上海市企業(yè)平安風險分級管控實施指南

1、上海市企業(yè)平安風險分級管控實施指南（試行）適用范圍本實施指南適用于本市范圍內?；?、工貿行業(yè)企業(yè)的風險辨識、評估、分級、管控。具中：危險化學品生產企業(yè)、倉儲經營和自有貯存設施的經營企業(yè)、利用危險化學品組成重大危險源或存在重點監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，利用危險化學品作為原料生產化學品（危險化學品除外）的企業(yè),冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業(yè)企業(yè),必需嚴格執(zhí)行。編制依據(jù)國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作才旨南構建雙重預防機制的意見（安委辦（2016）11號），市安委會辦公室關于印發(fā)本市標本兼治防范逼制重特大事故工作實施方案的通知（滬安委辦201613號），市安委會辦公室關于推動

2、構建平安風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（滬安委辦201625號）和其他國家相關法規(guī)、標隹政策等要求。風險辨識、評估和操縱治理（）大體步驟風險辨識、評估和操縱的大體步驟如下：1?單元劃分：依照作業(yè)場所、工藝、設施的不同，編制作業(yè)活動表，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、作業(yè)人員、作業(yè)壞境和平安治理等，科學劃分作業(yè)單元。2.風險辨識:確信平安檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風險辨識方式,組織全部員工參與辨識與作業(yè)活動有關的所有危險因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986）,綜合考慮起因物、弓|發(fā)事故的誘導性緣故、致害物、損害方式等，確

3、信平安風險類別。3風險評估：結合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法（L）、作業(yè)條件危險性分析（LEC等評估方式（詳見第五章）,并對所有風險做出定星評估。依據(jù)各評估方式的風險可允許要求，確信出不可允許的風險內容。4?風險操縱：針對不可允許的危險、高度危險、中康危險和輕度危險，制走操縱方法,評審操縱方法的合理性、充分性、適宜性，確認是不是足以把風險操縱在可允許的范圍,確認采取的操縱方法是不是產生新的風險。（二）工作幸艮風險辨識、評估和操縱以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)要緊負責人任組長、技術負責人和平安治理人員參加的工作組,依照上述大體步驟實施，并形成書面報告,由企業(yè)要緊負責人審核簽字。平安風險較高的企業(yè)，

4、應當有注冊平安工程師參與。自主開展有困難的企業(yè),能夠聘請第三方專業(yè)效勞機構或有關專家指導。（三）辨識、評估和操縱報告風險辨識、評估和操縱報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：企業(yè)般兄;2作業(yè)活動表；治理的缺點進行辨識。3.風險點;4?潛在事故類別及后果；5.風險品級；6.現(xiàn)有風險操縱方法；7.依照評估結果所采取的方法；8?評估人員、審核人員、日期等。四、風險點辨識方式()物的不平安狀態(tài)、環(huán)境的不平安因素及治理的缺點推薦以平安檢查表法(SCL的各個作業(yè)單元的物的不平安狀態(tài)、環(huán)境的不平安因素及?；袠I(yè)企業(yè)能夠參照危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導那么（安監(jiān)總管三（2021）103號）、危險化學品

5、從業(yè)單位平安標準化通用標準（AQ3013-2020）評分細那么、國家平安監(jiān)管總局發(fā)布的重點監(jiān)管危險化學品平安方法和事故應急處置原另吆（安監(jiān)總廳管三（2020）142號、安監(jiān)總管三（2021）12號）和化工（危險化學品）企業(yè)平安檢查重點指導目錄（安監(jiān)總管三（2021）113號）等，依照劃分的作業(yè)單元,從基礎治理、選址布局、工藝治理、設備治理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；分卫怼\系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定平安檢查表。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業(yè)企業(yè)能夠參照國家平安監(jiān)管總局編寫的工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）（安監(jiān)總管四（2016）31號）制走平安

6、檢查表。（）人的不平安行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA）,并依照作業(yè)步驟分解，對作業(yè)進程中的人的不平安行為進行辨識。五、風險評估方式為知足風險分級的需要，評估方式能夠選用危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及阻礙分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風險矩陣法（L?S）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）、道化學（DOW）、蒙德法（ICD.危險度評判法、單元危險性快速排序法、火災爆炸數(shù)學模型計算等定呈剛古方式。企業(yè)應通過研究論證，確信適用的風險評估方式。必要時，宜依照評估方式的特點,選用幾種評估方式對同一晞對象進行評估，相互補充、分析綜合、彼

7、此驗證，以提高評估結果的準確性。行業(yè)有規(guī)走的,選擇評估方式時從其規(guī)定。例如,涉及重點監(jiān)管危險化學品的儲罐，應選用危險與可操作性研究（HAZOP）0行業(yè)無規(guī)走的，從方便企業(yè)自主開展和全面推行的角度，建議采納風險矩陣法（LS）或作業(yè)條件危險性分析（LEC）。六、風險分級及管控原那么（-）大體原那么平安風險品級從高到彳氐劃分為4級：A級：重大風險/紅色風險,評估屬不可允許的危險；必需成立管控檔案，明確不可允許的危險內容及可能觸發(fā)事故的因素，采取平安方法，并制走應急方法；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時,應暫停作業(yè)。B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必需成立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發(fā)事故

8、的因素，采取平安方法；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應采取應急方法。C級：一樣風險/黃色風險，評估屬中度危險；必需明確中度危險內容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮才員害的可能性并采取平安方法，完成操縱治理。D級：低風險/藍色風險,評估屬輕度危險和可允許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮損害的可能性并采取平安方法，完成操縱治理。（二）升級管控1?涉及以下情形的B級、C級風險，應直接確信為A級：（1）組成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施(2)涉及重點監(jiān)管化工工藝的要緊裝置；(3)危險化學品長輸管道；(4)同一作業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。涉及以下情形的C級風險，應直接確信為B級：組成危險

9、化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；涉及劇毒化學品的場所和設施；化工企業(yè)開停車作業(yè)或八正常工況操作;(4)同T乍業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風險操縱方法企業(yè)應依次依照工程操縱方法、平安治理方法、個體防護方法和應急處置方法等4個邏輯順序,對每一個風險點制走精準的風險操縱方法。八、持續(xù)改良原那么上，企業(yè)應每一年開展1次平安風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和治理體系等發(fā)生轉變時，應當即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風險報告企業(yè)應依照各區(qū)平安監(jiān)管局的具體要求, 按期報送風險辨識、評估、分級、管控有關情形。風險報告應包括風險點及其危險因素、評估分

10、級情形、管控方法和應急處置方式等。十、其他等工作的 , 應當對原()與現(xiàn)狀平安評判的關系企業(yè)在現(xiàn)狀平安評判時已委托第三方專業(yè)效勞機構進行過風險辨識、評估、分級、管控有風險治理內容從頭確認。本實施指南實行后,企業(yè)在開展現(xiàn)狀平安評判時,應當要求第三方專業(yè)效勞機構嚴格依照本實施指南進行平安風險辨識、評估、分級和管控。(二)與平安生產標準化創(chuàng)建的關系平安生產標準化初評和期;鬲復評的企業(yè)，平安風險管控要素存在扣分情形的，應當當即整改備查。本實施指南實行后,平安風險管控要素仍未達要求的,企業(yè)應當整改完畢后再提出平安生產標準化評審申請。H、實施日期和有效期本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。

11、附件：1.風險矩陣法（LS）.作業(yè)條件風險程度評判（LEC附件風險矩陣法（LS）英國石油化工行業(yè)最先采納，即辨識出每一令乍業(yè)單元可能存在的危害，并判走這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確信危害的風險。然后進行風險分級，依照不同級別的風險，采取相應的風險操縱方法。風險的數(shù)學表達式為：R二LxS其中：RT弋表風險值；L-R表發(fā)生損害的可能性；ST弋表發(fā)生損害后果的嚴峻程度。從誤差發(fā)生頻率、平安檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、操縱方法五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評判取值，取五項得分的最高的分值作為具最終的L值。賦值發(fā)生頻率安全檢直操峽程員工勝任程度（意識、技能、

12、經驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖.報警、應急措施）5每次無檢宜（作業(yè)）無操作規(guī)不勝任（無上崗無雌措施齡措標準或不按標準檢程或從不執(zhí)行作業(yè)或每宜（作業(yè)）操作規(guī)程資格證、無任何培訓、施從未投用；無應急措施.月發(fā)生無操作技能）每季檢直（作業(yè)）標操缺程不夠勝任（有上有監(jiān)控措施但不能滿足控度都有發(fā)準不全或很少按標不全或很少執(zhí)崗資格證、但沒有接制要求，措施部分投用或有時4生準檢宜（作業(yè)）行操作贈呈受有效培訓、操作技投用；有應急措施但不完善或能差）沒演練。發(fā)生變更監(jiān)控措施能滿足控制要求每年發(fā)生變更后檢宜后未及時修訂操一般勝任（有上但經篝被停用或發(fā)生變更后3（作業(yè)）標準未及時作規(guī)程或多數(shù)操崗資格證、接受培訓、不能及

13、時恢復；有應急措施但都有發(fā)生修訂或多數(shù)時候不按作科丸行操作規(guī)但經驗、技能不足f晉未根據(jù)變更及時修訂成作業(yè)人標準檢宜（作業(yè)）程多次出錯）員不清楚。每年標準完善但偶操作規(guī)程勝任（有上崗資監(jiān)控措施能滿足控制要曬發(fā)生爾不按標準檢宜、作齊全但偶爾不格證、接受有效培訓、求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或2或冒經發(fā)業(yè)執(zhí)行經驗、技能較好，但誤動作；有應急措施但每年只偶爾出錯）演繚一次。標準完善、按標操作規(guī)程高度勝任（有上監(jiān)控措施能滿足控制要1從未崗資格證、接受有效求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤齊全，嚴格執(zhí)行發(fā)生過準進行檢宜.作業(yè)培訓、經驗豐富，技動作；有應急措施每年至少演井啟記錄能、安全意識強）練n.從人員傷亡情形、財產

14、損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴峻程度（S）進行評判取值，取五項得分最高的分值作為具最終的S值。等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞濟法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲告影響1一無損傷一次事故直接經濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本岡位或作業(yè)點設備、設1至2人輕傷沒有造成公施周圍受眾影響影響一次事故直接經濟損失5000元及以上1萬元以下司規(guī)章制度要求3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內受影響引起省級媒體報道f一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經濟損失在10

15、萬兒及以上，100萬元以下潛在小符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內環(huán)境破壞引起國冢主磁體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道確信了S和L值后，依照R二Lxs計算出風險度R的值嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025依照R的值的大小才各風險級別分為以下四級:R二LxS二17?25:A級，需要當即暫停作業(yè);R二LxS二13?16:B級，需要采取操縱方法;R二LxS二812:C級，需要有限度管控;R二LxS二17:D級，需要跟蹤監(jiān)控或風險可允許附件2作業(yè)條件風險程

16、度評判(LEC)大體原理是依照風險點辨識確信的危害及阻礙程度與危害及阻礙事件發(fā)生的可能際積確信風險的大小。走星計算每一種危險源所帶來的風險可采納如下方式：D=LEC式中:D一風險值;L一發(fā)生事故的可能性大小；E一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度;C一發(fā)生事故產生的后果。當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小(L片，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1o從系統(tǒng)平安角康考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，因這人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)走為，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)走為10，介于這兩種情形之間的情形指走為假設干中間值。分數(shù)值1事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預料相當可能可能但不經篝可能性小完全意夕卜很不可能，可能設想極不可能實際不可能當確信暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出此刻危險壞境中的時刻越多f那么危險性越大,規(guī)走持續(xù)出此刻危險環(huán)境的情形走為10,而超級罕有地出此刻危險環(huán)境中走為，介于二者之間的各類情形規(guī)定假設干個中間值。分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值.筑鬟程度106連續(xù)塞露每天工作時間內暴21國月一次壁露每年幾次露每周一次.或偶然暴露暴露非常罕見地暴露關于發(fā)生事故產生的后果（C），由于事故造成的人身損害與財產損失轉變范圍專門大