c13046課后測(cè)試100分2022年經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)

1、最新c13046課后測(cè)試100分2022年經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)一、單項(xiàng)選擇題1. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求， 指在與衍生品交易相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，由于人員、流程或系統(tǒng)不完善或外部事件而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。 A. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B. 法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C. 操作風(fēng)險(xiǎn) D. 違約風(fēng)險(xiǎn)2. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求， 指衍生品交易合同的持有者不能以合理的價(jià)格及時(shí)對(duì)沖合約或?qū)⒑霞s平倉(cāng)而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。 A. 違約風(fēng)險(xiǎn) B. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D. 操作風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題3. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，證券公司應(yīng)根據(jù)具體情況設(shè)置風(fēng)

2、險(xiǎn)限額，如 等方法，并明確限額處理流程，嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)限額制度的執(zhí)行情況。 A. 敞口限額、集中度限額 B. 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR限額 C. 敏感性限額 D. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警限額、止損限額4. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所從事的衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)；審核評(píng)估和批準(zhǔn)衍生品交易業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管理的 的綜合管理框架；并能通過(guò)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門或組織及時(shí)了解和把握衍生品交易的交易風(fēng)險(xiǎn)狀況。 A. 組織 B. 權(quán)限 C. 程序 D. 原那么三、判斷題5. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，證券公司應(yīng)建立控制法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制和制度，審查交易對(duì)手的法律

3、地位和交易資格，防范簽訂完合同過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。 正確 錯(cuò)誤6. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門或組織應(yīng)持續(xù)跟蹤和評(píng)估交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)情況及風(fēng)險(xiǎn)敞口，根據(jù)衍生品交易對(duì)手的信用狀況確定各交易對(duì)手的授信額度，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行壓力測(cè)試。 正確 錯(cuò)誤7. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，證券公司應(yīng)由有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門或組織制定完善的交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度并進(jìn)行統(tǒng)一的授信管理。公司通過(guò)適當(dāng)?shù)姆椒ɑ蚰Ｐ蛯?duì)交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并建立履約保障機(jī)制和交易對(duì)手授信管理機(jī)制。 正確 錯(cuò)誤8. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，從事衍生品柜臺(tái)交易的人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)限額、市值損益及限額執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)告，并將突破限額的情況及時(shí)向高級(jí)管理層報(bào)告。 正確 錯(cuò)誤9. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，證券公司從事衍生品交易和對(duì)沖的部門應(yīng)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖策略，應(yīng)考慮由于不能及時(shí)以合理價(jià)格對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)而面臨損失的可能。 正確 錯(cuò)誤10. 按照?證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引?的要求，證券公司應(yīng)根據(jù)所從事的衍生品交易的類型與規(guī)模，建立完善的流動(dòng)