震撼11年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前沖刺知識(shí)點(diǎn)精華

1、第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：（1）證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。（2）具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。3.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。4.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資

2、風(fēng)險(xiǎn)的原則。5.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：（1）集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多的。（2）投資范圍有限定性和非限定性之分。（3）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。（4）通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作。（5）較嚴(yán)格的信息披露。6.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（2）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。（3）通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件（6個(gè)）：（1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。（2）凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5）最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。8.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈