上半年重慶省基金從業(yè)設立基金管理公司的申請人模擬試題

1、2017 年上半年重慶省基金從業(yè)：設立基金管理公司的申請人模擬試題一、單項選擇題（共26 題，每題的備選項中，只有1 個事最符合題意）1、 基金宣傳推介材料可以登載該基金、 基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足個月的除外。A ： 6B： 9C： 12D： 152、我國封閉式基金實行_日交割、交收。A T+1B T+2C T+3D T+43、我國基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在_，這些政策法規(guī)對基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。A 1998年 3 月 1 日起實施的關于證券投資基金稅收問題的通知B 2002 年發(fā)布的關于開放式證券投資基金有關

2、稅收問題的通知C 2004 年發(fā)布的關于證券投資基金稅收政策的通知D 2005年發(fā)布的關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知及關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知4、專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，其主要出資人必須是依法設立的持續(xù)經營 個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于 萬元人民幣。 _A 3； 2000B 3； 3000C 2； 3000D 2； 20005、目前，我國的基金主要投資于_等。A.國債B.企業(yè)債券C.權證D.貨幣市場工具6、關于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯誤的是_。A 主要是針對基金銷售機構經營能力的監(jiān)管B.旨在促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業(yè)務風

3、險C.貫穿于監(jiān)管部門準入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過程D 要求在加強基金市場監(jiān)管的同時， 加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理7、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括_。A 證券投資基金銷售管理辦法B 證券投資基金銷售機構內部控制指導意見C 證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則D 證券投資基金托管資格管理辦法8、 _是國有股權行政管理的專職機構。A 股份有限公司B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國有資產管理部門9、關于風險調整后收益衡量指標的區(qū)別和局限，說法正確的有_。A 當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當?shù)暮饬恐笜耸翘乩字Z指數(shù)B.當比較分散程度較差與分散程度較好的

4、組合時，分散程度差的組合其特雷諾 指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C.通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金 高D.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散 程度作出考察10、基金會計核算的內容主要包括_。A 證券和衍生工具交易及其清算的核算B .持有證券的上市公司行為的核算C.基金會計核算的復核D.本期利潤及利潤分配的核算11、下列不屬于基金利潤來源的是_。A 存款利息收入B.發(fā)放貸款利息收入C.投資收益D.公允價值上升帶來的收益12、基金營銷實務中，客戶投訴的根本原因是_。A 銷售機構提供的服務不夠齊全B.客戶沒有得到預期的服務C.客戶

5、對基金銷售機構的服務預期過高D.銷售機構對基金業(yè)務規(guī)則解釋不夠詳盡_是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A 投資部B.研究部C.交易部D.投資決策委員會基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起_日內編制并披露臨時報告書。A 23C 5D 715、有限責任公司，經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員不得少于 A: 一人B:三人C:五人D:十人 16、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設_個基金賬戶。A 1B 2C 3D 4 17、 _是股票最基本的特征。A 永久性B.收益性C.風險性D.流動性 18、基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括_。A 基金管理費B.基金托管費C .信息披露費D.申購費1

6、9、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務，并構成_的運行機制。A 相互排斥B.相互促進C.相互競爭D.相互制衡 20、封閉式基金溢價發(fā)行是指 A:基金按高于面值的價格發(fā)行B:基金按低于面值的價格發(fā)行C:基金按等于面值的價格發(fā)行D:以上都不是21、根據(jù)中國證監(jiān)會，證券投資基金擬在 2007 年 7 月 1 日起實施新會計準則。A ： 證券投資基金法B： 關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會計準則的通知C： 中華人民共和國證券法D： 證券投資基金銷售管理辦法 22、自律性組織包括_。A 證券交易所B.證券公司C.證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會23、基金公司的風險控制能力包括對_的控制。B.市場風險C.

7、系統(tǒng)性風險D.經營決策風險 24、下列關于券商集合計劃的說法，不正確的是_。A 管理人的收入與其業(yè)績表現(xiàn)沒有直接關系B.目標客戶群體抗風險能力相對較強C.投資門檻比基金高D.流動性比基金差 25、從產品結構來看，_更容易做到絕對收益。A 股票型基金B(yǎng) .債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金 26、根據(jù)證券法規(guī)定，證券登記結算機構是_。A 以規(guī)范交易為目的的法人B.社會團體法人C.不以營利為目的的法人D.以營利為目的的法人二、多項選擇題（共26 題，每題的備選項中，有2 個或 2 個以上符合題意，至少有 1 個錯項。 ） 1、開放式基金轉換、轉入的基金份額可贖回的時間為 _日。A TB T+

8、1C T+2D T+32、金融機構（包括銀行和非銀行金融機構）申購和贖回基金單位的差價收入_營業(yè)稅；非金融機構申購和贖回基金單位的差價收入_營業(yè)稅。A 征收；征收B.征收；不征收C.不征收；征收D.不征收；不征收3、對于指數(shù)型基金，一般可從_方面進行分析。A 留存收益B.基金分紅C.跟蹤標的指數(shù)D .跟蹤誤差4、 _在債券存續(xù)期內其票面利率保持不變。A 零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.固定利率債券5、優(yōu)先認股權是指_。A 當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利B 當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時

9、，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利C.當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利D 當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時， 原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利6、采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金是_。B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金、 對于基金管理人而言， 建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于A 明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各

10、基金的總體表現(xiàn)有一個概覽.分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參 考C.有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D.完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 8、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_A 公開管理原則B.實質管理原則C.成本控制原則D.質量控制原則9、關于買斷式回購交易，下列說法正確的是_。A 債券所有權不發(fā)生轉移B.屬于質押凍結C.又稱“開放式回購”D.可以在任一日期交易10、基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是A:基金資產估值B:資金資產總值C:基金資產凈值D:基金份額凈值1

11、1、一般來講，差異性市場策略的實施依賴于_。A 大規(guī)模的廣告宣傳和促銷B. 一定數(shù)量的客戶提供專人理財服務C.激烈的基金銷售市場競爭D.銷售機構產品、服務的創(chuàng)新和優(yōu)化12、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有_。A.基金產品特征信息B.基金管理公司信息C.基金產品業(yè)績信息D.基金經理和公司管理團隊信息 13、 _應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A 基金投資者B.基金份額持有人大會C.基金托管人D.基金管理公司14、 基金銷售機構有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時， 對在 6 個月內連續(xù)兩次被出 具監(jiān)管警示函仍未改正的， 中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送

12、中國證監(jiān)會，報送之日起_日后，方可使用。A 3B 5C 8D 1015、目前，我國基金管理人編制基金年報由 復核。A:中國證監(jiān)會B:基金發(fā)起人C:證券交易所D:基金托管人16、基金銷售機構針對_，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產品。A 保險公司B.財務公司C.工商企業(yè)D.公眾投資者 17、負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是_。A 商業(yè)銀行B.專業(yè)基金銷售機構C.證券公司D.基金管理人 18、證券的_通過證券的轉讓實現(xiàn)。A 期限性B.收益性C.流動性D.風險性 19、零息債券以_面值的價格發(fā)行和交易。A.高于B.等于C .低于D.大于或等于20、在債

13、券合約中未規(guī)定利息支付的債券是_。B .附息債券C.零息債券D.息票累積債券 21、關于股票的風險性，下列說法錯誤的是_。A 股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任B.股票風險的內涵是預期收益的不確定性C .股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經濟狀況、政治局勢 等各種因素的影響而變化， 如果股價下跌， 股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 TOC o 1-5 h z D.風險性是指持有股票可能產生經濟利益損失的特性 22、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A 公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 23、基金銷售中，常用的營業(yè)推廣手段