大越期貨法律法規(guī)-考試技巧

1、期貨相關法律法規(guī)1行政法規(guī) 期貨交易管理條例部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金、交易所、期貨公司及其董事監(jiān)事和高管人員任職資格、從業(yè)人員、首席風險官、金融期貨結算業(yè)務、風險管理指標、證券公司IB業(yè)務協會自律規(guī)則 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標準其他 刑法修正、期貨糾紛案件、股指期貨相關適當性制度2期貨交易管理條例期貨投資者保障基金管理暫行辦法期貨交易所管理辦法期貨公司管理辦法期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法期貨從業(yè)人員管理辦法期貨公司首席風險官管理規(guī)定期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則中華

2、人民共和國刑法修正案中華人民共和國刑法修正案（六）摘選最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）關于發(fā)布股指期貨投資者適當性制度和操作指引的通知3股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）期貨公司會員應當按照中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，建立健全相關工作制度。期貨公司會員應當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。4一、股指期貨投資者適當性標準操作要求第一節(jié) 可用資金要求第二節(jié) 知識測試要求第三節(jié) 交易經歷要求第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特

3、殊要求第五節(jié) 其他要求5第一節(jié) 可用資金要求期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據。6第二節(jié) 知識測試要求一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。測試完成后

4、，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。7期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試。期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。8第三節(jié) 交易經歷要求期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經歷或者商品期貨交易經歷。投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆

5、以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。期貨公司會員應當從交易所查詢投資者仿真交易數據，并根據查詢結果對投資者的仿真交易經歷進行認定。投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。9第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。

6、決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。10第五節(jié) 其他要求期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴重不良誠信記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼。11 二、股指期貨投資者適當性綜合評估操作要求第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 基本情況評估第三節(jié) 投資經歷評估第四節(jié) 財務狀況評估第五節(jié) 誠信狀況評估12第一節(jié) 一般規(guī)定期貨公司對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估

7、其是否適合參與股指期貨交易。期貨公司會員應當根據綜合評估情況填寫股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表（見附件），期貨公司會員高級管理人員或者授權人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、評估復核人、開戶經辦人、客戶開發(fā)責任人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數，扣減分數不設上限。期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。期貨公司會員不得為綜合

8、評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。13第二節(jié) 基本情況評估投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業(yè)證書或者學位證書等證明文件及復印件。14第三節(jié) 投資經歷評估投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。期貨公司會員應當根據投資者的交易和風險控制等情況對其投資經歷進行評分。期貨交易評分標準如下:1、有穿

9、倉經歷的投資者此項得分為5分；2、一年內被公司風控部強平經歷的投資者此項得分為10分；3、一年內未有強平經歷但交易時間少于一年的投資者此項得分為15分；4、一年內未有強平經歷且交易時間超過一年（含一年）的投資者此項得分為20分；（上述證明材料公司風控部提供）證券交易評分標準如下：1、參與證券交易時間超過一年（含一年）的投資者此項得分為10分；2、參與證券交易時間未滿一年的投資者此項得分為5分。 投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。 投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近三年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。15第四節(jié) 財務

10、狀況評估期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為50分。投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。投資者同時提供上述兩類證明文件的，期貨公司會員應當在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分不得累加。投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益、債券、黃金、理財產品（計劃）等資產。 投資者提供的稅務機關的收入納稅證明應當為稅務登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單。 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

11、16第五節(jié) 誠信狀況評估期貨公司會員應當通過中國期貨業(yè)協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息A.在期貨公司認為非本公司責任情況下，期貨投資者穿倉款項超過1000元人民幣的，自穿倉發(fā)生之日起逾20個工作日仍未歸還的信息B.期貨投資者在期貨公司的賬戶被司法機關凍結或查封的信息；C.期貨交易所對投資者進行違規(guī)處理的信息；D.其他對期貨投資者信用產生影響的信息投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。17 股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表18192021222010年每次考試情況232011年期貨從業(yè)考試期貨基礎知識、期貨法律法規(guī)報名時間：2月左右考試方式：閉卷機考考試時間：單科100分鐘報名：中國期貨業(yè)協會網站考試大綱和參考教材24考前準備持續(xù)的學習時間和學習強度 考前一段時間要天天堅持一定的學習時間 主要看教材聽懂是前提，適度做練習 教材中的概念不要