科技創(chuàng)新與創(chuàng)新型國家建設(shè)

1、PAGE PAGE 48黑龍江省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育知識更新培訓(xùn)創(chuàng)新型國家（20102014）第一年專業(yè)科目學(xué)習(xí)教材東北林業(yè)大學(xué)2010年5月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc261509211 1 創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新 PAGEREF _Toc261509211 h 1 HYPERLINK l _Toc261509212 1.1創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵和特征 PAGEREF _Toc261509212 h 1 HYPERLINK l _Toc261509213 1.2自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和特征 PAGEREF _Toc261509213 h 2 HYPERLINK l

2、 _Toc261509214 1.3創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新的關(guān)系 PAGEREF _Toc261509214 h 4 HYPERLINK l _Toc261509215 2 建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大意義 PAGEREF _Toc261509215 h 4 HYPERLINK l _Toc261509216 2.1是全面落實科學(xué)發(fā)展觀、開創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新局面的重大戰(zhàn)略舉措 PAGEREF _Toc261509216 h 4 HYPERLINK l _Toc261509217 2.2建設(shè)創(chuàng)新型國家是應(yīng)對國際潮流，保障國家安全和經(jīng)濟安全的迫切需要 PAGEREF _Toc261509217 h 5

3、HYPERLINK l _Toc261509218 3 當前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的機遇和挑戰(zhàn) PAGEREF _Toc261509218 h 6 HYPERLINK l _Toc261509219 3.1我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的機遇和已有的基礎(chǔ) PAGEREF _Toc261509219 h 7 HYPERLINK l _Toc261509220 3.1.1當前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的機遇 PAGEREF _Toc261509220 h 7 HYPERLINK l _Toc261509221 3.1.2我國建設(shè)創(chuàng)新型國家已有的基礎(chǔ)和有利條件 PAGEREF _Toc261509221 h 7 H

4、YPERLINK l _Toc261509222 3.2我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的挑戰(zhàn)和困難 PAGEREF _Toc261509222 h 8 HYPERLINK l _Toc261509223 4 科技創(chuàng)新的人文環(huán)境建設(shè) PAGEREF _Toc261509223 h 12 HYPERLINK l _Toc261509224 4.1科技創(chuàng)新人文環(huán)境的概念 PAGEREF _Toc261509224 h 12 HYPERLINK l _Toc261509225 4.2 歷史上科技創(chuàng)新及其環(huán)境的啟示 PAGEREF _Toc261509225 h 13 HYPERLINK l _Toc26150

5、9226 4.3 影響科技創(chuàng)新人文環(huán)境的原因分析 PAGEREF _Toc261509226 h 16 HYPERLINK l _Toc261509227 4.3.1 傳統(tǒng)文化因素的影響 PAGEREF _Toc261509227 h 16 HYPERLINK l _Toc261509228 4.3.2中國教育觀念與體系的影響 PAGEREF _Toc261509228 h 22 HYPERLINK l _Toc261509229 4.3.3中國科技評價體系的影響 PAGEREF _Toc261509229 h 25 HYPERLINK l _Toc261509230 5 國家科技政策 PAG

6、EREF _Toc261509230 h 27 HYPERLINK l _Toc261509231 5.1發(fā)達國家的科學(xué)技術(shù)政策及其作用 PAGEREF _Toc261509231 h 28 HYPERLINK l _Toc261509232 5.1.1美國 PAGEREF _Toc261509232 h 28 HYPERLINK l _Toc261509233 5.1.2芬蘭 PAGEREF _Toc261509233 h 29 HYPERLINK l _Toc261509234 5.2 我國科技政策發(fā)展展望 PAGEREF _Toc261509234 h 31 HYPERLINK l _T

7、oc261509235 5.2.1完善知識產(chǎn)權(quán)保護政策 PAGEREF _Toc261509235 h 31 HYPERLINK l _Toc261509236 5.2.2完善人才政策 PAGEREF _Toc261509236 h 38 HYPERLINK l _Toc261509237 6 當前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的對策 PAGEREF _Toc261509237 h 41 HYPERLINK l _Toc261509238 6.1當前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的基本原則 PAGEREF _Toc261509238 h 41 HYPERLINK l _Toc261509239 6.2當前我國建設(shè)創(chuàng)新

8、型國家的基本途徑 PAGEREF _Toc261509239 h 43 HYPERLINK l _Toc261509240 6.2.1提高科研投入強度 PAGEREF _Toc261509240 h 43 HYPERLINK l _Toc261509241 6.2.2增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力 PAGEREF _Toc261509241 h 43 HYPERLINK l _Toc261509242 6.2.3加快創(chuàng)新型人才培養(yǎng) PAGEREF _Toc261509242 h 44 HYPERLINK l _Toc261509243 6.2.4培育全民創(chuàng)新的意識和良好的創(chuàng)新氛圍 PAGEREF _To

9、c261509243 h 44科技創(chuàng)新與創(chuàng)新型國家建設(shè) 在過去幾十年里，中國創(chuàng)造了國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長超過8的世界奇跡，與此同時，由于科技創(chuàng)新的低下，在社會、環(huán)境等許多方面付出了巨大的代價。中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組組長、首席科學(xué)家牛文元說，中國每創(chuàng)造一美元所消耗的能源是美國的4.3倍，是德國和法國的7.7倍，是日本的11.5倍，現(xiàn)在的GDP不能完全反映自然與環(huán)境之間的平衡，它將質(zhì)量好的和壞的產(chǎn)出一視同仁地計算在國民財富之中，現(xiàn)在的GDP沒有考慮資源的稀缺性和生態(tài)的退化，并且只記錄了看得見、可以價格化的勞務(wù)，對其他對社會非常有貢獻的勞務(wù)卻視而不見。我國的GDP數(shù)字里，有相當一部分是靠犧牲后代人

10、的發(fā)展機會來獲得的。數(shù)據(jù)顯示，我國在1985年2000年的15年高速增長期內(nèi)，GDP年均增長率為8.7。但是，如果扣除損失成本和大量生態(tài)赤字（即自然部分的虛數(shù)和人文部分的虛數(shù)增長后），這期間內(nèi)，我國的“真實國民財富”僅為名義財富的78.2。這意味著，過去15年我國的GDP實際年均增長率只有6.5。我們主張以發(fā)明專利為核心的知識產(chǎn)權(quán)制度會導(dǎo)致實實在在的GDP增長，利國利民。我國科技創(chuàng)新和科技進步與發(fā)達國家相比，明顯處于落后狀態(tài)。由數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明，“1996年我國GDP排世界第7位，而我國科技競爭力排在世界第28位，雖然該指標在1998年上升至第13位，但1999年4月的排名則繼續(xù)下挫至25位?！庇?/p>

11、此可知，我國科技創(chuàng)新及其對經(jīng)濟增長的貢獻和促進率仍然相對滯后?！拔覈?0年時間才能達到中等發(fā)達國家的水平?！蹦壳拔覈行璐罅Υ龠M科技創(chuàng)新的R&D，適當提高它占GDP中的比例，方可在較長的時間里趕上發(fā)達國家，改變目前科學(xué)技術(shù)相對落后的窘狀。為了改變這種狀況，在黨的十六屆五中全會上，黨中央、國務(wù)院明確把建設(shè)創(chuàng)新型國家，增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略。1 創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新1.1創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵和特征創(chuàng)新型國家，是指把科技創(chuàng)新作為發(fā)展的基本戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新能力構(gòu)成其競爭優(yōu)勢的國家。其具體內(nèi)涵包括三個方面：其一，在發(fā)展動力上，創(chuàng)新型國家的經(jīng)濟增長主要依靠科技進步和自主創(chuàng)新來推動?？萍歼M步對經(jīng)濟增長

12、的貢獻率要比傳統(tǒng)的以從事生產(chǎn)鏈最低端工作為主的國家要高得多。主要以自主創(chuàng)新和科技進步為競爭優(yōu)勢，以此來發(fā)展自己的綜合競爭力。因此，在科研、教育、人才培養(yǎng)上有更大的投入。其二，在發(fā)展資源選擇和對外依賴程度上，創(chuàng)新型國家與資源消耗型國家不同。資源消耗型的國家主要依靠自身豐富的自然資源增加國民財富；外資依賴型國家的經(jīng)濟發(fā)展主要依附于發(fā)達國家的資本、市場和技術(shù)，憑借自己廉價的土地和勞動力，以及廣大的人口構(gòu)成的消費市場，通過招商引資金，搞所謂的“三來一補”來發(fā)展經(jīng)濟。創(chuàng)新型國家主要依靠知識和技術(shù)來增加國民財富，對外技術(shù)的依存度均在30%以下。其三，在戰(zhàn)略設(shè)計和發(fā)展的特色上，創(chuàng)新型國家是一個動態(tài)的概念，是

13、一個不斷實現(xiàn)、不斷向目標逼近的過程。隨著時間的推移，各國都開始重視科技進步，創(chuàng)新型國家的標準也會越來越高。一些國家邁入創(chuàng)新型國家的行列，而一些創(chuàng)新型國家也可能由于科技發(fā)展競爭力的下降達不到創(chuàng)新型國家的標準，退出創(chuàng)新型國家的行列。創(chuàng)新型國家的發(fā)展之路不是簡單的模仿。中國建立的創(chuàng)新型國家必然是一個有中國特色的創(chuàng)新型國家，而不是盲目的模仿和照搬他國模式。盡管目前已經(jīng)有一些國家進入創(chuàng)新型國家的行列，但每一個國家的發(fā)展道路都不同，其創(chuàng)新型國家建設(shè)的模式，以及創(chuàng)新型國家建立后的未來發(fā)展模式上也是完全不同的，因為各個國家的人口、資源、環(huán)境以及發(fā)展的基礎(chǔ)是不同的，面對的國家環(huán)境和國際地位也不同。因此模式可以借

14、鑒但絕不可以照搬。從定量角度看，創(chuàng)新型國家大體具有以下這些基本特征：其一，科技創(chuàng)新成為促進國家發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略，創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家，科技進步貢獻率一般在70%以上。在國際技術(shù)貿(mào)易收支方面，高收入國家獲得全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入的98。其二，創(chuàng)新資金投入達到了一定的標準。目前的創(chuàng)新型國家，研究與發(fā)展(RD)資金投入占GDP總值的比重都在2以上。以2002年為例，日本和美國的R&D投入分別占其GDP的3.35和2.79，瑞典和芬蘭也都超過了3。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計，在全球R&D投入中，美國、歐盟、日本等發(fā)達國家占86。其三，具有很強的自我創(chuàng)新能力。目前的創(chuàng)新型國家，對引進技術(shù)的依存度均在30以下

15、，創(chuàng)新能力指數(shù)超過25。其四，專利數(shù)量大、質(zhì)量高。這些國家所獲得的三方專利數(shù)(美國、歐洲和日本授權(quán)的專利)占世界專利數(shù)量的絕大多數(shù)。世界公認的20個創(chuàng)新型國家擁有的發(fā)明專利總數(shù)占全世界的99，而僅占全球15人口的富國卻擁有世界上幾乎所有的技術(shù)創(chuàng)新成果，科學(xué)成果在世界級科技出版物中占的比例高達87左右。1.2自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和特征創(chuàng)新的概念最早是由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫熊彼特提出的，熊彼特于1912年出版的經(jīng)濟發(fā)展理論一書中首次提出這一理論。他認為創(chuàng)新是企業(yè)家將新發(fā)明引入生產(chǎn)體系，實現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合，以獲得潛在的超額利潤為目的的行為。事實上，熊彼特并沒有對創(chuàng)新進行深入剖析，熊彼特的創(chuàng)

16、新概念包括各種可以提高資源配置效率的創(chuàng)新活動，有技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，也有管理和組織創(chuàng)新，這些活動多數(shù)與技術(shù)有關(guān)，但也有的與技術(shù)無關(guān)。熊彼特去世后，其主要追隨者從不同角度將創(chuàng)新理論擴展為西方經(jīng)濟學(xué)的兩個獨立分支，一是技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派，二是組織創(chuàng)新學(xué)派。同時，他的創(chuàng)新概念也在不斷地被推廣和引申。在當代中國，人們往往使用創(chuàng)新的廣義概念，即創(chuàng)新是指人的創(chuàng)造性勞動及其價值的實現(xiàn)，是賦予資源以新的創(chuàng)造財富能力的行為。自主創(chuàng)新其特征至少包括以下四個方面：第一，自主創(chuàng)新是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。從創(chuàng)新成果的擁有性質(zhì)上看，自主創(chuàng)新是創(chuàng)新者自己占有這些創(chuàng)新成果，而且這些成果往往體現(xiàn)在專利、商標等受到法律保護的知識產(chǎn)權(quán)

17、上。也就是說，自主創(chuàng)新者享有這個成果的知識產(chǎn)權(quán)，這是自主創(chuàng)新最核心的特性。產(chǎn)權(quán)是一個嚴格的法律學(xué)概念，所謂產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)權(quán)的簡稱，指法定主體對財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)的總和，產(chǎn)權(quán)是所有者對財產(chǎn)的四個權(quán)利的排它性獨占權(quán)。擁有某項創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)的主體，就像擁有房子一樣，擁有了這樣一個財產(chǎn)，只有他自己(即所謂的排他性)有這個權(quán)利來處置這個財產(chǎn)，不論從中獲得多大的收益，或遭遇到多大的損失，都要由他自己承擔(dān)。也正是由于知識產(chǎn)權(quán)可能要比房地產(chǎn)有更大的增值性，才有那么多人爭著獲得這種產(chǎn)權(quán)、爭著去交易這種產(chǎn)權(quán)。目前自主知識產(chǎn)權(quán)又擴展到技術(shù)標準上，出現(xiàn)了所謂“技術(shù)專利化專利標準化標準許可化”的創(chuàng)新模

18、式。現(xiàn)代的成功企業(yè)是一批能夠創(chuàng)造和制訂標準，讓別人去追隨、去遵循的世界級領(lǐng)先企業(yè)，是能成熟地對技術(shù)標準戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進行商業(yè)化運作的行家。目前流行這樣的說法：三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣技術(shù)，超一流企業(yè)賣標準，就反映出擁有自主標準是自主創(chuàng)新的重要內(nèi)容。第二，自主創(chuàng)新是可獲超額利潤，同時又具有高風(fēng)險性的創(chuàng)新。從創(chuàng)新成果的收益上看，或從創(chuàng)新目的看，自主創(chuàng)新往往可以獲得比其他跟進者更大的利潤。正是對超額利潤的追求才會使投資者敢于投入，創(chuàng)新者敢于嘗試。以專利為例，自主創(chuàng)新者擁有了某項技術(shù)的專利后，在專利保護期內(nèi)，它可以獨家享有這個技術(shù)，因此可以將這個新產(chǎn)品定出很高的價格，以獲得高額利

19、潤。同時可以以某種對自己最有利的條件把這種技術(shù)專利的使用權(quán)加以轉(zhuǎn)讓，可以采取獨占許可證、排它許可證的形式轉(zhuǎn)讓給一家買主，也可以以普通許可證的方式轉(zhuǎn)讓給多家買主。在高技術(shù)領(lǐng)域，這種特征就更加明顯。一些領(lǐng)域高技術(shù)的利潤比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高3050。有人統(tǒng)計，微軟公司的投資回報率為44.5，英特爾公司的投資回報率為43.8。第三，自主創(chuàng)新是具有連續(xù)性、系列性和擴張性的創(chuàng)新。從創(chuàng)新成果產(chǎn)生的相關(guān)性上看，由于自主創(chuàng)新或者原始創(chuàng)新都集中于開發(fā)能力比較大的企業(yè)，這些企業(yè)研究開發(fā)力量雄厚、資金雄厚、技術(shù)儲備雄厚。為了長期獨霸市場，已經(jīng)形成了一整套的市場調(diào)研、開發(fā)戰(zhàn)略等項目管理經(jīng)驗。正是由于開發(fā)戰(zhàn)略的指導(dǎo)，自主創(chuàng)新的連

20、續(xù)性、系列化就表現(xiàn)得極為突出。這正是人才、技術(shù)基礎(chǔ)、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新文化繼承及一脈相傳的結(jié)果。第四，自主創(chuàng)新是以自己為主而有獨創(chuàng)性的創(chuàng)新。從創(chuàng)新活動的執(zhí)行者角度看，自主創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新主體以自己為主，從創(chuàng)新思想產(chǎn)生到研究和開發(fā)，主要靠自己（當然不排斥合作和部分借鑒他人的技術(shù)，但必須保證由此創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)是屬于自己的，可制約別人而不是受制于人）。按照我國推動自主創(chuàng)新活動的規(guī)劃，自主創(chuàng)新可以分為三大類：即原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。后兩者都是在合作和借鑒他人技術(shù)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)造，以獲得優(yōu)于原有技術(shù)的新技術(shù)。1.3創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新的關(guān)系建立創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新是一個相輔相成的過程，兩者互為手

21、段，互為目的、互為保障和前提。一方面，自主創(chuàng)新需要有國家創(chuàng)新體系的保障，比如要有有利于創(chuàng)新的政策法律、文化環(huán)境、科研教育基礎(chǔ)、中介組織等等。國家創(chuàng)新體系的建立決定了自主創(chuàng)新的成敗，從這個意義上說，創(chuàng)新型國家是自主創(chuàng)新的根本保障。另一方面，自主創(chuàng)新又是國家發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的促進劑。半個多世紀以來，世界上眾多國家都在各自不同的起點上努力尋求實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的道路，出現(xiàn)了資源消耗型國家、外資依賴型國家、自主創(chuàng)新型國家、廉價勞動力取勝的制造業(yè)型國家等許多發(fā)展模式和發(fā)展戰(zhàn)略。國家的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，是以具體經(jīng)濟增長方式的確立和戰(zhàn)略能力的提高為前提的，沒有自主創(chuàng)新的開展和創(chuàng)新能力的提高，創(chuàng)新型國家的建立也必然是

22、一句空話，因此自主創(chuàng)新又是建立創(chuàng)新型國家的最基本前提條件。2 建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大意義2.1是全面落實科學(xué)發(fā)展觀、開創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新局面的重大戰(zhàn)略舉措第一，建設(shè)創(chuàng)新型國家是實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會的增長目標的內(nèi)在要求。全面落實科學(xué)發(fā)展觀、開創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新局面，滿足全面建設(shè)小康社會的要求，意味著從改革開放直到2020年，我國必須保持連續(xù)40年7.096以上的經(jīng)濟高速增長，這在世界經(jīng)濟史上，對于一個大國來說是前所未有的。如果我國科技創(chuàng)新能力沒有根本提高，科技進步貢獻率仍保持日前39.096的水平，要實現(xiàn)翻兩番的目標，就要求投資率達到52.0的超高水平，這是不可能做到的。即使投資率可以保持

23、近年40.0左右的高水平。科技進步貢獻率也必須達到60.0，即在目前水平上提高20.0，才能真正落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會所要求的經(jīng)濟增長目標。第二，建設(shè)創(chuàng)新型國家是解決我國人口眾多和資源、環(huán)境瓶頸制約，實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的有力保障。首先，我國人口眾多，需要在較短時間內(nèi)解決龐大勞動力的就業(yè)、城市人口迅速膨脹、社會老齡化、公共衛(wèi)生與健康等一系列重大問題。其次，我國人均能源、水資源等重要資源占有量嚴重不足，人均石油可開采量占世界平均值的1/10，人均水資源占世界平均值的1/3，人均耕地資源占世界平均值的1/2，人均礦產(chǎn)資源占世界平均值的58。再次，生態(tài)環(huán)境脆弱，面臨著日益嚴峻和緊迫的

24、重大瓶頸約束。水土流失面積占國土面積的37，l/3的大中城市空氣質(zhì)量等級低于3級；酸雨區(qū)約占全國面積的40；全國7大江河水系40的斷面完全喪失水環(huán)境功能；近岸海域超四類海水水質(zhì)占26。那么到2020年實現(xiàn)全面小康時，所有的資源和能源將面臨著嚴重短缺，甚至威脅到經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定增長。而解決這些問題的關(guān)鍵就是增強自主創(chuàng)新能力，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和高科技產(chǎn)業(yè)可以開拓出新的生產(chǎn)力，開發(fā)出新的可利用的自然資源，提高資源綜合利用效率和經(jīng)濟效益，以及實施保護自然資源和生態(tài)環(huán)境的有效措施，這對于緩解經(jīng)濟增長與人口、資源和環(huán)境之間的矛盾，擴大生存空間和提高生存質(zhì)量，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，實現(xiàn)經(jīng)

25、濟社會可持續(xù)發(fā)展、促進人與自然的和諧共存尤為重要。所有這些是世界發(fā)展史上前所未有的，世界各國經(jīng)驗表明，依靠科技進步、增強自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家是解決這些瓶頸約束的根本途徑。2.2建設(shè)創(chuàng)新型國家是應(yīng)對國際潮流，保障國家安全和經(jīng)濟安全的迫切需要在新的世紀，走創(chuàng)新型國家之路已經(jīng)成為世界各國為了推動經(jīng)濟增長、保障國家安全、促進社會進步的必然選擇，已經(jīng)成為一浪高過一浪的世界潮流。在全球化進程中，中國面臨著日益復(fù)雜的國際環(huán)境和許多新的問題。實踐表明，在涉及國家安全和經(jīng)濟安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，真正的核心技術(shù)是買不來的，如果我們不掌握更多的核心技術(shù)，不具備強大的自主創(chuàng)新能力，就很難在世界競爭格局中把握機遇，甚

26、至有可能喪失維護國家安全的主動權(quán)。第一，建設(shè)創(chuàng)新型國家有利于提升我國自主創(chuàng)新能力和增強國家核心競爭力，改變關(guān)鍵技術(shù)依賴于人、受制于人的局面。當今世界，經(jīng)濟全球化趨勢進一步增強，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，國家間傳統(tǒng)的競爭優(yōu)勢已被自主創(chuàng)新優(yōu)勢所取代。要不斷推動我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展，充分發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，必須強化自主創(chuàng)新意識，以自主創(chuàng)新為主題來統(tǒng)領(lǐng)我國經(jīng)濟社會發(fā)展，在關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)擁有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)，并掌握核心技術(shù)，進而全面提高我國的綜合競爭力。然而改革開放近30多年來，我國經(jīng)濟社會發(fā)展取得了很大的成就，但在許多領(lǐng)域仍然缺乏核心競爭力，自主創(chuàng)新能力不強成為制約我國經(jīng)濟社會發(fā)展和企業(yè)發(fā)展的瓶頸

27、。根據(jù)有關(guān)研究報告，2004年我國科技創(chuàng)新能力在49個主要國家(占世界GDP的92)中位居第24位，處于中等水平。在汽車制造領(lǐng)域，2004年我國汽車總產(chǎn)量為507萬輛，在各項技術(shù)中90是“舶來品”，而真正具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)僅占10；在醫(yī)藥研發(fā)領(lǐng)域，97的化學(xué)藥品為仿制藥，醫(yī)療器械設(shè)備大量依賴進口；我國100的光纖制造裝備、80以上的集成電路芯片制造裝備和石油化工裝備、70的數(shù)控機床、紡織機械都被進口產(chǎn)品長期占據(jù)著。而掌握核心技術(shù)的發(fā)達國家，憑著一紙技術(shù)合同，就拿走了我們的大部分利潤。我國出口DVD每臺的價格是32美元，其中13美元是加工成本，18美元是支付給掌握核心技術(shù)的海外企業(yè)，真正獲得

28、的利潤是每臺1美元。這樣一種表面繁榮而實際經(jīng)濟效益低下的企業(yè)，在我國并不是少數(shù)。工人們說：“人家動腦我賣力，人家賺錢咱出汗”，“不自主創(chuàng)新，就會被別人卡住脖子；不自主創(chuàng)新，科教興國就只能是一句空話!”可見在經(jīng)濟發(fā)展或者是在招商引資中，我們?nèi)绻蝗リP(guān)心是否得到了核心技術(shù)，是否在合作過程中培育了自己的創(chuàng)新能力，這樣的發(fā)展思路，到頭來還是受制于人，只能為他人做“嫁衣”。而實踐又告訴我們，核心技術(shù)是買不來的，自主創(chuàng)新雖然最初成本較高，但卻避免了引進技術(shù)時要支付的高昂代價，避免了投產(chǎn)后需將絕大部分利潤讓給對方。從長遠看，我們只有形成自己的核心競爭力才可能獲得持續(xù)發(fā)展；我們只有通過提高研發(fā)投入和自主創(chuàng)新，

29、走創(chuàng)新型國家的發(fā)展道路，才能真正掌握自身的發(fā)展命運。第二，建設(shè)創(chuàng)新型國家有利于轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念、創(chuàng)新發(fā)展模式、提高發(fā)展質(zhì)量，加快推進新型工業(yè)化的步伐。改革開放近30年來，我國雖然創(chuàng)造了經(jīng)濟持續(xù)保持在9以上增長速度的奇跡，但這種發(fā)展模式主要是依靠國外技術(shù)和生產(chǎn)要素驅(qū)動。隨著經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期到來，這種增長方式愈來愈顯示出自主創(chuàng)新不足的弱勢。這在東部沿海地區(qū)表現(xiàn)得更為突出。例如，廣東發(fā)展到今天，據(jù)2005年統(tǒng)計，國內(nèi)生產(chǎn)總值突破2萬億大關(guān)，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1/10多；財政總收入4432億元，占全國l/7，應(yīng)該說已經(jīng)形成相當?shù)漠a(chǎn)業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟實力，但一些深層次矛盾和問題凸顯。改革開放以來原有的低廉的勞動力和土地成

30、本已不復(fù)存在，多年來高投入、高消耗、高污染的增長方式，造成越來越嚴重的資源、環(huán)境壓力。廣東的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已得到很大調(diào)整，高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國第一位，但大部分產(chǎn)業(yè)處在國際產(chǎn)業(yè)鏈低端，核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)控制在國外企業(yè)手里，利潤空間小。實踐證明，我們已經(jīng)到了必須更多依靠增強自主創(chuàng)新能力和提高勞動者素質(zhì)來推動經(jīng)濟社會發(fā)展的歷史階段。整個經(jīng)濟發(fā)展模式迫切需要從滿足于技術(shù)引進的短平快、拼資源、拼勞動力和資本依賴的發(fā)展模式，向主要依靠科技進步的創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。如果我們不掌握更多的核心技術(shù)，不具備強大的自主創(chuàng)新能力，就很難在世界競爭格局中把握機遇，甚至喪失發(fā)展的主動權(quán)。因此，切實轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、大力調(diào)整經(jīng)

31、濟結(jié)構(gòu)，使經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)到主要依靠科技進步上來已經(jīng)成為現(xiàn)階段經(jīng)濟發(fā)展的重中之重。我們要從世界經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展的大趨勢出發(fā)，結(jié)合我國實際，努力走出一條科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。第三，建設(shè)創(chuàng)新型國家有利于增強民族自信心和民族凝聚力。民族精神是一個民族在生成、發(fā)展演化過程中逐漸積淀下來的民族生存哲學(xué)，是一個民族得以存在和延續(xù)的靈魂，亦稱民族意識。當今世界，無論任何國家，都注重培養(yǎng)和提倡本國的民族精神。民族精神體現(xiàn)了一個民族的自信心，體現(xiàn)在日常生活中就是對自己的民族、民族國家或多民族國家有強烈的認同感和自豪感。比如對國貨的熱愛，這一點

32、韓國人給我們作出了榜樣，他們對國貨的執(zhí)著可謂“狹隘”，韓國民眾包括那些有能力消費進口車的富裕而有影響力的民眾，都執(zhí)著于國貨。韓國人也正因為這種“狹隘”，其自主創(chuàng)新之路才走得那樣堅定。民族精神體現(xiàn)一個民族的凝聚能力，這種民眾對創(chuàng)新的理解和支持，增強了國家的自主創(chuàng)新能力，為一個國家的發(fā)展進步，積累了強大的推動力。反過來，創(chuàng)新型國家的建設(shè)，國家的巨大發(fā)展進步，又進一步增強民族自信心和凝聚力。3 當前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的機遇和挑戰(zhàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家，在當前世界背景和中國國情下，我們究竟有什么機遇和基礎(chǔ)?我們又有什么現(xiàn)實困難和不利條件呢？這是需要我們首先回答的問題。3.1我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的機遇和已

33、有的基礎(chǔ)人們通常把那種使人們在社會活動中和科學(xué)實踐中能夠有所觀察、有所創(chuàng)造的有利的偶然機會或意外現(xiàn)象稱為機遇。機遇是時間或空間上的關(guān)鍵點，抓住了這樣的“點”，就能夠加速事物的發(fā)展，沒有抓住，就會原地踏步或者落后。機遇至少有二方面的內(nèi)涵：一是關(guān)鍵的時機；二是有抓住這個時機的能力。因為有機遇沒能力，機遇也就很難成為機遇，而有能力沒機遇至少還能夠生存，只要能夠稍微委屈一下自己。也就是說，有能力就能夠遇到并且把握的機遇更多。3.1.1當前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的機遇第一，從國際環(huán)境看，創(chuàng)新型國家建設(shè)成為一浪高過一浪的世界潮流。2l世紀，經(jīng)濟全球化的浪潮風(fēng)起云涌，國際競爭更加激烈。在科學(xué)技術(shù)的引領(lǐng)和推動下，

34、人類正經(jīng)歷著從工業(yè)社會向知識社會的演進，科學(xué)技術(shù)不斷創(chuàng)造出新的經(jīng)濟增長點，在解決人類可持續(xù)發(fā)展的一系列重大問題上發(fā)揮著日益重要的作用，己成為經(jīng)濟社會發(fā)展的基本驅(qū)動力和人類財富形成的主要源泉。為了在競爭中贏得主動，走創(chuàng)新型國家之路，已經(jīng)成為世界各國為了推動經(jīng)濟增長、保障國家安全、促進社會進步的共同選擇和追求目標。美國政府把保持美國在科學(xué)知識的領(lǐng)先地位作為國家戰(zhàn)略目標；英國政府提出必須確保科學(xué)基礎(chǔ)的優(yōu)異和強大，并把創(chuàng)新作為提高生產(chǎn)效率和加快經(jīng)濟增長的核心；日本政府相繼提出了“科技創(chuàng)新立國”和“知識產(chǎn)權(quán)立國”的國家戰(zhàn)略；韓國政府提出必須在國家層次上制定和執(zhí)行以科技為基礎(chǔ)的政策，為國家發(fā)展探索新的道路

35、。第二，從國內(nèi)環(huán)境看，我國正處于實施科教興國戰(zhàn)略，增強自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型國家，建設(shè)和諧社會的關(guān)鍵時期。一方面，2006年1月國家科學(xué)技術(shù)大會的召開，以胡錦濤為總書記的新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體對我國未來科學(xué)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設(shè)做了一系列重大部署。當前和今后的相當一段時間內(nèi)，我國都處于增強自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期。另一方面，建設(shè)和諧社會，資源節(jié)約型社會、環(huán)境友好型社會，必然要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，改變過去那種粗放型的增長模式，改變靠增加投資、犧牲資源和環(huán)境為代價的經(jīng)濟增長方式，把經(jīng)濟增長的動力轉(zhuǎn)到主要依靠科技進步和自主創(chuàng)新上來。3.1.2我國建設(shè)創(chuàng)新型國家已有的基礎(chǔ)和有利條件新中國成

36、立后，經(jīng)過幾代人艱苦卓絕的持續(xù)奮斗，我國科技事業(yè)取得了令人鼓舞的巨大成就。以“兩彈一星”、載人航天、雜交水稻、陸相成油理論與應(yīng)用、高性能計算機等為標志的一大批重大科技成就，極大地增強了我國的綜合國力，提高了我國的國際地位，振奮了我們的民族精神，已經(jīng)為我們提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家奠定了必要的基礎(chǔ)。目前我國已經(jīng)是一個制造大國(制造業(yè)總量居世界第4位，有172類產(chǎn)品的產(chǎn)量居世界第一)、經(jīng)濟大國，2005年我國GDP約合2.25萬億美元，在世界GDP總量44萬億美元中占5，居世界第四位。從發(fā)展?jié)摿Ψ治?，我國是世界上少?shù)幾個有可能通過科技創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟社會快速發(fā)展的大國之一，并已呈現(xiàn)出創(chuàng)新型國家發(fā)

37、展初期的規(guī)律性特征。這主要表現(xiàn)為五個方面：第一，擁有豐富的智力資源。豐富的智力資源是中國增強自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的最大優(yōu)勢，我國科技人力資源總量目前己達3200萬人，研發(fā)人員總數(shù)達105萬人，分別居世界第一位和第二位。隨著近年來教育事業(yè)已實現(xiàn)跨越式發(fā)展，還將不斷培養(yǎng)出新的科技創(chuàng)新人才。并且中華民族擁有5000年的文明史，中華文化博大精深、兼容并蓄，獨特的傳統(tǒng)文化優(yōu)勢和重視教育的民族傳統(tǒng)，更有利于形成獨特的創(chuàng)新文化，為我國未來發(fā)展奠定了極為重要的基礎(chǔ)。第二，技術(shù)創(chuàng)新體系不斷推進。以市場為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)正在不斷推進，相當一部分大型企業(yè)及企業(yè)集團已形成研究

38、與開發(fā)投入和承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險的體制和機制，創(chuàng)新環(huán)境逐步改善。企業(yè)的發(fā)展規(guī)模和科技創(chuàng)新能力取得了長足的進步，涌現(xiàn)出了一批勇于自主創(chuàng)新的成功企業(yè)，像華為、奇瑞、海信、中興等，他們中有的通過原始創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，占領(lǐng)了國際市場；有的堅持在吸收外國先進技術(shù)的基礎(chǔ)上自主開發(fā)，打造自主品牌，躋身世界，占領(lǐng)市場。第三，全社會科技投入不斷增加。隨著我國經(jīng)濟持續(xù)快速增長和社會進步，國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的經(jīng)濟實力不斷增強，提升自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家所需要的資金基礎(chǔ)日益雄厚。2000年我國的R&D投入占GDP的比重首次達到GDP的1，其后一直保持增長態(tài)勢，并且企業(yè)投入大幅度上升，達到R&D投入總額的60以上。根據(jù)國際

39、經(jīng)驗，當一國的RD投入占GDP的比重達到1后，其科技投入將會進入一個較快的增長期，即進入科技起飛階段。2004年達到1843億元，2005年已超過2300億元，占當年GDP的1.3，而且這種增長勢頭還會保持下去。第四，具備了一定的自主創(chuàng)新能力。經(jīng)過幾代人的努力，我國已經(jīng)形成了大多數(shù)國家不具備的比較完整的學(xué)科布局，這是走創(chuàng)新型國家發(fā)展道路的重要基礎(chǔ)。在一些重要領(lǐng)域，如生物、納米、航天等，我國的研究開發(fā)能力已躋身世界先進行列。據(jù)有關(guān)部門負責(zé)人介紹，雖然2005年我國人均GDP剛剛突破1700美元，但科技創(chuàng)新的綜合指標已相當于人均GDP五六千美元國家的水平。目前，我國創(chuàng)新能力指數(shù)已接近20(超過25

40、即被認為是創(chuàng)新型國家)，居發(fā)展中國家前列。第五，社會主義的制度保障。尤其重要的是，我國堅持社會主義制度，能夠把集中力量辦大事的政治優(yōu)勢和發(fā)揮市場機制有效配置資源的基礎(chǔ)性作用結(jié)合起來，為科技事業(yè)的繁榮發(fā)展提供重要的制度保證。并擁有科學(xué)發(fā)展觀的理論武裝，科教興國、可持續(xù)發(fā)展和人才強國三大戰(zhàn)略日益深入人心。充分認識和利用以上綜合優(yōu)勢，將大大增強我們的民族自信心，鼓舞我們奮起直追，迎頭趕上。3.2我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的挑戰(zhàn)和困難在看到我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的有利條件的同時，我們也必須清醒地看到，我國在創(chuàng)新型國家建設(shè)方面還存在許多問題，與國際上創(chuàng)新型國家相比還有不少差距。2006年1月8日，中國科技促進發(fā)

41、展研究中心主任王元和中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所所長穆榮平對“新華視點”記者談到，當前我們建設(shè)創(chuàng)新型國家至少面臨九大挑戰(zhàn)。挑戰(zhàn)一：1.5目標迄今未實現(xiàn)，科技投入難以大幅增長。我國歷史上科技投入占GDP的比重最高是1960年的2.32，以后逐年下降，到l998年為0.69，2O00年以后有所回升，到2004年為1.23，但與我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定的1.5還有差距。挑戰(zhàn)二：對外技術(shù)依存度居高不下，不少產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受制于人。我國對外技術(shù)依存度高達50，而美國、日本僅為5左右。關(guān)鍵技術(shù)自給率低，占固定資產(chǎn)投資40左右的設(shè)備投資中，有60以上要靠進口來滿足，高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進口。許多重點領(lǐng)域

42、特別是國防領(lǐng)域的對外技術(shù)依賴，會對國家安全構(gòu)成嚴峻挑戰(zhàn)。挑戰(zhàn)三：自主產(chǎn)品“叫好不叫座”，政策很難營造一片天空?！皣獾脑儋F也要用，國產(chǎn)的再好也不用”，許多自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)在市場上步履艱難。自主產(chǎn)品缺乏政策環(huán)境支持，成為阻礙創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略落到實處的一個重大問題。挑戰(zhàn)四：高層次人才嚴重不足，無法承擔(dān)創(chuàng)新重任。雖然我國人才總體規(guī)模已近6千萬，但高層次人才十分短缺，能躋身國際前沿、參與國際競爭的戰(zhàn)略科學(xué)家更是風(fēng)毛麟角。在158個國際一級科學(xué)組織及其包含的1566個主要二級組織中，我國參與領(lǐng)導(dǎo)層的科學(xué)家僅占總數(shù)的2.26，其中在一級科學(xué)組織擔(dān)任主席的僅1名，在二級組織擔(dān)任主席的僅占1。挑戰(zhàn)五：管理評價

43、體系簡單僵化，創(chuàng)新指標難以成為科研指揮棒。長期以來，許多單位以論文數(shù)量作為考核的主要指標，導(dǎo)致科研人員片面追求論文數(shù)量，花大量時間跑課題、要經(jīng)費、寫總結(jié)。論文質(zhì)量卻無法讓人樂觀：1993年至2003年，世界各學(xué)科領(lǐng)域按照作者統(tǒng)計的SCI(科學(xué)引文索引)論文被引用次數(shù)，前20名沒有中國學(xué)者，前l(fā)00名僅有2人。挑戰(zhàn)六：浮躁之風(fēng)揮之不去，創(chuàng)新文化難覓一方凈土。目前，功利化、工具化的科技觀還較為嚴重，以創(chuàng)新為主導(dǎo)的價值觀尚未成為普遍風(fēng)尚?！肮俦疚弧钡葌鹘y(tǒng)文化中的消極因素，使科研成為一些人追名逐利的工具。傳統(tǒng)教育體制和方法也不利于創(chuàng)新意識的培養(yǎng)：重知識灌輸，輕能力培養(yǎng)；重趨同一致，輕標新立異。挑戰(zhàn)七：

44、僅萬分之三有核心技術(shù)，不易成為創(chuàng)新主體。國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三。企業(yè)難以掌握核心技術(shù)，重引進、輕消化吸收再創(chuàng)新的問題一直未能有效解決。2004年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費支出397億元，消化吸收經(jīng)費支出僅61億元，遠遠低于日本和韓國的水平?？萍紕?chuàng)新能力嚴重不足，使許多企業(yè)陷入受制于人的被動境地。挑戰(zhàn)八：資源分散重復(fù)、忽視績效，創(chuàng)新精神很難覓得培育空間。目前，我國科技基礎(chǔ)條件資源仍然存在著薄弱和分散等突出問題，成為科技、經(jīng)濟發(fā)展中的瓶頸。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，我國大型科研裝備利用率只有25，而發(fā)達國家則達到170到200。挑戰(zhàn)九：經(jīng)濟社會發(fā)展面臨瓶頸，關(guān)鍵技術(shù)不能提供支撐。

45、資源環(huán)境瓶頸需要科技攻關(guān)、全面建設(shè)小康社會離不開科技的貢獻。面對經(jīng)濟社會發(fā)展提出的一系列戰(zhàn)略需求，科技能否提供堅實支撐？在眾多科技領(lǐng)域中，應(yīng)怎樣有所為有所不為？新的“兩彈一星”離我們有多遠？上面這些挑戰(zhàn)，歸結(jié)起來，具體可以分為以下幾個方面：第一，科技投入不足，拔尖人才比較匱乏，重大創(chuàng)新成果甚少。我國R&D投入占GDP的比例19952000年在O.61之間，2003年達到1。2004年和2005年分別達到1.23和1.3，但與我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定的1.5仍有差距，更是遠低于世界上創(chuàng)新型國家35的水平。有“世界工廠”之稱的中國，其制造業(yè)經(jīng)濟總量占全球的6，而研發(fā)投入只占全球的O.3。我國4000多家重

46、點企業(yè)中，技術(shù)開發(fā)費占銷售輸入的比例在1以下的占75，而世界500強企業(yè)一般是510。2004年全國規(guī)模以上企業(yè)開展科技活動的僅占25，研究開發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重僅占0.56，大中型企業(yè)投入R&D經(jīng)費占銷售收入的比重只有O.71。雖然我國科技人力資源總量已達3200萬人，但高層次人才十分短缺，能躋身國際前沿、參與國際競爭的戰(zhàn)略科學(xué)家更是風(fēng)毛麟角。第二，發(fā)明專利數(shù)量少，關(guān)鍵技術(shù)自給率低，企業(yè)核心競爭力弱，對外技術(shù)依存度居高不下。我國在專利技術(shù)和國際標準上明顯落后。在制造技術(shù)領(lǐng)域，專利發(fā)明數(shù)只有美國、日本的三十分之一、韓國的四十分之一。據(jù)瑞士管理學(xué)院調(diào)查，每萬人產(chǎn)出專利，我國為lO.8件，而

47、日本、德國、韓國和印度分別超過我國的160倍、140倍、50倍和40倍，美國則更高得多。在國際標準方面我國擁有數(shù)不多，而歐盟擁有10余萬個，僅德國就擁有工業(yè)標準約1.5萬個。目前我國大中型企業(yè)中7l沒有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，三分之二沒有技術(shù)開發(fā)活動。我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，有99的企業(yè)沒有申請專利。我國對外技術(shù)依存度在50以上(發(fā)達國家平均在30以下，美國和日本在5左右)，近年來，每年形成固定資產(chǎn)的上萬億元設(shè)備投資中，60以上是引進的，特別是航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機械等具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品80以上依賴進口。在IT方面，我國自己申請的專利只占8，92都是外國申

48、請的。2005年，國內(nèi)發(fā)明專利申請量居前三位的領(lǐng)域是中藥、軟飲料、食品，這三個領(lǐng)域國內(nèi)發(fā)明專利申請量均占90以上；而在無線電傳輸、移動通訊、電視系統(tǒng)三個領(lǐng)域，國外申請的發(fā)明專利所占的比例均在90以上。由于缺乏核心技術(shù)，我們不得不將國產(chǎn)手機售價的20、計算機售價的30、數(shù)控機床售價的2040支付給國外專利持有者。企業(yè)在技術(shù)引進之后，存在的另一個問題是沒有充分地對引進技術(shù)進行研究、消化吸收和創(chuàng)新，形成有自身特色的技術(shù)體系，進而向外輸出。目前，我國企業(yè)每花l元錢引進技術(shù)，只用0.07元進行消化吸收和再創(chuàng)新。而工業(yè)化成長時期的日本、韓國，則是花1元錢引進技術(shù)、花58元進行消化吸收和再創(chuàng)新。目前我國大部

49、分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新陷入了兩個反復(fù)循環(huán)的怪圈：引進落后再引進再落后，能力越弱越依賴，越依賴能力越弱。而自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)由于缺乏政策環(huán)境支持，往往“叫好不叫座”，在市場上步履艱難。因此，我國許多重要產(chǎn)業(yè)均是“依附型”的。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，目前我國汽車市場的90已被跨國公司所占領(lǐng)，通用汽車、大眾汽車在中國的產(chǎn)量分別占其總產(chǎn)量的3和14，但在中國獲得的利潤卻分別是其利潤總量的25和80。第三，科技體系結(jié)構(gòu)不合理，體制機制存在弊端，創(chuàng)新資源分散重復(fù)、效率不高。目前我國的科技人員約33集中在事業(yè)單位，僅有約67在企業(yè)。同樣，國家的科研項目和投入約70投向事業(yè)單位，而只有約30投向企業(yè)。發(fā)達國家這類情況正好與

50、我國相反。這樣一種結(jié)構(gòu)性缺陷，加上目前我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密、關(guān)聯(lián)度不高，直接影響了企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位和功能，實際上也影響了國家自主創(chuàng)新能力的提高。此外，由于大量的科研機構(gòu)和人員分別隸屬于不同主管部門，科教分家、軍民脫節(jié)，各成體系、交流不暢，也造成了本來就短缺的創(chuàng)新資源分散和重復(fù)，績效低下。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，我國大型科研裝備利用率僅為25，而發(fā)達國家則達到170200。第四，創(chuàng)新制度建設(shè)滯后，法治環(huán)境有待完善，創(chuàng)新文化亟需加強。目前，激勵創(chuàng)新的財稅、金融、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護、人才隊伍建設(shè)等方面的法律、政策和制度建設(shè)相對滯后，科技政策和經(jīng)濟政策不夠協(xié)調(diào)，尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊

51、重創(chuàng)造和敢為人先、敢冒風(fēng)險、鼓勵競爭、寬容失敗、求真務(wù)實、勇攀高峰的創(chuàng)新文化和社會氛圍亟待進一步形成和加強。從某種意義上說，創(chuàng)新制度和創(chuàng)新文化缺失，是我國與世界典型創(chuàng)新型國家存在較大差距的深層次原因。第五，發(fā)達國家的科技打壓。日益加劇的經(jīng)濟全球化，是以發(fā)達國家為主導(dǎo)的經(jīng)濟全球化。由于發(fā)達國家率先進入知識經(jīng)濟時代，他們借用知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)明專利和技術(shù)標準等進一步打壓發(fā)展中國家生存空間，使自己成為向全球供應(yīng)知識、技術(shù)和思想的“頭腦國家”。迫使發(fā)展中國家逐漸成為接受知識、技術(shù)和思想的“軀干國家”。技術(shù)落后、創(chuàng)新能力不足，資金短缺，管理水平不高等，是許多發(fā)展中國家引進外國投資的直接動機，我國也不例外。毋庸

52、置疑，外國投資在帶動我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高我國經(jīng)濟實力方面發(fā)揮了一定的積極作用，但是，我們希望的外資技術(shù)溢出效應(yīng)不但沒有出現(xiàn)，而且相反，國外技術(shù)控制目趨加強。OECD一份研究報告認為，外國直接投資和技術(shù)貿(mào)易是中國科技能力提高的重要途徑，但是其作用是相當?shù)赜邢?。在我國的外資企業(yè)只是從事了低水平的研發(fā)活動，它們在技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用很有限?！巴赓Y企業(yè)中只有1有研發(fā)部門，其中50資金不穩(wěn)定，1/3不能正常從事研發(fā)活動，40缺少必要的實驗和試驗設(shè)備。而且當它們獲得合資企業(yè)的控股權(quán)時，通常關(guān)掉了中國伙伴公司的研發(fā)設(shè)施。”事實上他們只是把我國作為他們?nèi)驊?zhàn)略系統(tǒng)的生產(chǎn)加工基地。還有一些跨國公司通過購買、內(nèi)

53、部消化我國某些科技成果等方式，打壓國內(nèi)相同行業(yè)的競爭者，或者當我國國內(nèi)企業(yè)有了替代技術(shù)和生產(chǎn)工藝出現(xiàn)時，他們借助于強大的資本實力，采用降低成本等方式，相對提高國內(nèi)競爭者的技術(shù)應(yīng)用的成本，限制國內(nèi)企業(yè)技術(shù)擴散。外企購買我國國內(nèi)某些技術(shù)研發(fā)機構(gòu)或者是技術(shù)人員，通常造成我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)出現(xiàn)斷層，切斷我國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈條，從而加大了我國產(chǎn)業(yè)整體上對外國的技術(shù)依賴。更為重要的是，有些國家對我國技術(shù)管制非常嚴格，不準許重要先進技術(shù)出口到我國，如1949年美國出口管制法明確規(guī)定：“凡是對那些有助于增強共產(chǎn)黨國家的經(jīng)濟和軍事潛力而有損于美國國家安全的出口都予以拒絕?！崩鋺?zhàn)雖早已結(jié)束，但冷戰(zhàn)思維、冷戰(zhàn)行為猶在，美

54、國國會的亞太研究中心的一份報告認為，“如果讓中國的技術(shù)發(fā)展起來，將對美國的國家利益構(gòu)成損害。”美國政府對我國計劃實施的WAPI技術(shù)標準堅決反對，其主要原因就是，我國一旦實施該技術(shù)標準，國內(nèi)外任何廠家的WLAN產(chǎn)品要進入中國市場，都必須加入中國的加密算法模塊。這一規(guī)定直接消除了ATT、IBM等公司的技術(shù)優(yōu)勢，這就意味著這些公司將無法獲得基于原有標準的壟斷利潤。2003年9月出臺的威脅韓國IT技術(shù)的中國報告可謂是韓國“反對技術(shù)外流”聲音的代表。由于發(fā)達國家對我國技術(shù)控制的加強，我國不能夠及時和世界最先進技術(shù)實現(xiàn)對接，在創(chuàng)新路徑上無徑可依。我們買到的技術(shù)，都是處于技術(shù)生命衰退期的技術(shù)，如日本就規(guī)定凡

55、賣給中國的技術(shù)必須是在新的技術(shù)出現(xiàn)后即將淘汰的技術(shù)。這在很大程度上導(dǎo)致我國技術(shù)創(chuàng)新落后于發(fā)達國家。4 科技創(chuàng)新的人文環(huán)境建設(shè)4.1科技創(chuàng)新人文環(huán)境的概念“人文”作為一個漢語詞匯，最早出現(xiàn)于周易的賁卦的彖辭，彖曰“剛?cè)峤诲e，天文也；文明以止，人文也：觀乎天文，以察時變；觀乎人文，以化成天下”。觀視天文日月剛?cè)峤诲e的現(xiàn)象，就能察知四時寒暑代謝的規(guī)律；觀視人的文明禮儀各止其分的現(xiàn)象，就可以教化天下，使人人能具備高尚的道德品質(zhì)。可見，周易中的“人文”一詞，是指人際間相互關(guān)系的準則。人文因素是指構(gòu)成人文的要素、成分，有狹義和廣義之分。廣義的人文因素是指涉及人類社會的所有文化現(xiàn)象。在古漢語中，“文”的原意

56、是指各色交錯的文理，引申為包括文字在內(nèi)的各種象征符號和典章制度，又引申為“修飾、加工、文德教化”等?！盎敝付锵嘟樱湟环交螂p方改變形態(tài)性質(zhì)，由此引申出“教化、教行、感染、化育”等?！拔幕睒?gòu)成整詞，始于西漢末年的劉向，不過當時的意義是與“武力”相對應(yīng)的詞。近代的“文化”一詞，來自拉丁文cultura，原詞有“耕種、居住、練習(xí)、留心或注意”之意。可發(fā)展至今，據(jù)學(xué)者統(tǒng)計，學(xué)術(shù)界對文化概念的定義和理解已達300多種。羅威勒曾坦率地說：“我被托付一項困難的工作，就是談文化。但是，在這世界上，沒有別的東西比文化更難琢磨，我們不能分析它，因為它的成分無窮無盡；我們不能敘述它，因為它沒有固定形狀；我們想

57、要用文字來規(guī)范它的意義，這正像要把空氣抓在手里。當我們?nèi)ふ椅幕瘯r，它就除了不在我們手里之外，無處不在”。盡管對文化的定義莫衷一是，但文化的本質(zhì)內(nèi)涵是自然的人化，是人的價值觀念在社會實踐中對象化的過程和結(jié)果。因此文化分為技術(shù)系統(tǒng)和價值系統(tǒng)兩大類，前者表現(xiàn)為器物層面，是人類物質(zhì)生產(chǎn)方式和產(chǎn)品的總和，是構(gòu)成文化大廈的物質(zhì)基石。它們包括房屋、器皿、機械和產(chǎn)品等；后者表現(xiàn)為觀念層面，即人類在社會實踐和意識活動中形成的價值取向、心理定勢、思維方式、行為規(guī)范和制度等，這是文化的精神內(nèi)核。這兩者便是通常所說的物質(zhì)文化(或叫器物文化)和精神文化(或稱觀念文化)。廣義的文化包括物質(zhì)、精神兩層面的文化，狹義文化僅

58、指精神文化，它常與“政治”、“經(jīng)濟”并列使用。狹義的人文因素僅指人的精神即觀念文化因素。我們所討論的人文環(huán)境是指對科技人員影響巨大的既定的文化傳統(tǒng)所構(gòu)成的文化氛圍以及教育體系和科技評價體系所構(gòu)成的制度環(huán)境。它包括：一、民族文化傳統(tǒng)。不同的國家、不同的民族在其自身發(fā)展過程中，形成獨特的歷史文化傳統(tǒng)。它作為一個民族的民族性格、生活方式、思維方式、倫理觀念、精神面貌以及行為規(guī)范的反映，對科技創(chuàng)新有著深刻的影響，在科技創(chuàng)新的過程中打上深深的烙印。二、教育觀念與體系。教育體系包括教育體制、教育內(nèi)容和教育模式等。在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件中，最重要的就是教育。創(chuàng)新的教育在人才，人才的成長靠教育。三、科技評價體系

59、，包括科技評價體系在內(nèi)的科技政策對科技創(chuàng)新具有導(dǎo)向作用。馬克思韋伯對此曾有生動的比喻，他說：“科學(xué)就象一張地圖，它可以告訴你到某個地方。去什么地方則是價值觀念的任務(wù)，只有提出這個目標和方向之后，科學(xué)認識才能提出如何到達這個目的地”?？萍颊咭罁?jù)社會價值觀念提出究竟“去什么地方”這樣一個目標和方向。方向和目標正確，科技就會發(fā)展得快，科技創(chuàng)新就會層出不窮；反之，科技發(fā)展則慢一些，科技創(chuàng)新也成無源之水?？茖W(xué)技術(shù)評價是推動國家科技事業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，促進科技資源優(yōu)化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障?？萍荚u價體系是發(fā)展科技事業(yè)的生命線，對科技創(chuàng)新起著重大的導(dǎo)向作用。積極正確的科技評價機制是科技創(chuàng)

60、新的加速器，反之，則會阻礙科技創(chuàng)新的進程。因此，科技創(chuàng)新的人文環(huán)境具體來說，主要包括民族文化傳統(tǒng)、現(xiàn)行的教育觀念與體系、科技評價體系等幾個方面的內(nèi)容。4.2 歷史上科技創(chuàng)新及其環(huán)境的啟示縱觀中國歷史，大凡民主、自由空氣濃厚、思想解放的社會階段都是科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展時期。盡管科技水平隨著時間的推移不斷提高，但就發(fā)展速度來說，科技在春秋戰(zhàn)國、三國、兩晉南北朝以及宋遼金元時期是較快的。被學(xué)者柏楊稱為古代中國“黃金時代”的春秋戰(zhàn)國時期，是學(xué)術(shù)上和思想上的“百家爭鳴，百花齊放”時期。“在公元前800年到公元前200年是一個軸心的時代。在這一段時期充滿了不平常的事件，在中國誕生了孔子和老子，中國哲學(xué)的各種派