民事訴訟法學(xué) 11

1、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院民事訴訟法學(xué)Civil Procedural Law 第十一章普通程序和簡(jiǎn)易程序第一節(jié)普通程序概述普通程序是我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的人民法院審理第一審民事案件通常所適用的程序，也是民事案件的當(dāng)事人進(jìn)行第一審民事訴訟通常所遵循的程序。普通程序的基本特征: 第一，基礎(chǔ)性； 第二，完整性； 第三，獨(dú)立性； 第四，適用的廣泛性。 第二節(jié)起訴和受理一、起訴（一）起訴的概念和意義起訴是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為其民事權(quán)益受到侵害或者與他人發(fā)生民事爭(zhēng)議時(shí)，請(qǐng)求人民法院通過審判方式予以司法保護(hù)的訴訟行為。 （二）起訴的條件和方式1、起訴的條件（1）有適格的原告。 （2）有明確的被告。 （

2、3）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由。 （4）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。 2起訴的方式根據(jù)民事訴訟法第109條規(guī)定，起訴方式以書面起訴為原則，以口頭起訴為例外。 二、人民法院對(duì)起訴的審查和受理（一）對(duì)起訴的審查1審查起訴的內(nèi)容和范圍審查起訴的形式要件審查起訴的實(shí)質(zhì)要件，即民事訴訟法第108條規(guī)定的起訴必須具備的四個(gè)條件2審查起訴的期限 人民法院對(duì)起訴的審查期限為7日。 3對(duì)幾種不予受理的案件的處理 （二）立案受理根據(jù)最高法院民訴法適用意見的規(guī)定，對(duì)幾種特殊案件，人民法院應(yīng)予受理。人民法院受理原告起訴后，產(chǎn)生以下法律后果： 1、受訴法院取得對(duì)該案的審判權(quán)。 2、確定了雙方當(dāng)事

3、人的訴訟地位。 3、訴訟時(shí)效中斷。 第三節(jié) 審前準(zhǔn)備程序一、審前準(zhǔn)備程序的概念和作用 審前準(zhǔn)備程序，也稱審理前的準(zhǔn)備，是指人民法院受理案件后至開庭審理之前為開庭審理所進(jìn)行的一系列訴訟活動(dòng)。一方面，審前準(zhǔn)備程序使當(dāng)事人了解對(duì)方掌握的證據(jù)和對(duì)案件事實(shí)的看法，為參加庭審作好充分準(zhǔn)備，充分發(fā)揮當(dāng)事人在庭審中的作用；另一方面，人民法院通過審前準(zhǔn)備程序，特別是爭(zhēng)點(diǎn)整理和證據(jù)交換，對(duì)案件事實(shí)和爭(zhēng)執(zhí)的問題有了初步了解，更好地發(fā)揮庭審的功能，提高訴訟效率，保障訴訟公正和訴訟效益價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。 二、審前準(zhǔn)備程序的內(nèi)容 （一）在法定期間內(nèi)及時(shí)送達(dá)訴訟文書（二）告知當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和合議庭的組成人員 （三）指定舉證時(shí)限

4、 （四）組織當(dāng)事人交換證據(jù) （五）審核訴訟材料，整理爭(zhēng)點(diǎn) （六）調(diào)查收集必要的證據(jù) （七）追加當(dāng)事人第四節(jié) 開庭審理 一、開庭審理概說（一）開庭審理的含義和意義 （二）開庭審理的任務(wù)、方式和地點(diǎn)二、開庭審理的程序 （一）庭審準(zhǔn)備 （二）法庭調(diào)查 1當(dāng)事人陳述；2出示證據(jù)和質(zhì)證（三）法庭辯論 （四）案件評(píng)議和宣告判決三、法庭筆錄 四、審結(jié)期限 第五節(jié) 撤訴、缺席判決和延期審理 一、撤訴撤訴是指在人民法院受理案件后到判決宣告前，原告撤回其起訴的行為。撤訴權(quán)是與起訴權(quán)相對(duì)應(yīng)的一種訴訟權(quán)利，撤訴是當(dāng)事人自由處分自己訴訟權(quán)利的一種體現(xiàn)。（一）申請(qǐng)撤訴 1、撤訴的主體只能是原告； 2、要有申請(qǐng)撤訴的具體行

5、為，即必須向人民法院明確提出撤訴的請(qǐng)求； 3、申請(qǐng)撤訴必須是原告的自愿行為； 4、申請(qǐng)撤訴的目的必須正當(dāng)、合法； 5、原告的撤訴申請(qǐng)必須在受訴人民法院宣判前提出。 （二）按撤訴處理有下列情形之一的，按撤訴處理：1、原告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的；2、在法庭審理過程中，原告未經(jīng)法庭許可中途退庭的；3、原告為無(wú)訴訟行為能力人的，其法定代理人經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，又不委托訴訟代理人到庭的。4、原告未按規(guī)定預(yù)交案件受理費(fèi)，經(jīng)法院通知后仍不預(yù)交的，又沒有申請(qǐng)免交或者緩交理由的。 二、缺席判決缺席判決是相對(duì)于對(duì)席判決而言。它是指人民法院在一方當(dāng)事人無(wú)故拒不到庭或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的情況

6、下依法審理后所作出的判決。有下列情形之一的，可以缺席判決：（一）被告經(jīng)人民法院合法傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)事由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的；（二）被告反訴，原告經(jīng)人民合法傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)事由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的；（三）無(wú)民事行為能力的被告的法定代理人經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，又不委托訴訟代理人的；（四）人民法院裁定不準(zhǔn)許原告撤訴的，原告經(jīng)法院傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的；（五）無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人經(jīng)法院傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的。 三、延期審理 延期審理是指人民法院確定了案件的審理期日后或者在開庭審理過程中，由于出現(xiàn)了法律規(guī)定的特殊情況使開

7、庭審理無(wú)法如期或繼續(xù)進(jìn)行，而將開庭審理期日推延的制度。有下列情形之一的，可以延期審理：（一）必須到庭的當(dāng)事人和其他訴訟參與人有正當(dāng)理由沒有到庭的。 （二）當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)的。 （三）需要通知新的證人到庭，調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定、勘驗(yàn)，或者需要補(bǔ)充調(diào)查的（四）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。 第六節(jié) 訴訟中止和訴訟終結(jié) 一、訴訟中止 （一）訴訟中止的概念訴訟中止是指在訴訟過程中，因出現(xiàn)法定事由而使本案訴訟活動(dòng)難以繼續(xù)進(jìn)行，受訴法院裁定暫時(shí)停止本案訴訟程序的制度。 （二）訴訟中止的原因1、一方當(dāng)事人死亡，需要等待繼承人表明是否參加訴訟的；2、一方當(dāng)事人喪失訴訟行為能力，尚未確定法定代理人的；3、作為一方

8、當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的；4、一方當(dāng)事人因不可抗拒的事由，不能參加訴訟的；5、本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù)，而另一案尚未審結(jié)的；6、其他應(yīng)當(dāng)中止訴訟的情形。二、訴訟終結(jié)（一）訴訟終結(jié)的概念訴訟終結(jié)是指在訴訟過程中，由于法定的原因使訴訟無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行或進(jìn)行下去沒有意義，從而結(jié)束訴訟程序的一種法律制度。 （二）訴訟終結(jié)的原因 1、原告死亡，沒有繼承人，或者繼承人放棄訴訟權(quán)利的。 2、被告死亡，沒有遺產(chǎn)，也沒有應(yīng)當(dāng)承擔(dān)義務(wù)的人的。 3、離婚案件一方當(dāng)事人死亡的。 4、追索贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)以及解除收養(yǎng)關(guān)系案件的一方當(dāng)事人死亡的。 （三）訴訟終結(jié)裁定的效力訴訟終結(jié)的

9、原因出現(xiàn)時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)作出終結(jié)訴訟的裁定。訴訟終結(jié)的裁定一經(jīng)送達(dá)當(dāng)事人，即發(fā)生法律效力，當(dāng)事人既不得上訴，也不得申請(qǐng)復(fù)議。訴訟終結(jié)的法律后果，一是人民法院不再對(duì)案件進(jìn)行審理；二是當(dāng)事人不能基于同一事實(shí)、同一理由就同一訴訟標(biāo)的再行起訴。 第七節(jié) 簡(jiǎn)易程序概說一、簡(jiǎn)易程序的概念和意義（一）簡(jiǎn)易程序的概念我國(guó)民事訴訟中的簡(jiǎn)易程序，是指基層人民法院和它的派出法庭審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單民事案件所適用的審判程序。簡(jiǎn)易程序不同于普通程序簡(jiǎn)易程序不同于簡(jiǎn)易化程序簡(jiǎn)易程序不同于特別程序 （二）簡(jiǎn)易程序的意義1、有利于實(shí)現(xiàn)兩便原則2、有利于迅速及時(shí)地解決簡(jiǎn)單民事糾紛 3、有利于司法資源的

10、合理配置4、有利于民事訴訟機(jī)制的良性運(yùn)行 二、簡(jiǎn)易程序的法理基礎(chǔ)（一）實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)和訴訟效率（二）實(shí)現(xiàn)司法大眾化（三）民事糾紛的程序設(shè)置與案件類型相適應(yīng)（四）保障當(dāng)事人的民事程序選擇權(quán)三、關(guān)于小額訴訟程序小額訴訟程序的基本特征：賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán)；起訴狀、答辯狀可以格式化或者口頭方式進(jìn)行；法官可以為非職業(yè)的；不進(jìn)行證據(jù)開示；不適用嚴(yán)格的訴訟程序；無(wú)法庭記錄；審理可以在晚間或假日進(jìn)行；判決不必說明理由；一般不需要代理律師；訴訟費(fèi)用低廉；嚴(yán)格限制上訴等。我國(guó)民事訴訟法并沒有規(guī)定小額訴訟程序。第八節(jié) 簡(jiǎn)易程序的適用范圍一、適用簡(jiǎn)易程序的法院基層人民法院及其派出的法庭二、適用簡(jiǎn)易程序的案件（一）確定

11、簡(jiǎn)易程序適用的案件范圍的標(biāo)準(zhǔn)從各國(guó)立法看，適用簡(jiǎn)易程序的案件的標(biāo)準(zhǔn)主要有以下三種：數(shù)額式、概括式和列舉式 （二）我國(guó)對(duì)簡(jiǎn)易程序適用的案件范圍的規(guī)定民事訴訟法第142條采用“概括式”規(guī)定：簡(jiǎn)易程序只適用于審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件。 簡(jiǎn)易程序若干規(guī)定第1條排除性列舉： 1、起訴時(shí)被告下落不明的案件； 2、發(fā)回重審的案件； 3、共同訴訟中一方或者雙方當(dāng)事人人數(shù)眾多的案件； 4、法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用特別程序、審判監(jiān)督程序、督促程序、公示催告程序和企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序的案件； 5、人民法院認(rèn)為不宜適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理的案件。三、當(dāng)事人對(duì)簡(jiǎn)易程序的選擇(程序選擇權(quán))（一）程序選

12、擇權(quán)的理論基礎(chǔ)：訴訟契約（二）確立程序選擇權(quán)的意義1、體現(xiàn)了司法民主2、尊重了當(dāng)事人的處分權(quán)3、有效地保護(hù)了當(dāng)事的合法權(quán)益。 （三）程序選擇權(quán)的法律規(guī)定關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定第2條（四）行使程序選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)注意的問題1、只有在基層人民法院適用第一審普通程序?qū)徖砻袷掳讣r(shí)才可行使程序選擇權(quán)；2、雙方當(dāng)事人必須自愿選擇適用簡(jiǎn)易程序；3、必須經(jīng)人民法院審查同意。 第九節(jié) 簡(jiǎn)易程序的特點(diǎn)（一）起訴方式簡(jiǎn)便（二）受理案件的程序簡(jiǎn)便（三）傳喚當(dāng)事人和通知其他訴訟參與人的方式簡(jiǎn)便（四）實(shí)行獨(dú)任制審判（五）開庭審理的程序簡(jiǎn)便（六）舉證期限和審結(jié)案件的期限較短特點(diǎn)之一: 起訴方式簡(jiǎn)便普通程序簡(jiǎn)易程

13、序 書面起訴為原則，口頭起訴為例外。（起訴應(yīng)當(dāng)向人民法院遞交起訴狀，并按照被告人數(shù)提出副本。 書寫起訴狀確有困難的，可以口頭起訴，由人民法院記入筆錄，并告知對(duì)方當(dāng)事人。） 原則上可以口頭起訴，由人民法院記入筆錄。 特點(diǎn)之二: 受理案件的程序簡(jiǎn)便普通程序簡(jiǎn)易程序 必須按照法定的程序和方式進(jìn)行。原告提起訴訟后，人民法院要對(duì)原告的起訴進(jìn)行審查，在接到起訴書7日內(nèi)決定是否受理原告的起訴。在案件受理后，要將起訴狀副本發(fā)送被告，通知其應(yīng)訴并在規(guī)定期間內(nèi)提交答辯狀。 當(dāng)事人雙方可以同時(shí)到基層人民法院或者其派出法庭，請(qǐng)求解決糾紛?；鶎尤嗣穹ㄔ夯蛘咂渑沙龇ㄍタ梢援?dāng)即受理，也可以另定審理日期。當(dāng)即受理的,可將起訴

14、、審查起訴、受理和審理案件一并進(jìn)行。 特點(diǎn)之三: 傳喚當(dāng)事人和通知其他訴訟參與人的方式簡(jiǎn)便 普通程序簡(jiǎn)易程序 必須依照法定的程序和方式傳喚當(dāng)事人和通知其他訴訟參與人。 可以隨時(shí)用簡(jiǎn)便的方式傳喚當(dāng)事人和通知其他訴訟參與人。如口頭傳喚和通知、捎口信、電話、傳真、電子郵件等簡(jiǎn)便方式。 特點(diǎn)之四: 實(shí)行獨(dú)任制審判 普通程序簡(jiǎn)易程序合議制獨(dú)任制 特點(diǎn)之五: 開庭審理的程序簡(jiǎn)便 普通程序簡(jiǎn)易程序 在適用普通程序?qū)徖戆讣r(shí)，要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行。如對(duì)公開審理的案件，要在開庭3日前發(fā)布公告。在庭審時(shí)要遵循法庭調(diào)查、法庭辯論的順序，上一個(gè)階段的任務(wù)沒有完成，不能進(jìn)入下一個(gè)階段的任務(wù)。 在庭審時(shí)，不必拘泥

15、于各個(gè)階段的先后順序，可以將法庭調(diào)查和法庭辯論合并進(jìn)行，由審判員根據(jù)案件的具體情況靈活掌握。 特點(diǎn)之六: 審結(jié)期限較短 普通程序簡(jiǎn)易程序 適用普通程序?qū)徖戆讣膶徬奘?個(gè)月，并且在特殊情況下還可以延長(zhǎng)。 應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)審結(jié)。這3個(gè)月是法定的不變期間，不能延長(zhǎng)。特點(diǎn)之七: 裁判文書可以簡(jiǎn)化 普通程序簡(jiǎn)易程序 裁判文書有規(guī)定的格式 適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼拿袷掳讣?，符合法定條件的，人民法院在制作裁判文書時(shí)對(duì)認(rèn)定事實(shí)或者判決理由部分可以適當(dāng)簡(jiǎn)化。第十節(jié) 簡(jiǎn)易程序中的幾個(gè)特殊問題一、簡(jiǎn)易程序中的送達(dá)（一）訴訟文書的送達(dá)1、訴答階段須明確送達(dá)地址2、無(wú)法通知被告應(yīng)訴時(shí)的處理3、被告到庭后拒絕提供自己

16、的送達(dá)地址和聯(lián)系方式時(shí)的處理4、訴訟文書未能被當(dāng)事人實(shí)際接收時(shí)的處理5、拒絕簽收訴訟文書時(shí)的處理 （二）裁判文書的送達(dá)1、當(dāng)庭宣判的案件裁判文書的領(lǐng)取2、裁判文書的郵寄送達(dá)3、按撤訴處理或者缺席判決的送達(dá)4、定期宣判的案件送達(dá)之日的確定二、簡(jiǎn)易程序中的調(diào)解（一）應(yīng)當(dāng)先行調(diào)解的簡(jiǎn)易案件(1)婚姻家庭糾紛和繼承糾紛；(2)勞務(wù)合同糾紛；(3)交通事故和工傷事故引起的權(quán)利義務(wù)關(guān)系較為明確的損害賠償糾紛；(4)宅基地和相鄰關(guān)系糾紛；(5)合伙協(xié)議糾紛；(6)訴訟標(biāo)的額較小的糾紛。 （二）調(diào)解協(xié)議和調(diào)解書的效力（三）調(diào)解書的領(lǐng)取與發(fā)送 （四）調(diào)解書的補(bǔ)正三、程序轉(zhuǎn)換（簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)為普通程序）（一）法律規(guī)定

17、：若干規(guī)定第3條（二）程序轉(zhuǎn)換的條件1、當(dāng)事人就適用簡(jiǎn)易程序提出異議，人民法院認(rèn)為異議成立提出異議的主體、時(shí)間、形式、內(nèi)容、接受異議的主體2、人民法院在審理過程中發(fā)現(xiàn)不宜適用簡(jiǎn)易程序的（三）簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)為普通程序后的審限計(jì)算審理期限自人民法院立案的次日起開始計(jì)算，包括簡(jiǎn)易程序?qū)徖硭ǖ臅r(shí)間。 第十一節(jié) 我國(guó)民事訴訟簡(jiǎn)易程序的改革和完善一、我國(guó)民事訴訟簡(jiǎn)易程序運(yùn)行中存在的問題（一）立法上無(wú)系統(tǒng)規(guī)定（二）“繁簡(jiǎn)分流”缺乏統(tǒng)一規(guī)定（三）簡(jiǎn)易程序和普通程序的界限不清（四）簡(jiǎn)易程序適用范圍太小 二、改革和完善我國(guó)民事訴訟簡(jiǎn)易程序的建議（一）增設(shè)簡(jiǎn)易程序的專門機(jī)構(gòu)和人員（二）進(jìn)一步簡(jiǎn)化訴訟程序（三）減少簡(jiǎn)易

18、程序?qū)徖淼陌讣脑V訟收費(fèi)（四）簡(jiǎn)易程序與相關(guān)民事訴訟程序的進(jìn)一步分化 （五）我國(guó)簡(jiǎn)易程序適用范圍的擴(kuò)大傳統(tǒng)民事訴訟制度的三大弊端：訴訟費(fèi)用昂貴訴訟拖延訴訟程序復(fù)雜化 2000年至2002年，廣州市基層法院新收和審結(jié)的民事一審案件平均以20.65和13.62的速度增長(zhǎng)；而廣州市基層法院的民事審判法官基本上維持在400人左右.據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，2003年時(shí)全國(guó)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼拿袷掳讣蓟鶎尤嗣穹ㄔ菏芾砻袷掳讣倲?shù)的71，個(gè)別沿海發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)達(dá)到90。 最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定【2003-09-10】第二條基層人民法院適用第一審普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣?，?dāng)事人雙方自愿選擇適用簡(jiǎn)易

19、程序，經(jīng)人民法院審查同意的，可以適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理。人民法院不得違反當(dāng)事人自愿原則，將普通程序轉(zhuǎn)為簡(jiǎn)易程序。最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定【2003-09-10】第三條當(dāng)事人就適用簡(jiǎn)易程序提出異議，人民法院認(rèn)為異議成立的，或者人民法院在審理過程中發(fā)現(xiàn)不宜適用簡(jiǎn)易程序的，應(yīng)當(dāng)將案件轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖怼?最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定【2003-09-10】第三十二條適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼拿袷掳讣?，有下列情形之一的，人民法院在制作裁判文書時(shí)對(duì)認(rèn)定事實(shí)或者判決理由部分可以適當(dāng)簡(jiǎn)化：（一）當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議并需要制作民事調(diào)解書的；（二）一方當(dāng)事人在訴訟過程中明確表示承認(rèn)對(duì)方全部訴訟請(qǐng)求或者部分訴訟請(qǐng)求的；（三）當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)沒有爭(zhēng)議或者爭(zhēng)議不大的；（四）涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人一方要求簡(jiǎn)化裁判文書中的相關(guān)內(nèi)容，人民法院認(rèn)為理由正當(dāng)?shù)?；（五）?dāng)事人雙方一致同意簡(jiǎn)化裁判文書的。附：不予受理、駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求比較 在審查起訴階段，如果人民法院發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的起訴不符合起訴條件即應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。人民法院受理案件后，在對(duì)爭(zhēng)議案件進(jìn)行審