2022年上市公司議事規(guī)則

1、上市公司議事規(guī)章 上市公司議事規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)章發(fā)文：上海證券交易所 日期： 2022-05-12 2 上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)章 為了進一步規(guī)范本公司董事會的議事方式和決策程序,促使董事和董事會有效地履行 其職責(zé),提高董事會規(guī)范運作和科學(xué)決策水平,依據(jù)公司法、證券法、上市公 司治理準就和上海證券交易所股票上市規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,制訂本規(guī)章；其次條 董事會辦公室 董事會下設(shè)董事會辦公室,處理董事會日常事務(wù)；董事會秘書或者證券事務(wù)代表兼任董事會辦公室負責(zé)人,保管董事會和董事會辦公室 印章；定期會議 第三條 董事會會議分為定期會議和暫時會議；董事會每年應(yīng)當(dāng)至少在

2、上下兩個半年度各召開一次定期會議；第四條 定期會議的提案 在發(fā)出召開董事會定期會議的通知前,董事會辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的看法,初 步形成會議提案后交董事長擬定；董事長在擬定提案前,應(yīng)當(dāng)視需要征求經(jīng)理和其他高級治理人員的看法；第五條 暫時會議 有以下情形之一的,董事會應(yīng)當(dāng)召開暫時會議：（一）代表非常之一以上表決權(quán)的股東提議時；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時；（三）監(jiān)事會提議時；（四）董事長認為必要時；（五）二分之一以上獨立董事提議時；上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)章 3 （六）經(jīng)理提議時；（七）證券監(jiān)管部門要求召開時；（八）本公司公司章程規(guī)定的其他情形；第六條 暫時會議的提議程序

3、依據(jù)前條規(guī)定提議召開董事會暫時會議的,應(yīng)當(dāng)通過董事會辦公室或者直接向董事長 提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議；書面提議中應(yīng)當(dāng)載明以下事項：（一）提議人的姓名或者名稱；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；（四）明確和詳細的提案；（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等；提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司公司章程規(guī)定的董事會職權(quán)范疇內(nèi)的事項,與提案有關(guān) 的材料應(yīng)當(dāng)一并提交；董事會辦公室在收到上述書面提議和有關(guān)材料后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長；董事長認 為提案內(nèi)容不明確、詳細或者有關(guān)材料不充分的,可以要求提議人修改或者補充；董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后十

4、日內(nèi),召集董事會會議并主持會 議；第七條 會議的召集和主持 董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事 長召集和主持；未設(shè)副董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董 事共同推舉一名董事召集和主持；第八條會議通知召開董事會定期會議和暫時會議,董事會辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會辦公室印章的書面會議通知,通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式,提交全體董事和監(jiān)事以及經(jīng)理、董事會秘書；議事示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會 4 非直接送達的,仍應(yīng)當(dāng)通過電話進行確認并做相應(yīng)記錄；情形緊急,需要盡快召開董事會暫時會議的,可以隨時通過電話或者

5、其他口頭方式發(fā) 出會議通知,但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明；第九條 會議通知的內(nèi)容 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會議的時間、地點；（二）會議的召開方式；（三）擬審議的事項（會議提案）；（四）會議召集人和主持人、暫時會議的提議人及其書面提議；（五）董事表決所必需的會議材料；（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者托付其他董事代為出席會議的要求；（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容,以及情形緊急需要盡快召開 董事會暫時會議的說明；第十條 會議通知的變更 董事會定期會議的書面會議通知發(fā)出后,假如需要變更會議的時間、地點等事項或者 增加、變更、取消會議提案的,應(yīng)當(dāng)在原定

6、會議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知,說明 情形和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料；不足三日的,會議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體 與會董事的認可后按期召開；董事會暫時會議的會議通知發(fā)出后,假如需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的,應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會董事的認可并做好相應(yīng)記錄；第十一條會議的召開董事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉辦；有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會議導(dǎo)致無法滿意會議召開的最低人數(shù)要求時,董事長和董事會秘書應(yīng) 當(dāng)準時向監(jiān)管部門報告；監(jiān)事可以列席董事會會議；經(jīng)理和董事會秘書未兼任董事的,應(yīng)當(dāng)列 上海證券交易 所上市公司董事會議事示范規(guī)章 5 席董事會會議；會議主持人

7、認為有必要的,可以通知其他有關(guān)人員列席董事會會議；親自出席和托付出席 第十二條董事原就上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會會議；因故不能出席會議的,應(yīng)當(dāng)事先批閱會議材料,形成明確的看法,書面托付其他董事代為出席；托付書應(yīng)當(dāng)載明：（一）托付人和受托人的姓名；（二）托付人對每項提案的簡要看法；（三）托付人的授權(quán)范疇和對提案表決意向的指示；（四）托付人的簽字、日期等；托付其他董事對定期報告代為簽署書面確認看法的,應(yīng)當(dāng)在托付書中進行特地授權(quán)；受托董事應(yīng)當(dāng)向會議主持人提交書面托付書,在會議簽到簿上說明受托出席的情形；第十三條 關(guān)于托付出席的限制 托付和受托出席董事會會議應(yīng)當(dāng)遵循以下原就：（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項時,非關(guān)

8、聯(lián)董事不得托付關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也 不得接受非關(guān)聯(lián)董事的托付；（二）獨立董事不得托付非獨立董事代為出席,非獨立董事也不得接受獨立董事的委 托；（三）董事不得在未說明其本人對提案的個人看法和表決意向的情形下全權(quán)托付其他 董事代為出席,有關(guān)董事也不得接受全權(quán)托付和授權(quán)不明確的托付；（四）一名董事不得接受超過兩名董事的托付,董事也不得托付已經(jīng)接受兩名其他董 事托付的董事代為出席；第十四條 會議召開方式 董事會會議以現(xiàn)場召開為原就；必要時,在保證董事充分表達看法的前提下,經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意,也可以通過視頻、電話、議事示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會 6 傳真或者電子郵件表決等方

9、式召開；董事會會議也可以實行現(xiàn)場與其他方式同時進 行的方式召開；非以現(xiàn)場方式召開的,以視頻顯示在場的董事、在電話會議中發(fā)表看法的董事、規(guī)定 期限內(nèi)實際收到傳真或者電子郵件等有效表決票,或者董事事后提交的曾參與會議的書面 確認函等運算出席會議的董事人數(shù)；第十五條 會議審議程序會議主持人應(yīng)當(dāng)提請出席董事會會議的董事對各項提案發(fā)說明確的看法；對于依據(jù)規(guī)定需要獨立董事事前認可的提案,會議主持人應(yīng)當(dāng)在爭論有關(guān)提案前,指定一名獨立董事宣讀獨立董事達成的書面認可看法；他董事發(fā)言的,會議主持人應(yīng)當(dāng)準時禁止；董事阻礙會議正常進行或者影響其除征得全體與會董事的一樣同意外,董事會會議不得就未包括在會議通知中的提案進

10、 行表決；董事接受其他董事托付代為出席董事會會議的,不得代表其他董事對未包括在會議通知中的提案進行表決；第十六條發(fā)表看法董事應(yīng)當(dāng)仔細閱讀有關(guān)會議材料,在充分明白情形的基礎(chǔ)上獨立、審慎地發(fā)表看法；董事可以在會前向董事會辦公室、會議召集人、經(jīng)理和其他高級治理人員、各特地委 員會、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機構(gòu)明白決策所需要的信息,也可以在會 議進行中向主持人建議請上述人員和機構(gòu)代表與會說明有關(guān)情形；第十七條 會議表決每項提案經(jīng)過充分爭論后,主持人應(yīng)當(dāng)適時提請與會董事進行表決；會議表決實行 一人一票,以計名和書面等方式進行；董事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)；與會董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中挑選其

11、一,未做挑選或者同時挑選兩個以上意向的,會議主持人應(yīng)當(dāng) 事示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會議 7 要求有關(guān)董事重新挑選,拒不挑選的,視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做挑選的,視為棄權(quán)；第十八條 表決結(jié)果的統(tǒng)計 與會董事表決完成后,證券事務(wù)代表和董事會辦公室有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)準時收集董事 的表決票,交董事會秘書在一名監(jiān)事或者獨立董事的監(jiān)督下進行統(tǒng)計；現(xiàn)場召開會議的,會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布統(tǒng)計結(jié)果；其他情形下,會議主持人應(yīng)當(dāng) 要求董事會秘書在規(guī)定的表決時限終止后下一工作日之前,通知董事表決結(jié)果；董事在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限終止后進行表決的,其表決情 況不予統(tǒng)計；第十九條 決議的

12、形成 除本規(guī)章其次十條規(guī)定的情形外,董事會審議通過會議提案并形成相關(guān)決議,必需有 超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對該提案投贊成票；法律、行政法規(guī)和本公司公司 章程規(guī)定董事會形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的,從其規(guī)定；董事會依據(jù)本公司公司章程的規(guī)定,在其權(quán)限范疇內(nèi)對擔(dān)保事項作出決議,除公 司全體董事過半數(shù)同意外,仍必需經(jīng)出席會議的三分之二以上董事的同意；不同決議在內(nèi)容和含義上顯現(xiàn)沖突的,以形成時間在后的決議為準；其次十條回避表決 顯現(xiàn)下述情形的,董事應(yīng)當(dāng)對有關(guān)提案回避表決：（一）上海證券交易所股票上市規(guī)章規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形；（二）董事本人認為應(yīng)當(dāng)回避的情形；（三）本公司公司章程規(guī)定的因董事與

13、會議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回 避的其他情形；在董事回避表決的情形下,有關(guān)董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉辦,形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過；出席會 示范規(guī)章上海證券交易所上市公司董事會議事 8 議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的,不得對有關(guān)提案進行表決,而應(yīng)當(dāng)將該事項 提交股東大會審議；其次十一條 不得越權(quán) 董事會應(yīng)當(dāng)嚴格依據(jù)股東大會和本公司公司章程的授權(quán)行事,不得越權(quán)形成決議；其次十二條 關(guān)于利潤安排的特殊規(guī)定 董事會會議需要就公司利潤安排事宜作出決議的,可以先將擬提交董事會審議的安排 預(yù)案通知注冊會計師,并要求其據(jù)此出具審計報告草案（除涉及安排之外的其他財務(wù)數(shù)據(jù) 均

14、已確定）；董事會作出安排的決議后,應(yīng)當(dāng)要求注冊會計師出具正式的審計報告,董事 會再依據(jù)注冊會計師出具的正式審計報告對定期報告的其他相關(guān)事項作出決議；其次十 三條 提案未獲通過的處理 提案未獲通過的,在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情形下,董事會會議在一個月 內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案；其次十四條 暫緩表決 二分之一以上的與會董事或兩名以上獨立董事認為提案不明確、不詳細,或者因會議 材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對有關(guān)事項作出判定時,會議主持人應(yīng)當(dāng)要求會議對該 議題進行暫緩表決；提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對提案再次提交審議應(yīng)滿意的條件提出明確要求；其次十五條 會議錄音 現(xiàn)場召開和以視頻、電話等方式

15、召開的董事會會議,可以視需要進行全程錄音；其次十六條 會議記錄 董事會秘書應(yīng)當(dāng)支配董事會辦公室工作人員對董事會會議做好記錄；會議記錄應(yīng)當(dāng)包 括以下內(nèi)容：（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；（二）會議通知的發(fā)出情形；上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)章 9 （三）會議召集人和主持人；（四）董事親自出席和受托出席的情形；（五）會議審議的提案、每位董事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要看法、對提案的表決 意向；（六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明詳細的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會董事認為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項；其次十七條 會議紀要和決議記錄 除會議記錄外,董事會秘書仍可以視需要支配董事會辦公室

16、工作人員對會議召開情形 作成簡明扼要的會議紀要,依據(jù)統(tǒng)計的表決結(jié)果就會議所形成的決議制作單獨的決議記錄；其次十八條 董事簽字 與會董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和托付其代為出席會議的董事對會議記錄和決議記錄進行簽 字確認；董事對會議記錄或者決議記錄有不同看法的,可以在簽字時作出書面說明；必要 時,應(yīng)當(dāng)準時向監(jiān)管部門報告,也可以發(fā)表公開聲明；董事既不按前款規(guī)定進行簽字確認,又不對其不同看法作出書面說明或者向監(jiān)管部門 報告、發(fā)表公開聲明的,視為完全同意會議記錄、和決議記錄的內(nèi)容；其次十九條 決議公告 董事會決議公告事宜,由董事會秘書依據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)章的有關(guān)規(guī) 定辦理；在決議公告披露之前,與會董事和會議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負有對決議 內(nèi)容保密的義務(wù)；第三十條 決議的執(zhí)行董事長應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實董事會決議,檢查決議的實施情形