交流材料匯報(bào)提綱

1、匯報(bào)材料提綱一、聯(lián)社總體情況及稽核工作指導(dǎo)二、四條措施，顯特性1、稽核工作的獨(dú)立性主要敘述“”負(fù)責(zé)制2、稽核工作的協(xié)調(diào)性主要敘述稽核工作計(jì)劃簽批流程制3、稽核工作的主要敘述性參與稽核例會(huì)點(diǎn)評(píng)制4、稽核工作的原則性主要敘述分層次“約見談話”制三、四種機(jī)制，提質(zhì)量1、制度約束機(jī)制主要敘述七項(xiàng)制度、八個(gè)登記簿三級(jí)復(fù)核制稽核責(zé)任負(fù)責(zé)制被查糾改承諾制和聯(lián)社督辦制建立重要事項(xiàng)移交制工作包片制2、雙線問責(zé)機(jī)制主要敘述問責(zé)責(zé)任人和問責(zé)稽核3、考核激勵(lì)機(jī)制主要敘述崗位工資系數(shù)的提高的雙線問責(zé)制年終考核評(píng)價(jià)，80 分以下調(diào)離稽核崗位4、職能轉(zhuǎn)換機(jī)制主要敘述風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換系統(tǒng)上線后，相關(guān)稽核職能定位的事后監(jiān)督中心成立后，

2、相關(guān)稽核職能定位的轉(zhuǎn)換四、四個(gè)圍繞，助管理1、圍繞防范操作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施序時(shí)稽核2、圍繞防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施專項(xiàng)稽核3、圍繞防范管理風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施常規(guī)稽核4、圍繞防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施重點(diǎn)稽核項(xiàng)成果，促發(fā)展1、稽核成果在聯(lián)社管理層的應(yīng)用，促進(jìn)聯(lián)社正確決策。舉例：一是聯(lián)社稽核部門將稽核結(jié)果定期向聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子匯報(bào)，供聯(lián)社決策時(shí)參考，為聯(lián)社正確制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、確立工作重點(diǎn)提供了有力依據(jù)。二是任用、評(píng)先等工作的有力依據(jù)之一2、稽核成果在舉例：的應(yīng)用，促進(jìn)改進(jìn)工作。一是促進(jìn)信貸業(yè)務(wù)工作（每年的授信業(yè)務(wù)檢查）二是促進(jìn)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)工作（重點(diǎn)業(yè)務(wù)地毯式自查）三是促進(jìn)不良四是促進(jìn)安全業(yè)務(wù)工作（責(zé)任）工作（為風(fēng)險(xiǎn)排查提供依據(jù)）3、稽核成果在基層社的應(yīng)用，促進(jìn)基層社規(guī)范操作。舉例：辦法的應(yīng)用及修訂4、稽核成果在組建農(nóng)商行工作中的應(yīng)用，促進(jìn)農(nóng)商行早日組建。舉例：不良的大力清收及責(zé)任導(dǎo)致占比