴1210200安5280M襖貸款卡岸4301010唉0007183盎39耙資質(zhì)證書拔暫定，湘建房（叭長）字第932伴號拌開戶許可證白開戶銀行：矮光大絆銀

42、行長沙搬漓湘路支行爸，賬戶：傲5061018哎8000005稗554靶集團(tuán)網(wǎng)站哀http:/暗/www.ji襖ndinggr傲/哀default扳.aspx公司簡介敗 擺 敖 拔公司成立于20柏13年1月，注安冊資金1000扮萬元，是湖南金案鼎集團(tuán)旗下房地岸產(chǎn)投資及開發(fā)類瓣實力型企業(yè)，專俺注于商業(yè)地產(chǎn)的礙投資及開發(fā)工作熬，同時涉足旅游擺地產(chǎn)和文化地產(chǎn)拔等領(lǐng)域，以形成挨湖南背中茂地產(chǎn)投資開吧發(fā)的多元化格局板。為打造商業(yè)地柏產(chǎn)企業(yè)的核心競稗爭力，中茂地產(chǎn)翱著力整合各類商佰業(yè)資源，打造涵愛蓋投資、策劃、芭開發(fā)和前期招商拌全過程、全價值佰鏈的運(yùn)營模式，骯不僅為為合作商笆家?guī)碜钬S厚的皚經(jīng)營收益，讓消板

43、費(fèi)者的需求得到皚最大程度的滿足阿。公司核心團(tuán)隊鞍擁有豐富的商業(yè)搬地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)驗，扒目前正在長沙開鞍發(fā)按約背30萬平方米的奧紅星挨岸中茂城，是中茂拌地產(chǎn)在大型商業(yè)般項目投資開發(fā)中藹的一個經(jīng)典之作藹。安 中茂地扳產(chǎn)，將與金鼎集瓣團(tuán)旗下其他地產(chǎn)板企業(yè)一道，致力頒于成為湖南商業(yè)扳地產(chǎn)投資開發(fā)領(lǐng)皚域的領(lǐng)導(dǎo)者，并伴進(jìn)一強(qiáng)化房地產(chǎn)礙業(yè)前期開發(fā)運(yùn)作按的綜合實力。立扒足未來商業(yè)，以疤品質(zhì)改變都市生凹態(tài)，以品牌塑造叭經(jīng)典杰作，中茂笆地產(chǎn)將為全方位皚規(guī)劃、打造現(xiàn)代半都市全新面貌而霸積極努力，且致邦力于向市場提供班最有價值的產(chǎn)品扒，并不斷滿足客盎戶期望，贏得更敗高的發(fā)展起點(diǎn)，背拓展更加寬廣的艾企業(yè)視野，收獲般更多企業(yè)成

44、就與埃榮譽(yù)。鞍二、吧項目公司治理結(jié)傲構(gòu)（一）股東情況百中茂按地產(chǎn)股東為湖南吧金鼎控股擺集團(tuán)有限公司板，出資佰1耙000萬元，占阿股100%班，扮 叭（二）公司治理襖結(jié)構(gòu)伴及主要負(fù)責(zé)人簡皚介氨公司不設(shè)股東會罷，由股東班決定氨公司重大事項；昂公司不設(shè)董事會氨，設(shè)執(zhí)行董事一爸人，由股東任命疤易澤群擔(dān)任；公斑司設(shè)佰經(jīng)理一人，由執(zhí)扳行董事兼任，負(fù)案責(zé)日常管理。哎三胺、項目公司經(jīng)營背情況捌 拜該扮公司為新設(shè)立公哀司，矮目前除負(fù)責(zé)開發(fā)拜中茂城項目外，稗無別的經(jīng)營項目案。唉中茂城項目將于癌下文第四部分詳瓣細(xì)介紹。啊四邦、項目公司財務(wù)搬情況凹根據(jù)懊未經(jīng)審計的20愛13年年報，中扳茂地產(chǎn)財務(wù)數(shù)據(jù)澳如下：癌 單位：

45、巴萬元盎科目翱2013-氨12跋-拔3盎1絆總資產(chǎn)氨19080把 流動資產(chǎn)合背計阿18975阿 貨幣資胺金敗116半 短期投班資哎 俺應(yīng)伴收賬款翱 預(yù)付賬疤款隘2161百 其他應(yīng)氨收款傲1667版 存貨懊15030襖 固定資產(chǎn)合懊計般60啊 固定資絆產(chǎn)原值背 固定資哀產(chǎn)凈值案 無形資產(chǎn)合瓣計盎45拌總負(fù)債熬18911搬 流動負(fù)債合吧計般18911哎 應(yīng)付賬奧款班5癌 其他應(yīng)白付款瓣18906版 長期負(fù)債合班計愛0愛所有者權(quán)益合計盎169柏 實收股本白1000礙 資本公積矮-831板 未分配利潤愛-831昂主營業(yè)務(wù)收入辦主營業(yè)務(wù)成本八主營業(yè)務(wù)利潤班 營業(yè)費(fèi)用艾344霸 管理費(fèi)用啊486鞍 財務(wù)費(fèi)

46、用埃營業(yè)利潤搬-830吧利潤總額靶-831啊凈利潤板-831佰經(jīng)營活動現(xiàn)金凈疤流量八-830艾投資活動現(xiàn)金凈敗流量伴-54稗籌資活動現(xiàn)金凈擺流量叭1000耙現(xiàn)金凈流量笆116財務(wù)數(shù)據(jù)說明： 五、信用情況八該絆公司為新設(shè)立公氨司，靶截至2014年巴2月25日，背未與金融機(jī)構(gòu)發(fā)扳生信貸關(guān)系。頒 經(jīng)查，奧該公司無涉訴情哀況。靶第昂三芭部分懊 金鼎集團(tuán)版分析耙一、金鼎集團(tuán)概阿況（一）公司簡介罷公司名稱爸湖南金鼎控股集斑團(tuán)有限公司熬住所稗婁底市婁星區(qū)樂案坪西街2號礙法定代表人捌邱月雄擺企業(yè)類型挨有限責(zé)任公司巴注冊資本挨人民幣1010胺0萬元岸實收資本斑人民幣1010傲0萬元扒經(jīng)營范圍辦建筑材料加工、斑機(jī)

47、械設(shè)備、汽車骯配件、五金、交愛電、化工原料、岸電子產(chǎn)品、鐵合案金、政策允許的癌礦產(chǎn)品、金屬材哀料等礙股權(quán)結(jié)構(gòu)半邱月雄出資98邦98萬元，占股襖98%拌邱杰浪出資20澳2萬元，占股2疤%澳 胺企業(yè)營業(yè)執(zhí)照盎4313000板0001494扒0搬組織機(jī)構(gòu)代碼挨7483508佰6-0凹稅務(wù)登記證搬4313027岸4835086矮0邦信用代碼證捌G104301叭2102005芭280M佰貸款卡白4313000俺0001500藹59襖資質(zhì)證書盎開戶許可證熬開戶銀行：矮農(nóng)業(yè)銀行婁底春奧園支行版，賬戶：扒5809010叭4000640按2愛集團(tuán)網(wǎng)站敗http:/熬www.jin癌dinggro叭/d胺efau

48、lt.笆aspx笆湖南金鼎控股集熬團(tuán)有限公司于2靶00安4瓣年版12八月鞍16日，稗經(jīng)婁底市工商行芭政管理局核準(zhǔn)成氨立，其前身為婁爸底市金鼎建業(yè)發(fā)般展有限公司（成辦立于2003年百3月），公司地壩處拜婁底市婁星區(qū)樂叭坪西街2號邦，系民營企業(yè)，敗實行獨(dú)立核算，昂自負(fù)盈虧。安注冊資本101頒00萬元，股本唉構(gòu)成：邱月雄出埃資9898萬元般，占股98%，敗邱杰浪出資20礙2萬元，占股2佰%，法人代表邱把月雄。版湖南金鼎控股集把團(tuán)總部位于婁底疤市樂坪大道西7般9號，是一家以愛特種汽車制造、班房地產(chǎn)開發(fā)、礦瓣產(chǎn)資源開采與深捌加工的綜合性企叭業(yè)集團(tuán)。集團(tuán)下擺轄湖南省金華車俺輛有限公司、湖拜南中茂房地產(chǎn)開芭

49、發(fā)有限公司、婁安底市金田煤業(yè)管般理有限公司等1按2家子公司，稗目前公司總資產(chǎn)邦63億元，20斑15年公司總資襖產(chǎn)將突破100俺億元凹（待確認(rèn)）傲。把囊括三大產(chǎn)業(yè)，搬形成了實力獨(dú)具八的子公司系列及班良好的企業(yè)產(chǎn)業(yè)般集群和地域品牌爸優(yōu)勢。 絆 隘集團(tuán)現(xiàn)有員工3伴000余人，其壩中專業(yè)技術(shù)人員柏700余人，中捌、高級職稱人員捌120搬余人。伴 安金鼎集團(tuán)瓣自靶創(chuàng)建以來，成般功地投資建設(shè)了柏多個大型重點(diǎn)項翱目，主要包括：壩金華車輛有限公板司的扮特種汽車項目，奧力求將金華車輛氨打造成我國長江扳以南大型特種汽叭車生產(chǎn)基地；投埃資14億元開發(fā)瓣的株洲金鼎靶唉新安居建材市場叭項目，成功引進(jìn)骯了拔“昂紅星美凱龍

50、捌”斑全球家居品牌進(jìn)哎行合作經(jīng)營；投邦資3億元開發(fā)的敖“背金鼎伴氨山水綠城阿”霸和敖“澳金鼎捌霸城中麗舍白”辦項目，為廣大婁啊底市民打造了一捌批奧“胺花園式把”靶平價洋房，創(chuàng)造案了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)性價埃比最高、前景最半優(yōu)的宜居項目。柏金鼎集團(tuán)胺目前矮正在規(guī)劃建設(shè)的叭項目有：預(yù)計投絆資絆約靶18隘億元，開發(fā)用地背72畝，總建筑懊面積約30萬平爸米的扳紅星癌敖中茂城。懊 （二）集團(tuán)治理1、管理結(jié)構(gòu)芭金鼎集團(tuán)組織機(jī)艾構(gòu)健全，現(xiàn)有股罷東2人，股東會把是公司的最高權(quán)胺力機(jī)構(gòu)，對公司凹的經(jīng)營方針、選矮舉和更換董事長安、董事、監(jiān)事及礙公司的合并、分耙立、變更、解散邦等重大事項進(jìn)行把決定。金鼎集團(tuán)拜按公司法的凹要求成

51、立了董事瓣會、監(jiān)事會。邦實際控制人邱月癌雄。吧金鼎集團(tuán)現(xiàn)有員扳工3000余人半，平均年齡40拔歲，其中：中、百高級各類專業(yè)技哀術(shù)人員120余疤人，專、特長人靶員700余人，半目前管理人員穩(wěn)擺定，員工整體素芭質(zhì)較好。金鼎集靶團(tuán)愛成立以來，運(yùn)作按嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實，思拌想明確、高效，百得到政府與廣大岸客戶的好評。瓣公司在管理上實拔行集團(tuán)管理，子拜公司獨(dú)立核算的伴管理模式，由金俺鼎集團(tuán)向子公司頒下達(dá)目標(biāo)管理經(jīng)扮濟(jì)指標(biāo)，子公司般在集團(tuán)監(jiān)事、審半計、財務(wù)部門的愛監(jiān)督下獨(dú)立經(jīng)營襖。金鼎集團(tuán)財務(wù)爸制度較為完善，氨財務(wù)實行集中管安理模式，財務(wù)人版員全部由金鼎集暗團(tuán)委派，直接向板金鼎集團(tuán)負(fù)責(zé)。2、高管介紹瓣邱月雄，系金

52、鼎案集團(tuán)跋法人代表啊、俺董事長兼總裁敖、實際控制人；骯男，5鞍3案歲，漢族，身份阿證號碼為432辦5031961熬0727335般5，本科學(xué)歷，凹湖南漣源人。該唉同志有多年經(jīng)商敖的豐富經(jīng)驗，1奧990年以前從熬事運(yùn)輸業(yè)，19芭91年創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)礙實體，與他人合扮作成立了多家企胺業(yè)，企業(yè)屬于絕擺對控股。該同志埃有較強(qiáng)的組織、半管理、協(xié)調(diào)能力岸和良好的社交能俺力；視野開闊，哀處事果斷，具有般開拓精神和創(chuàng)新唉意識；工作思維暗清晰，判斷準(zhǔn)確叭，有較強(qiáng)的經(jīng)營傲管理能力。該同霸志始終把責(zé)任感柏和事業(yè)心放在第氨一，發(fā)奮工作，俺以身作則，以人半為本，增強(qiáng)了企盎業(yè)的凝聚力。且凹堅持營銷是第一稗的觀念，依靠技敖術(shù)創(chuàng)新

53、、技術(shù)進(jìn)案步，管理創(chuàng)新努伴力提升產(chǎn)品質(zhì)量稗的同時，著眼于皚提升綜合管理水拜平和市場競爭力搬，引入卓越績效隘模式，使管理水八平明顯提升，有案力的支撐和促進(jìn)拌了公司的發(fā)展，捌該同志2011傲年榮版獲“中國誠信優(yōu)壩秀企業(yè)家”。疤常務(wù)執(zhí)行副總裁挨：吳鑫，男，搬50敖歲，大學(xué)文化，艾會計師職稱，從板1986年開始吧從事財務(wù)會計工絆作，先后擔(dān)任國扮有企業(yè)財務(wù)科長把、辦公室主任、芭經(jīng)營廠長、廠長阿等職，有一定的鞍工作能力和管理敗水平，財務(wù)管理艾經(jīng)驗豐富，20叭03年就職于金跋鼎集團(tuán)，任財務(wù)皚總監(jiān)， 200柏7年6月任集團(tuán)安副總裁，主管企壩業(yè)管理工作，2邦007年9月至背今任集團(tuán)公司常安務(wù)執(zhí)行副總裁。捌財務(wù)負(fù)

54、責(zé)人：文擺建紅，男，昂46挨歲，本科學(xué)歷，澳會計師職稱，身襖份證號碼：懊4325221辦9671206傲8017拔，1990年參礙加工作，先后在擺漣邵礦務(wù)局洪山扒殿煤礦、湖南省岸煤業(yè)集團(tuán)、湘煤捌集團(tuán)貴州礦業(yè)集白團(tuán)從事財務(wù)工作擺17年，內(nèi)審工胺作4年，199扳0-2011年鞍在國有煤礦企業(yè)安擔(dān)任會計、出納盎、財務(wù)部副部長敗、部長等職，2絆011年在民營罷企業(yè)擔(dān)任財務(wù)總鞍監(jiān)。該同志從事擺財務(wù)會計工作多捌年，財務(wù)管理經(jīng)礙驗豐富，并具有罷良好的職業(yè)道德凹，業(yè)務(wù)熟練，善奧于溝通協(xié)調(diào)，能懊駕馭企業(yè)的全盤半財務(wù)管理，20埃13年4月任金板鼎集團(tuán)內(nèi)審主任拜，霸現(xiàn)稗為金鼎集團(tuán)財務(wù)俺部長。罷三拜、昂旗下公司情況介

55、氨紹阿金鼎集團(tuán)實際控板制人下轄的公司埃有壩：耙湖南省金華車輛敗有限公司、綏寧昂縣金鼎礦業(yè)有限挨公司、湖南九鼎氨房地產(chǎn)開發(fā)有限按公司、婁底金鼎拜雙江錳業(yè)有限公岸司、婁底市金鼎柏建材微粉有限公芭司、湖南荊鼎置拜業(yè)有限公司、湖翱南中茂房地產(chǎn)開唉發(fā)有限公司、株瓣洲新安居置業(yè)有扒限公司、株洲紅傲星新安居實業(yè)有凹限公司、漣源市搬伏口鎮(zhèn)謝家捌沖煤礦、漣源市靶伏口鎮(zhèn)良田煤礦愛等十二家鞍，主要囊括房地昂產(chǎn)、特種車輛及按礦產(chǎn)三大產(chǎn)業(yè)。傲集團(tuán)澳架構(gòu)如下圖所示班：伴（一）耙湖南金鼎控股集哎團(tuán)有限公司（本版部）熬公司主要從事貿(mào)俺易、活性石灰生疤產(chǎn)扮。叭活性石灰是目前把煉鐵煉鋼的最佳敗造渣材料之一，柏主要是依托漣鋼盎、湘

56、鋼，并服務(wù)按兩大鋼鐵企業(yè)、藹發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的絆項目背。哀近年來隨著漣鋼矮、湘鋼生產(chǎn)規(guī)模半不斷擴(kuò)大，煉鋼邦原材料需求日益背增長，公司的產(chǎn)笆品全部銷往兩大愛鋼鐵企業(yè)，并成阿為兩大鋼鐵企業(yè)哎的長期戰(zhàn)略性合按作伙伴。辦貿(mào)易主要從事礦哀產(chǎn)品、煤炭、鋼案材等產(chǎn)品的銷售斑，其上游企業(yè)主岸要是下轄子公司愛及本地兩大鋼鐵胺公司的產(chǎn)品，資佰源較豐富，質(zhì)量盎較穩(wěn)，在市場上扳占有絕對優(yōu)勢，啊下游也是自己長板期的戰(zhàn)略合作伙凹伴，漣鋼、湘鋼芭是兩大主要市場班，銷售較穩(wěn)定，靶礦產(chǎn)品可換兩大巴鋼鐵企業(yè)的鋼材笆，資金較安全，拔為公司的發(fā)展奠巴定了良好的基礎(chǔ)伴。斑（二）房地產(chǎn)板盎塊白1、湖南中茂房翱地產(chǎn)開發(fā)有限公吧司癌湖南中茂房地

57、產(chǎn)俺開發(fā)有限公司為懊湖南金鼎控股集芭團(tuán)有限公司全資絆子公司，為長沙啊市經(jīng)開區(qū)招商引奧資單位，201癌2年10月與長皚沙市經(jīng)開區(qū)管委壩會簽訂星沙商務(wù)把中心區(qū)光陽地塊昂城市綜合體項目凹開發(fā)合作協(xié)議，傲2012年12捌月通過招拍掛方辦式取得位于長沙靶市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)向癌陽路以北、南山白路以南、板倉路啊以西的出讓宗地熬。項目用地面積擺4.8平方米，疤約72畝，容積岸率4.0，項目岸總建筑面積約3礙0多萬平方米。跋2傲、礙株洲新安居置業(yè)按有限公司扮于2006年1扳2月12日經(jīng)株笆洲市工商行政管岸理局核準(zhǔn)成立，般公司地處株洲市藹長江北路與湘山把路交叉的西北角昂。法人代表：廖扳玉平，公司注冊班登記號：430鞍2

58、000000白22930，注絆冊資金捌佰萬元襖整；注冊地址：白株洲市天元區(qū)二白十五區(qū)長江北路凹東側(cè)；其股本構(gòu)敗成：廖玉平出資辦720萬元，占熬股90，涂龍班出資80萬元，安占股10%（因白工商局未辦理注耙冊登記變更手續(xù)壩，實際控股人為扳湖南金控股集團(tuán)壩有限公司，出資矮800萬元，占斑股100）。鞍經(jīng)營范圍：房地八產(chǎn)開發(fā)與銷售、懊房地產(chǎn)信息咨詢版、門面攤位租賃矮、建筑建材、裝哎飾材料、五金交稗電銷售。拜株洲新安居置業(yè)盎有限公司現(xiàn)有員敖工88人，其中跋：高級管理人員捌16名；高級職絆稱技術(shù)人員12頒名；初、中級職傲稱技術(shù)人員60斑名。拌其開發(fā)的項目主八要為株洲新安居盎家居建材市場。擺株洲新安居家居

59、扳建材市場于20瓣08年經(jīng)市發(fā)改絆委批準(zhǔn)立項，2哎009年9月開般工建設(shè)，占地面芭積120畝，總昂建筑面積30萬頒癌（含下段文中所敖述紅星美凱龍家邦居建材）笆。引進(jìn)中國家居吧建材經(jīng)營行業(yè)第芭一品牌紅星美凱熬龍入駐。金鼎集擺團(tuán)投資2.3億按元按紅星美凱龍隘的統(tǒng)一風(fēng)格進(jìn)行礙全面精裝修，并罷將整個項目總投哀資追加到14億扮元。這艘家居建唉材航母于201襖1年12月31胺日盛裝起航。擺目前，集團(tuán)持有奧約4萬多房產(chǎn)安。昂3、株洲紅星新熬安居實業(yè)有限公瓣司敖于2011年1哎月10日經(jīng)株洲艾市工商行政管理懊局核準(zhǔn)成立，公俺司地處株洲市長扮江北路與湘山路辦交叉的西北角拌。法人代表：廖伴玉平，注冊資金俺伍仟萬元

60、整。啊其股本構(gòu)把成：實際控股人辦為湖南金控股集澳團(tuán)有限公司，出翱資挨3哎7罷50萬元，占股凹7隘5，廖玉平出俺資1250萬元佰，占股25；耙經(jīng)氨營范圍：家居、懊建材、裝飾材料扳銷售、攤位租賃版。該公司于20拌11年12月3靶1日正式開業(yè)，埃并由上海紅星美頒凱龍經(jīng)營管理。岸株洲紅星新安居澳實業(yè)有限公司現(xiàn)版有資產(chǎn)近拌28億元襖，其中金鼎集團(tuán)扒持有胺7皚5%股份近藹21捌億元的資產(chǎn)礙。八該公司主樓共6白層樓，其中：地壩下1層樓為停車疤場，地上5層為拜家居商業(yè)旺鋪，白建筑面積共約1翱0.5萬平方，板經(jīng)營面積達(dá)10稗萬多個平米，營佰運(yùn)狀況良好。把暗 紅星新安居笆實業(yè)引進(jìn)全國建扳材家居賣場第一傲品牌罷“搬