一級建造師索賠大全

1、 第三節(jié)工程索賠索賠是工程承包合同履行中，當事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑榷ǖ牧x務，或者由于對方的行為使權利人受到損失時，要求對方補償損失的權利。所以從理論上講，索賠是雙方面的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進度的變化以及合同條款、規(guī)范和施工圖紙的變更、差杲、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠，進而導致項目的工程造價發(fā)生變化。因此，索賠的控制將是建設工程施工階段造價控制的重要手段。一、工程索賠的起因和分類索賠的起因引起索賠的原因是多種多樣的，有的是因發(fā)包人違約或監(jiān)

2、理人的不當行為引起的，也有的是因現(xiàn)場條件、工程變更、有關政策和法令變更等引起的。發(fā)包人違約發(fā)包人違約常常衣現(xiàn)為發(fā)包人或監(jiān)理人未能按合同規(guī)定為承包人提供得以順利施工的條件。標準施工招標文件通用合同條款約定的有：發(fā)包人未能按合同約定支付預付款或合同價款，或拖延、拒絕批準付款申請和支付憑證，導致付款延誤的。發(fā)包人原因造成停工的。監(jiān)理人無正當理由沒有在約定期限內(nèi)發(fā)出復工指示，導致承包人無法復工的。發(fā)包人無法繼續(xù)履行或明確農(nóng)示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合同的。發(fā)包人不履行合同約定其他義務的。合同缺陷合同缺陷常常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛厲、合同中的遺漏或錯誤，這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規(guī)范

3、和圖紙中的缺陷。在這種情況下，監(jiān)理人有權做出解釋。但如果承包人執(zhí)行監(jiān)理人的解釋后引起成本增加或工期延長，則承包人可以為此提出索賠，監(jiān)理人應給予證明，發(fā)包人應給予補償。一般情況下,發(fā)包人作為合同起草人，他要對合同中的缺陷負責，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據(jù)法律可以推定承包人有義務在投標前發(fā)現(xiàn)并及時向發(fā)包人指出。不利物質(zhì)條件不利物質(zhì)條件通常是指承包人在施丄現(xiàn)場遇到的不可預見的自然物質(zhì)條件、非自然的物質(zhì)障礙和污染物，包括地下和水文條件，但不包括氣候條件。合同中一般約定，承包人遇到不利物質(zhì)條件時，應釆取適應不利物質(zhì)條件的合理措施繼續(xù)施工,并通知監(jiān)理人。監(jiān)理人發(fā)出指示，指示構成變更的，按有關變

4、更的約定處理。監(jiān)理人沒有發(fā)出指示的，承包人因采取合理措施而增加的費用和(或)工期延誤，由發(fā)包人承擔。監(jiān)理人發(fā)出的指示不構成變更時，承包人因采取合理措施而增加的費用和(或)工期延誤，也應由發(fā)包人承擔。工程變更工程變更常常表現(xiàn)為設計變更、施丄方法變更、追加或取消某些工作、合同規(guī)定的其他變更等。變更可以由發(fā)包人、工程師或承包人提出。這種變更是指在原合同范圍內(nèi)的變更，即有經(jīng)驗的承包人意料之中的變更，否則承包人可以拒絕，其判斷標準是，變更是否與原工程有關，其目的是不是為了實現(xiàn)工程合同的總目標。工程變更與索賠有密切的關系。在實際工作中、可以把工程變更分為變更及相應的索賠兩個部分，即把事先可以確定費用、雙方

5、簽訂了變更令的變更歸入“工程變更”辦理。把變更當時無法預知的費用或雙方?jīng)]有達成一致的變更價格，事后再由承包人以索賠形式提出補償要求的變更歸入“索賠辦理。事實上，合同中也作出規(guī)定,如果對于一項變更，監(jiān)理人和承包人之間無法對其估價取得一致意見，則將監(jiān)理人決定的價格值列入“工程變更”，剩余差額待承包人以索賠的形式提出后再按“索賠”進行處理。國家政策及法律、法令變更國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些法律、法令的變更，比如限制進口、外匯管制或稅收及其他收費標準的提高。國家的政策和法律、法令是承包人投標時編制報價的重要依據(jù)之-。通常合同都規(guī)定：投標截止H期之前的第28人以后，如果工

6、程所在國法律或政策的變更導致承包人施工費用增加,則發(fā)包人應向承包人補償該增加值；相反，如果導致費用減少，則也應由發(fā)包人受JLZ.fillo其他承包人干擾其他承包人干擾通常是指因其他承包人未能按時按質(zhì)按量進行并完成某工作，各承包人之間配合協(xié)調(diào)不好等而給承包人工作帶來的干擾。大中型土建工程，往往會有多個承包人同時在現(xiàn)場施工。特別是高等級公路建設，一般分為幾個標段，每個標段由不同的承包人承擔，由于各承包人之間沒有合同關系，他們只各自與發(fā)包人存在合同關系，監(jiān)理人作為發(fā)包人代理人有責任組織協(xié)調(diào)好各承包人之間的工作,否則，就會給整個工程和各承包人的工作帶來嚴重影響引起承包人索賠。索賠的類型由于索賠貫穿于工

7、程項目全過程，可能發(fā)生的范圍比較廣泛，其分類隨標準、方法不同而不同，主要有以下幾種分類方法。按索賠的依據(jù)分類按索賠的依據(jù)，索賠可分為：合同內(nèi)索賠。合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在合同條款中找到依據(jù),并可根據(jù)合同規(guī)定明確劃分責任。一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理和解決要順利一合同外索賠。合同外索賠是指索賠的內(nèi)容和權利難以在合同條款中找到依據(jù),但可從合同引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關法規(guī)中找到索賠的依據(jù)。按索賠目標分類按索賠目標或要求，索賠可分為：工期索賠。即由于非承包人自身原因造成拖期的，承包人要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工F1期，避免違約誤期罰款等。費用索賠。即要求發(fā)包人補償費用損失，調(diào)

8、整合同價格，彌補經(jīng)濟損失。按索賠事件的性質(zhì)分類按索賠事件的性質(zhì)，索賠又可分為：工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對此提出索賠。這是工程中常見的類索賠。工程變更索賠。由于發(fā)包人或監(jiān)理人指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此提出索賠。工程終止索賠。由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人因蒙受經(jīng)濟損失而提岀索賠。施工加速索賠。由于發(fā)包人或監(jiān)理人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外

9、開支而提出的索賠。意外風險和不可預見因素索賠。在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災害、特殊風險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。按索賠處理方式分類按索賠處理方式，索賠可分為:單項索賠。單項索賠是針對某-干擾事件提出的，在影響原合同正常運行的干擾事件發(fā)生時或發(fā)生后，由合同管理人員立即處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向責任方提交索賠要求和報告。單項索賠通常原因單一，責任單一，分析起來相對容易，由于涉及的金額i般較小，雙方容易達成協(xié)議，處理起來

10、也比較簡單。因此，合同雙方應盡可能地用此種方式來處理索賠。綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包人將工程實施過程中因各種原因未能及時解決的單項索賠集中起來進行綜合考慮，提出一份綜合索賠報告，由合同雙方在工程交付前后進行最終談判，以-攬子方案解決索賠問題。在合同實施過程中，有些單項索賠問比較復雜，不能立即解決，為不影響工程進度，經(jīng)雙方協(xié)商同意后留待以后解決。有的是發(fā)包人或監(jiān)理人對索賠采用拖延辦法，遲遲不作答復，使索賠談判曠FI持久。還有的是承包人因自身原因，未能及時采用單項索賠方式等，都有可能出現(xiàn)一攬子索賠。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復朵

11、而且相互交叉，責任分析和索賠值計算都很困難，索賠涉及的金額往往又很人，雙方都不愿或不容易做出讓步，使索賠的談判和處理都很困難。因此，綜合索賠的成功率比單項索賠要低得多。二、索賠處理原則1.索賠必須以合同為依據(jù)不論是風險事件的發(fā)生，還是當事人不完成合同工作，都必須在合同中找到相應的依據(jù)，這些依據(jù)可以是明示的，也可以是隱含的。監(jiān)理人依據(jù)合同和事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)很可能是不同的。如因為不可抗力導致的索賠，在國內(nèi)標準施工招標文件的合同條款中，承包人機械設備損壞的損失，是由承包人承擔的，不能向發(fā)包人索賠；但在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為發(fā)包

12、人承擔的風險，損失都應當由發(fā)包人承擔。如果到了具體的合同中，各個合同的協(xié)議條款不同，其依據(jù)的差別就更大了。標準施工招標文件中規(guī)定的可以索賠條款見農(nóng)6-1?？梢院侠硌a償承包人索賠的條款表6-1序號條款號主要內(nèi)容可補償內(nèi)容工期費用利潤11.10.1施工過程發(fā)現(xiàn)文物、古跡以及其他遺跡、化石、錢幣或物品2411.2承包人遇到不利物質(zhì)條件3524發(fā)包人耍求向承包人提前交付材料和工程設備4526發(fā)包人提供的材料和工程設備不符合合同要求J58.3發(fā)包人提供基準資料錯誤導致承包人的返匸或造成工程損失J611.3發(fā)包人的原因造成工期延誤J711.1異常惡劣的氣候條件811.6發(fā)包人要求承包人提前竣工912.2發(fā)

13、包人原因引起的暫停施工J1012.4.2發(fā)包人原因造成暫停施工后無法按時復工J1113.1.3發(fā)包人原因造成工程質(zhì)最達不到合同約定驗收標準的J1213.53監(jiān)理人對隱蔽工程重新檢査。經(jīng)檢驗證明工程質(zhì)量符合合同要求的J1316.2法律變化引起的價格調(diào)整1418.4.2發(fā)包人在全部工程竣工前，使用已接收的單位工程導致承包人費用增加J1518.6.2發(fā)包人的原因?qū)е略囘\行失敗的J1619.2發(fā)包人原因?qū)е碌墓こ倘毕莺蛽p失J1721.31不可抗力2.及時、合理地處理索賠索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應當及時，索賠的處理也應當及時。索賠處理不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響，如承包人的索賠長期得不到合理解決，

14、索賠積累的結果會導致其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利影響。處理索賠述必須堅持合理性原則，既考慮到國家的有關規(guī)定，也應當考慮到工程的實際情況。女上承包人提出索賠要求，機械停工按照機械臺班單價計算損失顯然是不合理的，因為機械停工不發(fā)生運行費用。加強主動控制，減少工程索賠對于工程索賠應當加強主動控制，盡量減少索賠。這就要求在工程管理過程中,應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資、減少施工工期。三、費用索賠1.承包人向發(fā)包人的費用索賠承包人向發(fā)包人的費用索賠是指承包人在非自身因素影響下而遭受經(jīng)濟損失時向發(fā)包人提出補償其額外費用損失的要求，是

15、承包人根據(jù)合同條款的有關規(guī)定，向發(fā)包人索取的合同價款以外的費用。1)可索賠的費用施工費用一般由可變費用和不變費用構成，引起可變費用增加的可能：一是停工損失和生產(chǎn)效率下降，二是增加工作，三是物價因素。工、料、機費人工費索賠值：人工工時增加費+停工損失和勞動生產(chǎn)率降低損失費(6-17)材料費索賠值：材料單價上漲費+材料用量增加費(6-18)機械費索賠值二自有施工機械增加費+租賃機械增加費(包括必要的機械進出場費)+機械設備閑置損失費(6-19)其中增加工作內(nèi)容的人工費應按照計日工費計算，而停工損失費和工作效率降低的損失費按窩工費計算，窩工費的標準雙方應在合同中約定。當工作內(nèi)容增加引起機械費索賠時，

16、可以按照機械臺班費計算；因窩工引起的機械費索賠，如果施工機械屬于施工企業(yè)自有時，按照機械折舊費計算索賠費用；當施工機械是施工企業(yè)從外部租賃時，索賠費用可以按照設備租賃費計算。（2）管理費施工管理費一般由兩部分組成：現(xiàn)場管理費和企業(yè)管理費。按照成本管理的費用劃分標準，現(xiàn)場管理費構成直接費，是直接用于本工程的管理費用，一般是在直接費的基礎上計算的；企業(yè)管理費構成間接費，是企業(yè)間接用于本工程的管理費用,是按照一定的比例由本工程分攤的?，F(xiàn)場管理費現(xiàn)場管理費是某單個合同發(fā)生的、用于現(xiàn)場管理的總費用，一般包括現(xiàn)場管理人員的工資、辦公費、差旅費、固定資產(chǎn)使用費、工具用具使用費、保險費、工程排污費等。它一般約

17、占工程總成本的5%10%?，F(xiàn)場管理費的索賠計算方法一般有以下兩種情況。a.直接成本的現(xiàn)場管理費索賠對于發(fā)生直接成本的索賠事件，其現(xiàn)場管理費索賠額般可按下式計算:直接成本的現(xiàn)場管理費索賠：索賠事件直接費X現(xiàn)場管理費費率（620）現(xiàn)場管理費費率=本合同工程的現(xiàn)場管理費總額本合同工程直接成本總額xlOO%(6-21) # b.工程延期的現(xiàn)場管理費索賠如果某項工程延誤索賠不涉及直接費的增加，或由于工期延誤時間較長，按直接成本的現(xiàn)場管理費索賠方法計算的金額不足以補償工期延誤所造成的實際現(xiàn)場管理費支出，則可按如下方法計算：工程延期的現(xiàn)場管理費索賠二單位時間現(xiàn)場管理費費率X可索賠的延期時間(6.22)單位時

18、間現(xiàn)場管理費費率(6-23)實際（或合同）現(xiàn)場管理費總額實際（或合同,%企業(yè)管理費企業(yè)管理費是承包人企業(yè)總部發(fā)生的，為整個企業(yè)的經(jīng)營運作提供支持和服務所發(fā)生的管理費用，一般包括企業(yè)管理人員工資、差旅交通費、辦公費、企業(yè)經(jīng)營活動費用、固定資產(chǎn)折舊、職工教育培訓費用、保險費、稅金等。它一般約占企業(yè)總營業(yè)額的3%10%。企業(yè)管理費分攤的方法主要有以下兩種。a總直接費分攤法總直接費分攤法是將工程直接費作為比較基礎來分攤企業(yè)管理費。其計算公式為：企業(yè)管理費索賠額二單位直接費的企業(yè)管理費費率X爭議合同直接費(6-24)單位直接費的企業(yè)管理費費率=合同期親卷驚蠶豊直接亟X100%(6-25)b.日費率分攤法

19、R費率分攤法其基本思路是按合同額分配企業(yè)管理費，再用R費率法計算應分攤的總部管理費索賠值。其計算公式為：企業(yè)管理費索賠值二本工程每H企業(yè)管理費費率X工程延期人數(shù)(6-26)本工程每日企業(yè)管理費費率=本工程應分攤的企業(yè)管理費合同工期(6-27)本工程應分攤的企業(yè)管理費=同期內(nèi)企業(yè)的總管理費x_本丁程的合同額合同期內(nèi)企業(yè)的總合同癩(628)2)費用索賠的計算計算方法有實際費用法、修正總費用法等。實際費用法。該方法是按照各索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，然后將各費用項目的索賠值匯總，即可得到總索賠費用值。這種方法以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為依據(jù)，但僅限于由于索賠事項引起的

20、、超 過原計劃的費用，故也稱額外成本法。在這種計算方法中，需要注意的是不要遺漏費用項目。修正的總費用法。這種方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上,去掉一些不確定的可能因素，對總費用法進行相應的修改和調(diào)整，使其更加合理。2.發(fā)包人向承包人的索賠按照通用條款中的責任規(guī)定，發(fā)包人因承包人責任原因而受到損害時，提出的索賠有以下三種情況。(1)由于承包人原因?qū)е鹿こ萄悠诔邪藳]有合法的理由展延工期，而又不能按時竣工，他就要承擔延期違約賠償責任。合同條件內(nèi)規(guī)定的延期違約賠償費并不是“罰款”，只是要求承包人補償由于發(fā)包人不能將合同工程按期投入使用蒙受的經(jīng)濟損失。延期違約賠償費的計算辦法是，按照合同

21、內(nèi)約定的每延誤一人的損失賠償費乘以拖延的人數(shù)。但延期違約賠償費最高不得超過合同內(nèi)約定的最高限額。如果在整個合同約定的竣工FI期以前，已對分階段移交的部分工程頒發(fā)了工程移交證書，且證書中注明的該部分：程竣工H期并未超過約定的分階段竣工時間，則全部工程剩余部分的延期違約日賠償額，在合同中沒有另外規(guī)定時，應相應折減。折減的原則應為，將未頒發(fā)證書部分的工程金額除以整個工程的總金額所得比例來折算，但不影響約定的最高賠償限額。這個原則，同樣適用于合同內(nèi)約定竣工FI期的分階段移交的單位工程。折減的方法為:折減的誤期損害賠償金/天二合同約定賠償金/犬二未頒發(fā)移交證書部分工程金額全部工程總金額(6-29)拖期賠

22、償費總金額二折減的誤期損害賠償金/人X延誤人數(shù)(W最高賠償限額)(6-30)(2)承包人原因?qū)е率┕と毕莸乃髻r承包人的原因?qū)е率┕べ|(zhì)量不符合技術規(guī)范的要求，或使用的材料、設備質(zhì)量不滿足要求，以及在缺陷責任期滿前未完成應進行的缺陷工程修復工作時，發(fā)包人有權追究承包人的責任。在承包人沒能于監(jiān)理人規(guī)定時間內(nèi)完成質(zhì)量缺陷的補救工作，發(fā)包人有權向承包人進行索賠。這部分索賠內(nèi)容可以是直接損失，也可以包括與違約行為有因果關系的間接損失。承包人原因?qū)е缕渌麚p失的索賠承包人在運輸材料設備過程中，因承包人應承擔的責任，如損壞了公路和橋梁等設施，因而發(fā)包人受到交通管理部門的罰款后，向承包人的索賠。對承包人不合格材料

23、或設備進行的重復檢驗費。承包人應以雙方共同名義投保失效，給發(fā)包人帶來的損失。因承包人原因工程延期，需加班趕工時，所增加的監(jiān)理服務費。四、工期索賠工程延誤的分類和識別按工程延誤責任分發(fā)包人及監(jiān)理人的責任。發(fā)包人和監(jiān)理人的責任引起的延誤一般可分為兩種情況：第一種是由發(fā)包人和監(jiān)理人主觀原因引起的延誤，如拖延交付施工場地、拖延交付圖紙、拖延審批施工方案、拖延支付工程款、未能按合同規(guī)定及時提供材料或設備、發(fā)布錯誤的指令等；第二種情況是由工程變更引起的延誤，如設計變更引起的工程量增加、額外工作等。承包人的責任。由承包人責任引起的延誤一般是由于承包人施工管理不善、組織協(xié)調(diào)不力、指揮不當、財務困難、工作失誤等

24、原因引起的。不可控制因素導致的延誤。主要有不可抗拒的自然災害、不利現(xiàn)場條件等。按延誤原因分可原諒延誤。指不是由承包人的過失和違約所造成的延誤。如發(fā)包人責任和不可控制因素導致的延誤都是可原諒延誤。不可原諒延誤。指承包人可以預見或可以控制的情況，但由于過失而造成的延誤，也即承包人責任的延誤。實際中什么是可原諒延誤，什么是不可原諒延誤，各合同的規(guī)定可能不盡相同,遇到具體情況時，應查閱合同規(guī)定。按延誤是否可補償經(jīng)濟損失分可補償延誤(又稱可原諒可補償延誤)o可原諒延誤根據(jù)是否可以補償經(jīng)濟損失又進一步劃分為可補償延誤和不可補償延誤?？裳a償延誤是指承包人有權同時要求延長工期和經(jīng)濟損失的延誤。不可補償延誤(又

25、稱可原諒不可補償延誤)。是指可以給予工期延長，但不能對相應的經(jīng)濟損失給予補償?shù)目稍徰诱`。判斷延誤是否可以補償經(jīng)濟損失的決定因素是：是不是發(fā)包人或代理人應對造成該延誤的情況負責或合同規(guī)定的不由承包人承擔的風險，如果是，則是可補償?shù)?，否則則是不可補償?shù)?。按延誤出現(xiàn)的活動類型分關鍵延誤。是指發(fā)生在網(wǎng)絡計劃中關鍵活動上的延誤。非關鍵延誤。指發(fā)生在非關鍵活動上的延誤。由于非關鍵活動上都有一定的時差可以利用，具有一定的靈活性，因此，只要延誤時間不超過該活動可以利用的時差，就不會導致整個工期的延誤，而關鍵活動一旦延誤，整個工期就會延誤。顯然，只有當延誤發(fā)生在關鍵活動或者延誤導致非關鍵活動成為關鍵活動時，監(jiān)

26、理人才會考慮承包人的延期要求。實際中，當發(fā)包人責任的延誤發(fā)生在非關鍵活動上時，承包人雖不能得到時間補償，但有可能得到經(jīng)濟補償。按延誤出現(xiàn)的形式分單獨延誤。是指單-的只發(fā)生一項延誤而沒有其他延誤同時發(fā)生。共同延誤。是指兩項或兩項以上的單獨延誤同時發(fā)生。如某工作面上承包人的施工設備出了故障，而在此期間又下了一場特大雨，進度因此延誤。共同延誤可能是在同一工作上同時發(fā)生兩項或兩項以上的延誤，也可能是在不同的工作上同時發(fā)生兩項或兩項以上的延誤。延誤的一般處理原則單一延誤的處理綜上所述，在單一延誤的索賠中，承包人能否得到補償，如何補償，關鍵在于延誤是否影響了工期以及延誤的責任應由誰負責。一般原則如門延誤發(fā)

27、生在關鍵活動上。發(fā)包人責任的延誤，同時給予時間和經(jīng)濟補償。承包人責任的延誤不能得到任何補償。不可控制因素導致的延誤，可以得到時間補償，能否得到經(jīng)濟補償取決于合同規(guī)定。共同延誤的處理當共同延誤同時出現(xiàn)在-項關鍵活動中時，可以按照出現(xiàn)延誤的責任順序進行處理。處理的原則是：追究首先出現(xiàn)延誤責任的第一方，當?shù)谝回熑畏降难诱`已經(jīng)結束，第二責任方的延誤仍在繼續(xù)時，追究第二責任方，若第三責任方的延誤一直持續(xù)到第二責任方之后，則之后的延誤追究第三責任方。出現(xiàn)不同延誤責任順序的情況及處理見圖6-5o類型1類型2類型3類型4CCCCEEEENNNNCCCCEEENNNN一CCCCFEEENNNNCCCCEEEEN

28、NNN圖65共同延誤的補償分析和處理注:C為承包人的延誤;E為發(fā)包人責任的延誤;N為不可控制因素導致的延誤；不能得到任何補償;可以得到時間補償；三同時得到時間和費用補償。圖6-5中的類型I表明延誤的第-責任方是承包人，第二、第三責任方分別是發(fā)包人和不可控制因素的不同組合情況。在這些情況中，只有當?shù)诙?第三責任方的延誤超過第一責任方的延誤時，承包人才能得到時間或經(jīng)濟補償（如圖6-5中類型1,b、c、d）。類型2表明延誤的第一責任方是發(fā)包人。因此，只要其他延誤同時出現(xiàn)在發(fā)包人延誤期間，承包人都有權得到時間和經(jīng)濟補償（類型2,a）；如果第二責任方是不可控制因素時，發(fā)包人之后的不可控制因素導致的延誤，

29、承包人僅能得到時間的補償（類型2,b）；若承包人為第二責任方，且延誤超出其他兩方吋，發(fā)包人之后的延誤不能得到任何補償（類型2,d）o類型3表明延誤的第一責任為不可控制因素。根據(jù)不同的情況，承包人可以得到時間和經(jīng)濟的補償。由此看出，不論何種組合情況，只要承包人責任的延誤首先出現(xiàn)，在其延誤期間就不能得到任何補償?！纠?-1】某高速公路施工過程中，監(jiān)理工程師沒有按時提交設計圖紙，延誤時間從9月1FI30H,同時，承包人從9月1H9月25FI遇到了異常惡劣的氣候，承包人由此可以得到的補償分析如下：施工延誤一：設計延誤開始H期：9月1FI結束FI期：9月30FI總的延誤：30天施工延誤二：異常惡劣氣候開

30、始H期：9月1FI結束FI期：9月25FI總的施工延誤：25天結果：承包人有權獲得30天的工期延長和5天施工延誤的額外費用補償。當共同延誤同時出現(xiàn)在兩條平行關鍵線路上時，可能有三種情況：發(fā)包人責任的延誤與不可控制因素導致的延誤同時出現(xiàn)。承包人責任的延誤與不可控制因素導致的延誤同時出現(xiàn)。發(fā)包人與承包人責任的延誤同時出現(xiàn)。對(1)、(2)兩種情況，可以給予時間補償，但不能給予經(jīng)濟補償。因為在這種情況下，即使沒有發(fā)包人和承包人責任的延誤，不可控制因素導致的延誤也已經(jīng)造成了工程拖延，兩條平行關鍵線路，只要一條延誤，工期就會拖延。第(3)種情況可以有兩種處理方式。方式一僅給予時間補償；方式二依據(jù)雙方過失

31、的大小及造成影響的大小，分擔責任，這種處理方式需根據(jù)具體問題分析決定。工期索賠的分析方法1)網(wǎng)絡分析法承包人提出工期索賠，必須確定干擾事件對工期的影響值，即工期索賠值。網(wǎng)絡分析法的一般思路是：假定工程一直按基準網(wǎng)絡計劃確定的施工順序和時間施工,當一個或一些干擾事件發(fā)生后，使網(wǎng)絡中的某個或某些活動受到干擾而延長施工持續(xù)時間，將這些活動受干擾后的新的持續(xù)時間代入網(wǎng)絡中，重新進行網(wǎng)絡分析和計算，以此計算延誤對工期的影響。網(wǎng)絡分析是一種科學、合理的計算方法，它是通過分析干擾事件發(fā)生前、后網(wǎng)絡計劃之差異而計算工期索賠值的，通?？蛇m用于各種干擾事件引起的工期索賠。根據(jù)分析側(cè)重點的不同，可以采用以下兩種分析

32、方法。動態(tài)更新分析法對于比較復雜一點的工程項目，由于活動數(shù)量較多而且邏輯關系比較復雜，在施工過程中，受各種因素的影響出現(xiàn)施工延誤時，關鍵線路可能會轉(zhuǎn)移，活動間的邏輯關系也可能會發(fā)生變化，同時也可能會岀現(xiàn)承包人加速的情況，這時如果仍然以整個合同期作為分析對象，不僅會使分析過程變得非常復雜，而且也可能會使施工延誤分析結果出現(xiàn)較人誤差，因為作為分析比較基礎的基準進度計劃的邏輯關系、關鍵線路，可能已經(jīng)隨著工程的進展而發(fā)生了變化。為解決這類比較復雜的施工延誤分析，動態(tài)更新分析法就應運而生了。所謂動態(tài)更新分析法，就是根據(jù)工程的時間跨度將整個合同期分解為若干個時間段，通常根據(jù)不同情況可分為周、句或月，然后逐

33、步分析單個時間段內(nèi)的各種影響工程進展的延誤事件及其對整個合同工期的影響。在前個時段內(nèi)，更新后的施工進度計劃將成為后一時段分析的假定基準進度計劃。隨著分析時段的推移，施工進度計劃也逐漸被更新。動態(tài)更新分析法主要以分析某時段內(nèi)的關鍵線路上的活動為主，因此,最適合CPM施工進度計劃被定期動態(tài)更新的工程項目。由于CPM施工進度計劃已經(jīng)被定期更新，所以該方法所采用的分析數(shù)據(jù)是從實際、實錄信息中提取的，分析結果比較客觀。同時，由于所分析時間段的跨度不超過一個月，延誤事件相對較少，使得分析邏輯關系、關鍵線路的變化及分析同期延誤相對簡單。動態(tài)更新分析法的步驟如卜選定用于分析用的合適的基準進度計劃及其定期更新計

34、劃，以及工程合同完工FI期和實際完工FI期。根據(jù)基準進度計劃的更新時段確定施工延誤分析時段。列出基準進度計劃在第一個分析時段內(nèi)所有開始（或正在施工）的活動。使用同期記錄及更新基準進度計劃驗證各活動的實際開工時間和完工時間，計算每個活動延期或提前的時間，并列出使各活動發(fā)生改變的影響事件。分析是否有新的活動增加或老的活動減少，以及邏輯關系是否有變化。根據(jù)工程同期文件分析使活動延期或提前的原因，并界定各方應承擔的相應責任。驗證第一-個分析時段結束時，更新后的施工進度計劃是否與下一個分析時段開始吋的狀況一樣。重復一-直到所有時段完成分析。通過計算每個分析時段內(nèi)延期或提前的時段來計算整個工程的延誤。確定

35、分析結果及各方的責任比例。（2）影響事件插入法影響事件插入法是以基準計劃進度作為分析基礎，并逐一對所有延誤事件所造成的施工延誤進行客觀分析和計算，然后將這些量化后的客觀估計值插入到基準進度計劃中，用以計算和論證這些延誤事件對工程完工時間的影響。使用這種方法可以用于計算責任延誤事件對整個計劃進度完工時間的影響，并通過與基準進度計劃的比較得出承包人可獲得的工期延長時間。與動態(tài)更新分析法相比，這種方法不需要對延誤事件發(fā)生時工程的實際狀態(tài)和同期文件進行分析（如每個活動的實際開始及結束時間），同時，該方法研究時段為整個施工期，因而不需要定期對基準進度計劃進行更新和分析，所以分析相對簡單和方便。影響事件插

36、入法，是將每個延誤事件作為一-個新增活動來考慮的，并根據(jù)合同文件和按照正常施丄條件下對延誤事件所需投人的資源及持續(xù)時間進行客觀估算，所以計算結果也比較準確。因此，這種方法常常用于初步估算延誤事件對工程完工時間造成的影響。需要特別指出的是，使用影響事件插入法時必須滿足四個方面的假設條件：原始基準進度計劃是非常完善的且承包人總是按照基準進度計劃進行工作的，當出現(xiàn)延誤事件后，原基準進度計劃中的活動依然能夠被很好地執(zhí)行?；鶞蔬M度計劃與插入影響事件后形成的進度計劃之間的時間差值作為可獲得的時間延長。作為分析比較的基礎一準進度計劃是正確的、被及時更新的，而且在分析過程中活動間邏輯關系及關鍵線路沒有改變。不

37、考慮承包人加速的情況。以上四個假設條件使影響事件插人法的使用范圍受到了較大限制。因此，該方法主要適用于影響時段不長或影響事件不多的工程項目中，無論是大型工程述是小型工程均能夠采用?；鶞蔬M度影響事件插入法的計算步驟如K：選定或建立一個合適的基準進度計劃。將發(fā)包人延誤事件的估算時間值分別插入到基準進度計劃中，形成發(fā)包人影響事件進度計劃。將承包人延誤事件的估算時間值分別插入到基準進度計劃中，形成承包人影響事件進度計劃。將發(fā)包人和承包人延誤事件的時間估算值同時插入到基準進度計劃中，形成混合影響事件進度計劃。計算出可補償延誤和工期損失。 由于影響事件插入法沒有用真實的實錄信息對基準進度計劃逐步更新，也就

38、沒有真實的實錄信息與計劃進度的逐一比較分析，這是其主要缺陷。2)比例類推法在實際工程中，若干擾事件僅影響某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，要分析它們對總工期的影響，可采用較簡單的比例類推法。比例類推法可根據(jù)工程量進行類推，也可根據(jù)工程造價進行類推。按工程量進行比例類推工期索賠值=原合同工期X額隸器壬魯量(6-31)按造價進行比例類推工期索賠值=原合同工期X額外增器琵存的價格(6-32)比例類推法簡單、方便，易于被人們理解和接受，但不盡科學、合理，有時不符合工程實際情況。實際中變更可能會使合同價增加，但卻不一定會影響工期；有時變更的價值可能很小，卻會顯著地延長工期。因此，在采用比例類推

39、法時應與進度計劃結合起來分析。直接法有時干擾事件直接發(fā)生在關鍵線路上或一次性地發(fā)生在一個項目上，造成總工期的延誤。這時可通過查看施工FI志、變更指令等資料，直接將這些資料中記載的延誤時問作為丄期索賠值。五、索賠工作程序索賠工作程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實質(zhì)上是承包人和發(fā)包人在分擔工程風險方面的重新分配過程，涉及雙方的眾多經(jīng)濟利益，因而是一項繁瑣、細致、耗費精力和時間的過程。因此,合同雙方必須嚴格按照合同規(guī)定辦事，按合同規(guī)定的索賠程序工作，才能獲得成功的索賠。具體工程的索賠工作程序，應根據(jù)雙方簽訂的施工合同產(chǎn)生。在工程實踐中，比較詳細的索賠工作

40、程序i般可分為如下主要步驟。索賠意向的提出在工程實施過程中，一旦出現(xiàn)索賠事件，承包人應在合同規(guī)定的時間內(nèi)，及時向發(fā)包人或監(jiān)理人書面提出索賠意向通知，亦即向發(fā)包人或監(jiān)理人就某一個或若干個索賠事件表示索賠愿望、要求或聲明保留索賠的權利。合同通用條款要求：承包人應在知道或應當知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和(或)延長工期的權利。施工合同要求承包人在規(guī)定期限內(nèi)首先提出索賠意向，是基于以下考慮：提醒發(fā)包人或監(jiān)理人及時關注索賠事件的發(fā)生、發(fā)展等全過程。為發(fā)包人或監(jiān)理人的索賠管理作準備，如可進行合

41、同分析、收集證據(jù)等。如屬發(fā)包人責任引起索賠，發(fā)包人有機會采取必要的改進播施，防止損失的進一步擴大。對于承包人來講，意向通知也可以起到保護作用。索賠意向通知一般應包括以下內(nèi)容：事件發(fā)生的時間、地點或工程部位。事件發(fā)生的雙方當事人或其他有關人員。事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應特別說明并非承包人的責任。承包人對發(fā)生事件的態(tài)度。應說明承包人為控制事件的發(fā)展、減少損失所采取的描施。說明事件的發(fā)生將會使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟支出或其他不利影響。提出索賠意向，注明合同條款依據(jù)。索賠資料的準備從提出索賠意向到提交索賠報告，是屬于承包人索賠的內(nèi)部處理階段和索賠資料準備階段。此階段的主要工作有：跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件

42、產(chǎn)生的詳細經(jīng)過和前因后果。分析干擾事件產(chǎn)生原因，劃清各方責任，確定由誰承擔，并分析這些干擾事件是否違反了合同規(guī)定，是否在合同規(guī)定的賠償或補償范圍內(nèi)。損失或損害調(diào)查或計算，通過對比實際和計劃的施工進度和工程成本，分析經(jīng)濟損失或權利損害的范圍和大小，并由此計算出工期索賠和費用索賠值。收集證據(jù)，從干擾事件產(chǎn)生、持續(xù)直至結束的全過程，都必須保留完整的當時記錄，這是索賠能否成功的重要條件。工程實施中，合同雙方應注意以下資料的積累和準備：發(fā)包人指令書、確認書。承包人要求、請求、通知書。發(fā)包人提供的水文地質(zhì)、地下管網(wǎng)資料，施工所需的證件、批件、臨時用地占地證明手續(xù)、坐標控制點資料、圖紙等。承包人的年、季、月

43、施工計劃，施工方案，施工組織設計及監(jiān)理人批準、認可的記錄等。施丄規(guī)范、質(zhì)量驗收單、隱蔽工程驗收單、驗收記錄。承包人要求預付通知，工程量核實確認單。發(fā)包人對承包人的材料供應清單、合格證書?？⒐を炇召Y料、竣工圖。工程結算書、保修單等。起草索賠文件。按照索賠文件的格式和要求，將上述各項內(nèi)容系統(tǒng)反映在索賠文件中。索賠報告的提交承包人必須在合同規(guī)定的索賠時限內(nèi)向發(fā)包人或監(jiān)理人提交正式的書面索賠報告。合同通用條款規(guī)定，承包人應在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料；索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長人數(shù)；在索賠事件影響結束后的28天內(nèi)，承包人應向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期,并附必要的記錄和證明材料。（1）索賠報告索賠報告是承包人向監(jiān)理人提交的，要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟補償或延長工期的正式報告。索賠報告通常是在干擾事件結束后，承包人在收集整理相關資料的基礎上編寫的。索賠報告必須注意滿足三個基本要求：首先，必須證明索賠資格以及基于何種理論有這種資格。一般有兩種補償理論：一種是根據(jù)合同條款規(guī)定，承包人有資格為合同變更或追加工作取得額外費用補