財務顧問協(xié)議模板-投資管理、項目投資和投資咨詢

1、 PAGE 3北京xx投資發(fā)展有限公司與 （公司名稱） （控股股東）之財務顧問協(xié)議 年 月 日 PAGE - 8 -目 錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc366832790 1.財務顧問服務范圍及相關事宜 PAGEREF _Toc366832790 h - 1 - HYPERLINK l _Toc366832791 2.合作期限 PAGEREF _Toc366832791 h - 2 - HYPERLINK l _Toc366832792 3.費用與支付 PAGEREF _Toc366832792 h - 2 - HYPERLINK l _Toc3668327

2、93 4.乙方的權(quán)利和義務 PAGEREF _Toc366832793 h - 3 - HYPERLINK l _Toc366832794 5.甲方的權(quán)利和義務 PAGEREF _Toc366832794 h - 4 - HYPERLINK l _Toc366832795 6.丙方保證 PAGEREF _Toc366832795 h - 4 - HYPERLINK l _Toc366832796 7.客戶資源的同業(yè)競爭 PAGEREF _Toc366832796 h - 5 - HYPERLINK l _Toc366832797 8.陳述與保證 PAGEREF _Toc366832797 h

3、- 5 - HYPERLINK l _Toc366832798 9.違約責任 PAGEREF _Toc366832798 h - 5 - HYPERLINK l _Toc366832799 10.生效及終止 PAGEREF _Toc366832799 h - 6 - HYPERLINK l _Toc366832800 11.一般條款 PAGEREF _Toc366832800 h - 6 - PAGE - 1 -本財務顧問協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下各方于 年 月 日在中華人民共和國（“中國”，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）北京市簽署：北京xx投資發(fā)展有限公司（“

4、甲方”），一家根據(jù)中國法律合法設立并有效存續(xù)的有限責任公司，其營業(yè)執(zhí)照注冊號為xx，其住所為xx層，其法定代表人為劉循序； (公司名稱)（“乙方”），一家根據(jù)中國法律合法設立并有效存續(xù)的有限責任公司，其營業(yè)執(zhí)照注冊號為 ，其住所為 ，其法定代表人為 ； (控股股東)（“丙方”），中國居民，其居民身份證號碼為 ?；?(控股股東)（“丙方”），一家根據(jù)中國法律合法設立并有效存續(xù)的有限責任公司，其營業(yè)執(zhí)照注冊號為 ，其住所為 ，其法定代表人為 。甲方、乙方和丙方以下單獨稱為“一方”，合稱為“各方”，相對方稱為“其他各方”。鑒于：乙方擬以債權(quán)或股權(quán)等方式進行融資；甲方的主要業(yè)務為 投資管理、項目投資和

5、投資咨詢 ；乙方擬委托甲方擔任其財務顧問，就乙方融資提供財務顧問服務；丙方同意以其全部財產(chǎn)就乙方在本協(xié)議項下的義務向甲方承擔連帶保證責任擔保。鑒于上述，各方根據(jù)中國有關法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議，以資共同信守：財務顧問服務范圍及相關事宜乙方委托甲方，甲方接受乙方的委托，為乙方提供財務顧問服務。甲方代表乙方尋找基金、投資公司或者其他機構(gòu)與個人（合稱“投資方”），在乙方與投資方接受的前提下通過股權(quán)或債權(quán)等方式投資于乙方或向乙方提供資金（“融資”）。甲方就融資向乙方提供下述財務顧問服務：聯(lián)絡、引見及協(xié)調(diào)乙方與潛在投資方會談；協(xié)助、促成乙方與潛在投資方商討融資資金金額及其他事宜并簽訂相關

6、協(xié)議；協(xié)調(diào)、配合潛在投資方進行審慎調(diào)查工作。乙方應根據(jù)甲方的要求提供關于融資的全部資料和文件，并確保所有提交資料的真實性、完整性、準確性和不存在任何誤導性陳述。合作期限各方根據(jù)本協(xié)議進行合作的期限為 （ ）年（“合作期”），自本協(xié)議生效之日起計算。但出現(xiàn)以下情況時不受合作期限制：在本協(xié)議有效期內(nèi)，若乙方與投資方簽署投資框架協(xié)議（或類似性質(zhì)的協(xié)議）或者雖未簽署投資框架協(xié)議，但簽署了任何約定投資方分期給付資金的有約束力的投資協(xié)議，則自該等投資協(xié)議最后一筆投資款項到達乙方銀行賬戶之日起的一（1）年內(nèi)，甲方享有乙方再次融資的財務顧問權(quán)利；若各方無另行書面約定，本協(xié)議在此期間自動延續(xù)生效。如本協(xié)議按照本

7、條規(guī)定期限屆滿，但乙方尚未支付全部財務顧問費、利息和其他應向甲方支付的費用，則本協(xié)議延續(xù)至乙方清償全部該等費用時終止。費用與支付就甲方向乙方提供的財務顧問服務，乙方應按時按以下標準向甲方支付財務顧問費：若融資交易成功，乙方應向甲方支付投資方投資于乙方或向乙方提供的總投資額（投資方向乙方或乙方股東提供的任何資金或非資金作價之總和，包括但不限于：投資方用于收購乙方股權(quán)而向乙方股東支付的資金、投資方對乙方增資的資金、投資方向乙方或乙方股東提供的貸款等）的百分之三（3%）的現(xiàn)金（“財務顧問費”），財務顧問費幣種應與投資方支付的幣種相同。乙方應在收到投資方全部或部分資金或非資金起的五（5）個工作日內(nèi)，將

8、財務顧問費以甲方指定的付款方式向甲方支付。如投資方分期支付資金或非資金，則乙方應相應地分期向甲方支付財務顧問費。如乙方逾期不支付全部財務顧問費，則應以每日未支付財務顧問費千分之五（5）的利率向甲方支付逾期違約金。財務顧問費僅為乙方支付給甲方的工作酬勞，不包含其他機構(gòu)（包括但不限于會計師事務所、律師事務所等）向乙方收取的費用。甲方對乙方也享有投資權(quán)，即經(jīng)乙方和投資方同意，甲方可與投資方共同投資乙方，并持有乙方股權(quán)。投資價格和持有股權(quán)比例由相關方另行協(xié)商并以書面形式確定。乙方的權(quán)利和義務乙方應提供或促使第三方提供對甲方恰當執(zhí)行本協(xié)議項下財務顧問服務所適用的、與乙方的業(yè)務和事務有關的一切資料和數(shù)據(jù)，

9、以及甲方合理要求的一切其他資料和文件，并保證所提供的資料、文件、數(shù)據(jù)的合法性、真實性、準確性和完整性。乙方應支持、信任甲方的工作，并盡必要的協(xié)助、配合義務；對甲方及其顧問接觸乙方的相關職員及乙方的律師、審計師、評估師等人員提供合理的便利。乙方僅可將甲方出具的方案、報告、建議、意見用于融資的目的，未經(jīng)甲方書面同意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露。乙方應促使甲方和投資方在投資協(xié)議簽署后三（3）個月內(nèi)完成融資。若由于乙方重組、政府審批及乙方的原因?qū)е陆灰孜茨芗皶r完成，該完成期限可以酌情順延。乙方應按照本協(xié)議約定向甲方支付財務顧問費。甲方的權(quán)利和義務甲方應依照行業(yè)內(nèi)認可的標準以審慎、盡職的方式提

10、供本協(xié)議約定的財務顧問服務，盡力維護乙方的商業(yè)利益。甲方對乙方提供的保密資料負有保密義務。甲方服務過程中以口頭或者書面形式向乙方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構(gòu)成對乙方的實質(zhì)性約束，乙方應自行決定是否采用；甲方不對實施其提供的咨詢、建議、策劃意見等產(chǎn)生的后果或損失承擔任何責任。甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取財務顧問費。丙方保證丙方完全自愿地、無條件地且不可撤銷地向甲方保證，丙方以其現(xiàn)有的及將來可能產(chǎn)生的全部財產(chǎn)就乙方在本協(xié)議項下的義務向甲方提供連帶保證責任擔保（“丙方保證”）?？蛻糍Y源的同業(yè)競爭乙方尊重甲方作為專業(yè)機構(gòu)為其提供顧問服務的努力和成果，乙方亦同意在本協(xié)議生效期間以及本協(xié)議終止

11、后，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得單方面聯(lián)系甲方提供的客戶資源進行任何商業(yè)行為。如乙方未能遵守上述規(guī)定，則甲方有權(quán)要求乙方停止相關行為，并向甲方支付補償金，補償金數(shù)額為人民幣壹佰萬元（RMB 1,000,000）/次；如乙方已完成融資，則乙方應根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定向甲方支付財務顧問費。陳述與保證一方不可撤銷地向其他各方作出如下陳述與保證：其是依照其注冊地法律合法設立并有效存續(xù)的企業(yè)，或具有完全民事權(quán)利能力和民事行為能力的自然人；其有權(quán)簽署并履行本協(xié)議，其簽署并履行本協(xié)議不會 (i) 違反其須遵守的任何法律、法院判決與仲裁裁決；或 (ii) 違反其合法成立及有效存續(xù)所依據(jù)的任何文件；或 (iii) 其作

12、為簽約方的任何文件或協(xié)議，或?qū)ζ浠蚱滟Y產(chǎn)具有約束力的任何文件或協(xié)議；其目前并未涉及會對本協(xié)議所述任何事項或其他各方造成重大不利影響的任何事項；其向其他各方交付的所有資料均是真實、準確和完整的，不存在任何誤導性陳述。各方承認甲方將依賴由乙方提供給甲方的數(shù)據(jù)和信息進行融資。乙方保證，如其發(fā)現(xiàn)該任何數(shù)據(jù)或信息不符合上述要求時必須立即通知甲方。乙方同意甲方無義務對前述數(shù)據(jù)和信息進一步驗證，且甲方亦不對該等數(shù)據(jù)和信息之真實、準確、完整及不存在任何誤導性承擔任何責任。如乙方提供給甲方的任何數(shù)據(jù)和信息存在任何不真實、不準確、不完整或存在任何誤導性，則甲方對其基于該等數(shù)據(jù)和信息向投資方提供的任何意見或建議所造

13、成的損害后果不承擔任何責任。違約責任本協(xié)議簽署后，各方應本著誠實信用原則履行本協(xié)議規(guī)定的各項義務。若任何一方違反本協(xié)議而給其他各方造成損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償因其違約行為而給守約方造成的一切損失。生效及終止本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人或授權(quán)代表簽署且加蓋各方合同章之日（自然人僅簽字）起生效。本協(xié)議生效后，本協(xié)議應持續(xù)有效直至 (i) 合作期屆滿且各方書面協(xié)商一致予以終止；或 (ii) 各方書面同意終止；或 (iii) 根據(jù)適用法律終止，以較早發(fā)生者為準。本協(xié)議因任何原因終止，不應解除屆時已經(jīng)產(chǎn)生的一方對其他各方的任何違約責任或在終止后可能產(chǎn)生的與本協(xié)議終止前一方的任何作為或不作為有關的任何違

14、約責任。一般條款保密任何一方應對與下述事項有關的任何信息（“保密信息”）予以保密：(a) 本協(xié)議的存在及內(nèi)容；(b) 其他各方因本協(xié)議的談判、簽署及履行向其提供的全部信息。除本協(xié)議第11.1(2)條規(guī)定的情況外，未經(jīng)其他各方事先書面同意，任何一方不可為其自身業(yè)務目的或其他目的使用或向任何第三方披露任何保密信息。本協(xié)議第11.1(1)條項下的保密義務不適用于以下各項：(a) 一方為本協(xié)議之目的向其關聯(lián)方或?qū)I(yè)顧問進行的信息披露；(b) 由一方獨立開發(fā)或從有權(quán)批露該等信息的第三方獲得或非因違反本協(xié)議第11.1條而為公眾所知的信息；(c) 法律、證券交易所規(guī)則或具有管轄權(quán)的任何法院、監(jiān)管機構(gòu)或其他政

15、府部門作出的具有約束力的判決、命令或要求；或在任何監(jiān)管或政府程序之進程中要求作出的信息披露。本協(xié)議第11.1條的規(guī)定在本協(xié)議終止后兩（2）年內(nèi)繼續(xù)有效。轉(zhuǎn)讓除本協(xié)議另有規(guī)定外，未經(jīng)一方事先書面同意，任何一方均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務。本協(xié)議應對每一方及其繼受人和獲準的受讓人有約束力。變更對本協(xié)議的任何修改、修訂或變更，除非根據(jù)適用法律以書面形式作出并經(jīng)各方法定代表人或授權(quán)代表簽署并加蓋各方合同章，均為無效。進一步保證一方應，并應盡所有商業(yè)上的合理努力促使任何必要的第三方，在其他各方提出要求后的任何時間，簽署該其他各方合理要求的文件并采取和辦理該其他各方合理要求的行動和事項，以使該其他

16、各方能充分享有本協(xié)議全部條款項下的利益?？煞指钚匀绻緟f(xié)議的任何條款被認定為全部或部分不合法、無效或不可強制執(zhí)行，各方應立即協(xié)商修改該條款。同時，該條款或其相關部分應在上述范圍內(nèi)被視為不構(gòu)成本協(xié)議的一部分，但本協(xié)議其他條款的合法性、效力和可強制執(zhí)行性均不受影響。稅款和費用除本協(xié)議另有規(guī)定或各方另有書面約定的外，每一方應承擔其所發(fā)生的與籌備、談判、簽署及履行本協(xié)議有關的稅款和費用。適用法律本協(xié)議的簽署、變更、解釋和履行適用中國法律。爭議解決源于或涉及本協(xié)議或其違約、終止或無效的任何爭議、糾紛或索賠（“爭議”）均應首先由各方友好協(xié)商解決，協(xié)商無法解決的，任何一方可將爭議提交北京仲裁委員會，根據(jù)該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則在北京進行仲裁。仲裁語言為